(ESTA FICHA SE ADJUNTARÁ AL FILE DE TRABAJADOR NUEVO CONSIGNANDO TODOS LOS

DOCUMENTOS QUE SE REQUIEREN)

FICHA DE DOCUMENTACIÓN DE NUEVO TRABAJADOR
NOMBRE:
AGENCIA:
PUESTO:
DOCUMENTOS CONFORME
1 DNI LEGALIZADO
2 CERTIFICADO NEGATIVO DE ANTECEDENTES PENALES

3 CERTIFICADO NEGATIVO DE ANTECEDENTES POLICIALES

COPIA SIMPLE DEL DNI DE LOS HIJOS Y COPIA LEGALIZADA DE LA PARTIDA DE
4 NACIMIENTO (EN CASO DE TENER HIJOS)
COPIA LEGALIZADA DE LA CONSTANCIA DE ESTUDIOS SUPERIORES DE LOS HIJOS
5 MAYORES DE 18 AÑOS (PARA EL PAGO DE ASIGNACION FAMILIAR)
COPIA LEGALIZADA DE LA PARTIDA DE MATRIMONIO Ó ACTA DE MATRIMONIO
6 EMITIDO POR RENIEC Y COPIA LEGALIZADA DEL DNI DEL ESPOSO (A)
RECONOCIMIENTO DE UNION DE HECHO CON ESCRITURA PUBLICA INSCRITA EN
7 REGISTROS PUBLICOS Y COPIA DE DNI DEL CONVIVIENTE O CONCUBINO (A)
FORMATO DE ELECCIÓN DEL SISTEMA PENSIONARIO (EN CASO DE QUE EL NUEVO
8
TRABAJADOR INGRESE A TRABAJAR POR PRIMERA VEZ EN PLANILLA)
FORMATO DE ELECCIÓN DE COMISIÓN DE LA AFP (EN CASO DE SER AFILIADO A UNA
9
AFP, SE SOLICITA A LA AFP)
DECLARACIÓN JURADA DE CONSANGUINIDAD Y AFINIDAD, LLENADO EN FORMA
10 DIGITAL
11 DECLARACIÓN JURADA DE BIENES E INGRESOS.
12 DECLARACIÓN JURADA GENERAL
13 FICHA GENERAL DE INDENTIFICACION
14 CÓDIGO DE CONDUCTA PARA LA PREVENCION DEL LA/FT
15 COMPENDIO DE INDUCCION AL NUEVO TRABAJADOR
16 CARGO DE ENTREGA DE NORMATIVAS DE LA CMAC TACNA S.A.
17 CONVENIO DE CONFIDENCIALIDAD
18 CARGO DE MANUALES Y REGLAMENTOS
19 CONSTANCIA DE ENTREGA Y COMPROMISO DE CUMPLIMIENTO
20 DECLARACIÓN JURADA SEGURO VIDA LEY - DS-003-2011-TR MINTRA
PAGARÉS FIRMADOS POR EL TRABAJADOR Y SU FIADOR SOLIDARIO (SOLO PARA
NUEVOS TRABAJADORES QUE OCUPEN EL CARGO DE AUXILIAR DE OPERACIONES O
ASISTENTE DE CAJA Y OPERACIONES) ADJUNTANDO COPIA SIMPLE DEL TITULO DE
21 PROPIEDAD DEL INMUEBLE Y COPIA DEL DNI DEL FIADOR SOLIDARIO
22 CERTIFICADO DE SALUD
23 01 FOTO TAMAÑO PASAPORTE, CON VESTIMENTA FORMAL
24 CV DOCUMENTADO Y LEGALIZADO (IGUAL AL DEL PROCESO DE POSTULACION)
25 FICHA DE DATOS PERSONALES Y FAMILIARES PARA EL CASO DE EMERGENCIAS
26 MOF DEL CARGO FIRMADO Y CON HUELLA DIGITAL EN CADA PAGINA
DECLARACIÓN JURADA DE AUTORIZACIÓN Y CONOCIMIENTO DE LA PROTECCIÓN DE
27 DATOS PERSONALES

Firma del Administrador de Agencia

Responsable de la información
 DECLARACION JURADA GENERAL

Nombres y Apellidos : ...............................................................................................

DNI :.......................................
Nacionalidad :.......................................
Domicilio :...............................................................................................
Provincia y Departamento :...............................................................................................

DECLARO BAJO JURAMENTO QUE:

 No presento antecedentes penales, policiales y/o judiciales, en los Registros de la Policía nacional
del Perú, que impidan ejercer la labor a la cual me presento o desempeño.

 No presento ningún tipo de incapacidad física o mental para realizar el trabajo al cual me presento
y/o desempeño.

 No presentar parentesco hasta el cuarto grado de consaguinidad y segundo de afinidad con ningún
miembro de la Junta General de Accionistas, Director, Funcionario y/o trabajador de la CMAC TACNA
S.A.

 No haber sido sujeto de despido como sanción disciplinaria o administrativa.

 No registrar deudas vencidas en el sistema financiero a nivel nacional.

 No tener impedimento para contratar con el estado.

En amparo de la Ley Nro. 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General; firmo la presente Declaración
Jurada en honor de la verdad y bajo juramento, responsabilizándome por lo efectos legales que ella pueda
posteriormente producirme según lo establecido en el Código penal, así como se indica que toda la
información y documentación presentada es verdadera.

Tacna,..........de...............................de 20........

Firma y huella digital: ...............................................

 DECLARACION JURADA DE BIENES E INGRESOS

Yo,......................................................................................................................Peruano de
Nacimiento e identificado con D.N.I. Nº............................., con domicilio
en.................................................................................................................. de la Provincia
de............................... y Departamento de...........................; declaro que los ingresos por las
diversas actividades que realizo son:

DETALLE DE INGRESO (Indicar su cargo y el sueldo neto TOTAL INGRESOS

que percibe actualmente en la CMAC TACNA y otros (S/.)
ingresos que pueda tener por alquiler de inmuebles,
por pensión alimenticia, dividendos por acciones, etc)

1............................................................................. . ......................................
2............................................................................. .....................................
3............................................................................. .....................................

Y que los siguientes bienes son de mi propiedad:

BIENES MUEBLES (tales como artefactos varios, autos, juego de comedor, etc, cuya factura este
a nombre del trabajador)
DESCRIPCIÓN

1. ..............................................................................................................................
2. ..............................................................................................................................
3. ..............................................................................................................................
4. ..............................................................................................................................

BIENES INMUEBLES (tales como terrenos, casas, departamentos, etc, que estén a nombre del
trabajador)
DESCRIPCION

1. ..............................................................................................................................
2. ..............................................................................................................................
3. ..............................................................................................................................
4. ..............................................................................................................................

En amparo de la simplificación administrativa y de las leyes vigentes, declaro bajo juramento que
lo citado anteriormente es cierto.

Tacna,....... de........................... de 20......

Firma y huella digital : ...................................................

Nombres y Apellidos : ........................................
DNI : ........................................
 FICHA GENERAL DE IDENTIFICACIÓN
(Colocar una “X” dentro de los paréntesis de acuerdo a su respuesta)

TODOS LOS DATOS SON DE CARÁCTER OBIGATORIO

TRABAJADOR DE LA CMAC TACNA
NOMBRES COMPLETOS : ..................................................................................................
APELLIDOS COMPLETOS : .................................................................................................
DNI : ..................................................................................................
FECHA Y LUGAR DE NACIMIENTO: ...............................................................................................
DIRECCIÓN : ..................................................................................................
ESTADO CIVIL : ..................................................................................................
GRUPO SANGUÍNEO : ..................................................................................................
RETENCIONES JUDICIALES : (SI) (NO) DE SER (SI) CUALES?..............................................

DATOS DE ESPOSA O CONVIVIENTE

NOMBRES COMPLETOS : ..................................................................................................
APELIIDOS COMPLETOS : ..................................................................................................
DNI : ..................................................................................................
FECHA Y LUGAR DE NACIMIENTO: ...............................................................................................
VINCULO FAMILIAR : ( ) ESPOSA ( ) CONVIVIENTE ( ) HIJO (A)
DATOS DE HIJOS
NOMBRES COMPLETOS : ..................................................................................................
APELIIDOS COMPLETOS : ..................................................................................................
DNI : ..................................................................................................
FECHA Y LUGAR DE NACIMIENTO: ...............................................................................................
VINCULO FAMILIAR : ( ) ESPOSA ( ) CONVIVIENTE ( ) HIJO (A)
NOTA: De tener mas de 01 hijo por favor detallar sus datos en la parte posterior a este
documento.

INFORMACIÓN IMPORTANTE DEL TRABAJADOR DE CARÁCTER OBLIGATORIO PARA EL PAGO

REMUNERACIÓNES (Colocar una “X” dentro de los paréntesis de acuerdo a su respuesta)

1. ¿Trabajo en planilla antes de su ingreso a la CMAC TACNA S.A.? : ( ) SI ( )NO

Si su respuesta es “SI” adjuntar (obligatorio):
- Certificado de Renta de 5Ta Categoría del presente año (copia legalizada).
2. Nombre de AFP Y CUSPP : ....................................................................................................
3. ¿En que Institución Financiera se depositará su Sueldo Mensual?:.........................................
4. ¿En que Institución Financiera se depositará su CTS? : ..........................................................
5. ¿Su CTS la desea en? : SOLES ( ) ó DOLARES ( )
6. ¿Desea pertenecer al CAFAE de la CMAC TACNA? ( ) SI ( )NO
DE SER “SI” SU RESPUESTA, EL IMPORTE A DESCONTAR DE SUS HABERES MENSUALMENTE
ES S/.20.00 (Veinte nuevos soles).
¿Desde que mes desea el descuento del CAFAE? ...................................................................

Tacna,.......... de................................de 20......

___________________________________
FIRMA Y HUELLA DIGITAL DEL TRABAJADOR
DNI N°:
 CARGO DE MANUALES Y REGLAMENTOS DE LA CMAC TACNA

Nombres y Apellidos :...............................................................................................

DNI :.......................................
Nacionalidad :.......................................
Domicilio :...............................................................................................
Provincia y Departamento :...............................................................................................

DECLARO BAJO JURAMENTO QUE HE RECIBIDO EN FORMA COMPLETA LOS SIGUIENTES

MANUALES Y REGLAMENTOS DE LA CMAC TACNA, PARA DARLES LA RESPECTIVA LECTURA, CON LA
FINALIDAD DE CONOCER PLENAMENTE MIS DERECHOS Y DEBERES:

 Reglamento Interno de Trabajo de la CMAC TACNA S.A.

 Manual para la Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
 Normas de Control Interno – Resolución de Contraloría General Nro. 320-2006-CG
 Normatividad de la Seguridad de la Información
o Política de Seguridad de la Información
o Reglamento del correo electrónico de la CMAC TACNA S.A.
o Reglamento para el uso de Internet CMAC TACNA S.A.
o Política de administración de Software.
 Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo – Ocupacional
 Manual de Procedimientos en caso de Hostigamiento Sexual
 Organigrama Estructural de la CMAC TACNA S.A.

SÓLO PARA ANALISTAS DE CRÉDITOS

 Reglamento de Créditos CMAC TACNA S.A.

 Manual de Procedimientos de Cobranzas
 Manual Crediticio de la CMAC TACNA S.A.

SÓLO PARA ADMINITRADORES Y JEFES DE AREA

 Políticas de Continuidad del Negocio

 Planes de Continuidad del Negocio
 Planes de recuperación de recursos (Infraestructura, Recursos Vitales y Recursos
Humanos).
 Planes de recuperación de procesos ( Proceso de Ahorros, Créditos, Canales
Electrónicos y Tesorería)

Tacna,.......... de...............................de 20........

Firma y huella Digital del trabajador

DNI Nro.
 CONSTANCIA DE ENTREGA Y LECTURA
COMPENDIO DE INDUCCIÓN AL NUEVO PERSONAL

Quien suscribe la presente.............................................................................identificado (a) con DNI

Nº................................personal de la Caja Municipal de Ahorro y Crédito de Tacna S.A. en el Área
de............................................desempeñándome como............................................................................
DECLARO que he tomado conocimiento y he dado lectura del contenido integral del Compendio de
Inducción al personal vigente de la empresa, teniendo conocimiento que el mismo está colgado en la Página
Web institucional.
Con la suscripción del presente documento y en orden a lo establecido, ME COMPROMETO a dar lectura y
entrar en comprensión, de lo establecido en el Compendio de Inducción al Personal, aplicando mis funciones
con honestidad y apegándome a lo establecido en las normas dentro del ejercicio cotidiano de la empresa.
Finalmente DECLARO CONOCER que el incumplimiento de las disposiciones contenidas en el citado
documento; acarreará las sanciones disciplinarias del caso en concordancia al Reglamento Interno de
Trabajo vigente de la CMAC Tacna S.A.

Tacna,………………………………………….. de 20........

---------------------------------------------------
Firma y huella digital del Personal
DNI Nº………......……….
 CARGO DE ENTREGA DE NORMATIVAS DE LA CMAC TACNA

Nombres y Apellidos :...............................................................................................

DNI :.......................................
Nacionalidad :.......................................
Domicilio :...............................................................................................
Provincia y Departamento:...............................................................................................

DECLARO BAJO JURAMENTO QUE HE RECIBIDO EN FORMA COMPLETA LAS SIGUIENTES NORMATIVAS DE LA
CMAC TACNA S.A., PARA DARLES LA RESPECTIVA LECTURA, CON LA FINALIDAD DE CONOCER PLENAMENTE
MIS DERECHOS Y DEBERES:

 Reglamento Interno de Trabajo de la CMAC Tacna S.A.

 Manual de Prevención y Gestión de los Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del
Terrorismo
 Normas de Control Interno – Resolución de Contraloría General Nro. 320-2006-CG
 Normatividad de Seguridad de la Información
 Políticas de Seguridad de la Información de la CMAC Tacna S.A.
 Reglamento para el uso del correo electrónico
 Reglamento para el uso de internet de la CMAC Tacna S.A.
 Política de administración de Software
 Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Manual de Procedimientos en caso de Hostigamiento Sexual
 Organigrama Estructural de la CMAC Tacna S.A.
 Reglamento de Cumplimiento Normativo

SÓLO PARA ANALISTAS DE CRÉDITOS/ COORDINADORES DE CRÉDITOS

 Reglamento de Créditos de la CMAC Tacna S.A.
 Manual de Recuperación de Créditos
 Aplicación del Plan de Contingencia para Créditos
 Manual para otorgar Bonificación de Productividad Mensual (BPM) al Coordinador, Analista y Promotor
de Créditos

SÓLO PARA AUXILIARES DE OPERACIONES/ ASISTENTES DE CAJA Y OPERACIONES

 Manual General para la Operatividad en Agencias y Oficinas Especiales
 Aplicación del Plan de Contingencias para Operaciones
 Manual para otorgar Bonificación por Captaciones

SÓLO PARA ADMINISTRADORES DE AGENCIA/ APODERADOS DE OFICINA ESPECIAL Y JEFES DE ÁREA/

COORDINADORES DE UNIDAD
 Políticas de Continuidad del Negocio de la CMAC Tacna S.A.
 Planes de Continuidad del Negocio
 Plan de recuperación de recursos de continuidad del negocio
 Plan de recuperación de procesos críticos de continuidad del negocio

Tacna,.......... de...............................de 20........

(Firma y huella digital del trabajador)

DNI No………………………………….
 DECLARACION JURADA SEGURO VIDA LEY
D.S. 003-2011-TR MINTRA

Nombres y Apellidos : ...............................................................................................

DNI :.......................................
SEXO : ......................................
Fecha de Nacimiento :......................................
Nacionalidad :.......................................
Domicilio :...............................................................................................
Provincia y Departamento :...............................................................................................
Fecha de Ingreso/ Reingreso :........................................

DECLARO BAJO JURAMENTO QUE:

 Producto de mi relación laboral previa a la CAJA TACNA (SI)….………… (NO)……………… cuento con un
PÓLIZA DE SEGURO DE VIDA LEY , si responde SI indicar:

Nombre de la Compañía ………………………………………………………………………………………………..

Fecha de Afiliación ………………………………………………………………………………………………..

Firmo la presente Declaración Jurada en honor de la verdad y bajo juramento, responsabilizándome por los
efectos legales que ella pueda posteriormente producirme según lo establecido en el Código Penal, así como
se indica que toda la información presentada es verdadera.

Tacna,.......... de...............................de 20........

Huella Digital

Firma del trabajador

DNI Nº:
 ANEXO Nº 01

CONSTANCIA DE ENTREGA Y COMPROMISO DE CUMPLIMIENTO

(TRABAJADOR Y PRACTICANTE)

Quien suscribe la presente, ………………………………………………....…(nombre del personal),

identificado(a) con DNI Nº …….……………….., desempeñándome como ………………………………….
……….…………………….(puesto de trabajo), en el/la …………………………..……………………………
(Área, Unidad, Agencia u Oficina Especial).

DECLARO que he tomado conocimiento del contenido integral del Manual de Prevención y Gestión de los
Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo y del Código de Conducta para la
Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo vigentes de la CMAC Tacna S.A.,
documentos aprobados en Sesión de Directorio de fecha 28.09.2017 y HABER RECIBIDO un ejemplar de
los mismos así como los accesos al sistema de normativa interna a mi entera satisfacción.

Con la suscripción del presente documento y en orden a lo establecido en las normas sobre prevención del
lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, ME COMPROMETO al fiel cumplimiento de lo
establecido en el Manual de Prevención y Gestión de los Riesgos de Lavado de Activos y del
Financiamiento del Terrorismo, Código de Conducta para la Prevención de Lavado de Activos y del
Financiamiento del Terrorismo y demás disposiciones legales vigentes sobre la materia, en el ejercicio de
mis funciones dentro de la CMAC Tacna S.A.

Finalmente, DECLARO CONOCER que el incumplimiento de las disposiciones contenidas en los citados
documentos; así como, a las normas legales en materia de prevención del lavado de activos y
financiamiento del terrorismo, acarreará las sanciones disciplinarias del caso en concordancia al
Reglamento Interno de Trabajo y el Manual de Infracciones y Sanciones de la CMAC Tacna S.A., sin
perjuicio de las sanciones administrativas o económicas que imponga la Superintendencia de Banca,
Seguros y Administradora Privada de Fondo de Pensiones y de las civiles y penales que correspondan.

Lugar, (día, mes, año)

…………………………………
Firma

Nombre:…………………………............................

DNI Nº………………………….............................
 ANEXO Nº 02

CÓDIGO DE CONDUCTA PARA LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL

FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

1. OBJETIVO
La CMAC Tacna S.A. en concordancia con las normas de prevención del lavado de activos y
financiamiento del terrorismo, ha elaborado el presente Código de Conducta para la Prevención de
Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, con la finalidad de asegurar el adecuado
funcionamiento del Sistema de Prevención y Gestión de los Riesgos de Lavado de Activos y del
Financiamiento del Terrorismo y que sus Directores, Trabajadores y Practicantes en general den fiel
cumplimiento al Manual de Prevención y Gestión de los Riesgos de Lavado de Activos y del
Financiamiento del Terrorismo, las normas externas de prevención del LA/FT, y evitar que los servicios
financieros que brinda al público sean utilizados por personas dedicadas a actividades que generan
ganancias ilegales o ilícitas y que constituyen delitos tipificadas en nuestro Código Penal.

2. OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO
Las políticas, mecanismos, procedimientos y demás disposiciones señaladas en el presente Código
de Conducta para la Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, normas
internas y normas generales que integran el Sistema de Prevención y Gestión de los Riesgos de
Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo son de obligatorio cumplimiento y se
incorporan a las funciones y responsabilidades asignadas a cada personal; por lo que cualquier
incumplimiento se considera infracción y de acuerdo al tipo de falta y a su gravedad se sancionará
según correspondan en concordancia al Reglamento Interno de Trabajo y Manual de Infracciones y
Sanciones de la CMAC Tacna S.A., sin perjuicio de las sanciones administrativas o económicas que
imponga la SBS y de las civiles y penales que correspondan.

3. BASE LEGAL
El presente Código de Conducta para la Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del
Terrorismo y los principios éticos considerados en el mismo, se sustentan en la base legal y
normatividad especificada en el Manual de Prevención y Gestión de los Riesgos de Lavado de Activos
y del Financiamiento del Terrorismo de la CMAC Tacna S.A.

4. PRINCIPIOS ETICOS:
a. Respeto
Una adecuada conducta, hacia el respeto a la constitución, las leyes y las personas (clientes,
trabajadores de la CMAC Tacna S.A. y la sociedad).

b. Lealtad
Todas las personas vinculadas a la institución deben cumplir las leyes de fidelidad y de honor y
actuar con verdad y consecuencia con los principios de la CMAC Tacna S.A.

c. Honestidad
Todos los actos ejecutados dentro de la institución, a su nombre o en relación con ella están
caracterizados por la transparencia, un recto proceder y un elevado sentido de responsabilidad y
profesionalismo; dichos actos responden a la confianza que la sociedad y los clientes depositan
en la institución.

d. Equidad
Todas nuestras actividades se basan en el compromiso con una justicia total y en el respeto
mutuo en nuestras relaciones con los clientes, con los competidores y con las múltiples
asociaciones con las cuales interactuamos.

e. Confidencialidad
Tanto la CMAC Tacna S.A. como sus Directores, Trabajadores y Practicantes deben proteger la
información que les ha sido dada a conocer por sus clientes y aquella propia de la institución de
carácter reservado, sin que ello sea motivo de encubrimiento y colaboración con actos ilícitos,
estén o no protegidas por el secreto bancario.
 f. Integridad en el uso de los recursos
Todas las personas vinculadas a la institución deben utilizar nuestros recursos en bien y provecho
de las actividades lícitas y permitidas por la legislación vigente.

El Código de Conducta para la Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo
considerará los valores y principios rectores de las acciones y conductas de los Directores,
Trabajadores y Practicantes de la CMAC Tacna S.A. los cuales se encuentran establecidos en el
Código de Conducta y Ética.

5. PRINCIPIOS GENERALES
Los Directores, Trabajadores y Practicantes de la CMAC Tacna S.A. y cualquier representante
autorizado, debe poner en práctica el Código de Conducta para la Prevención de Lavado de Activos y
del Financiamiento del Terrorismo, destinado a asegurar el adecuado funcionamiento del Sistema de
Prevención y Gestión de los Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo de la
CMAC Tacna S.A.

Para tal efecto deberán cumplir y respetar según la naturaleza de sus funciones o responsabilidades
los siguientes principios:

a. Conocimiento del cliente y su(s) Actividad(es) económica(s):

Conoceré a los clientes (identificándolo con su documentación legal) y su(s) actividad(es)
económica(s) que realizan.

b. Conocimiento del Mercado

Conoceré el mercado en el cual se desenvuelven los clientes, permitiendo determinar los rangos
dentro de los cuales se ubican sus transacciones usuales, según las características del mercado.

c. Conocimiento de las transacciones del cliente con la CMAC Tacna S.A.

Obtendré información del Cliente sobre las características de las transacciones usuales
realizadas en la CMAC Tacna S.A., situación que permitirá determinar la coherencia de las
mismas con su actividad económica.

d. Verificación de la información
Verificaré la información que presenta los clientes para su identificación, de acuerdo a las normas
internas establecidas por la CMAC Tacna S.A.

e. Comunicación de transacciones inusuales u otras situaciones

Comunicaré por escrito al Oficial de Cumplimiento de la CMAC Tacna S.A., el conocimiento de
cualquier transacción u otras situaciones de alerta, que permita detectar transacciones
sospechosas realizadas por los clientes o trabajadores de la CMAC Tacna S.A.

f. De la Capacitación
Me comprometo a capacitarme en cursos u otros eventos relacionados a prevención del lavado
de activos y financiamiento del Terrorismo, que organice la CMAC Tacna S.A., esforzándome en
tomar los conocimientos suficientes que me permitan cumplir con las normas de prevención del
lavado de activos y financiamiento del Terrorismo.

g. Cumplimiento de las normas de prevención lavado de activos y financiamiento del terrorismo

Conozco que el incumplimiento del Manual de Prevención y Gestión de los Riesgos de Lavado de
Activos y del Financiamiento del Terrorismo, el presente Código de Conducta para la Prevención
de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo u otra normatividad vigente sobre la
materia se considera infracción, sin perjuicio de poder estar comprendido en acciones civiles o
penales.
Para tal efecto se ha establecido en el Reglamento Interno de Trabajo y Manual de Infracciones y Sanciones
la tipificación de faltas por conductas sancionables que cometan los trabajadores por incumplimiento de las
normas establecidas en esta materia.

h. Deber de reserva indeterminado:

Dejo constancia del conocimiento que he tomado sobre el presente Código de Conducta para la
Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo y me comprometo a
cumplirlo en el ejercicio de mis funciones dentro de la CMAC Tacna S.A. así como de mantener el
deber de reserva en forma indeterminada de la información relacionada al Sistema de Prevención
y Gestión de los Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo sobre la que
haya tomado conocimiento durante mi permanencia en la CMAC Tacna S.A.
 i. Identificación del Oficial de Cumplimiento:

No revelaré a clientes ni a otras personas la identidad del Oficial de Cumplimiento, aún cuando
haya dejado de laborar en la CMAC Tacna S.A.

j. Suscripción de compromiso de cumplimiento:

Suscribo que cumpliré fielmente los principios éticos establecidos por la Caja, el presente Código
de Conducta para la Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo y el
Manual de Prevención y Gestión de los Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del
Terrorismo.

Con la suscripción del presente documento dejo constancia que he tomado conocimiento y me
comprometo al fiel cumplimiento de lo establecido en el Código de Conducta.

………………, (día, mes, año)

.............................................................
Firma

Nombre: ………………………………..

DNI Nº………………………………….
 CAJA TACNA
GESTION DEL CAPITAL HUMANO

DATOS PERSONALES Y FAMILIARES PARA CASOS DE EMERGENCIAS

1º DATOS PERSONALES DEL TRABAJADOR

NOMBRES Y APELLIDOS
………………………………………………………………………………………………………………
CARGO
………………………………………………………………………………………………………………
AREA/AGENCIA
………………………………………………………………………………………………………………
Nº TELEFONO FIJO ………………………………… / …………………………………..
Nº CELULAR ………………………………… / …………………………………..

2º DATOS FAMILIARES (Cónyuge, Padre, Madre, Hermanos)

APELLIDOS Y NOMBRES
………………………………………………………………………………………………………………
PARENTESCO
………………………………………………………………………………………………………………
Nº TELEFONO FIJO ………………………………… / …………………………………..
Nº CELULAR ………………………………… / …………………………………..

APELLIDOS Y NOMBRES
………………………………………………………………………………………………………………
PARENTESCO
………………………………………………………………………………………………………………
Nº TELEFONO FIJO ………………………………… / …………………………………..
Nº CELULAR ………………………………… / …………………………………..

APELLIDOS Y NOMBRES
………………………………………………………………………………………………………………
PARENTESCO
………………………………………………………………………………………………………………
Nº TELEFONO FIJO ………………………………… / …………………………………..
Nº CELULAR ………………………………… / …………………………………..

NOTA: La presente información será de uso exclusivo del área de GCH para el caso de emergencias,
gestiones, etc.

FIRMA:
………………………………………………………………………
Nº DNI :
 DECLARACIÓN JURADA DE AUTORIZACIÓN Y CONOCIMIENTO DE LA PROTECCIÓN DE
DATOS PERSONALES

La CMAC Tacna S.A. al saber lo valioso que son los datos personales y preocupados por que se encuentren debidamente
protegidos, pone de conocimiento en mi calidad de trabajador lo siguiente:

1. Se me informa que se entiende como "Datos Personales" a toda información que permite y hace identificable a la
persona; tales como nombres, apellidos, nacionalidad, estado civil, documento de identidad, ocupación, domicilio,
correo electrónico, teléfono, fecha de nacimiento, firma, actividades que realiza, ingresos económicos y fuentes que los
generen, situación económica y financiera, entre otros; así también se informa que se procederá a la recopilación,
almacenamiento y tratamiento de sus datos personales y/o sensibles estrictamente necesarios para la gestión del
banco de datos personales .

2. La CMAC Tacna S.A. podrá obtener sus datos personales a través de terceros y serán recopilados con el fin de
compartir, usar, almacenar y/o transferir esta información.

3. La CMAC Tacna S.A. cumple con informar sobre el tratamiento adecuado que se dará a sus datos personales, conforme
a Ley, como son:
a) Identificarlo como trabajador de CMAC Tacna S.A.
b) Realizar todas las gestiones internas necesarias para establecer una relación
laboral vigente.
c) Recibir y dar referencias laborales (trabajadores y ex trabajadores).

4. Mediante la suscripción del presente documento mi persona en su calidad de trabajador de la CMAC Tacna S.A.:
Declara estar informado que los datos personales podrán ser conservados en forma indefinida y estarán vigentes
inclusive después del vencimiento de la relación laboral que mantenga o pudiera mantener con la CMAC Tacna S.A.

Declara estar informado que podrá ejercer sus derechos de información, acceso, rectificación, actualización, inclusión,
cancelación o supresión y oposición, respecto a sus datos personales en los términos previstos en la Ley Nro.29733 Ley
protección de datos personales y su reglamento aprobado por el Decreto Supremo Nro.003-2013-JUS. Estos derechos
podrán ser ejercidos mediante una comunicación escrita e indubitable en cualquiera de las Agencias y Oficinas
Especiales de la CMAC Tacna S.A.

5. La CMAC Tacna S.A. informa que se podrá revocar la autorización, presentando una solicitud en cualquiera de las
Agencias y Oficinas Especiales de la CMAC Tacna S.A. La revocatoria no afecta el uso de la información para la
ejecución, desarrollo y cumplimiento de la contratación y/o adquisición, así también la revocatoria no procederá cuando
el trabajador tenga un deber legal o contractual de permanecer en la base de datos de la CMAC Tacna S.A.

6. La CMAC Tacna S.A. es titular del banco de datos y responsable del tratamiento de los datos personales y/o sensibles
que recopile, tomando los niveles de seguridad apropiados para el resguardo de la información conforme a las
disposiciones de protección de datos.

Por lo expuesto, en mi calidad de trabajador de la CMAC Tacna S.A. (SI) ____ (NO) ____ otorgó mi consentimiento y
autorizó de forma expresa y debidamente informado, que la CMAC TACNA S.A. haga uso de mis datos personales de
manera adecuada, realizando el tratamiento conforme a Ley.

En señal de conformidad suscribo la presente Declaración Jurada.

En la ciudad de…………………….. con fecha ………………………………

…….………………………….………………………………………
Firma y huella digital del trabajador