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DIAGNÓSTICO SOBRE LA SITUACIÓN ACTUAL DE LA

TRATA DE PERSONAS EN EL PERÚ


Insumo para la creación del Sistema Estadístico de Recolección de Datos sobre
Personas Víctimas de Trata

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ÍNDICE

1. Introducción ........................................................................ 8

2. Metodología ........................................................................ 10

3. Marco Normativo .................................................................. 14

4. Organismos internacionales y no gubernamentales .......................... 22

4.1 Organización Internacional del Trabajo ............................... 22


4.2 Organización Internacional para las Migraciones ..................... 23
4.3 Fondo de Naciones Unidas para la Infancia ........................... 23
4.4 Embajada de los Estados Unidos de Norteamérica ................... 23
4.5 Fuerza contra la Explotación Sexual de Infantes y Adolescentes .. 24
4.6 Movimiento El Pozo ....................................................... 25
4.7 Centro de la Mujer Peruana Flora Tristán ............................. 29
4.8 Acción por los niños ....................................................... 30
4.9 Instituto de Estudios por la Infancia y la Adolescencia .............. 31
4.10 Fundación Peruanos Desaparecidos ..................................... 31

5. Organismos del Estado peruano (excepto Ministerio del Interior) ......... 34

5.1 Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social ................................ 34


5.1.1 Programa Nacional contra la Violencia Familiar y Sexual ...... 37
5.1.2 Programa Educadores de la calle .................................. 38
5.1.3 Dirección de Niñas, Niños y Adolescentes ........................ 38

5.2 Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo .......................... 39


5.2.1 Sub Dirección de Inspección de Seguridad y Salud en el Trabajo 40
5.2.2 Sub Dirección de Protección del Menor en el Trabajo ....... 41

5.3 Ministerio de Relaciones Exteriores .................................... 42

5.4 Ministerio Público ......................................................... 42

5.3 Planes nacionales, sectoriales y regionales ........................... 44


5.3.1 Plan Nacional de Derechos Humanos 2006- 2010.............. 44
5.3.2 Plan Nacional contra la Violencia hacia la Mujer 2002 – 2007 45
5.3.3 Plan Nacional de Acción por la Infancia y Adolescencia 2002 – 2010
........................................................................ 45
5.3.4 Plan Nacional de Prevención y Erradicación del Trabajo Infantil 46

6. Ministerio del Interior (organismos no policiales) ............................ 48

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6.1 Comisión Nacional de Derechos Humanos ................................. 52
6.2 Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata de personas
............................................................................... 52
6.3 Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana ............................... 54
6.4 Dirección General de Migraciones y Naturalización ..................... 54

7. Ministerio del Interior (Policía Nacional del Perú) ........................... 56

7.1 Dirección Ejecutiva de Desarrollo Humano ............................... 57


7.1.1 Dirección de Instrucción y Doctrina Policial ....................... 57
7.2 Dirección Ejecutiva de Operaciones Policiales ........................... 58
7.2.1 Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia ……… 58
7.2.1.1 División de Investigación de Secuestros .............. …. 62
7.2.1.1.1 Departamento de Investigaciones Especiales …….…… 62
7.2.1.2 División de Investigación de Delitos de Alta Tecnología……. 66
7.2.1.3 División de Investigación de Homicidios ....................... 67
7.2.1.4 División de Investigación de Búsqueda de Personas
Desaparecidas ..................................................... 67
7.2.1.5 División de Investigación de Estafas y otras Defraudaciones 69
7.2.1.6 Divisiones de Investigación Criminal desconcentradas en Lima
y Callao ..........................................................…. 69
7.2.1.7 División de coordinación con las DIVINCRIS regionales 72
7.2.2 Direcciones Territoriales de Policía (DIRTEPOL) ................ 73
7.2.2.1 II Dirección Territorial de Policía (Chiclayo) ................ 76
7.2.2.2 VII Dirección Territorial de Policía (Lima) ................... 77
7.2.2.3 Divisiones y Departamentos de Investigación Criminal .…. 79
7.2.2.4 Comisarías ........................................................ 79
7.2.2.5 División de la Familia de la VII DIRTEPOL ………..………..….. 85
7.2.2.5.1 Centro de Investigaciones Especiales .................. 86
7.2.2.5.2 Programa Colibrí ............................................ 87

7.3 Flujo de información de la investigación policial …………............... 88

7.4 Principales fases identificadas por la Policía Nacional en la comisión del


delito de trata de personas ......................................... 96
7.4.1 La oferta ...................................................... 96
7.4.2 El reclutamiento o captación .............................. 96
7.4.3 El compromiso ................................................ 96
7.4.4 El viaje o traslado ............................................ 96
7.4.5 Recepción en el lugar de destino y requisa de documentos 96
7.4.6 Cautiverio ..................................................... 97
7.4.7 Comercialización, ejercicio de la prostitución y maltratos
físicos/ psicológicos ......................................... 97
7.4.8 Fuga o expulsión de la red ................................. 97

8. Variables que se deben consignar en el Sistema Estadístico............... 97

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8.1 Relacionadas al hecho denunciado ....................................... 98
8.2 Relacionadas a identificación de personas …............................ 100
8.3 Relacionadas a los delitos tipificados en el Código penal peruano
relacionados a la trata de personas según la definición del Protocolo
de Palermo ................................................................... 101
8.4 Relacionadas a hechos afines .............................................. 101

9. Conclusiones .................................................................. 101

10. Recomendaciones ............................................................ 109

11. Anexos ......................................................................... 110

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ÍNDICE DE CUADROS

Cuadro Nº 01.- Organismos entrevistados que trabajan los temas de


Explotación sexual y laboral de grupos vulnerables.... 11

Cuadro Nº 02.- Organismos entrevistados del Ministerio del Interior ... 12

Cuadro Nº 03.- Organismos entrevistados de la Policía Nacional del Perú.. 12

Cuadro Nº 04.- Delitos tipificados en el Código penal peruano sobre


explotación sexual, laboral y tráfico de órganos ............ 21

Cuadro Nº 05.- Diferencias relevantes entre la trata de personas y el delito


de tráfico ilícito de migrantes ................................. 22

Cuadro Nº 06.- Llamadas a Fonomujer sobre trata de personas ............ 25

Cuadro Nº 07.- Rutas de traslado con fines de explotación sexual con destino
en la costa norte del Perú identificadas por el Movimiento
El Pozo ............................................................. 26

Cuadro Nº 08.- Rutas de traslado con fines de explotación sexual con destino
en la selva norte del Perú identificadas por el Movimiento
El Pozo ............................................................ 27

Cuadro Nº 09.- Rutas de traslado con fines de explotación sexual con destino
en el departamento de Lima identificadas por el Movimiento
El Pozo ............................................................ 27

Cuadro Nº 10.- Rutas de traslado con fines de explotación sexual con destino
en la selva sur del Perú identificadas por el Movimiento El
Pozo ............................................................... 28

Cuadro Nº 11.- Rutas de traslado con fines de explotación sexual con destino
en la sierra sur del Perú identificadas por el Movimiento El
Pozo .............................................................. 28

Cuadro Nº 12.- Rutas de traslado con fines de explotación sexual con destino
en la costa sur del Perú identificadas por el Movimiento El
Pozo .............................................................. 29

Cuadro Nº 13.- Zonas de intervención de la investigación del Centro de la


Mujer Peruana Flora Tristán .................................. 30

Cuadro Nº 14.- Principales organismos internacionales y no gubernamentales


que trabajan los temas de trata de personas en general y

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explotación sexual y laboral, en particular ................... 33

Cuadro Nº 15.- Organigrama del Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social 36

Cuadro Nº 16.- Organigrama de la Dirección de Protección del Menor y


de la Seguridad y Salud en el Trabajo del Ministerio de
Trabajo y Promoción del Empleo .............................. 40

Cuadro Nº 17.- Estructura del Observatorio de Criminalidad del Ministerio


Público ............................................................ 43

Cuadro Nº 18.- Distribución del trabajo infantil y adolescente por grupo


de edades 2001 .................................................. 47

Cuadro Nº 19.- Distribución del trabajo infantil y adolescente por región


2001 ............................................................... 47

Cuadro Nº 20.- Adolescentes trabajadores entre 14 y 17 años de edad por


condición de asistencia escolar 2001 ........................ 47

Cuadro Nº 21.- Organigrama del Ministerio del Interior ..................... 51

Cuadro Nº 22.- Organigrama de la Dirección General de Migraciones y


Naturalización del Ministerio del Interior .................. 55

Cuadro Nº 23.- Organigrama de la Policía Nacional del Perú .............. 56

Cuadro Nº 24.- Sistema de Investigación Criminal PNP ..................... 59

Cuadro Nº 25.- Personal policial de la Dirección de Investigación Criminal


y Apoyo a la Justicia PNP ..................................... 61

Cuadro Nº 26.- Organigrama de la Dirección de Investigación Criminal y


Apoyo a la Justicia PNP ....................................... 61

Cuadro Nº 27.- Casos de trata de personas con fines de explotación sexual


investigados por el Departamento de Investigaciones Especiales
de la División de Investigación de Secuestros PNP ........ 64

Cuadro Nº 28.- Flujograma de reportes estadísticos del Departamento de


Investigaciones Especiales de la División de Investigación
de Secuestros PNP .............................................. 66

Cuadro Nº 29.- Flujograma de reportes estadísticos de las Divisiones


desconcentradas de Investigación Criminal en Lima y
Callao ............................................................. 71

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Cuadro Nº 30.- Flujograma de reportes estadísticos de los órganos
descentralizados de investigación criminal ................... 73

Cuadro Nº 31.- Indicadores de personal en Comisarías por Direcciones


Territoriales y Regiones Policiales- octubre 2005 ............ 74

Cuadro Nº 32.- Organigrama de la II Dirección Territorial de Policía (Chiclayo)


........................................................................76

Cuadro Nº 33.- Organigrama de la VII Dirección Territorial de Policía (Lima)


........................................................................ 78

Cuadro Nº 34.- Organigrama de las Comisarías ..................................81

Cuadro Nº 35.- Flujograma de reportes estadísticos de las Comisarías ......84

Cuadro Nº 36.- Organigrama de la División de la Familia de la VII Dirección


Territorial de Policía (Lima) ..................................... 85

Cuadro Nº 37.- Flujograma de reportes estadísticos del Centro de


Investigaciones Especiales de la División de la Familia de la VII
Dirección Territorial de Policía (Lima) ......................... 87

Cuadro Nº 38.- Dependencias policiales que reciben denuncias e investigan


casos de explotación sexual o laboral y tráfico de órganos y
tejidos humanos ................................................... 90

Cuadro Nº 39.- Registro de denuncias en los libros policiales .................91

Cuadro Nº 40.- Esquema metodológica general de la investigación policial


........................................................................ 94

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1. INTRODUCCIÓN

La trata de personas1 es definida como la esclavitud moderna y está ligada al


lavado de dinero, al narcotráfico, tráfico de armas, falsificación de documentos y
al contrabando. Inclusive, se vincula con el terrorismo. Esta problemática ha sido
identificada tanto por Naciones Unidas que considera a la trata de personas como
la tercera “empresa delictiva” más grande del mundo, generando ingresos anuales
de aproximadamente 9,500 millones de dólares, como por la Organización
Internacional para las Migraciones (OIM), que calcula que, sólo en Europa, se
mueve aproximadamente 7,000 mil millones de dólares anuales por trata de
mujeres. Estas ganancias, a su vez, sostienen otras formas de actividades delictivas
transnacionales.

En nuestro país, al igual que en otros países latinoamericanos, este problema ha


permanecido “invisible” para la mayoría de la sociedad y existe una ausencia de
estadísticas e información confiable2. En este sentido, Capital Humano y Social
Alternativo, en adelante CHS Alternativo, viene desplegando una serie de
esfuerzos, como parte de la sociedad civil peruana, para generar sinergias que
permitan colocar en la agenda pública este tema.

Se ha identificado que resulta prioritario contar en el Perú con un sistema de


registro e información que permita disponer de datos confiables que ayuden a
hacer visible la magnitud y características de este problema que, hasta ahora ha
pasado desapercibido y que probablemente tiene muchos años amenazando la vida
de grupos vulnerables de nuestra sociedad, como las mujeres, los niños, las niñas y
adolescentes. Actualmente, CHS Alternativo está ejecutando el proyecto “Sistema
estadístico de recolección de datos sobre personas víctimas de trata”, que cuenta
con el financiamiento de la Narcotics Agency Section (NAS) y de USAID- Embajada
de los Estados Unidos de Norte América, y tiene como contraparte nacional al
Ministerio del Interior, específicamente la Policía Nacional del Perú (PNP).

El proyecto tiene como fin diseñar e implementar un sistema estadístico

1
Por "trata de personas" se entenderá “la captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de
personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al
engaño, al abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos o
beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de
explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo, la explotación de la prostitución ajena u otras formas de
explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la
servidumbre o la extracción de órganos” (Artículo 3 del “Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata
de Personas, especialmente Mujeres y Niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional”- Protocolo de Palermo).
2
“No existen actualmente en la región cifras estadísticas sobre el tráfico de personas, de niñas y niños en
América Latina y el Caribe, en gran parte, debido a la falta de una definición unificada del problema, así
como a la ausencia de indicadores y de registros, la falta de recursos para el seguimiento de los casos, la
persecución de los delitos y la presentación de éstos a la justicia. Adicionalmente, la dificultad en la
identificación de las víctimas del tráfico complica, aún más, la cuantificación de las víctimas”. (“Trata de
seres humanos, especialmente mujeres, niñas y niños”. Elías Carranza, Ronald Woodbridge, ILANUD.
Presentación en la XII Sesión de la Comisión de las Naciones Unidas sobre Prevención del Delito y Justicia
Penal, Viena- 13 al 22 de mayo, 2003)

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interconectado en las siguientes Direcciones Territoriales Policiales (DIRTEPOL): II
DIRTEPOL Chiclayo (Lambayeque y Cajamarca), VI DIRTEPOL Pucallpa (Ucayali), VII
DIRTEPOL Lima (Lima y Callao), VIII DIRTEPOL Huancayo (Pasco, Huanuco,
Huancavelica y Junín), IX DIRTEPOL Ayacucho (Ayacucho e Ica), X DIRTEPOL Cusco
(Cusco, Apurímac y Madre de Dios), XI DIRTEPOL Arequipa (Arequipa, Moquegua y
Tacna) y XII DIRTEPOL Puno (Puno). El sistema que se diseñe, construya e instale
será de propiedad del Ministerio del Interior y será empleado por la PNP.

El presente documento es el diagnóstico- etapa inicial- del proyecto “Sistema


Estadístico de Recolección de Datos sobre Personas Víctimas de Trata”. Este
diagnóstico se realizó con el fin de identificar los registros existentes en torno a
este delito en el Perú y conocer las condiciones en las que se actúa actualmente.
De esta manera, obteniendo información general de los organismos internacionales,
no gubernamentales y estatales, y analizando la realidad y el contexto del trabajo
de la PNP, se han podido homogenizar criterios para la determinación de variables
que deben contener los formatos de registro, y se ha diseñado un sistema adecuado
a las necesidades de las Direcciones Especializadas y Territoriales de la PNP. Este
diagnóstico también ha ayudado en determinar los contenidos y la metodología de
la capacitación que se dará a los miembros de la PNP.

Este documento se divide según el tipo de organización que se visitó y la


información que se pudo recolectar y analizar en cada uno de ellos: organismos
internacionales y no gubernamentales, y del Estado Peruano.

Luego de precisar la metodología empleada para la elaboración de este


diagnóstico, en el acápite 3 se describe la normatividad internacional y nacional,
poniendo énfasis en el Protocolo de Palermo. En el acápite 4, se realiza una somera
aproximación al rol de los organismos internacionales y no gubernamentales que
abordan o cooperan en la lucha contra la trata de personas en el Perú. En el
acápite 5 se detalla el trabajo de los organismos estatales, precisando los
programas, direcciones y planes nacionales, con excepción del Ministerio del
Interior.

En el caso del Ministerio del Interior, por ser la contraparte y beneficiario directo
del proyecto, en el acápite 6 se detalla el trabajo de los organismos no policiales,
principalmente del Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata de
personas, ente rector a nivel nacional en esta materia; en el acápite 7 se ha
priorizado el recojo de información de la Policía Nacional del Perú, priorizando las
Direcciones Especializadas y Territoriales que conocen e investigan los casos de
trata de personas y los delitos vinculados.

En el acápite 8 se describen las variables que, consideramos, debían consignarse en


el Sistema Estadístico; y, finalmente, en el acápite 9 señalamos las conclusiones y
recomendaciones para la adecuada implementación del Sistema estadístico de
recolección de datos sobre personas víctimas de trata.

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2. METODOLOGÍA

Para la realización del presente diagnóstico se contemplaron dos vertientes: la


primera, relacionada con la información obtenida a través de fuentes no policiales,
más académica y de investigación empírica (organismo internacionales, ONG´s,
estudios previos, consultorías, etc.). La segunda, relacionada a la problemática de
la trata de personas en el marco de la estructura policial, intentando, por un lado,
recabar la información policial y, por el otro, conocer a sus miembros,
identificando su manera de trabajo; siendo esto fundamental para poder diseñar y
adecuar el Sistema y la capacitación en su conjunto a la realidad del policía.

El levantamiento de información para lograr este diagnóstico se realizó,


principalmente, a través de entrevistas con personal especializado de organismos
internacionales, no gubernamentales y estatales, y tomó dos (2) meses. Por otro
lado, se ha hecho una exhaustiva revisión de publicaciones, internet, prensa,
estadísticas y estudios existentes, se ha participado en grupos de trabajo y visitado
dependencias policiales (comisarías, unidades especializadas en investigación,
etc.).

Por ello, las actividades relacionadas al levantamiento de información tuvieron los


siguientes objetivos:

9 Determinar qué instituciones vienen trabajando alrededor del tema de trata de


personas en el país;
9 Relación de estudios existentes sobre el tema3; y,
9 Cifras y registros existentes en la actualidad.

Fue prioritario conocer los conceptos manejados por los organismos


internacionales, no gubernamentales y estatales respecto a la trata de personas, en
sus distintas funciones de prevención, represión y protección de víctimas, ya que
permitió hacer un cruce de información y obtener un consenso tácito de los
términos, necesidades y prioridades a considerar en el diseño e implementación del
Sistema Estadístico.

A continuación, se detallan los organismos distintos al Ministerio del Interior que


trabajan los temas de explotación sexual y laboral de grupos vulnerables4 con
quienes se entrevistó el equipo:

3
Anexo 1
4
Grupos vulnerables: Niños, niñas, adolescentes, mujeres, personas con discapacidad, víctimas de la violencia
política y minorías étnicas.

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CUADRO Nº 01

ORGANISMOS ENTREVISTADOS QUE TRABAJAN LOS TEMAS DE


EXPLOTACIÓN SEXUAL Y LABORAL DE GRUPOS VULNERABLES5

Víctimas con Fines de Trata


Tipo de
Nombre de Institución Región de Acción quienes estudiado por el
institución
trabajan organismo
Organización Internacional del Organismo Nacional e Todos Explotación sexual
Trabajo- OIT internacional internacional y laboral
Organización Internacional para las Organismo Nacional e Todos Explotación sexual
Migraciones- OIM internacional internacional y laboral, y tráfico
de órganos
Oficina de Naciones Unidas Contra Organismo Nacional e Todos Explotación sexual
la Droga y el Delito- ONUDD internacional internacional y laboral, y tráfico
de órganos
Fondo de la Naciones Unidas para la Organismo Nacional e Niños, niñas Explotación sexual
Infancia- UNICEF internacional internacional y y laboral
adolescentes
Acción por los niños ONG Nacional Niños, niñas Explotación sexual
y y laboral
adolescentes
Movimiento El Pozo ONG Nacional Mujeres, Explotación sexual
niñas y
adolescentes
Save the Children- Suecia ONG Nacional e Niños, niñas Explotación sexual
Internacional y y laboral
adolescentes
Ministerio de la Mujer y Desarrollo Estado Nacional - Ente Mujeres, Explotación sexual
Social- MIMDES rector para Niños niños, niñas
y Adolescentes y
adolescentes
Ministerio de Trabajo y Promoción Estado Nacional Todos Explotación
del Empleo- MINTRA laboral

Para el levantamiento de información policial, se tuvieron los siguientes objetivos:

9 Obtener información policial de primera mano, a través de la selección y


aplicación de entrevistas estructuradas e informantes calificados; y,
9 Realizar visitas a dependencias policiales que integran el Sistema de
Investigación Criminal, por ser ellas las encargadas de recibir las denuncias,
llevar el registro y realizar las investigaciones. Cada visita permitió revisar el
libro de denuncias, recopilar normas internas y estadísticas, así como leer los
atestados policiales. Asimismo, se pudo hacer un registro del material logístico
y humano en cada dependencia.

A continuación, se detallan los organismos del Ministerio del Interior y policiales


con quienes nos entrevistamos:

5
Excepto el Ministerio del Interior

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CUADRO Nº 02

ORGANISMOS ENTREVISTADOS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR


Despacho Viceministerial del Interior
Secretaría Permanente de la Comisión Nacional de Derechos Humanos
Presidencia y Secretaría Técnica del Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata de personas
Secretaría Técnica del Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana
Oficina General de Planificación

CUADRO Nº 03

ORGANISMOS ENTREVISTADOS DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ


Fines de
Trata
Víctimas con
Dependencia Región de Acción estudiado
quienes trabajan
por la
institución
Dirección de Instrucción y Doctrina Policial Nacional Todos
Dirección Ejecutiva de Operaciones Policiales Nacional Todos Todos
Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a Nacional Todos Todos
la Justicia- Estado Mayor
Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a Nacional Todos Explotación
la Justicia- División de Investigación de sexual
Secuestros- Departamento de Investigaciones
Especiales
Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a Nacional Niños, niñas y Explotación
la Justicia- División de Investigación de Delitos adolescentes sexual
de Alta Tecnología- Sección de Investigación
de Pornografía Infantil
Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a Nacional Todos Todos
la Justicia- División de coordinación con
DIVINCRIS regionales
Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a Interdistrital Todos Explotación
la Justicia- Divisiones desconcentradas en Lima sexual y
y Callao- Departamentos de investigación de laboral
delitos contra la libertad y búsqueda de
personas desaparecidas
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Lima y Callao Todos Todos
Estado Mayor
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Lima y Callao Niños, niñas y Explotación
División de la Familia adolescentes sexual
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de Alfonso Ugarte- Departamento de
Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de Huachipa- Departamento de
Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de Independencia- Departamento de
Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de Mateo Pumacahua-
Departamento de Investigación Policial

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VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de San Cosme- Departamento de
Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de San Juan de Miraflores-
Departamento de Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de San Luis- Departamento de
Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de San Martín de Porres-
Departamento de Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de Santa Anita- Departamento de
Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de Surquillo- Departamento de
Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de la Unidad Vecinal Nº 3-
Departamento de Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría de Villa El Salvador- Departamento
de Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Todos
Comisaría del Callao- Departamento de
Investigación Policial
VII Dirección Territorial de Policía (Lima)- Distrital Todos Violencia
Comisaría de la Mujer- San Juan de Lurigancho familiar

De las visitas y entrevistas señaladas en el cuadro precedente, se pudo recabar la


información policial oficial y conocer a sus miembros, identificando su manera de
trabajo; asimismo, permitieron, por un lado, conocer las formas, tipo y flujo de los
registros existentes para consignar casos relacionados al tema de trata de personas
y, por el otro, identificar las variables relevantes para la realización de los
operativos actuales y poder planificar intervenciones u operativos en el futuro.

De esta manera, con la información obtenida, se ha logrado:

9 Identificar el sistema de registro empleado actualmente por la PNP para


consignar denuncias sobre trata de personas y hechos relacionados, como:
favorecimiento a la prostitución, proxenetismo, rufianismo, pornografía
infantil, tráfico de niños/as, personas desaparecidas, etc.:

Sistema de registro:

- Forma de registro;
- Tipo de información (variables) que se consigna; y,
- Establecimiento de ruta crítica del flujo de información.

9 Levantar información sobre las condiciones y equipamiento (computadoras,


teléfono, fax) de las dependencias policiales, lo cual permite diseñar el
sistema de conexión y comunicación más apropiado a ser utilizado por el

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proyecto.

9 Identificar la percepción de la PNP respecto al problema de la trata.

- Fue prioritario conocer el concepto manejado por la PNP respecto a


la trata de personas para poder también identificar las áreas que
deberán ser resaltadas en la capacitación; y,
- Se conocieron las expectativas de los policías respecto a las charlas
de capacitación y al impacto que estas tendrían en su trabajo
cotidiano.

En su mayoría, la información levantada a nivel policial se ha realizado gracias al


compromiso con el tema de trata de personas y la vocación profesional del personal
de la Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia PNP con el tema y su
vocación profesional.

3. MARCO NORMATIVO

Para referirse al marco normativo de la trata de personas es imprescindible citar el


derecho internacional debido que la figura nació dentro de los parámetros de los
derechos humanos y, por ende, del derecho internacional. En ese sentido, el
documento más importante, debido a la precisión en la definición, es el Protocolo
para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmente de
Mujeres y Niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional (Protocolo de Palermo, 2000).

El artículo 3 del Protocolo de Palermo define a la trata de personas de la siguiente


manera:

a) Por “trata de personas” se entenderá la captación, el transporte, el


traslado, la acogida o la recepción de una persona, recurriendo a la
amenaza, al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude,
al engaño, al abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la
concesión o recepción de pagos o beneficios para obtener el consentimiento
de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotación.
Esa explotación incluirá, como mínimo, la explotación de la prostitución
ajena u otras formas de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados,
la esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la
extracción de órganos.

b) El consentimiento dado por la víctima de la trata de personas a toda forma


de explotación que se tenga la intención de realizar, descrita en el apartado
a) del presente artículo, no se tendrá en cuenta cuando se haya recurrido a
cualquiera de los medios enunciados en dicho apartado.

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c) La captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de un niño
con fines de explotación se considera “trata de personas”, incluso cuando no
se recurra a ninguno de los medios enunciados en el apartado a) del presente
artículo.

d) Por “niño” se entenderá toda persona menor de 18 años.

Esta definición concuerda con varios documentos del derecho internacional, como:
el artículo 2 del Convenio 29 OIT relativo al trabajo forzoso6 (1930); el articulo 4 de
la Declaración Universal de los Derechos Humanos (1948)7; el Convenio 105 OIT
relativo a la abolición del trabajo forzoso (1957); el artículo 6 de la Convención
Americana sobre Derechos Humanos (1969)8; el artículo 6 de la Convención para la
eliminación de todas las formas de discriminación contra la mujer (CEDAW) (1980)9;
el artículo 35 de la Convención sobre los derechos del niño (1989)10; el artículo 2 de
la Convención Interamericana sobre Tráfico internacional de menores (1994)11; y,
el artículo 3 del Convenio 182 de la OIT sobre la prohibición de las peores formas
de trabajo infantil (1999)12. De la misma manera, el Protocolo Facultativo de la
Convención sobre los Derechos del Niño relativo a la venta de niños, la prostitución
infantil y la utilización de niños en la pornografía (2000) consideró “(...) la
importante y creciente trata internacional de menores a los fines de venta de
niños, su prostitución y su utilización en la pornografía” y el Protocolo Facultativo
de la Convención sobre los Derechos del Niño relativo a la participación de niños en
conflictos armados (2000) “(...) la necesidad de fortalecer la cooperación
6
“Artículo 2.- Todo trabajo o servicio exigido a un individuo bajo la amenaza de una pena cualquiera y para el
cual dicho individuo no se ofrece voluntariamente”.
7
“Artículo 4.- Nadie estará sometido a esclavitud ni a servidumbre; la esclavitud y la trata de esclavos están
prohibidas en todas sus formas”.
8
“Artículo 6.- Protección de la esclavitud y servidumbre. Nadie puede ser sometido a esclavitud o
servidumbre, y tanto éstas, como la trata de esclavos y la trata de mujeres están prohibidas en todas sus
formas”.
9
“Artículo 6.- Los Estados partes tomarán las medidas apropiadas, incluso de carácter legislativo, para
suprimir todas las formas de trata de mujeres y explotación de la prostitución de la mujer”.
10
“Artículo 35.- Los Estados partes tomarán todas las medidas de carácter nacional, bilateral y multilateral
que sean necesarias para impedir el secuestro, la venta o la trata de niños para cualquier fin o en cualquier
forma”.
11
“Artículo 2.- Esta Convención se aplicará a cualquier menor que se encuentre o resida habitualmente en un
Estado Parte al tiempo de la comisión de un acto de tráfico internacional contra dicho menor. Para los efectos
de la presente Convención: a) `Menor` significa todo ser humano cuya edad sea inferior a dieciocho años; b)
`Tráfico internacional de menores` significa la sustracción, el traslado o la retención, o la tentativa de
sustracción, traslado o retención, de un menor con propósitos o medios ilícitos; c) `Propósitos ilícitos`
incluyen, entre otros, prostitución, explotación sexual, servidumbre o cualquier otro propósito ilícito, ya sea
en el Estado de residencia habitual del menor o en el Estado Parte en el que el menor se encuentre”.
12
“Artículo 3.- A los efectos del presente convenio, la expresión las peores formas de trabajo infantil abarca:
a)Todas las formas de esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, como la venta y el tráfico de niños,
la servidumbre por deudas y la condición de siervo, y el trabajo forzado u obligatorio, incluido el
reclutamiento forzoso u obligatorio de niños para utilizarlos en conflictos armados; b) La utilización, el
reclutamiento o la oferta de niños para la prostitución, la producción de pornografía o actuaciones
pornográficas; c) La utilización, el reclutamiento o la oferta de niños para la realización de actividades
ilícitas, en particular la producción y el tráfico de estupefacientes, tal como se definen en los tratados
internacionales pertinentes; y, d) El trabajo que, por su naturaleza o por las condiciones en que se lleva a
cabo, es probable que dañe la salud, la seguridad o la moralidad de los niños”

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internacional en la aplicación del presente Protocolo, así como las actividades de
rehabilitación física y psicosocial y de reintegración social de los niños que son
víctimas de conflictos armados”.

Como se puede apreciar, la comunidad internacional ha sido -y se mantiene-


consciente respecto a la problemática social de la trata de personas y, por ello, la
ha legislado en los diferentes documentos previamente señalados. ¿Pero qué
sucede a nivel interno? Por más que el Estado haya ratificado todos los
documentos, la legislación peruana no comparte la misma definición.

En la legislación peruana, no se ha identificado una definición tan completa como


la del Protocolo de Palermo; sin embargo, como el Estado peruano ha ratificado
este Protocolo, el equipo de CHS Alternativo, para efectos de una mejor
comprensión y de ir hacia una homologación de términos, ha considerado que es
conveniente utilizar esta definición internacional.

Se iniciará el análisis normativo nacional con una breve presentación de la


Constitución Política de 1993, cuyo artículo 2 inciso 24) establece que “Toda
persona tiene derecho: A la libertad y la seguridad personales. En consecuencia:
No se permite forma alguna de restricción de la libertad personal, salvo en los
casos previstos por la ley. Están prohibidas la esclavitud, la servidumbre y la trata
de seres humanos en cualquiera de sus formas”. Este artículo rechaza claramente
la trata de personas y, por ello, toda la legislación peruana debe concordar con
este rechazo.

Dentro de la realidad internacional y nacional se ha identificado que las víctimas


de este delito, en cualquiera de sus finalidades (explotación sexual, explotación
laboral y tráfico de personas), son principalmente los grupos vulnerables: mujeres,
niños (as), adolescentes, personas con discapacidad y minorías étnicas.

A lo largo del estudio, se ha encontrado que la trata de personas se relaciona


fundamentalmente con tres (3) campos del derecho nacional: penal, laboral y del
niño (a) y adolescente.

Si bien el Estado peruano ha ratificado el Protocolo de Palermo, su Código penal


sólo tipifica la trata de personas con fines de explotación sexual, en su artículo
182, Capítulo X- Proxenetismo, Título IV- Delitos contra la libertad13. Este artículo
fue modificado mediante la Ley Nº 28251 del 8 de junio de 2004, que sanciona las
distintas formas de abuso y explotación sexual, precisando, entre otros aspectos,
que la finalidad de la trata de personas no sólo se restringe al ejercicio de la
prostitución sino a todas las formas de explotación sexual, y que constituye

13
La redacción primigenia del Código de 1991 señalaba: “El que promueve o facilita a entrada o salida del país
o el traslado dentro del territorio de la República de una persona para que ejerza la prostitución, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años. La pena será no menor de
ocho ni mayor de doce años, si media alguna de las circunstancias agravantes enumeradas en el artículo
anterior”.

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circunstancia agravante la minoría de edad de la víctima; así, señala:

“Artículo 182.- El que promueve o facilita la captación para la salida o


entrada del país o el traslado dentro del territorio de la República de una
persona para que ejerza la prostitución, someterla a esclavitud sexual,
pornografía u otras formas de explotación sexual, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cinco años ni mayor de doce años.

La pena será no menor de diez años ni mayor de doce años, si media alguna
de las circunstancias agravantes enumeradas en el artículo anterior (i. La
víctima tiene menos de dieciocho años; ii. El agente emplea violencia,
amenaza u otro medio de coerción; iii. La víctima es cónyuge, concubina,
descendiente, hijo adoptivo, hijo de su cónyuge o de su concubina, o si está
a su cuidado; iv. Si el agente actúa como integrante de una organización
delictiva o banda; y, v. La víctima es entregada a un proxeneta)”.

Entre las formas de explotación sexual que también tipifica el Código penal
peruano, se encuentran los siguientes delitos contra la libertad en el capítulo
Proxenetismo: favorecimiento a la prostitución (artículo 179), usuario- cliente
(artículo 179- A), rufianismo (artículo 180), proxenetismo (artículo 181) y turismo
sexual infantil (artículo 181-A); y, en el capítulo Ofensas al pudor público:
pornografía infantil (artículo 183- A).

De la modificación legislativa introducida por la Ley Nº 28251, se advierte que no


se regula la trata de personas con fines de explotación laboral y tráfico o
extracción de órganos y tejidos humanos, señalados en la definición del Protocolo
de Palermo. No obstante, hemos podido identificar los siguientes tipos penales que
prevén conductas que se enmarcan en esta definición internacional, principalmente
en los delitos contra la vida, el cuerpo y la salud, contra la libertad personal,
contra la libertad de trabajo y contra la tranquilidad pública.

En el caso de la explotación laboral, se ha identificado la coacción laboral en el


artículo 168 del Código penal, Capítulo VII- Violación de la libertad de trabajo,
Título IV- Delitos contra la libertad. Este artículo fue modificado mediante el
Decreto Supremo Nº 001-97-TR del 1 de marzo de 1997, que aprobó el Texto Único
Ordenado de Compensación por Tiempo de Servicios, que señala:

“Artículo 168.- Será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de


dos años el que obliga a otro, mediante violencia o amenaza, a realizar
cualquiera de los actos siguientes:

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1. Integrar o no un sindicato.
2. Prestar trabajo personal sin la correspondiente retribución.
3. Trabajar sin las condiciones de seguridad e higiene industriales
determinadas por la autoridad.

La misma pena se aplicará al que incumple las resoluciones consentidas o


ejecutoriadas dictadas por la autoridad competente; y al que disminuye o
distorsiona la producción, simula causales para el cierre del centro de
trabajo o abandona éste para extinguir las relaciones laborales”.

Se advierte que el tipo penal tiene un carácter genérico y no límites claros, pues se
sanciona conductas que vulneran la libertad de trabajo, y también la garantía en el
cumplimiento de las disposiciones laborales y la estabilidad laboral, en sentido
estricto, como seguridad en el puesto de trabajo14. Es decir, el legislador no regula
en forma exclusiva el trabajo forzoso y la explotación laboral.

La única disposición vinculada en términos específicos a la libertad de trabajo,


sería el empleo de violencia o amenaza con el fin de obligar a otro a “prestar
trabajo personal sin la correspondiente retribución”. Así, el tipo penal limita su
alcance sólo a una de las posibles formas de trabajo forzoso, pero la realidad nos
indica que existen otras formas, aún cuando medie el pago de una retribución.
Según los convenios OIT sobre trabajo forzoso, basta la presencia de amenaza y la
falta de voluntad del trabajador; sin embargo, al exigir la falta de retribución, el
Código penal peruano sólo sanciona la esclavitud tradicional, pero no la actual,
donde pueden presentarse el enganche, la servidumbre o la trata de personas.

Otra deficiencia es la ineficacia de la pena por su benignidad, ya que este delito


tiene previsto una pena privativa de libertad no mayor de dos (2) años y esto
implica que no habrá prisión efectiva, debido que las penas menores de cuatro (4)
años, normalmente, no llevan prisión efectiva.

Asimismo, el Código penal tipifica el delito de exposición a peligro de personas


dependientes en su artículo 128, Capítulo IV- Exposición a peligro o abandono de
personas en peligro, Título I- Delitos contra la vida, el cuerpo y la salud. Este
artículo fue modificado por la Ley Nº 28190 del 18 de marzo de 2004, que sanciona
los trabajos excesivos o inadecuados y la obligación o inducción a la mendicidad.
Así, establece:

“Artículo 128.- El que expone a peligro la vida o la salud de una persona


colocada bajo su autoridad, dependencia, tutela, curatela o vigilancia, sea
privándola de alimentos o cuidados indispensables, o sometiéndola a
trabajos excesivos, inadecuados, sea abusando de los medios de corrección o

14
Bramont Arias Torres, Luis Alberto- García Cantizano, María del Carmen: Manual de derecho penal. Parte
especial, Editorial San Marcos, 4º edición, Lima, 1998, pp. 226- 227

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disciplina, sea obligándola o induciéndola a mendigar en lugares públicos,
será reprimido de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años.

En los casos en que el agente tenga vínculo de parentesco consanguíneo o la


víctima fuere menor de doce años de edad, la pena será privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años.

En los casos en que el agente obligue o induzca a mendigar a dos o más


personas colocadas bajo su autoridad, dependencia, tutela, curatela o
vigilancia, la pena privativa no será menor de dos ni mayor de cinco años”.

En los dos primeros párrafos de este artículo también se advierte la ineficacia de la


pena por su benignidad, al establecer pena privativa de libertad no mayor de
cuatro (4) años, que normalmente no conllevan prisión efectiva.

Y, además, el artículo 129 establece como circunstancias agravantes cuando la


víctima “resulta con lesión grave o muerte y éstas pudieron ser previstas”.

En el caso del trabajo infantil, el artículo 51 del Código del Niño y del Adolescente
prohíbe el trabajo de los niños, es decir, de los menores de doce (12) años edad. En
el caso de adolescentes, la edad mínima para trabajar es de catorce (14) años; sin
embargo, se establecen excepciones hasta los doce (12) años. Los adolescentes
trabajadores deben contar con la autorización de sus padres y, de ser el caso, del
Ministerio de Trabajo o la Municipalidad15. Los trabajos que realicen los
adolescentes no debe perturbar su asistencia a la escuela, no pueden realizarse
entre las 19:00 y 07:00 horas (sólo el juez podrá autorizar excepcionalmente el
trabajo nocturno de adolescentes, siempre que no exceda de cuatro (4) horas y no
sea menor de quince (15) años), y deben tener una remuneración no menor a la de
los demás trabajadores de su misma categoría. En el caso de los adolescentes
trabajadores en el servicio doméstico o que realizan un trabajo familiar no
remunerado, tienen el derecho a un descanso de doce (12) horas diarias continuas,
a la seguridad social, derechos colectivos y la capacidad de reclamar, sin necesidad
de apoderado, ante cualquier autoridad el cumplimientos de las normas
relacionadas a su actividad económica.

En consideración a su temprana edad y por la necesidad de velar por su educación y


desarrollo integral, los convenios OIT precisan las peores formas de trabajo infantil
(que por su propia naturaleza están prohibidos y nunca deben darse), y los trabajos
peligrosos, cuyas condiciones deben mejorarse, debido a que son trabajos cuya
naturaleza sí es legítima. En este contexto, el artículo 4 de la Ley Nº 27337- Código
del Niño y Adolescente consagra su derecho a la integridad personal y establece
que “se consideran formas extremas que afectan su integridad personal, el trabajo
15
“Artículo 50.- Los adolescentes requieren autorización para trabajar, salvo en el caso del trabajador
familiar no remunerado. El responsable de la familia, en caso del trabajador familiar no remunerado,
inscribirá al adolescente trabajador en el registro municipal correspondiente. En el registro se consignarán los
datos señalados en el artículo 53 de este Código”.

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forzoso y la explotación económica, así como el reclutamiento forzado, la
prostitución, la trata, la venta y el tráfico de niños y adolescentes y todas las
demás formas de explotación”.

El Código penal peruano, adicionalmente a los delitos de coacción laboral y


exposición a peligro de personas dependientes, tipifica el tráfico de niños en su
artículo 153, Capítulo I– Violación de la libertad personal, Título IV- Delitos contra
la libertad. Este artículo fue modificado por la Ley Nº 26309 del 20 de mayo de
1994, que sanciona la explotación social o económica del niño, niña o adolescente
y agrava las penas a efectos que sean efectivas; así, señala:

“Artículo 153.- El que retiene o traslada de un lugar a otro a un menor


de edad o a una persona incapaz de valerse por si misma, empleando
violencia, amenaza, engaño u otro acto fraudulento, con la finalidad de
obtener ventaja económica o explotar social o económicamente a la
víctima, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cuatro ni mayor de 10 años, e inhabilitación conforme al artículo 36,
incisos 1, 2, 4 y 5.

Si el agente comete el hecho en agrupación o en calidad de afiliado a


una banda, la pena será privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de doce años, e inhabilitación conforme al artículo 36, incisos 1,
2, 4 y 5”.

Adicionalmente, el artículo 153- A establece como circunstancia agravante la


calidad del agente, cuando sea “funcionario o servidor público, y directivo de las
entidades privadas vinculados especial o genéricamente con menores o personas
incapaces, que abusen de sus cargos”.

En cuanto al tráfico o extracción de órganos y tejidos humanos, se ha identificado


su ubicación en el artículo 318- A del Código penal, Capítulo I- Delitos contra la paz
pública, Título XIV- Delitos contra la tranquilidad pública. Este artículo fue
incorporado por la Ley Nº 28189 del 18 de marzo de 2004, que señala:

“Artículo 318- A.- Será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de tres ni mayor de seis años el que, por lucro y sin observar la ley de la
materia, compra, vende, importa, exporta, almacena o transporta órganos o
tejidos humanos de persona vivas o de cadáveres, concurriendo las
circunstancias siguientes:

a) Utiliza los medios de prensa escritos o audiovisuales o base de


datos o sistemas o red de computadoras; o
b) Constituye o integra una organización ilícita para alcanzar dichos
fines.

Si el agente es un profesional médico o sanitario o funcionario del Sector

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Salud, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni
mayor de ocho años e inhabilitación conforme al artículo 36 incisos 1, 2, 4,
5 y 8. Están exentos de pena el donatario o, los que ejecutan los hechos
previstos en el presente artículo si sus relaciones con la persona favorecida
son tan estrechas como para excusar su conducta”.

Asimismo, se identificó que el artículo 152 que tipifica el secuestro, prevé como
forma agravada cuando éste “se comete para obtener tejidos somáticos de la
víctima, sin grave daño físico o mental”.

A continuación, una lista de los delitos identificados, según las finalidades de


explotación sexual, laboral y tráfico de órganos:

CUADRO Nº 04

DELITOS TIPIFICADOS EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO SOBRE


EXPLOTACIÓN SEXUAL, LABORAL Y TRÁFICO DE ÓRGANOS
TRÁFICO DE ÓRGANOS Y
EXPLOTACIÓN SEXUAL EXPLOTACIÓN LABORAL
TEJIDOS HUMANOS
Favorecimiento a la prostitución Exposición a peligro de persona Tráfico de órganos y tejidos
(artículo 179) dependiente (artículo 128) humanos (artículo 318- A)
Usuario- cliente (artículo 179- A) Exposición a peligro de persona Secuestro- forma agravada
dependiente- forma agravada (artículo 152 inciso 10 y
(artículo 129) último párrafo)
Rufianismo (artículo 180) Tráfico de niños (artículo 153)
Proxenetismo (artículo 181) Tráfico de niños- forma agravada
(artículo 153- A)
Turismo sexual infantil (artículo 181) Coacción laboral (artículo 168)
Trata de personas con fines de
explotación sexual (artículo 182)
Pornografía infantil (artículo 183- A)

Finalmente, es importante establecer las diferencias entre la trata de personas


(con sus distintas finalidades según el Protocolo de Palermo) y el delito de tráfico
ilícito migrantes, que se tipifica en el artículo 303- A del Código penal16, Capítulo
V- Delitos contra el orden migratorio, Título XII- Delitos contra la seguridad
pública, incorporado por la Ley Nº 27202 del 15 de noviembre de 1999. Mientras la
16
“Artículo 303-A.- El que ilícitamente y con el fin de obtener una ventaja patrimonial, para si o para otro,
ejecuta, promueve, favorece o facilita el ingreso o salida del país de terceras personas, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años, con ciento ochenta a trescientos sesenta
y cinco días- multa e inhabilitación de uno a dos años, conforme al artículo 36 incisos 1, 2, 3, y 4.
La pena será privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años, con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta días- multa e inhabilitación de dos a cuatro años, conforme al artículo 36 incisos 1, 2, 4 y 8
cuando:
1. El agente es funcionario o servidor público encargado de la administración y control migratorio, de la
prevención o investigación de cualquier delito, o tiene el deber de aplicar penas o de vigilar su
ejecución.
2. Las condiciones en que se transporte a las personas ponga en grave peligro su integridad física o
psíquica”

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trata de personas vulnera los derechos humanos, el tráfico ilícito de migrantes
vulnera el orden migratorio. A continuación, se detallan algunas diferencias
relevantes:

CUADRO Nº 05

DIFERENCIAS RELEVANTES ENTRE LA TRATA DE PERSONAS Y


EL DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE MIGRANTES

TRATA DE PERSONAS TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS (MIGRANTES)

Ocurre tanto al interior como al exterior del país. Traslado exclusivamente a través de fronteras

Es un servicio de traslado, donde no es condición la


Explotación en el lugar de destino.
explotación.
La regla general es el consentimiento libre y
Siempre hay coacción.
voluntario.
Necesaria violación a los derechos humanos Necesaria violación a las leyes de migración.

Se vulnera la libertad individual y la dignidad Se vulnera la ley y la soberanía de un Estado. El


humana de la víctima. agraviado siempre es el Estado.

La persona recibe oferta de trabajo en el lugar de El ofrecimiento se limita al ingreso al país de


destino. destino.
La víctima es forzada, engañada o accede a El migrante paga para su traslado al país de destino
trabajar. en el lugar de origen.

La víctima no tiene libertad de movimiento y es El migrante tiene libertad de movimiento, salvo que
sometida a un control sobre sus acciones. sea detectado por las autoridades de migraciones.

4. ORGANISMOS INTERNACIONALES Y NO GUBERNAMENTALES

En relación a los organismos internacionales, en el presente documento se hace


referencia fundamentalmente a aquellos que están vinculados o apoyan las labores
del Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata de personas,
presidido por el Ministerio del Interior. En este sentido, es importante destacar el
asesoramiento y capacitación que realizan la Organización Internacional del
Trabajo (OIT), la Organización Internacional para las Migraciones (OIM) y el Fondo
de Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF).

4.1 Organización Internacional del Trabajo (OIT)

En el caso de la OIT, tienen el Programa para la erradicación del trabajo infantil


(IPEC) y se ha identificado el proyecto “Tejiendo redes contra la explotación de
niños, niñas y adolescentes”, que es un proyecto regional financiado por el

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Departamento de Trabajo de los Estados Unidos de Norteamérica, cuyo objetivo
general es contribuir a la prevención y eliminación del trabajo infantil doméstico y
de la explotación sexual comercial de niños, niñas y adolescentes en Sudamérica, a
partir de intervenciones en Colombia, Chile, Paraguay y Perú. Asimismo, han
financiado la capacitación que realizó el Instituto de Estudios por la Infancia y la
Familia (IDEIF) a personal policial sobre explotación sexual comercial infantil y la
Ley Nº 28251.

Asimismo, la OIT ha identificado que en el Perú son más de dos millones de niños y
adolescentes que desarrollan algún tipo de actividad económica, de los cuales
cerca del 54% con varones y casi el 46% son mujeres17.

4.2 Organización Internacional para las migraciones (OIM)

La OIM, por su parte, financió el proyecto “Trata internacional de mujeres para la


industria del sexo en el Perú”, implementado con la participación del Movimiento
El Pozo desde enero de 2004 a enero de 2005. Este proyecto tuvo cuatro (4) líneas
de acción fundamentales: la instalación de una línea telefónica 0800-1-0801
“Fonomujer”, una campaña de difusión y sensibilización, un programa de asistencia
a las víctimas, y la elaboración de la investigación “Trata de mujeres para fines
sexuales comerciales en el Perú”. En la actualidad, está brindando asistencia
técnica al Grupo de trabajo multisectorial para la elaboración del Plan Nacional de
Acción e instaló en la Secretaría Permanente de la Comisión Nacional de Derechos
Humanos del Ministerio del Interior una nueva línea 0800 especializada, para
recoger información, prevenir y detectar casos de trata de personas18.

4.3 Fondo de Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF)

Por otro lado, UNICEF viene coordinando con el Ministerio de la Mujer y Desarrollo
Social (MIMDES) y las redes FRESIA y AHORA para iniciar la ejecución del proyecto
“Subprograma contra la explotación sexual comercial de niños, niñas y
adolescentes”, en las áreas de prevención y promoción, represión, y recuperación/
reinserción de la víctima.

4.4 Embajada de los Estados Unidos de Norteamérica

Cabe destacar la labor de la Embajada de los Estados Unidos de Norteamérica,


tanto en la promoción para la instalación del Grupo de trabajo multisectorial y en
el financiamiento de los proyectos “Sistema estadístico de recolección de datos

17
www.peru.com/noticias/idocs/2006/2/15/DetalleDocumento_281829.asp
18
La instalación de la línea 0800 se produjo con fecha 13 de marzo de 2006, contando con 4 operadores
telefónicos.

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sobre personas víctimas de trata” a Capital Humano y Social Alternativo, “Redes
locales para la prevención y atención de casos de trata de personas” a Acción por
los niños19, y “Prevención e intervención integral frente a la trata de personas” a
la Corporación peruana para la prevención de la problemática de las drogas y la
niñez en alto riesgo social- ONG OPCIÓN20.

Fue prioritario entablar comunicación directa con aquellos organismos no


gubernamentales (ONG’s) que trabajan el tema de trata de personas. De esta
manera, se pudo podido identificar que estos organismos no trabajan el tema
exclusivamente, sino que lo abordan transversalmente como una de las formas de
explotación sexual o laboral, principalmente de niños, niñas y adolescentes.

Se tuvo como principal objetivo recoger la siguiente información:

9 Percepción que tienen de la Policía Nacional en relación a su trabajo contra


la trata de personas, así como contra la explotación sexual y explotación
laboral, en particular;
9 Qué tipo de trabajos han realizado con y/o para la Policía;
9 Investigaciones y trabajo cotidiano relacionado a la trata de personas; e,
9 Información estadística.

La opinión de estos organismos en relación al trabajo policial fue prioritaria a


efectos de poder entender la dinámica que existe entre unos y otros, y para tener
en cuenta cómo el Sistema Estadístico, una vez implementado, puede facilitar y
favorecer el que se tenga un trabajo coordinado.

4.5 Fuerza contra la Explotación Sexual de Infantes y Adolescentes (FRESIA)

En el año 2002, en la ciudad de Lima, se constituyó la red FRESIA, coordinada por


el Movimiento El Pozo e integrada, además, por los organismos Save the Children
Suecia, Desafío y Respuesta, Generación, Acción por los niños, Proyecto Lulli, Casa
de la Mujer de las Hermanas Adoratrices y Centro AMAR, así como por la División de
la Familia de la VII Dirección Territorial de Policía y el Centro Santa Margarita del
Poder Judicial. Los objetivos centrales de FRESIA son contribuir a la disminución de
la explotación sexual comercial e incidir en el Estado para generar políticas. En
este contexto, en el año 2005 formuló el Protocolo- Manual contra la explotación
sexual adolescente para la aplicación de la Ley Nº 28251, con el objetivo de “(...)
orientar a los operadores estatales de la Policía, Fiscalía e Instituto de Medicina
Legal sobre el tratamiento a dar a las personas involucradas en casos de
prostitución una vez que encuentran adolescentes, niños y/o niñas en los lugares
donde realizan sus procesos de intervención”21.
19
Dirigido a los Comités Municipales de los Derechos del Niño y del Adolescente (COMUDENAS) y las Defensoría
Municipales del Niño y del Adolescente (DEMUNAS)
20
Tiene como contraparte al Ministerio Público
21
FRESIA: Protocolo Manual contra la explotación sexual adolescente, Lima, agosto de 2005, p. 1

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Este Protocolo- Manual hace una recopilación y/o sistematización de las normas de
actuación y procedimiento para la Policía Nacional del Perú, la Fiscalía, el Instituto
de Medicina Legal y Poder Judicial; sin embargo, se basan en el Nuevo Código
Procesal Penal, aprobado mediante Decreto Legislativo Nº 957, que aún no entra en
vigencia.

En las entrevistas con el personal policial especializado en la investigación del


abuso y explotación sexual, se pudo identificar que no reconocen el Protocolo-
Manual elaborado por FRESIA como un documento que haya innovado o que
realmente ayude a su trabajo policial; plantean por un lado que el Protocolo-
Manual se basa en una norma que aún no entra en vigencia, pero sobre todo porque
no se ha recogido su opinión para su elaboración ni validación.

4.6 Movimiento El Pozo

El Movimiento El Pozo es un organismo que, desde 1976, se centra en la lucha


contra la explotación sexual de la mujer, considerando la trata de personas como
una de sus formas. En el año 2005 publicaron su investigación “Trata de mujeres
para fines sexuales comerciales en el Perú”, realizada en siete (7) departamentos
del interior del país y Lima, y financiada por la OIM.

En esta investigación, entienden “(…) por trata toda situación que entrañe el
traslado de la víctima a un lugar diferente del de residencia para obligarla,
mediante el uso de la violencia y otras formas coercitivas, a ejercer acciones
contra su voluntad. Estas pueden tener distintos fines, desde los laborales,
militares a la trata con fines de explotación sexual (…) la trata tiene como
objetivo último el lucro del hostigador”22.

Se basan en doscientas veinte (220) llamadas telefónicas recibidas a través de la


línea Fonomujer23, precisando que las estadísticas entre marzo y diciembre de 2004
son los siguientes:

CUADRO Nº 06

LLAMADAS A FONOMUJER SOBRE TRATA DE PERSONAS


MOTIVO PORCENTAJE NÚMERO
Orientación sobre la línea y temática 53 % 117
Casos de trata de personas, prostitución o explotación sexual 34 % 75
Ofertas de trabajo o estudios en el Perú y en el extranjero 13 % 28
TOTAL 100 % 220

22
Movimiento El Pozo- OIM: Trata de Mujeres para Fines Sexuales Comerciales en el Perú, Lima, 2005, p.7
23
Movimiento El Pozo- OIM: Trata de Mujeres para Fines Sexuales Comerciales en el Perú, Lima, 2005, pp. 8, 10
y 141

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E-mail: chsalternativo@chs-peru.com / www.chs-peru.com 25
Se advierte que sólo el 34% (75 llamadas) eran casos de explotación sexual en
general, siendo una de sus formas la trata de personas, aunque no exclusivamente,
pues también recibían llamadas sobre prostitución; mientras que la mayoría, el 66%
(145 llamadas) se referían a orientaciones diversas sobre el tema y/o ofertas de
trabajo y estudio.

Estas estadísticas no son suficientes para identificar la realidad de la trata de


personas en el Perú, pero sí demuestran lo complicado que es obtener un número
exacto de casos no sólo para la Policía Nacional, sino también para la sociedad
civil.

Con relación al trabajo de los agentes del Estado, esta investigación establece que
“los operativos policiales y municipales no han sido diseñados para detectar casos
de trata” y que los funcionarios públicos tienen expresiones y manifestaciones
discriminatorias de corte racial y sexual hacia las víctimas. También plantea que
éstos refieren que no reciben denuncias y no tienen los recursos adecuados, razón
por la cual no pueden abrir investigación ni hacer un seguimiento y abordaje
eficiente. En cuanto a la comunicación de los casos recibidos por Fonomujer a la
Policía, el número total fue de 43; de los cuales, la Policía sólo había dado
respuesta en 27 casos, es decir, el 63%. Sin embargo, no detalla el tipo de casos ni
el contenido de la respuesta.

Otra información relevante de esta investigación es la identificación de rutas


internas de traslado con fines de explotación sexual; así, identificaron las
siguientes24:

CUADRO Nº 07

RUTAS DE TRASLADO CON FINES DE EXPLOTACIÓN SEXUAL CON DESTINO EN LA


COSTA NORTE DEL PERÚ IDENTIFICADAS POR EL MOVIMIENTO EL POZO
Ruta Medio de transporte Zona de destino
Tarapoto- Rioja- Bagua Chiclayo
Chiclayo Cajamarca
Imaza- Bagua
Tambogrande
Bagua
Piura Terrestre Piura
Jaén Huancabamba
Trujillo Trujillo
Paita Chimbote

24
Movimiento El Pozo- OIM: Trata de Mujeres para Fines Sexuales Comerciales en el Perú, Lima, 2005, pp. 147-
150

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CUADRO Nº 08

RUTAS DE TRASLADO CON FINES DE EXPLOTACIÓN SEXUAL CON DESTINO EN LA


SELVA NORTE DEL PERÚ IDENTIFICADAS POR EL MOVIMIENTO EL POZO
Ruta Medio de transporte Zona de destino
Nauta Fluvial
Yurimaguas
Yurimaguas Terrestre
Iquitos- Yurimaguas Fluvial y terrestre
Tarapoto
Bellavista- Juanjuí- Saposoa Terrestre
Yurimaguas- Tarapoto Terrestre Tocache
Paita Terrestre Bagua

CUADRO Nº 09

RUTAS DE TRASLADO CON FINES DE EXPLOTACIÓN SEXUAL CON DESTINO EN EL


DEPARTAMENTO DE LIMA IDENTIFICADAS POR EL MOVIMIENTO EL POZO
Ruta Medio de transporte Zona de destino
Huacho Terrestre
Arequipa y Cusco En investigación policial
Turín Terrestre
Lima Cercado
Huanuco, Loreto, Cajamarca y Ucayali En investigación policial

En investigación
San Juan de Lurigancho Terrestre Huachipa
Comas
En investigación policial En investigación policial San Martín de Porres
Jesús María
Piura, Chiclayo o Ancash Terrestre Comas e Independencia
Lince
San Isidro
En investigación policial En investigación policial Lurín
La Victoria
San Juan de Miraflores
Ayacucho Terrestre Rímac

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CUADRO Nº 10

RUTAS DE TRASLADO CON FINES DE EXPLOTACIÓN SEXUAL CON DESTINO EN LA


SELVA SUR DEL PERÚ IDENTIFICADAS POR EL MOVIMIENTO EL POZO
Ruta Medio de transporte Zona de destino
Iquitos- caseríos aledaños al río Fluvial
Huanuco- Tingo María
Terrestre Pucallpa
Tingo María, Aguaytía
Lima- Huanuco Terrestre y aéreo
Iquitos Aéreo Puerto Maldonado

CUADRO Nº 11

RUTAS DE TRASLADO CON FINES DE EXPLOTACIÓN SEXUAL CON DESTINO EN LA


SIERRA SUR DEL PERÚ IDENTIFICADAS POR EL MOVIMIENTO EL POZO
Ruta Medio de transporte Zona de destino
Quillabamba
Puno
Sicuani
Terrestre
Puerto Maldonado-Puno
Cuzco
Piura-Lima-Arequipa-Puno
Pucallpa-Huanuco-Lima-Arequipa-Puno
Iquitos-Lima-Arequipa-Puno Aérea y/o terrestre
Iquitos-Pucallpa-Lima-Arequipa-Puno Fluvial y terrestre
Puerto Maldonado
Cuzco-pueblos y caseríos en el camino Terrestre
Pucallpa-Huanuco-Lima-Arequipa
Iquitos-Pucallpa-Huanuco-Lima-Arequipa Fluvial, terrestre y aéreo
Piura-Lima-Arequipa Puno
Ilave
Desaguadero- Ilave Terrestre
Casani- Ilave
Juliaca
En investigación policial Andahuaylas
En investigación policial
Arequipa Condesuyos

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CUADRO Nº 12

RUTAS DE TRASLADO CON FINES DE EXPLOTACIÓN SEXUAL CON DESTINO EN LA


COSTA SUR DEL PERÚ IDENTIFICADAS POR EL MOVIMIENTO EL POZO
Ruta Medio de transporte Zona de destino
Iquitos- Pucallpa- Lima Fluvial y terrestre
Piura- Lima
Huanuco- Lima
Terrestre Tacna
Puno- Lima
Arequipa- Moquegua
Arequipa- Cuzco- Juliaca
En investigación policial Chincha
En investigación policial
En investigación policial Ica
Iquitos
En investigación policial
Pisco
Lima e Ica

4.7 Centro de la Mujer Peruana Flora Tristán

El CMP Flora Tristán es una institución feminista que fue creada en 1979 con la
misión de “combatir las causas estructurales que restringen la ciudadanía de las
mujeres y/o afectan su ejercicio”25. En el año 2005 publicaron su investigación
“Diagnóstico sobre Trata de Mujeres, Niños y Niñas en Ocho Ciudades del Perú”,
realizada en el marco del proyecto “Lucha contra la trata de mujeres”. En el
siguiente cuadro se detalla la información de esta investigación y las razones de
intervención en cada una de las ocho ciudades, que si bien coinciden con la
investigación del Movimiento El Pozo, es más amplia en cuanto a las finalidades de
la trata de personas, pues incluye la explotación laboral26:

25
http://www.flora.org.pe/mision.htm
26
Centro de la Mujer Peruana Flora Tristán: Diagnóstico sobre trata de mujeres, niños y niñas en ocho ciudades
del Perú, Lima, p. 8

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CUADRO Nº 13

ZONAS DE INTERVENCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN DEL


CENTRO DE LA MUJER PERUANA FLORA TRISTAN
ZONA DE ZONA
REGIÓN RAZÓN DE LA INTERVENCIÓN
INTERVENCIÓN GEOGRÁFICA
Poblados cercanos Actividad minera. Empresa Yanacocha. Hasta el 2002
Cajamarca a la mina Sierra creció significativamente el número de mujeres en
Yanacocha prostitución
Zona altamente turística con alto porcentaje de vida
Cusco Cusco Sierra
nocturna. Se sabe de la existencia de comercio sexual
Gran actividad minera, se registra la existencia de más de
Puno Puno Sierra 20 empresas mineras en la zona. Se ha registrado el
aumento de la delincuencia y la prostitución

Loreto Iquitos Selva


Mito de la “hipersexualidad” de la mujer de la selva, que
San Martín Tarapoto Selva ha acrecentado el comercio sexual. A ello se suma que es
una zona altamente turística
Madre de
Puerto Maldonado Selva
Dios
Destino principal de migración del país. Se presume que
Lima Lima Costa las redes que se tejen a nivel nacional se anticuan
también en Lima o desde Lima
Ciudad principal para el reclutamiento de víctimas para la
Arequipa Arequipa Sierra
trata interna y externa

Para el presente diagnóstico sólo se hace referencia a estas investigaciones


empíricas por ser específicas sobre trata de personas, sin dejar de señalar que los
organismos no gubernamentales también han realizado múltiples investigaciones
sobre explotación sexual y laboral, en particular.

En cuanto a las capacitaciones y acciones conjuntas con el personal policial sobre


trata de personas en general y explotación sexual o laboral, en particular, se puede
mencionar a Acción por los niños, al Instituto de Estudios por la Infancia y la
Adolescencia (IDEIF) y a la Fundación Peruanos Desparecidos.

4.8 Acción por los niños

Acción por los niños en un organismo que se dedica a la protección y promoción de


los derechos del niño y adolescente en el Perú. En mayo de 2005 efectuó un taller
de capacitación sobre abuso y explotación sexual infantil, incluyendo la trata de
personas como una de sus modalidades, dirigido al personal de la División de
Investigación de Secuestros, y tiene previsto para este 2006 realizar capacitaciones
sobre trata de personas al personal de la División de Familia y de las Secciones de
niños (as), adolescentes y familia de las Comisarías.

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4.9 Instituto de Estudios por la Infancia y la Adolescencia (IDEIF)

El IDEIF, en coordinación con el organismo no gubernamental chileno “Raíces”,


organizó el “Primer Encuentro Interfronteras para Prevenir el Tráfico de niños/as:
Perú– Chile”, los días 14 y 15 de marzo de 2005, en las ciudades de Tacna y Arica.
El propósito de este encuentro fue que desde la sociedad civil se coordinaran
acciones contra el tráfico y la trata de niños, niñas y adolescentes en la zona de
frontera y promover la participación de las autoridades gubernamentales de ambos
países para que establezcan normas de cooperación y colaboración bilaterales.

Durante el segundo semestre de 2005 e inicios del 2006, el IDEIF también efectuó
el cursillo de capacitación sobre explotación sexual comercial infantil y la Ley Nº
28251, dirigido a personal de las Comisarías de seis (6) departamentos del Perú:
Iquitos, Cusco, Lambayeque, Tarapoto, Tacna y Lima.

4.10 Fundación Peruanos Desaparecidos

La Fundación Peruanos Desaparecidos fue creada en el año 2002 con la misión de


brindar a la sociedad peruana, sistemas de registro y búsqueda de personas que
permite la atención de soporte y reunificación familiar, favoreciendo la seguridad y
toma de conciencia para la formulación de políticas. En este contexto, desde el
2003 administra con carácter oficial el registro nacional de información de personas
desaparecidas, cuyos datos son proporcionados por la División de Investigación y
Búsqueda de Personas Desaparecidas PNP.

Asimismo, debido a que muchos niños, niñas y adolescentes desaparecidos serían


víctimas de explotación sexual o laboral, desde el segundo semestre del año 2005
la Fundación colabora con las unidades policiales de la Dirección de Investigación
Criminal y Apoyo a la Justicia PNP en la investigación de delitos de explotación
sexual comercial infantil, mediante la ejecución del proyecto “No más pornografía
infantil en internet” y la campaña “Detengamos la explotación sexual infantil-
Denuncie los prostíbulos clandestinos y aquellos donde laboren menores de edad”
a través de denuncias vía internet.

Otros organismos identificados:

También se identificó a los siguientes organismos que trabajan el tema de


explotación sexual en general: la Asociación de trabajadoras sexuales “Miluska,
vida y dignidad”, Asociación Femenina de Ejecutivas de Empresas Turísticas del
Perú (AFEET), CESVI (organización italiana de cooperación) y el Grupo de Iniciativa
de los derechos del niño (GIN); y, en provincias, la Red de prevención y atención de
violencia familiar, sexual y género en Loreto, CEDISA en Tarapoto, José María
Arguedianos y la Asociación Educativa Cristiana Redes en Huancayo, y la
Coordinadora de los Derechos del Niño (CODENI) en el Cusco

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En el ámbito del trabajo infantil, además de CESVI, GIN y CODENI, citados en el
párrafo anterior, se puede identificar a los siguientes organismos: COTADENA
(Ayacucho), COTADENI (Lima), la Red por un futuro sin trabajo infantil, Marcha
Global contra el trabajo infantil, Acción Solidaria para el desarrollo
(COOPERACIÓN), el Instituto de Formación de Adolescentes y Niños Trabajadores
(INFANT) y el Movimiento de Adolescentes y Niños Trabajadores Hijos de Obreros
Cristianos (MANTHOC), así como la Casa de Panchita.

En el caso del tráfico de órganos, no se ha logrado identificar un organismo que


trabaje exclusivamente este tema como una finalidad de la trata de personas. Es
un tema que aún no tiene la debida visibilidad y, por consiguiente, es un reto.

Luego de las entrevistas con algunos organismos internacionales y no


gubernamentales (OIT, OIM, UNICEF, Acción por los niños y el Movimiento El Pozo,
ya citados en los párrafos precedentes, así como la Oficina de Naciones Unidas
contra las Drogas y el Delito- ONUDD y Save the Children Suecia en el Perú), se
pudo advertir que éstos consideran que si bien el Grupo de trabajo multisectorial
es un buen esfuerzo para visibilizar el tema de trata de personas y lograr un
trabajo coordinado que evite la duplicación de esfuerzos, todavía no cumple
cabalmente con su rol articulador ni ha formulado políticas de Estado para la
prevención, represión y protección y reinserción de víctimas.

En cuanto a la percepción sobre la actuación policial, ésta es variada, pues por un


lado identifican a efectivos policiales que tienen interés, ánimo y compromiso en la
lucha contra la trata de personas, y por el otro, en el aspecto institucional, todavía
no advierten una política de actuación definida, pues pese a la existencia de un
Departamento de Investigaciones Especiales en la División de Investigación de
Secuestros, en la práctica éste no cuenta con la asignación adecuada de recursos
humanos y logísticos. Asimismo, los organismos entrevistados precisan que falta
sensibilización y capacitación sobre el tema de trata de personas.

Finalmente, es necesario precisar que, pese a las investigaciones realizadas por


estos organismos internacionales y no gubernamentales, todavía no se cuenta con
estadísticas suficientes para identificar, de manera certera, la realidad de la trata
de personas en el Perú.

El siguiente cuadro consigna los organismos detectados a nivel nacional durante la


fase de diagnóstico y que trabajan dedicados a los temas de trata de personas en
general y explotación sexual y laboral, en particular:

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CUADRO Nº 14

PRINCIPALES ORGANISMOS INTERNACIONALES Y NO GUBERNAMENTALES QUE TRABAJAN LOS


TEMAS DE TRATA DE PERSONAS EN GENERAL Y
EXPLOTACIÓN SEXUAL Y LABORAL, EN PARTICULAR
Ubicación Nombre del organismo
Acción por los niños
Acción solidaria para el desarrollo (COOPERACIÓN)
Asociación de trabajadoras sexuales “Miluska, vida y dignidad”
Asociación Femenina de Ejecutivas de Empresas Turísticas del Perú (AFEET)
Capital Humano y Social Alternativo (CHS Alternativo)
CESVI
COTADENI
Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF)
Fuerza contra la explotación sexual de infantes y adolescentes (FRESIA)
Fundación Peruanos Desaparecidos
Grupo de Iniciativa por los Derechos del Niño
Instituto de Formación de Adolescentes y Niños Trabajadores (INFANT)
Lima
Instituto de Estudios por la Infancia y la Familia (IDEIF)
Hermanas Adoratrices
La casa de Panchita
Marcha global contra el trabajo infantil
Movimiento de Adolescentes y Niños Trabajadores Hijos de Obreros Cristianos (MANTHOC)
Movimiento El Pozo
Oficina de Naciones Unidas contras las Drogas y el Delito- UNODD
Organización Internacional del Trabajo (OIT)- Programa para la erradicación del trabajo
infantil (IPEC)
Organización Internacional para las Migraciones (OIM)
Red por un futuro sin trabajo infantil
Save the Children Suecia
Arequipa Mesa de concertación contra la violencia familiar
Ayacucho COTADENA
Cajamarca Municipalidad de Cajamarca- Gerencia de Desarrollo Social
Centro Bartolomé de las Casas- Red TID
Centro de Ayuda Integral para las Trabajadoras del Hogar (CAITH)
Cuzco
Coordinadora de los Derechos del Niño (CODENI)
Mesa de lucha contra la violencia
Asociación Educativa Cristiana REDES
Huancayo
José María Arguedianos
Mesa de lucha contra la pobreza
Iquitos Red de prevención y atención de violencia familiar, sexual y género
Red de promoción de la mujer
Puno CARE- OIT
CEDISA
Tarapoto Mesa de trabajo de prevención de la prostitución infantil (PRODEMU)
Mesa de concertación contra la violencia familiar

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5. ORGANISMOS DEL ESTADO PERUANO

El interés del estudio en relación al trabajo de los organismos del Estado radica en
identificar las políticas y las acciones que están realizando en relación al tema de
trata de personas, en sus distintas finalidades: explotación sexual, explotación
laboral y tráfico de órganos. En este numeral, nos referiremos a los organismos
distintos al Ministerio del Interior, considerando que éste, debido a que es la
contraparte y beneficiario directo del proyecto, será tratado en detalle
posteriormente.

5.1 MINISTERIO DE LA MUJER Y DESARROLLO SOCIAL (MIMDES)

El MIMDES es el sector encargado de diseñar, proponer y ejecutar la política de


desarrollo social y humano, promoviendo la equidad de género y la igualdad de
oportunidades para la mujer, la niñez, la tercera edad y las poblaciones en
situación de pobreza y pobreza extrema, discriminadas y excluidas; además, es el
ente rector del Sistema Nacional de Atención Integral al Niño y al Adolescente. Por
ello, su relevancia en la lucha contra la trata de personas.

El principal documento elaborado por el MIMDES para combatir la explotación


sexual infantil en general, considerando la trata de personas de personas como una
de sus modalidades, es “Lineamientos y procedimientos del Ministerio de la Mujer
y Desarrollo Social en su condición de ente rector del Sistema Nacional de Atención
Integral al Niño y al Adolescente para la Intervención en Focos de Explotación
Sexual Comercial de Niñas, Niños y Adolescentes”, aprobado mediante Resolución
Ministerial Nº 624-2005-MIMDES, como propuesta modelo de intervención
interinstitucional.

Al igual que el texto elaborado por FRESIA, estos Lineamientos y procedimientos


dan pautas de actuación para los operadores de la administración de justicia,
funcionarios y servidores públicos a fin que sus intervenciones estén dirigidas a la
detección y sanción de los explotadores sexuales y de la protección de niños (as) y
adolescentes víctimas. Sin embargo, éste sí es un documento oficial, en cuya
elaboración también participaron representantes de otros Ministerios (Interior,
Justicia, Salud, y Comercio Exterior y Turismo), del Ministerio Público, del Poder
Judicial, de la Defensoría del Pueblo, de los gobiernos locales (Municipalidad
Metropolitana de Lima y las Municipalidades Distritales de El Agustino e
Independencia), de UNICEF, de organismos de la Iglesia, como las Hermanas
Adoratrices, así como organismos no gubernamentales, como Acción por los niños y
la propia red FRESIA.

Si bien el MIMDES es el ente rector y, como tal, competente para establecer


políticas de actuación e intervención en focos de explotación sexual, y a pesar de
la amplia participación descrita en el párrafo anterior, sus Lineamientos y
procedimientos no están siendo aplicados por los operadores de justicia y los

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funcionarios y servidores públicos en general, pues consideran que al haber sido
aprobados por un solo Sector no los obliga. Ante esta situación, es importante la
coordinación que realiza la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM) y el propio
MIMDES para elevar el rango normativo de dichos Lineamientos y procedimientos y
obligar su aplicación.

En la estructura orgánica del MIMDES, se encuentran el Programa Integral Nacional


para el Bienestar Familiar (INABIF)27, a través del Programa Nacional contra la
Violencia Familiar y Sexual (PNCVFS) y Educadores de la calle, y la Dirección de
Niñas, Niños y Adolescentes (DINNA)28 como las principales oficinas que trabajan el
tema de trata de personas, principalmente como una modalidad de explotación
sexual y laboral29.

27
Mediante Decreto Supremo Nº 011-2004-MIMDES se aprobó el actual Reglamento de Organización y Funciones
del Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social- MIMDES, considerando al Programa Integral Nacional para el
Bienestar Familiar (INABIF) como adscrito al Despacho Viceministerial de la Mujer.
28
El Decreto Supremo Nº 011-2004-MIMDES- Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de la Mujer
y Desarrollo Social- MIMDES consideró la Dirección de Niñas, Niños y Adolescentes como órgano de la Dirección
General de la Familia y la Comunidad, que a su vez es un órgano de línea del Despacho Viceministerial de la
Mujer.
29
Ver cuadro Nº 15- Organigrama del MIMDES en la página 36.

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CUADRO Nº 15

FUENTE: www.mimdes.gob.pe

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5.1.1 Programa Nacional contra la Violencia Familiar y Sexual (PNCVFS)

Los fines del PNCVFS son diseñar y ejecutar políticas de atención, prevención y
apoyo a las personas involucradas en hechos de violencia familiar y sexual. Para
ello, cuenta con un Servicio telefónico de asistencia gratuita Ayuda amiga (línea 0-
800-16-800) y cuarenta y dos (42) Centros de Emergencia Mujer (CEM) a nivel
nacional, de los cuales diez (10) se encuentran en Lima Metropolitana y el Callao y
treinta y dos (32) en provincias, que son servicios públicos especializados y
gratuitos de atención integral y multidisciplinaria a víctimas, como información
legal, orientación social, defensa judicial y apoyo psicológico.

Algunos CEM, además, cuentan con servicios brindados por otros sectores, como
Comisaría, Fiscalía de Familia, Consultorio Jurídico Gratuito y Centro de
Conciliación Extrajudicial. Esta experiencia de atención multisectorial es la primera
en su naturaleza a nivel nacional y latinoamericano.

Dado que la finalidad del PNCVFS y, consiguientemente, de los CEM estaba referida
a casos de violencia familiar30 y sexual31, inicialmente sólo conocían agresiones
físicas, psicológicas y sexuales. En estas últimas, los casos se referían
principalmente a tocamientos, gestos y miradas obscenas, violación, acoso sexual,
seducción, exhibicionismo, besos íntimos, sexo oral, sexo interfemoral, sexo anal,
actos de penetración digital y actos compelidos a niños32. Sin embargo, luego de la
dación de la Ley Nº 28251 sobre abuso y explotación sexual infantil, y debido a la
demanda de sus servicios por parte de las víctimas y sus familiares cercanos, desde
el año 2005 los CEM han ampliado su campo de acción también a casos de
explotación sexual y trata de personas. En este contexto, es indispensable que los
profesionales que atienden en los CEM sean capacitados sobre explotación sexual y,
específicamente, sobre trata de personas; razón por la cual el PNCVFS y la DINNA
realizarán estas capacitaciones durante el presente año.

30
Texto Único Ordenado de la Ley Nº 26260- Ley de protección frente a la violencia familiar y sus
modificatorias- “Artículo 2.- Cualquier acción u omisión que cause daño físico o psicológico, maltrato sin
lesión, inclusive la amenaza o coacción grave y/o reiterada, así como la violencia sexual que se produzcan
entre: a) cónyuges, b) ex cónyuges, c) convivientes, d) ex convivientes, e) ascendentes, f) descendentes, g)
parientes colaterales hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad, h) quienes habitan en el
mismo hogar siempre que no medien relaciones contractuales o laborales, i) quienes hayan procreado hijos en
común, independientemente que convivan o no al momento de producirse la violencia”.
31
Entendida como “cualquier acto de índole sexual impuesto a una persona a través de la violencia, la
amenaza grave, aprovechándose de situación de vulnerabilidad o incapacidad de resistir o de cualquier otro
tipo de coerción. Se consigna aquí la violación sexual, el acoso sexual, tocamientos, etc.”; sin embargo,
tratándose de niños, niñas y adolescentes víctimas, no se requiere que haya violencia o amenaza grave. En:
MIMDES: Perfil de los casos atendidos en los Centros de Emergencia Mujer- año 2002, Lima, 2004, p. 4.
32
MIMDES: Perfil de los casos atendidos en los Centros de Emergencia Mujer- año 2002, Lima, 2004, p. 24.

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5.1.2 Programa Educadores de la calle

Por su parte, el programa Educadores de la calle33 se relaciona con la trata de


personas con fines de explotación laboral, pues tiene como fin contribuir en el
desarrollo integral de los niños y adolescentes trabajadores y de la calle. En el
primer caso de los niños y adolescentes trabajadores, realiza actividades en los
mercados, en las calles, minas, canteras, ladrilleras, en zonas de trabajo peligrosas
o en condiciones de mucho riesgo, como trabajar en la madrugada, extraer
minerales, elaborar ladrilleros artesanalmente, fileteando pescados, recogiendo
basura, etc. Principalmente, busca evitar la participación en trabajos que impidan
su desarrollo integral, para lo cual brinda apoyo en la reinserción escolar, el
cambio ocupacional, la reinserción familiar y la atención de casos en las
Defensorías del Niño y Adolescente. Y, en el segundo caso de los niños y
adolescentes de la calle, busca rescatarlos de este ambiente, donde están
expuestos a la prostitución, violación, drogadicción y delincuencia, entre otros
riesgos.

La metodología de intervención de los Educadores de la calle tiene tres (3) fases:


contacto e integración, desarrollo de habilidades, e independencia y seguimiento.

5.1.3 Dirección de Niñas, Niños y Adolescentes (DINNA)

La DINNA está encargada de diseñar, promover, coordinar, supervisar y evaluar las


políticas, planes, programas y proyectos en el campo de la niñez y adolescencia. El
principal enfoque de esta Dirección es la explotación sexual comercial infantil y,
dentro de ella, la trata de personas. En la actualidad, monitorean la Red Nacional
contra la explotación sexual comercial de niñas, niños y adolescentes ¡AHORA!,
conformada además por representantes de los Ministerios de Salud, Educación,
Interior, y Comercio Exterior y Turismo, del Poder Judicial, Ministerio Público,
organismos internacionales y no gubernamentales; y, están proyectando la
ejecución del “Subprograma contra la explotación sexual comercial de niñas, niños
y adolescentes”, específicamente para la prevención, atención, sanción,
recuperación y lucha, con la cooperación del Reino de Bélgica, por un período de
dos (2) años, en diez (10) regiones del país.

Esta cooperación belga es sumamente importante, pues durante el 2004 el MIMDES


sólo había destinado nueve mil seiscientos Dólares americanos (US $ 9,600) de los
recursos públicos para la promoción y fortalecimiento de redes institucionales, y
durante el 2005 aproximadamente once mil novecientos Dólares americanos (US $
11,900)34.

33
www.inabif.gob.pe/web/lineas/educadores.htm
34
MIMDES: Aplicación de la Convención sobre los Derechos del Niño. Respuestas a la lista de cuestiones que
deben abordarse al examinar el Tercer informe periódico del Perú (CRC/C/125/ADD.6), p. 15.

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Asimismo, la DINNA monitorea el cumplimiento del Plan Nacional de Acción por la
Infancia y la Adolescencia 2002- 2010, asesorando a la Comisión Multisectorial
encargada de la implementación de las acciones señaladas en dicho Plan Nacional y
del ejercicio de las labores de monitoreo y evaluación del mismo, a fin de lograr el
cumplimiento eficaz de sus objetivos, resultados y metas, que está compuesta por
miembros que representan a los sectores e instituciones públicas35.

De la mencionada estructura orgánica del MIMDES, se puede advertir que no existe


uniformidad en el tratamiento a la niñez y adolescencia, específicamente en los
campos vinculados a explotación sexual y laboral, pues éstos son tratados de
manera fraccionada por dependencias distintas y, en algunos casos, sin
coordinación en sus actividades, como el INABIF por un lado, a través del PNCVFS y
Educadores de la calle, y la DINNA por otro, pese a que ésta debe formular y
supervisar las políticas en materia de niñez y adolescencia. En suma, no se han
esbozado políticas conjuntas.

En relación al trabajo policial, la percepción del personal de la DINNA es que los


operativos no se realizan con el propósito de recabar las evidencias de explotación
sexual comercial infantil que servirían para la adecuada investigación, pues sólo
intervienen los inmuebles para llevarse “en batida” a los niños, niñas y
adolescentes víctimas. No estarían preocupándose por identificar a los
explotadores, pese a que desde la dación de la Ley Nº 28251 se incrementaron las
penas para este tipo de delitos, con el fin de permitir su detención y posterior
prisión efectiva. Es decir, perciben que los agentes del Sistema penal no cumplen
adecuadamente con las disposiciones de la ley contra el abuso y la explotación
sexual comercial infantil, que, incluso, sanciona al usuario- cliente.

5.2 MINISTERIO DE TRABAJO Y PROMOCIÓN DEL EMPLEO (MINTRA)

El MINTRA es clave para efectos del problema de la trata de personas por su rol de
defensor de los derechos de los trabajadores, sean éstos adultos o adolescentes. En
su estructura orgánica, se encuentra a la Dirección de Protección del Menor y de la
Seguridad y Salud en el Trabajo (DPMSST), cuyo organigrama se presenta a
continuación36:

35
Decreto Supremo Nº 014-2002- MIMDES de fecha 19 de noviembre de 2002
36
Ver cuadro Nº 16- Organigrama de la Dirección de Protección del Menor y de la Seguridad y Salud en el
Trabajo del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo en la página 40.

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CUADRO Nº 16

ORGANIGRAMA DE LA DIRECCIÓN DE PROTECCIÓN DEL MENOR Y


DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DEL
MINISTERIO DE TRABAJO Y PROMOCIÓN DEL EMPLEO

FUENTE: www.mintra.gob.pe

5.2.1 Sub Dirección de Inspección de Seguridad y Salud en el Trabajo

La Sub Dirección de Inspección de Seguridad y Salud en el Trabajo tiene como


objeto velar por el cumplimiento de las disposiciones legales y convencionales en
materia laboral, de promoción y formación para el trabajo, y de seguridad y salud
en el mismo. Su finalidad es prevenir o solucionar los conflictos con riesgos
laborales entre trabajadores y empleadores37. Esta Subdirección se encarga de
realizar las inspecciones laborales, que son visitas de carácter administrativo para
supervisar que los empleadores estén cumpliendo con las disposiciones legales y,
además, que no atenten contra los derechos laborales de sus trabajadores.

Es necesario que los inspectores, al advertir indicios de presunta comisión de


delitos en agravio de los derechos de los trabajadores, como por ejemplo violación
de la libertad de trabajo, exposición o abandono de personas en peligro, o tráfico
de niños, comuniquen de inmediato estos hechos a la Policía; de esta manera, se
pueden detectar casos de explotación laboral. Es mas, de no comunicar los hechos,
37
http://www.mintra.gob.pe/sst_prot_insp_segur.php

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E-mail: chsalternativo@chs-peru.com / www.chs-peru.com 40
estarían incurriendo en el delito de omisión de denuncia, previsto en el artículo
407 del Código penal38.

5.2.2 Sub Dirección de Protección del Menor

Por su parte, la Sub Dirección de Protección del Menor en el Trabajo tiene las
siguientes funciones:

9 Dirigir, coordinar y supervisar el cumplimiento de las normas en materia de


trabajo del adolescente a través de la participación en la elaboración de un
plan de inspecciones, en coordinación con las demás áreas de la Dirección,
así como de velar su aplicación y ejecución;
9 Tramitar y otorgar autorización de trabajo para adolescentes para trabajos
por cuenta ajena o que se presten en relación de dependencia; y,
9 Planificación, coordinación y ejecución de programas y acciones de
orientación, sensibilización y capacitación relacionada con las normas,
directivas, lineamentos y convenios en materia de trabajo infantil.

Esta Sub Dirección es importante porque, al supervisar el cumplimiento de las


normas en materia de trabajo del adolescente, también puede advertir los casos de
peores formas de trabajo infantil.

Se advierte que ambas Sub Direcciones tienen competencia para supervisar el


cumplimiento de las disposiciones laborales y del respeto de los derechos de los
trabajadores; aunque, la última (Sub Dirección del Protección al Menor), es
específica tratándose de adolescentes trabajadores.

Finalmente, es conveniente destacar que la Dirección de Protección del Menor y de


la Seguridad y Salud en el Trabajo de la Dirección Regional de Trabajo y Promoción
del Empleo preside y actúa como Secretaría Técnica del Comité Directivo Nacional
para la Prevención y Erradicación del Trabajo Infantil (CPETI), que está compuesto
por 39 miembros que representan a ministerios, trabajadores, empleadores,
organizaciones internacionales invitadas y organizaciones no gubernamentales39. Su
objeto es el trabajo infantil, no específicamente la explotación laboral infantil.

38
“El que omite comunicar a la autoridad las noticias que tenga acerca de la comisión de algún delito, cuando
esté obligado a hacerlo por su profesión o empleo, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de
dos años.
Si el hecho punible no denunciado tiene señalado en la ley pena privativa de libertad superior a cinco años, la
pena será no menor de dos ni mayor de cuatro años.
Si la omisión está referida a los delitos de genocidio, tortura o desaparición forzada, la pena será no menor de
dos ni mayor de seis años”.
39
Resolución Suprema Nº 018-2003-TR

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E-mail: chsalternativo@chs-peru.com / www.chs-peru.com 41
5.3 MINISTERIO DEL RELACIONES EXTERIORES (RREE)

El Ministerio de Relaciones Exteriores se encarga, entre otros aspectos, de negociar


y suscribir los tratados y demás instrumentos internacionales contra el crimen
organizado transnacional, siendo una de sus formas la trata de personas. Dirigir la
política migratoria y exterior, así como protege, cautela y promueve los intereses y
derechos humanos de los peruanos en el exterior, entre ellos a las víctimas de trata
de personas internacional40. En este sentido, es importante la labor que realizan
los Servicios Consulares en la protección de peruanos en el exterior.

Además de coordinar las reuniones preparatorias para la creación del Grupo de


trabajo multisectorial permanente contra la trata de personas, con el propósito de
sensibilizar y capacitar a las autoridades públicas y miembros de organismos no
gubernamentales, RREE organizó el “Seminario Internacional: Combatiendo la
trata de personas” durante los días 28 y 29 de abril de 2005, contando con el
auspicio de la Organización de los Estados Americanos (OEA) y de la Oficina
Antinarcóticos de la Embajada de los Estados Unidos de Norteamérica. Este
seminario reunió aproximadamente a ciento veinte (120) personas y sus
conclusiones fueron entregadas a la Presidencia del Grupo de trabajo multisectorial
para ser consideradas en la elaboración del futuro Plan Nacional de Acción.

Apoyó la iniciativa de IDEIF y del organismo chileno “Raíces” para la realización del
“Primer Encuentro Interfronteras para Prevenir el Tráfico de niños/as: Perú –
Chile”, los días 14 y 15 de marzo de 2005. En este contexto, está proyectando el
“Acuerdo bilateral de cooperación en la prevención y protección de los derechos de
niños, niñas y adolescentes en tránsito a la región fronteriza peruano – chilena”,
para ser propuesto a las autoridades chilenas.

5.4 MINISTERIO PÚBLICO

El Ministerio Público es el organismo constitucional autónomo encargado,


principalmente, de conducir desde su inicio la investigación del delito, para lo cual
la Policía Nacional está obligada a cumplir sus mandatos en el ámbito de su
función, así como ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte. Es decir,
de existir indicios de presunta comisión del delito de trata de personas con fines de
explotación sexual o de otros delitos referidos a explotación sexual y laboral y
tráfico de órganos y tejidos humanos, el Ministerio Público, a través de los Fiscales
Provinciales Penales o Mixtos, es competente para formalizar denuncia. Asimismo,
vela por la prevención del delito41.

Además de haber formulado el proyecto de ley contra la trata de personas y el

40
Decreto Ley Nº 26112 de fecha 29 de diciembre de 1992- Ley Orgánica del Ministerio de Relaciones Exteriores
41
Artículo 159 de la Constitución Política del Estado y artículo 1 del Decreto Legislativo Nº 052- Ley Orgánica
del Ministerio Público

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E-mail: chsalternativo@chs-peru.com / www.chs-peru.com 42
tráfico ilícito de migrantes42 para adecuarlos a los estándares internacionales y
regular la figura del “agente encubierto”, el Ministerio Público y la ONG OPCIÓN
están ejecutando el proyecto “Prevención e intervención integral frente a la trata
de personas”, que comprende capacitación a operadores de justicia y una casa
refugio para víctimas.

Cabe resaltar que el Ministerio Público, mediante Resolución de Fiscalía de la


Nación Nº 1485-2005-MP-FN de fecha 15 de julio de 2005, constituyó el
Observatorio de Criminalidad, que tiene como objetivo implementar un sistema
de análisis de la información que desarrolle procesos de identificación,
recolección, sistematización, análisis y difusión de indicadores asociados a todas
las variables de la criminalidad, entre las cuales se encuentra como un tema
prioritario la criminalidad organizada, específicamente la trata de personas. De
esta manera, se convertiría en un insumo estratégico para la toma de decisiones en
materia de política criminal.

CUADRO Nº 17

ESTRUCTURA DEL OBSERVATORIO DE CRIMINALIDAD DEL MINISTERIO PÚBLICO

FUENTE: www.observatoriocriminal.gob.pe/institucional/institucional.htm#lineas

42
Proyecto de ley Nº 09574 presentado con fecha 30 de enero de 2004 ante el Congreso de la República. Se
encuentra en la Comisión de Justicia y Derechos Humanos, con observaciones formuladas por el Poder
Ejecutivo, principalmente por los Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social, Justicia e Interior.

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Este Observatorio integra los sistemas del Registro Nacional de Detenidos y
Sentenciados a Pena Privativa de la Libertad Efectiva (RENADESPPLE), Instituto de
Medicina Legal “Leonidas Avendaño Ureta”, Escuela del Ministerio Público “Dr.
Gonzalo Ortiz de Zevallos Roedel” y el Sistema de Información de Apoyo al Trabajo
Fiscal (SIATF). En este contexto, también sería importante su interconexión o
vinculación con el “Sistema estadístico de recolección de datos sobre personas
víctimas de trata”.

En la actualidad, este Observatorio todavía no cumple con todos sus objetivos


planteados, debido a que sus módulos se encuentran en etapa de diseño o
construcción y porque las demás instituciones no cumplen con reportar la
información correspondiente.

Finalmente, en la estructura orgánica del Ministerio Público también se encuentra


el Instituto de Medicina Legal, que es importante para el tema de trata de
personas con fines de tráfico de órganos y tejidos humanos, por cuanto, a través de
sus Divisiones Médico Legales, brinda servicios periciales y científico forenses que
requiera la administración de justicia.

5.5 PLANES NACIONALES, SECTORIALES Y REGIONALES

Las políticas de actuación del Estado y los organismos de sociedad civil vinculados
al tema de trata de personas, que permiten abordarlo de manera integral e
intersectorial, se materializan en los siguientes Planes de acción multianuales,
principalmente:

9 Plan Nacional de Derechos Humanos 2006- 2010;


9 Plan Nacional contra la Violencia hacia la Mujer 2002- 2007;
9 Plan Nacional de Acción por la Infancia y Adolescencia 2002-2010:
o Plan de Acción por la Infancia y Adolescencia del Sector Interior 2002-
2010;
o Plan Estratégico de Infancia y Adolescencia del Ministerio Público
2004- 2010;
o Planes regionales por la Infancia y Adolescencia; y,
9 Plan Nacional de Prevención y Erradicación del Trabajo Infantil.

5.5.1 Plan Nacional de Derechos Humanos 2006- 2010

Al constituir la trata de personas una violación de los derechos humanos, el Plan


Nacional de Derechos Humanos 2006- 201043 dispone la implementación de medidas

43
Mediante Decreto Supremo Nº 017-2005-JUS de fecha 10 de diciembre de 2005 se aprobó el Plan Nacional de
Derechos Humanos elaborado por el Consejo Nacional de Derechos Humanos.

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E-mail: chsalternativo@chs-peru.com / www.chs-peru.com 44
efectivas para combatir el tráfico y la trata de personas, teniendo en cuenta la
vulnerabilidad de las víctimas ante el crimen organizado, así como la promoción de
la ratificación de los Convenios 97 y 143 OIT e implementación de un sistema para
asegurar las condiciones de una migración segura e informada de nuestros
trabajadores. Su monitoreo está a cargo del Ministerio de Justicia.

5.5.2 Plan Nacional contra la Violencia hacia la Mujer 2002- 2007

El Plan Nacional contra la Violencia hacia la Mujer 2002- 200744 considera la trata
de personas como una forma de violencia hacia la mujer y establece cuatro (4)
líneas de acción: i) prevención; ii) atención y recuperación de víctimas; iii)
investigación e información; y, iv) legislación y práctica institucional. Su monitoreo
está cargo del Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social.

5.5.3 Plan Nacional de Acción por la Infancia y Adolescencia 2002- 2010

El Plan Nacional de Acción por la Infancia y Adolescencia 2002- 201045 constituye el


instrumento marco de políticas públicas a favor de los niños, niñas y adolescentes,
para lo cual detalla las acciones, programas y estrategias que deberán asumir y
ejecutar los diferentes sectores e instituciones del Estado y la sociedad civil. En
este sentido, establece cuatro (4) objetivos estratégicos: i) asegurar el inicio de
una vida sana para niños y niñas de 0- 5 años; ii) ofrecer una educación básica de
calidad para todos los días y niñas de 6 a 11 años de edad; iii) crear espacios de
participación para los y las adolescentes de 12 a 17 años de edad y promover su
desarrollo pleno; y, iv) instituir un sistema de garantías para la protección de los
derechos del niño (0- 17 años de edad). Su monitoreo está a cargo del Ministerio de
la Mujer y Desarrollo Social.

Si bien este Plan no señala expresamente la trata de personas, en sus objetivos


estratégicos 3 y 4 se refiere a la explotación laboral y sexual infantil; así, establece
como resultado 9) erradicar las peores formas de trabajo infantil y promover
alternativas educativas al mismo, y como resultado 21) reducir la explotación
sexual infantil, respectivamente. Es importante la línea de base que refiere en
estos resultados, pues identificó que aproximadamente 2 millones de niños, niñas y
adolescentes están involucrados en algún tipo de actividad laboral infantil, de los
cuales el 71% provienen de hogares pobres, y que otros quinientos mil (500,000)
serían víctimas de explotación sexual.

También es importante destacar que este Plan sirvió de base para algunos sectores

44
Mediante Decreto Supremo Nº 017-2001-PROMUDEH de fecha 20 de junio de 2001 se aprobó el Plan Nacional
contra la Violencia hacia la Mujer 2002- 2007.
45
Mediante Decreto Supremo Nº 003-2002-PROMUDEH de fecha 7 de junio de 2002 se aprobó el Plan Nacional
de Acción por la Infancia y Adolescencia 2002- 2010; y, posteriormente, mediante Ley Nº 28487 se elevó de
rango normativo al citado Decreto Supremo.

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formulen sus planes concretos, como el Plan de Acción por la Infancia y la
Adolescencia del Sector Interior 2002- 201046 y el Plan Estratégico de Infancia y
Adolescencia del Ministerio Público 2004- 201047; y también las regiones, que
formularon los Planes Regionales de Cajamarca (2004- 2010) y Moquegua (2005-
2010) y el Plan de Emergencia Infantil del Cuzco (2004- 2006).

5.5.4 Plan Nacional de Prevención y Erradicación del Trabajo Infantil

Finalmente, el Plan Nacional de Prevención y Erradicación del Trabajo Infantil48,


que tiene como objetivos la prevención y erradicación del trabajo infantil bajo los
14 años de edad y las peores formas de trabajo infantil de menores de 18 años, así
como la protección del bienestar y derechos de los adolescentes trabajadores entre
14 y 18 años. En este contexto, considera que el trabajo infantil se convierte en un
problema cuando existen, aún mínimos indicios, que éste pueda poner en riesgo los
derechos al bienestar y desarrollo de niños, niñas y adolescentes, y establece tres
(3) componentes: i) prevención del trabajo infantil; ii) restitución de derechos de
niños, niñas y adolescentes que trabajan; y, iii) protección y formación del
adolescente trabajador. Su monitoreo está a cargo del Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo.

Este Plan no se refiere específicamente al tema de trata de personas; sin embargo


sí tiene relación con las peores formas de trabajo infantil que conllevan a
explotación laboral infantil. Así, en sus componentes ii y iii impulsa el “desarrollo
de acciones orientadas a devolver a los niños, niñas y adolescentes que trabajan el
ejercicio de sus derechos, los cual son vulnerados debido a su participación
laboral, que incluye actividades orientadas a promover el retiro laboral de niños,
niñas y adolescentes prioritariamente ocupados en cualquiera de las peores formas
de trabajo infantil”, y “desarrollar acciones orientadas a que el trabajo que
legalmente realizan los adolescentes sea realizado en un marco que no ponga en
riesgo el ejercicio cabal de los derechos de estos adolescentes”.

Si bien, por regla general, la edad mínima para trabajar es de 14 años y por
excepción 12, es importante destacar que, como línea de base, este Plan identifica
1 millón 987 mil niños, niñas y adolescentes entre 6 a 17 años de edad que
trabajan49, es decir, el 29% de esta población. Del total de esta población ocupada,
el 61% está compuesto por niños y niñas entre 6 a 13 años, mientras que el 39%
restante está integrado por adolescentes entre 14 a 17 años. El 70% se encuentra
localizada en las zonas rurales y el 30% restante se ubica en el área urbana. Estas
cifras son alarmantes, pues se han duplicado desde 1993 y no hay visos de que se
revierta esta tendencia.

46
Aprobado mediante Resolución Ministerial Nº 0519-2004-IN de abril de 2004.
47
Aprobado mediante Resolución de la Fiscalía de la Nación Nº 1419-2004-MP-FN de octubre de 2004.
48
Mediante Decreto Supremo Nº 008-2005-TR de fecha 20 de setiembre de 2005 se aprobó el Plan Nacional de
Prevención y Erradicación del Trabajo Infantil.
49
Encuesta Nacional de Hogares sobre condiciones de vida y pobreza (ENAHO) del IV trimestre de 2001.

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CUADRO Nº 18

DISTRIBUCIÓN DEL TRABAJO INFANTIL Y ADOLESCENTE POR GRUPO DE EDADES


2001
ADOLESCENTES NIÑOS
(14 a 17 años de edad) (6 a 13 años de edad)
39% 61%

FUENTE: Plan Nacional de Prevención y Erradicación del Trabajo Infantil

CUADRO Nº 19

DISTRIBUCIÓN DEL TRABAJO INFANTIL Y ADOLESCENTE POR REGIÓN


2001

URBANA RURAL
30% 70%

FUENTE: Plan Nacional de Prevención y Erradicación del Trabajo Infantil

Este Plan identificó que los tres (3) departamentos que tienen mayor cantidad de
niñas, niños y adolescentes trabajadores son, en orden correlativo: Cajamarca,
Lima y Puno, que congregan casi 750 mil menores de edad en condición de
trabajadores. Esta información es valiosa para el presente proyecto, por cuanto la
experiencia piloto se iniciará en las ciudades de Lambayeque y Cajamarca, que
conforman la II DIRTEPOL y Lima, que constituye la VII DIRTEPOL.

En cuanto al impacto del trabajo infantil y adolescente en la educación escolar,


éste es contundente; advirtiéndose que del total de niños, niñas y adolescentes
trabajadores en nuestro país, el 20% se dedica exclusiva e íntegramente al trabajo,
es decir, uno (1) de cada cinco (5) menores de edad entre 6 a 17 años que trabaja
está excluido del sistema educativo. Y, específicamente en el caso de los
adolescentes trabajadores, el 41% no asiste a la escuela.

CUADRO Nº 20

ADOLESCENTES TRABAJADORES ENTRE 14 Y 17 AÑOS DE EDAD POR CONDICIÓN DE ASISTENCIA ESCOLAR


2001

ESTUDIA NO ESTUDIA
41% 59%

FUENTE: Plan Nacional de Prevención y Erradicación del Trabajo Infantil

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Siendo el trabajo una forma de subsistencia de muchos niños, niñas y adolescentes,
éstos pueden ser utilizados en actividades ilícitas, como la producción y
comercialización de estupefacientes, o ser víctimas de trabajos forzosos,
peligrosos, de semiesclavitud y, en general, de las peores formas de trabajo
infantil.

Adicionalmente a estos planes aprobados, también se ha formulado el


Anteproyecto del Plan de Acción Nacional para la Erradicación del Trabajo
Forzoso50, que identifica como los siguientes elementos: trabajo o servicio bajo
amenaza de pena y trabajo involuntario; y, establece la vinculación que existe con
la trata de personas, recomendado “vincular los esfuerzos del Estado a través de
una coordinación interinstitucional con el Grupo de trabajo multisectorial
permanente contra la trata de personas”.

En este contexto, establece los siguientes componentes: i) investigación; ii)


sensibilización, comunicación y capacitación; iii) legislativo; iv) institucional; y, v)
fortalecimiento y desarrollo de los grupos vulnerables.

Finalmente, debemos advertir que estos planes demuestran las buenas intenciones
del Estado peruano y la sociedad civil para combatir la trata de personas de
manera articulada y eficaz; sin embargo, estas políticas todavía no logran
concretarse ni ejecutarse de manera eficiente, pues si bien en la lucha contra la
explotación sexual comercial infantil hay avances importantes, en el caso de
trabajo infantil el propio Estado señaló que “existen restricciones en cuanto a la
organización de la información presupuestal pública y privada para estimar el
gasto público destinado a trabajo infantil en el Perú”51.

Siguiendo la línea de formulación de políticas públicas y de articulación de


esfuerzos interinstitucionales, es importante considerar el Sistema Estadístico de
Recolección de Datos sobre Personas Víctimas de Trata como un instrumento de
gestión para la mejor toma de decisiones en la lucha contra la trata de personas.
Asimismo, se debe apuntar a que se constituya en el sistema único de registro a
nivel nacional, con definiciones y criterios homogéneos para la identificación y
registro de casos por parte de todos los sectores involucrados.

6. MINISTERIO DEL INTERIOR (organismos no policiales)

El Sistema Estadístico de Recolección de Datos sobre Personas Víctimas de Trata


que se diseñe, construya e instale será de propiedad del Ministerio del Interior,
dada su calidad de organismo público rector, integrante del Poder Ejecutivo,
responsable de formular, dirigir, ejecutar y supervisar la política general del Estado
50
Formulado por la Comisión Nacional Intersectorial para la Erradicación del Trabajo Forzoso, constituida
mediante Resolución Suprema Nº 028-2005-TR de fecha 7 de junio de 2005.
51
Aplicación de la Convención sobre los Derechos del Niño- Respuestas a la lista de cuestiones que deben
abordarse al examinar el Tercer Informe Periódico del Perú (CRC/C/125/Add.6). p. 16

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en los ámbitos de gobierno interior, seguridad interna, función policial,
identificación, movimiento migratorio y naturalización; actividades que realiza con
el fin de garantizar el libre ejercicio de los derechos y las libertades
fundamentales, así como de mantener el orden interno.

En este contexto, se ha buscado establecer una relación de coordinación cercana


con la Alta Dirección del Ministerio del Interior y el Comando de la Policía Nacional
para la mejor ejecución del presente proyecto; así, se han realizado reuniones con
el Ministro, el Viceministro, la Secretaria Permanente de la Comisión Nacional de
Derechos Humanos, el Secretario Técnico del Consejo Nacional de Seguridad
Ciudadana, con el Director Ejecutivo de Operaciones Policiales, el Director de
Instrucción y Doctrina Policial, y el Jefe del Departamento de Investigaciones
Especiales de la División de Investigación de Secuestros PNP. Estas visitas,
reuniones y/o entrevistas han permitido elaborar este diagnóstico sobre el sistema
de registro existente, la operatoria policial y las condiciones necesarias para el
diseño, construcción e instalación de este Sistema estadístico.

Para formalizar estas coordinaciones y garantizar la sostenibilidad del proyecto, se


presentó ante la Secretaría Permanente de la Comisión Nacional de Derechos
Humanos y la Secretaría Técnica del Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana una
propuesta de convenio de cooperación interinstitucional a suscribirse entre el
Ministerio del Interior y Capital Humano y Social Alternativo, que señalaba los
siguientes compromisos de las partes:

Ministerio del Interior

9 Brindar el apoyo tecnológico y de infraestructura en cuanto sean necesarios


para coadyuvar al diseño e implementación del software “Sistema
estadístico de recolección de datos sobre personas víctimas de Trata” para
la Policía Nacional del Perú, para lo cual se autorizará la participación activa
del personal de la Oficina de Telemática y Comunicaciones- OFITEL y de la
Dirección de Telemática PNP;
9 Facilitar – a CHS- el acceso a la información relacionada al tema de trata de
personas así como autorizar y comprometer a las instancias policiales
competentes –principalmente de la Dirección Ejecutiva de Operaciones
Policiales, Direcciones Territoriales y Dirección de Investigación Criminal y
Apoyo a la Justicia;
9 Facilitar – a CHS- el acceso al registro de movimientos migratorios que
administra la Dirección General de Migraciones y Naturalización;
9 Incorporar la temática de trata de personas en la currícula educativa de los
distintos niveles educativos policiales, así como autorizar la participación del
personal de la Dirección de Educación y Doctrina PNP en el diseño de los
módulos de capacitación sobre trata de personas;
9 Autorizar la participación del personal PNP, incluyendo cadetes y alumnos de
las Escuelas de Formación, así como brindar las instalaciones necesarias para
las capacitaciones que se realicen sobre trata de personas y el uso del

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software “Sistema estadístico de recolección de datos sobre personas
víctimas de Trata”; e,
9 Incorporar –a través de la Secretaría Técnica del Consejo Nacional de
Seguridad Ciudadana- la temática de trata de personas como una de las
prioridades en las políticas de seguridad ciudadana y enmarcar el “Sistema
estadístico de recolección de datos sobre personas víctimas de Trata” en el
contexto del Observatorio de la criminalidad.

CHS Alternativo

9 Diseñar, implementar y entregar operativo el software “Sistema Estadístico


de Recolección de Datos Sobre Personas Víctimas de Trata” para la Policía
Nacional, adecuado a las necesidades de las Direcciones Territoriales y de la
Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia;
9 Entregar un servidor que aloje el software “Sistema estadístico de
recolección de datos sobre personas víctimas de Trata” para la Policía
Nacional;
9 Entregar nueve (9) equipos de cómputo para el uso del software “Sistema
estadístico de recolección de datos sobre personas víctimas de Trata” por
parte de la Policía Nacional;
9 Diseñar módulos de capacitación sobre trata de personas y el uso del
software “Sistema estadístico de recolección de datos sobre personas
víctimas de Trata”, dirigidos al personal PNP; así como capacitar al personal
de la Dirección de Educación y Doctrina PNP en el diseño y uso de dichos
módulos;
9 Capacitar al personal de la Policía Nacional en el uso del software “Sistema
estadístico de recolección de datos sobre personas víctimas de Trata”;
9 Sensibilizar y capacitar al personal del MININTER y la Policía Nacional del
Perú en la identificación de casos de víctimas de trata de personas y su
diferenciación de otros delitos; y,
9 Utilizar correctamente la información proporcionada por MININTER y la
Policía Nacional.

A continuación, pasamos a precisar las dependencias orgánicas del Ministerio del


Interior con las que se coordinará directa y permanentemente la ejecución del
presente proyecto:

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CUADRO Nº 21

ORGANIGRAMA DEL MINISTERIO DEL INTERIOR

FUENTE: www.mininter.gob.pe

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6.1 COMISIÒN NACIONAL DE DERECHOS HUMANOS

La Comisión Nacional de Derechos Humanos52 es el órgano de asesoramiento del


Viceministro del Interior responsable de establecer las políticas correspondientes
sobre derechos humanos del Sector y mantener vinculación con los organismos
públicos y privados ligados con el ámbito de su competencia, y cuenta con una
Secretaría Permanente como órgano ejecutivo, que desempeña un rol importante
en la lucha contra la trata de personas, específicamente al ser responsable del
Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata de personas, en su
Presidencia y Secretaría Técnica.

6.2 GRUPO DE TRABAJO MULTISECTORIAL PERMANENTE CONTRA LA TRATA DE


PERSONAS

Mediante Decreto Supremo Nº 002-2004-IN de fecha 19 de febrero de 2004, el


Ministerio del Interior constituyó el Grupo de trabajo multisectorial permanente
contra la trata de personas, asumiendo su Presidencia y Secretaría Técnica. Sus
funciones son las siguientes:

9 Coordinar las acciones de las diversas entidades públicas y privadas


comprometidas en la lucha contra la trata de personas, incluyendo la
realización de actividades conjuntas;
9 Coordinar y promover el establecimiento de un sistema estadístico para el
levantamiento y sistematización de información acerca de la trata de
personas en el país;
9 Promover la adopción de medidas de prevención y protección de las víctimas
y testigos;
9 Procurar la articulación con organismos regionales e internacionales a fin de
hacer más eficaces los esfuerzos nacionales contra la trata de personas, así
como procurar la participación del país en grupos de trabajo multinacionales
o internacionales para prevenir, monitorear o controlar la trata de personas;
9 Proponer medidas legislativas para reprimir eficazmente la trata de
personas; y,
9 Apoyar la realización de campañas educativas y de difusión como medidas de
prevención.

Se advierte, consiguientemente, que el presente proyecto “Sistema Estadístico


para la recolección de datos de personas víctimas de trata” guarda estrecha
vinculación con las funciones del Grupo de trabajo, pues permitirá el
levantamiento y sistematización de información sobre las denuncias y casos
investigados sobre trata de personas por parte de la Policía Nacional, para una

52
Ley Nº 28141 de fecha 28 de diciembre de 2003, que modificó la estructura orgánica del Ministerio del
Interior.

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mejor planificación de la lucha contra la trata de personas.

En la actualidad, el Grupo de trabajo está integrado por los siguientes miembros53-


54
:

9 Un representante del Ministerio del Interior (la Secretaria Permanente de la


Comisión Nacional de Derechos Humanos es la representante titular y
preside el Grupo de trabajo55, y el Director General de Migraciones y
Naturalización es el suplente);
9 Un representante del Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social;
9 Un representante del Ministerio de Salud;
9 Un representante del Ministerio de Justicia;
9 Un representante del Ministerio de Educación;
9 Un representante del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo56;
9 Un representante del Ministerio de Relaciones Exteriores;
9 Un representante del Poder Judicial;
9 Un representante del Ministerio Público; y,
9 Dos representantes de las instituciones de la sociedad civil especializadas en
el tema (las organizaciones cuyos representantes son titulares son las
Hermanas Adoratrices y el Movimiento El Pozo, y las que tienen
representantes suplentes son el Grupo de Iniciativa por los Derechos del Niño
(GIN) y Acción por los Niños).

El Decreto Supremo de constitución también establece que el Grupo de trabajo


puede solicitar el concurso de otras personas o instituciones públicas y privadas; en
este sentido, se han designado como invitados permanentes a los siguientes
organismos internacionales57:

9 Fondo de Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF);


9 Organización Internacional para las Migraciones (OIM); y,
9 Organización Internacional del Trabajo (OIT).

En un inicio estos organismos participaban activamente en las sesiones del Grupo


53
Pese a que el Decreto Supremo de constitución prevé la posibilidad de representación de la Defensoría del
Pueblo, ésta no ha acreditado su representante.
54
Pese a que en las primeras sesiones del Grupo de Trabajo se propuso la necesidad de incorporar al Ministerio
de Comercio Exterior y Turismo como miembro, debido al importante trabajo que realiza contra el turismo
sexual infantil (modalidad de explotación sexual), hasta la fecha no se materializa su incorporación.
55
Inicialmente el Viceministro del Interior presidía el Grupo de trabajo en su calidad de representante titular
del Ministerio del Interior, designado mediante Resolución Ministerial Nº 0340-2004-IN, lo que indicaba el
interés en el tema y una decisión de la más alta dirección; sin embargo, mediante Resolución Ministerial Nº
1514-2004-IN de fecha 6 de agosto de 2004, fue sustituido por la Secretaria Permanente de la Comisión
Nacional de Derechos Humanos, quien era la secretaria técnica del Grupo.
56
En este caso también se evidencia que disminuyó el nivel político del Grupo de trabajo, pues inicialmente
los representantes del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo eran la Secretaria General y un Asesor del
Despacho Viceministerial hasta el 23 de marzo de 2004; sin embargo, en la actualidad son dos abogados de la
Oficina de Asesoría Jurídica.
57
Pese a que se invitó a la organización Save the Children Suecia en el Perú, hasta la fecha no ha acreditado su
participación.

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de trabajo; sin embargo, salvo la OIM que continúa asistiendo permanentemente y
asesorando al Grupo, en los últimos meses los otros organismos han reducido su
presencia ya que consideran que no hay mayor dinamismo, actuación concreta,
unificación de criterios ni formulación de políticas.

Las decisiones y acuerdos del Grupo de trabajo son ejecutados por la Secretaría
Permanente de la Comisión Nacional de Derechos Humanos del Ministerio del
Interior, que actúa como Secretaría Técnica. En la actualidad están proyectando
realizar las siguientes acciones concretas, con la asistencia técnica de la OIM:

9 Elaboración del Plan Nacional de Acción contra la trata de personas, de


carácter multianual; e,
9 Instalación de una línea 0-800 de atención exclusiva para casos de trata de
personas en el Ministerio del Interior. Esta acción también se vincula
directamente con el presente proyecto, pues, conforme a las coordinaciones
efectuadas con la propia OIM, la línea tendría acceso directo al Sistema
Estadístico y, de esta manera, constituiría una fuente importante de
información.

6.3 CONSEJO NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA (CONASEC)

En febrero de 2003 se constituyó el CONASEC58 como el máximo organismo


encargado de la formulación, conducción y evaluación de las políticas de seguridad
ciudadana, contando con una Secretaría Técnica como órgano ejecutivo en el
Ministerio del Interior.

Como consecuencia de la presentación formal del Sistema Estadístico al


Viceministro del Interior y luego de coordinaciones con el Secretario Técnico del
CONASEC, se acordó incorporar el sistema y su uso como una de las prioridades en
las políticas de seguridad ciudadana, específicamente en el contexto del
“Observatorio de la criminalidad” que están implementando.

6.4 DIRECCIÓN GENERAL DE MIGRACIONES Y NATURALIZACIÓN (DIGEMIN)

La DIGEMIN tiene como funciones administrar, coordinar y controlar el movimiento


migratorio de nacionales y extranjeros, expedir pasaportes comunes y
salvoconductos, y otorgar cartas de naturalización; en este sentido, desempeña un
rol importante en la lucha contra la trata de personas y el tráfico ilícito de
migrantes, a través de sus puestos de control migratorio y de control fronterizo,
oficinas de expedición de pasaportes y carnés de extranjería, y su unidad de
verificación e investigación de documentación.

58
Ley Nº 27933 de fecha 11 de febrero de 2003

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Para el mejor cumplimiento de sus funciones, cuenta con la siguiente estructura
orgánica:

CUADRO Nº 22

ORGANIGRAMA DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE MIGRACIONES Y NATURALIZACIÓN DEL


MINISTERIO DEL INTERIOR

FUENTE: www.digemin.gob.pe

Así, por ejemplo, a través de la Dirección de Pasaportes, que expide y revalida


pasaportes comunes peruanos y expide salvoconductos para extranjeros y
documentos de viaje a asilados y refugiados, y la de Naturalización, que se encarga
de administrar y otorgar las cartas de naturalización a los extranjeros, se realizan
labores para detectar y/o evitar la suplantación de identidad que facilite la trata o
tráfico de inmigrantes.

Por otro lado, la Dirección de Inmigración se encarga de autorizar la calidad


migratoria de los extranjeros para su ingreso, permanencia o residencia en el país y
realiza labores para detectar y/o evitar la simulación de matrimonios, empleos u
oportunidades de educación que impliquen la permanencia irregular o el ingreso
ilegal en nuestro país y sus riesgos consecuentes.

Finalmente, la Dirección de Control Migratorio se encarga de administrar y efectuar


el control de nacionales y extranjeros que ingresan o salen del país por los lugares
autorizados para el tránsito internacional, y realiza labores para detectar y/o
evitar que personas sean trasladadas al extranjero con fines de explotación.

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7. MINISTERIO DEL INTERIOR (POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ)

La Policía Nacional tiene como finalidad fundamental:

9 Garantizar, mantener y restablecer el orden interno;


9 Prestar protección y ayuda a las personas y a la comunidad;
9 Garantizar el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio
público y privado;
9 Prevenir, investigar y combatir la delincuencia, dentro de la cual se
encuentra el crimen organizado transnacional y, específicamente, la trata
de personas; y,
9 Vigilar y controlar las fronteras59.

Para el mejor cumplimiento de sus funciones, cuenta con la siguiente estructura


orgánica:

CUADRO Nº 23

FUENTE: www.pnp.gob.pe

Considerando los alcances del presente proyecto, se prevé una coordinación directa
y permanente con las Direcciones de Instrucción y Doctrina Policial (DIRIDP o
DINSTDOC), de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia (DIRICAJ o DIRINCRI), y

59
Artículo 166 de la Constitución Política y Ley Nº 27238

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Territoriales de Policía (DIRTEPOL).

7.1 DIRECCIÓN EJECUTIVA DE DESARROLLO HUMANO

Entre los órganos de línea de la Dirección Ejecutiva de Desarrollo Humano, se


encuentra la Dirección de Instrucción y Doctrina Policial, cuya importancia para la
ejecución del presente proyecto trataremos a continuación.

7.1.1 DIRECCIÓN DE INSTRUCCIÓN Y DOCTRINA POLICIAL (DIRIDP)

Esta Dirección constituye el órgano rector del Sistema Educativo Policial, que
comprende los niveles de formación de los futuros policías, capacitación y
perfeccionamiento del personal policial, en sus distintas categorías, jerarquías y
grados.

Considerando que es necesario garantizar la sostenibilidad del presente proyecto,


es importante hacer visible el tema de trata de personas, capacitando a los
alumnos, cadetes y al propio personal policial en el conocimiento de las
definiciones del Protocolo de Palermo, el procedimiento policial en la investigación
de los delitos relacionados a explotación sexual y laboral y al tráfico de órganos y
tejidos humanos, y en el uso del Sistema Estadístico.

En este sentido, se coordinó con la Dirección de Instrucción y Doctrina Policial,


quienes están formulando los contenidos temáticos sobre esta materia, que se
dictaría en los distintos niveles educativos policiales en el curso de Derechos
Humanos o de manera transversal. Los contenidos básicos son

9 Perspectivas legales internacionales;


9 Trata de personas como fenómeno criminal;
9 Identificación de víctimas de trata de personas;
9 Evaluación del riesgo;
9 Haciendo cumplir la ley;
9 Cooperación con organismos no gubernamentales;
9 La víctima como testigo;
9 Fase posterior a la entrevista;
9 Investigación proactiva;
9 Fase de arresto;
9 Fase de post arresto;
9 Cooperación internacional; y
9 Reunión de inteligencia.

También es importante señalar que en la estructura orgánica de los distintos


niveles educativos policiales, éstos cuentan con Unidades de Derechos Humanos,

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E-mail: chsalternativo@chs-peru.com / www.chs-peru.com 57
que podrían ser importantes en la formulación y enriquecimiento de estos
contenidos temáticos.

Por su parte, las capacitaciones que el equipo de CHS Alternativo brindará al


personal de la Dirección de Instrucción y Doctrina Policial se realizarán de forma
descentralizada y no sólo en la capital, para lo cual también se debe aprovechar
que esta Dirección cuenta con los siguientes Centros de Formación a nivel nacional:

Escuela de Oficiales

9 Lima

Escuelas Superior Tecnológica

9 Puente Piedra (hombres);


9 San Bartolo (mujeres);
9 Piura;
9 Chiclayo;
9 Chimbote;
9 Iquitos;
9 Huancayo;
9 Santa Lucía;
9 Mazamari;
9 Cusco;
9 Arequipa; y,
9 Puno.

7.2 DIRECCIÓN EJECUTIVA DE OPERACIONES POLICIALES (DIREJOPE)

La Dirección Ejecutiva de Operaciones Policiales constituye el órgano de línea de la


Policía Nacional que tiene como misión la administración, operatividad, instrucción
y disciplina del personal. Es responsable del uso racional y adecuado de los recursos
económicos y logísticos asignados por el Comando Institucional para el
cumplimiento eficaz de la función policial a nivel nacional, en las Direcciones
Territoriales de Policía y las Direcciones Especializadas, entre las que se encuentra
la Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia.

7.2.1 DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y APOYO A LA JUSTICIA (DIRICAJ


o DIRINCRI)

Esta Dirección Especializada constituye la unidad técnica normativa del Sistema de


Investigación Criminal a nivel nacional.

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CUADRO Nº 24

SISTEMA DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL PNP

Dirección de Investigación
ORGANO RECTOR Criminal y Apoyo a la Justicia-
DIRINCRI.

- División de Investigación de
Secuestros.
- División de Investigación de
Delitos de Alta Tecnología
- División de Investigación de
Homicidios
ORGANOS - División de Investigación de
CENTRALIZADOS Búsqueda de Personas
Desaparecidas
- División de Investigación de
Estafas y otras Defraudaciones
- División de Investigación de
SISTEMA DE Robos
INVESTIGACIÓN
CRIMINAL - División de Investigación
(SINCRI) Criminal (DIVINCRI) Norte
- División de Investigación
ORGANOS Criminal (DIVINCRI) Sur
DESCONCENTRADOS - División de Investigación
EN LIMA Y CALLAO Criminal (DIVINCRI) Este
- División de Investigación
Criminal (DIVINCRI) Centro
- División de Investigación
Criminal (DIVINCRI) Callao

- División de Investigación
Criminal en Regiones.
ORGANOS - Departamento de Investigación
DESCENTRALIZADOS Criminal en provincias
- Departamento de Investigación - Sección
Policial en Comisarías de
Delitos

FUENTE: Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia PNP

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E-mail: chsalternativo@chs-peru.com / www.chs-peru.com 59
Esta Dirección Especializada tiene como funciones:

9 Investigar, identificar, ubicar, capturar y denunciar a las personas


involucradas en la comisión de:

- delitos contra la vida, el cuerpo y la salud (homicidios, muertes


sospechosas, lesiones seguidas de muerte, abortos);
- delitos contra la familia (sustracción por delincuentes comunes y
organizaciones criminales) y la búsqueda de personas desaparecidas;
- delitos contra la libertad personal y sexual en sus diferentes
modalidades (tráficos de niños, coacciones laborales, trata de
personas con fines de explotación sexual);
- delitos contra el patrimonio (robos a mano armada en banda a
entidades bancarias, financieras y comerciales, robos y hurtos
agravados);
- delitos de estafas y otras defraudaciones;
- delitos contra el orden migratorio (tráfico ilícito de migrantes);
- delitos contra la fe pública; y, en general,
- otros que por su gravedad y/o trascendencia lo requieran.

Para ello efectúan las investigaciones correspondientes y, con las pruebas y


atestado respectivo, las ponen a disposición de la autoridad competente.

Es decir, es competente para investigar la trata de personas con fines de


explotación sexual y los delitos relacionados a la explotación laboral y
tráfico de órganos y tejidos humanos;

9 Practicar las investigaciones ampliatorias y/o complementarias, como unidad


especializada en casos de su competencia, que hayan sido hechas de
conocimiento de otras dependencias policiales o por disposición del comando
o a solicitud de la autoridad judicial y/o Ministerio Publico;
9 Solicitar las requisitorias de las personas implicadas en un hecho delictuoso
de conformidad a disposiciones vigentes;
9 Transcribir a las unidades especializadas los delitos que no son de su
competencia y de cuya comisión se tenga conocimiento; y,
9 Recepcionar los mandatos judiciales del fuero común y militar- policial de
requisitorias, impedimento de salida del país, e ingreso al territorio nacional
y la suspensión de los mismos, disponiendo su registro, codificación y
grabación en el sistema informatizado a nivel nacional, así como la
oposición, permiso y la suspensión de viaje de niños, niñas y adolescentes al
extranjero.

Esta Dirección Especializada cuenta con 2,102 integrantes en Lima Metropolitana y


el Callao, de los cuales 2,063 es personal policial y 39 empleados civiles60.

60
Al 31 de diciembre de 2005

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CUADRO Nº 25

PERSONAL POLICIAL DE LA DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y APOYO A LA JUSTICIA


PNP
Número

Personal policial 2,063

Empleados civiles 39

TOTAL 2,102

FUENTE: Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia PNP

Para el mejor desempeño de sus funciones, esta Dirección Especializada cuenta, a


su vez, con la siguiente estructura orgánica:

CUADRO Nº 26

ORGANIGRAMA DE LA DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y APOYO A LA JUSTICIA PNP

Div. Inv.
Delitos Alta
Tecnología

FUENTE: Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia PNP

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Con relación al presente proyecto, es conveniente referirnos a las siguientes
Divisiones de Investigación de esta Dirección Especializada que se relacionan
directamente con la investigación del delito de trata de personas con fines de
explotación sexual, los delitos relacionados a explotación sexual, explotación
laboral y tráfico de órganos y tejidos humanos, así como al tráfico ilícito de
migrantes: Secuestros, Delitos de Alta Tecnología, Homicidios, Búsqueda de
Personas Desaparecidas y Estafas.

7.2.1.1 DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN DE SECUESTROS

Fue creada con fecha 10 de agosto de 1985. En la actualidad, esta División de


Investigación cuenta con 93 efectivos policiales61 y tiene competencia para
investigar los delitos que vulneran la libertad, principalmente: violación de la
libertad personal (incluye tráfico de niños con fines de explotación social o
económica), de la libertad de trabajo (incluye coacción laboral) y abuso y
explotación sexual (incluye violación de la libertad sexual, proxenetismo y trata de
personas con fines de explotación sexual). Para ello cuenta con 10 equipos
especializados y 1 Departamento de Investigaciones Especiales. Hay un Fiscal
adscrito a esta División.

A continuación, se detalla la competencia, recursos, instrumentos directrices y


estadística del Departamento de Investigaciones Especiales.

7.2.1.1.1 DEPARTAMENTO DE INVESTIGACIONES ESPECIALES

Es la unidad técnica, normativa, administrativa y ejecutiva del Sistema de


Investigación Criminal del delito de trata de personas a nivel nacional. La principal
función de este Departamento de Investigaciones Especiales es investigar el delito
de trata de personas con fines de explotación sexual, previsto en el artículo 182 del
Código Penal, modificado por la Ley Nº 28251, aunque también tiene competencia
para investigar otros delitos, como abuso y explotación sexual (entre ellos,
violación de la libertad sexual), tráfico de niños y secuestro típico.

Creación y recursos humanos

Fue creado con fecha 13 de enero de 2004, inicialmente como Sección de


Investigación contra la trata de personas. En la actualidad, este Departamento
cuenta con 6 efectivos policiales62 que trabajan todos los días y tiene competencia
funcional en todo el territorio de la República.

61
Al 31 de diciembre de 2005
62
Al 31 de diciembre de 2005

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De los 6 efectivos policiales, los 5 Oficiales y Suboficiales Policías se dedican a las
labores propias de investigación criminal y están plenamente sensibilizados y
capacitados con el tema de trata de personas, no sólo como lo tipifica nuestra
legislación penal, sino incluso conocen y comprenden los alcances del Protocolo de
Palermo. La única Especialista realiza labores de secretariado.

Recursos logísticos: informáticos y tecnológicos

Los recursos informáticos que la institución policial ha puesto a disposición directa


de este Departamento son limitados.

Instrumentos directrices y operativos

En cuanto a los instrumentos directrices y operativos, este Departamento ha


formulado los siguientes:

9 Manual de Organización y Funciones (2004); y,


9 Plan de Operaciones “Trata de personas 2005” de fecha 20 de enero de
2005, que se pone en ejecución al tenerse conocimiento de la comisión de
presuntos actos delictivos.

Este Departamento también ha formulado un proyecto de Directiva sobre “Normas


y procedimientos para una adecuada intervención policial frente a los hechos
delictivos que atenten contra la libertad sexual- trata de personas”, que tiene
como finalidad unificar criterios a nivel nacional en el procedimiento operativo
policial para prevenir, investigar y combatir este delito.

El proyecto de Directiva establece que el Departamento de Investigaciones


Especiales, la División de la Familia de la VII Dirección Territorial de Policía, las
Divisiones de Investigación Criminal descentralizadas y las Comisarías de las
distintas Direcciones Territoriales de Policía tienen responsabilidad de prevenir,
investigar y combatir los delitos contra la libertad sexual- trata de personas y,
como tal, deben coordinar permanentemente su accionar. Además, precisa que es
la Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia la unidad técnico
normativa administrativa y ejecutiva del Sistema de Investigación Criminal en esta
materia y, como tal, debe unificar criterios.

Esta información es relevante porque permite identificar la unidad policial que


sería la responsable del Sistema Estadístico.

Asimismo, el proyecto de Directiva establece las distintas fases del procedimiento


policial (inteligencia, preliminar, planeamiento, ejecutiva y final), así como la
necesidad de confeccionar trípticos informativos y afiches para sensibilizar al
personal en el tratamiento de las víctimas de trata. Igualmente, establece que las

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E-mail: chsalternativo@chs-peru.com / www.chs-peru.com 63
unidades comprometidas deben incluir en sus planes y programas no escolarizados,
la instrucción permanente en relación a los procedimientos policiales, y formular la
documentación correspondiente que permitan su estricto cumplimiento.

Casos investigados

Específicamente sobre trata de personas con fines de explotación sexual, el


Departamento de Investigaciones Especiales ha conocido seis (6) casos63:

9 Tres (3) de trata internacional, durante el 2004 (casos Yacuza y Miss


Humanity) y el 2005 (caso Melliz); y,
9 Tres (3) de trata interna durante el 2005 (casos Barbye y Wong) y el 2006
(caso Café).

En cuatro (4) de ellos (casos Yacuza, Miss Humanity, Wong y Café) las agraviadas
eran seis (6) mayores de edad; mientras que en los otros dos (2) casos (Barbye y
Melliz) eran tres (3) menores de edad.

Asimismo, en cuatro (4) de ellos (Yacuza, Barbye, Wong y Café) las investigaciones
condujeron a la detención de los presuntos autores del delito, que totalizan cuatro
(4) personas.

CUADRO Nº 27

CASOS DE TRATA DE PERSONAS CON FINES DE EXPLOTACIÓN SEXUAL INVESTIGADOS POR EL


DEPARTAMENTO DE INVESTIGACIONES ESPECIALES PNP

DOCUMENTO
PERSONAS PERSONAS
TIPO DE TRATA POLICIAL
INVESTIGADAS AGRAVIDADAS
ELABORADO PERSONAS
CASO AÑO
DETENIDAS
En
Interna Internacional Atestado Parte Identificado identifica- Adultas Niña
ción

Yacuza 2004 1 1 4 6 1 1
Miss
2004 1 1 1
Humanity
Barbye 2005 1 1 1 1 1

Wong 2005 1 1 1 1 1
Melliz 2005 1 En investigación 1 1 2
Café 2006 1 1 1 1 3
SUB TOTAL 3 3 4 1 8 7 4 6 3
TOTAL 6 5 15 4 9

FUENTE: Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia PNP

63
Al 13 de marzo de 2006

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E-mail: chsalternativo@chs-peru.com / www.chs-peru.com 64
Es importante precisar que el caso Melliz, que actualmente se encuentra en
investigación por disposición del Ministerio Público, se inició como un caso de
desaparición de dos (2) hermanas menores de edad ante la División de Investigación
Criminal- DIVINCRI Norte, lo que demuestra la estrecha vinculación que existe
entre las desapariciones y la explotación sexual o laboral.

El personal policial de este Departamento señala que las causas de que sólo existan
seis (6) casos desde el 2004 hasta la fecha y por las que no se formalizan denuncias
sobre trata de personas, serían principalmente:

9 Temor de la víctima a represalias del agresor;


9 Vergüenza de exponer el problema ante la opinión pública; y,
9 Tolerancia y/o aceptación de la víctima a la explotación, principalmente
sexual, a la que es sometida.

Sin embargo, también se advierte que, pese a la existencia de importante


información recogida a través de la línea Fono Mujer por el Movimiento El Pozo y
OIM y a la identificación de zonas de Lima Metropolitana con mayor incidencia de
prostitución infantil realizada por Acción por los niños, el personal policial de este
Departamento no realiza una labor más proactiva ni operativos sobre trata de
personas.

Aunada a esta falta de proactividad, se puede observar como causa adicional las
siguientes:

9 Demora de las demás dependencias policiales para brindarles información


que les permita esclarecer los hechos;
9 Escasez de recursos logísticos y tecnológicos; y,
9 Temor a ser denunciados por abuso de autoridad y que les interpongan
habeas corpus.

Además de los delitos de trata de personas con fines de explotación sexual


mencionados, este Departamento de Investigaciones Especiales también conoce e
investiga otros delitos, como violación de libertad sexual, tráfico de niños y
Secuestro.

Flujo de reporte estadístico

Mensualmente, el Departamento de Investigaciones Especiales emite reportes


estadísticos (meramente cuantitativos en formato físico) de sus casos a la Oficina
de Estadística de la División de Investigación de Secuestros, que reporta al Área de
Estadística de la Unidad de Investigación y Desarrollo del Estado Mayor de la
DIRINCRI, que reporta a la Oficina de Estadística del Estado Mayor General de la
Dirección General de la Policía Nacional, y ésta, a su vez, reporta a la Oficina de

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Estadística de la Oficina General de Planificación del Ministerio del Interior.
Tratándose de casos de mayor publicidad, formulan además notas informativas
detalladas sobre las diligencias policiales efectuadas y del resultado de las
investigaciones.

CUADRO Nº 28

FLUJOGRAMA DE REPORTES ESTADÍSTICOS DEL DEPARTAMENTO DE INVESTIGACIONES ESPECIALES


DE LA DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN DE SECUESTROS PNP

Departamento de Oficina de
Investigaciones Estadística-
Especiales- División División de
de Investigación de Investigación de
Secuestros Secuestros
Área de Estadística-
Unidad de Investigación
y Desarrollo- Estado
Mayor de la Dirección de
Investigación Criminal y
Apoyo a la Justicia

Oficina de Estadística- Oficina de


Oficina General de Estadística- Estado
Planificación- Ministerio Mayor General de
del Interior la Policía Nacional

FUENTE: Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia PNP

El artículo 182 del Código Penal de 1991, modificado por la Ley Nº 28251, establece
que la pornografía también es uno de los fines del delito de trata de personas; en
tal sentido, nos referiremos a la División de Investigación de Delitos de Alta
Tecnología.

7.2.1.2 DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN DE DELITOS DE ALTA TECNOLOGÍA

Recientemente creada en el año 2005, esta División tiene 17 efectivos policiales64 y


cuenta con los siguientes Departamentos y Secciones:
64
Al 31 de diciembre de 2005

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9 Departamento de investigación de delitos informáticos;

9 Departamento de investigaciones especiales, que, a su vez, comprende:


- Sección de investigación de pornografía infantil;
- Sección de investigación de fraude y falsificación de documentos
informáticos;
- Sección de investigación de piratería- software; y,
- Sección de investigación de hurto de fondos.

9 Departamento de coordinación.

Para el caso concreto del delito de pornografía infantil, tiene una Sección de
investigación específica65, que cuenta con 3 efectivos policiales.

El Protocolo de Palermo también considera como una finalidad de la trata de


personas la extracción de órganos; en tal sentido, consideramos pertinente
también referirnos a la División de Investigación de Homicidios.

7.2.1.3 DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN DE HOMICIDIOS

En la actualidad esta División tiene 111 efectivos policiales66 y es competente para


investigar los delitos de homicidio, aborto, lesiones y exposición o abandono de
personas en peligro; así como tráfico de órganos y tejidos humanos. Hay un Fiscal
adscrito a esta División. Cuenta con los siguientes Departamentos:

9 Departamento de investigación de homicidios;


9 Departamento de investigación de lesiones; y,
9 Departamento de investigaciones especiales.

Además de estas Divisiones Especializadas que investigan delitos que se enmarcan


en las definiciones de trata de personas del Protocolo de Palermo, es necesario
precisar que la Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia también
cuenta con otras Divisiones Especializadas que investigan conductas afines, como
desapariciones y delitos contra el orden migratorio- tráfico ilícito de migrantes.

7.2.1.4 DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN DE BÚSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS

En la actualidad, esta División tiene 44 efectivos policiales67 y es competente para

65
Antes de la creación de la División de Investigación de Delitos de Alta Tecnología, esta Sección formaba parte
del Departamento de Investigaciones Especiales de la División de Investigación de Secuestros, que es la unidad
especializada contra la trata de personas.
66
Al 31 de diciembre de 2005.
67
Al 31 de diciembre de 2005.

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la búsqueda de personas desaparecidas, sea de niños, niñas, adolescentes o
adultos, cualquiera sea el móvil o motivo de la desaparición, así como para
centralizar y organizar esta información a nivel nacional, utilizando para ello el
sistema de registro del portal web de la Fundación Peruanos Desaparecidos, que
tiene carácter oficial. Para ello, cuenta con los siguientes Departamentos:

9 Departamento de investigación de delitos contra la familia;


9 Departamento de búsqueda de personas desaparecidas; y,
9 Departamento de Registro Nacional de Personas Desaparecidas.

Cabe precisar que, mediante Decreto Supremo Nº 017-2003-IN de fecha 17 de


diciembre de 2003 se aprobó el Reglamento de la Ley Nº 28022, que creó el
Registro Nacional de Información de Personas Desaparecidas y la ficha “Carpeta de
denuncia”; sin embargo, ésta no es utilizada por las distintas unidades policiales ni
por esta División, debido al desconocimiento de la norma, a la falta de difusión y
de distribución de la ficha, a la complejidad de los campos que contiene y a la
falta de capacitación del personal, prefiriendo una Hoja informativa de una página
donde consignan los datos básicos de la persona desaparecida, su fotografía y las
circunstancias de la desaparición.

Esta constatación ha sido considerada en el diseño de la ficha de registro, y


homogenizando los criterios para la determinación de las variables que debe
contener el formato de registro que será usado por las dependencias policiales que
reciben denuncias de trata de personas, se ha buscado que el mismo sea elaborado
de una manera sencilla y práctica, que comprenda en no más de una página los
medios, conductas y fines señalados en el Protocolo de Palermo y, al ser llenado,
genere alarmas sobre posibles casos.

Es necesario, además, que durante la ejecución del presente proyecto se


establezca un cruce de información con la base de datos de personas
desaparecidas, pues muchas de éstas se encuentran en situaciones de explotación
sexual o laboral, como sucedió, por ejemplo, en el caso Nigth Club Burbujas en la
ciudad de Trujillo, cuando en octubre de 2003 se logró ubicar a una adolescente de
17 años, o con el caso Melliz, cuando el año 2005 se encontró a dos (2) hermanas
peruanas en el Ecuador sometidas a explotación sexual.

Si bien esta División de investigación utiliza el sistema de registro del portal web
de la Fundación Peruanos Desaparecidos para los casos que conoce, esto no parece
realizarse en forma sistemática, pues sus estadísticas no coinciden. Así, desde
enero a noviembre de 2005, esta División recibió 3,096 denuncias68 y resolvió
2,204; mientras que la Fundación Peruanos Desaparecidos registró durante todo el
2005, sólo 1,217 denuncias69.

68
Información proporcionada por la Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia PNP
69
www.latinoamericanosdesaparecidos.org/peru/statistics2.php

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Esta deficiencia, aparentemente, se debe a que la Policía Nacional sólo ingresa los
datos al portal web, pero no administra el sistema y no lo asume como un
instrumento de gestión propio; situación distinta al presente proyecto, donde el
Sistema Estadístico que se diseñe e implemente será de propiedad policial.

7.2.1.5 DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN DE ESTAFAS Y OTRAS DEFRAUDACIONES

En la actualidad, esta División tiene 133 efectivos policiales70 y es competente para


investigar los delitos contra el patrimonio- apropiación ilícita, estafa y otras
defraudaciones, y fraude en la administración de personas jurídicas, contra la
confianza y la buena fe en los negocios, contra los derechos intelectuales, contra el
orden financiero y monetario, contra la fe pública y contra el orden migratorio-
tráfico ilícito de migrantes (artículo 303- A del Código Penal). Para ello, cuenta con
11 Departamentos. Hay un Fiscal adscrito a esta División.

Durante la ejecución del presente proyecto debe existir un cruce de información


con esta División, pues es posible que algunos casos de tráfico ilícito de migrantes
sirvan como medio para posteriores formas de explotación de las víctimas, sea
sexual y laboral, o de tráfico de órganos y tejidos humanos, que configuran trata
de personas internacional.

Además de estas Divisiones Especializadas, la DIRINCRI cuenta con Divisiones


desconcentradas en Lima y Callao.

7.2.1.6 DIVISIONES DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL DESCONCENTRADAS EN LIMA Y


CALLAO

A efectos de asegurar una mejor especialización e investigación en los delitos de


mediana envergadura, que sobrepasen la capacidad operativa de las Comisarías, se
han constituido cinco (5) Divisiones de Investigación Criminal desconcentradas en
Lima Metropolitana y el Callao: Norte, Centro, Sur, Este y Callao. Estas Divisiones,
a su vez, cuentan con los siguientes Departamentos de investigación de delitos
relacionados a las definiciones sobre trata de personas que adopta el Protocolo de
Palermo y que están tipificados en el Código Penal:

9 Departamentos de investigación de delitos contra la libertad y la familia y de


búsqueda de personas desaparecidas, que son competentes para investigar
los siguientes delitos:
- Tráfico de niños con fines de explotación social o económica (artículo
153);
- Tráfico de niños- forma agravada (artículo 153- A);
- Coacción laboral (artículo 168);

70
Al 31 de diciembre de 2005.

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- Proxenetismo (artículos 179 a 182- A), que incluye la trata de
personas con fines de explotación sexual (artículo 182); y,
- Pornografía infantil (artículo 183-A).

El conocimiento del personal policial de estos Departamentos está más


vinculado con los delitos de explotación sexual clásicos (proxenetismo y
rufianismo) que con el concepto de trata de personas.

9 Departamentos de investigación de delitos contra la vida, el cuerpo y la


salud, que son competentes para investigar los siguientes delitos:

- Exposición a peligro de persona dependiente, sometiéndola a


trabajos excesivos o inadecuados (artículo 128);
- Exposición a peligro de persona dependiente, sometiéndola a
trabajos excesivos o inadecuados- forma agravada (artículo 129); y,
- Tráfico de órganos y tejidos humanos (artículo 318- A).

También cuentan con Departamentos de investigación de delitos de estafas y otras


defraudaciones, que investigan delitos de tráfico ilícito de migrantes.

Estas Divisiones desconcentradas de Lima Metropolitana y Callao cuentan con 335


miembros71.

Flujo de reporte estadístico

Mensualmente, estas Divisiones desconcentradas emiten reportes estadísticos


(meramente cuantitativos) de sus casos al Área de Estadística de la Unidad de
Investigación y Desarrollo de la Jefatura de Estado Mayor de la DIRINCRI, que
reporta a la Oficina de Estadística del Estado Mayor General de la Dirección
General de la Policía Nacional, y ésta, a su vez, reporta a la Oficina de Estadística
de la Oficina General de Planificación del Ministerio del Interior. Tratándose de
casos de mayor publicidad, formulan además notas informativas detalladas sobre
las diligencias policiales efectuadas y del resultado de las investigaciones.

71
Al 31 de diciembre de 2005.

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CUADRO Nº 29

FLUJOGRAMA DE REPORTES ESTADÍSTICOS DE LAS


DIVISIONES DESCONCENTRADAS DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL EN LIMA Y CALLAO

Área de Estadística-
División Unidad de Investigación
desconcentrada de y Desarrollo- Estado
Investigación Mayor de la Dirección de
Criminal- Lima y Investigación Criminal y
Callao Apoyo a la Justicia

Oficina de Estadística- Oficina de


Oficina General de Estadística- Estado
Planificación- Ministerio Mayor General de
del Interior la Policía Nacional

FUENTE: Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia PNP

En la investigación, se constató que en Lima Norte no habían investigado casos de


trata de personas ni de explotación sexual en general, argumentando que no
habían denuncias al respecto, pese a que los distritos de Puente Piedra, San Martín
de Porres, Independencia y Comas figuran como zonas con mayor incidencia de
prostitución infantil en el mapeo elaborado por Acción por los niños.

Es importante destacar el caso Melliz (trata de personas internacional en agravio de


2 hermanas menores de edad con destino al Ecuador), inicialmente conocido por la
DIVINCRI Norte como desaparición en agosto de 2005, y remitido recién en
noviembre del mismo año al Departamento de Investigaciones Especiales de la
División de Investigación de Secuestros y que en la actualidad, investiga este caso
como delito de trata de personas con fines de explotación sexual por disposición
del Ministerio Público.

Esta constatación pone de manifiesto que, si bien existe la Directiva Nº 03-63-2002-


B de la DIRINCRI sobre las competencias de los órganos del Sistema de Investigación
Criminal (Sección de Investigación de delitos del Departamento de Investigación
policial de las Comisarías, Departamentos de Investigación Criminal en las

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provincias, Divisiones de Investigación Criminal en las regiones, en Lima
Metropolitana y el Callao, y Divisiones especializadas centralizadas en la DIRINCRI)
según la trascendencia y complejidad de los casos y la participación de
organizaciones delictivas, en la práctica no existe coordinación fluida ni pronta,
quedando a la discrecionalidad del personal el conocimiento y la investigación del
caso, lo que puede, en algunas ocasiones, perturbar el adecuado acopio de medios
probatorios.

Además de estas Divisiones desconcentradas, también integran el Sistema de


Investigación Criminal: las Secciones de investigación del delito en los
Departamentos de Investigación Policial de las Comisarías en los distritos y los
Departamentos y Divisiones de Investigación Criminal en las provincias y regiones,
respectivamente, que dependen orgánicamente de las Direcciones Territoriales de
Policía.

En este contexto, y a efectos de coordinar con estos órganos descentralizados, la


DIRINCRI, en su calidad de órgano rector del Sistema de Investigación Criminal,
cuenta con una División de coordinación con las Divisiones de Investigación
regionales.

7.2.1.7 DIVISIÓN DE COORDINACIÓN CON LAS DIVINCRIS REGIONALES

Creada el 2002, recién se instaló en el 2005, tiene 9 efectivos policiales72 y es


competente para coordinar con todos los órganos descentralizados del Sistema de
Investigación Criminal (Secciones de Investigación de delitos del Departamento de
Investigación policial de las Comisarías, Departamentos de Investigación Criminal
en las provincias y Divisiones de Investigación Criminal en las regiones) para
articular sus labores. Cuenta con 3 Departamentos de coordinación, según las zonas
geográficas donde se ubiquen los órganos descentralizados: norte, centro y sur.

Debido a problemas logísticos, a la falta de interconexión y a que esta División es


relativamente nueva, todavía no se reciben reportes permanentes por parte de los
órganos descentralizados, sino sólo cuando se formulan requerimientos expresos.

Los órganos descentralizados, principalmente Divisiones y Departamentos de


Investigación Criminal en regiones y provincias, tienen una estructura orgánica
similar a la DIRINCRI, con competencia para investigar los mismos delitos en sus
ámbitos geográficos, que exceden la capacidad de investigación de las Comisarías.

Flujo de reporte estadístico

Mensualmente, los órganos descentralizados de investigación emiten reportes

72
Al 31 de diciembre de 2005

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estadísticos (meramente cuantitativos) de sus casos al Área de Estadística del
Estado Mayor de las Regiones y Direcciones Territoriales, sucesivamente, luego a la
Oficina de Estadística del Estado Mayor General de la Dirección General de la
Policía Nacional, y ésta, a su vez, reporta a la Oficina de Estadística de la Oficina
General de Planificación del Ministerio del Interior. Tratándose de casos de mayor
publicidad, formulan además notas informativas detalladas sobre las diligencias
policiales efectuadas y del resultado de las investigaciones.

CUADRO Nº 30

FLUJOGRAMA DE REPORTES ESTADÍSTICOS DE LOS


ÓRGANOS DESCENTRALIZADOS DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL

Departamento/
División Área de Estadística-
descentralizada de Estado Mayor de la
Investigación Región/ Dirección
Criminal a nivel Territorial de Policía
nacional

Oficina de Estadística- Oficina de


Oficina General de Estadística- Estado
Planificación- Ministerio Mayor General de la
del Interior Policía Nacional

FUENTE: Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia PNP

7.2.2 DIRECCIONES TERRITORIALES DE POLICÍA (DIRTEPOL)

Las Direcciones Territoriales constituyen órganos de ejecución en la estructura


orgánica de la Policía Nacional, y en la actualidad son 12 (doce)73, que están
interconectadas a la Red de datos de la Policía Nacional- intranet:

73
Inicialmente, mediante Resolución Ministerial Nº 0982-2003-IN/PNP de fecha 12 de junio de 2003 se crearon
XI Direcciones Territoriales, pues Puno era considerado como una Región en la DIRTEPOL Arequipa.
Posteriormente, el año 2005 se creó la XII DIRTEPOL Puno.

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CUADRO Nº 31

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Considerando que la ejecución del proyecto “Sistema estadístico de recolección de
datos de personas víctimas de trata” se inicia en las ciudades de Chiclayo y Lima,
nos referiremos a la II y VII Direcciones Territoriales de Policía.

7.2.2.1 II DIRECCIÓN TERRITORIAL DE POLICÍA (DIRTEPOL)- CHICLAYO

La II DIRTEPOL tiene su sede en la ciudad de Chiclayo y comprende las Regiones


Policiales Lambayeque y Cajamarca.

CUADRO Nº 32

ORGANIGRAMA DE LA II DIRECCIÓN TERRITORIAL DE POLICÍA (CHICLAYO)

FUENTE: www.pnp.gob.pe

Según información publicada por la Oficina de Estadística del Estado Mayor General
de la Policía Nacional en su página web www.pnp.gob.pe, la II DIRTEPOL tiene 169
Comisarías con 2,012 efectivos policiales, de las cuales 55 son de la Región
Lambayeque y 114 de la Región Cajamarca.

Sin embargo, también se recopiló documentación de la propia Dirección Ejecutiva


de Operaciones Policiales con el detalle nominal de todas las dependencias
policiales de la II DIRTEPOL, consignándose una cifra distinta: 161 Comisarías, de
las cuales 89 son de la Región Lambayeque y 72 de la Región Cajamarca.
Consideramos que la información correcta es esta última, pues se pudo recopilar

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documentación del propio Estado Mayor de la Región Cajamarca y coincide con el
número de 72 Comisarías.

Esta constatación refleja la poca confiabilidad y la falta de certeza de las


estadísticas generadas por la institución policial.

7.2.2.2 VII DIRECCIÓN TERRITORIAL DE POLICÍA (DIRTEPOL)- LIMA

La VII DIRTEPOL tiene su sede en la ciudad de Lima y comprende 11 Divisiones de


Policía Metropolitanas (DIVPOLMET):

9 Norte,
9 Oeste,
9 Centro,
9 Este 1,
9 Este 2,
9 Sur 1,
9 Sur 2,
9 Callao,
9 Huacho,
9 Cañete; y,
9 Chosica.

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CUADRO Nº 33

ORGANIGRAMA DE LA VII DIRECCIÓN TERRITORIAL DE POLICÍA (LIMA)

AYUDANTIA
DIRTEPOL LIMA
CEOPOL

ESTADO MAYOR

U. ASESORIA
JURIDICA

UUU...EEEVVVAAALLL... SSSEEECCCRRREEETTTAAARRRIIAIAA UUUNNNIIDIDD...DDDEEE IDD...DDDEEE


UUUNNNIID IDD...DDDEEE
UUUNNNIID IDD...DDDEEE
UUUNNNIID IDD...DDDEEE
UUUNNNIID
CCCOOOMMM...PPPIILILLOOOTTTOOO IIN
INNTTTEEELLLIIG
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COMISARÍAS

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Según información publicada por la Oficina de Estadística del Estado Mayor General
de la Policía en su página web www.pnp.gob.pe, la VII DIRTEPOL tiene 217
Comisarías con 11,246 efectivos policiales.

Sin embargo, también se recopiló documentación de la Dirección Ejecutiva de


Operaciones Policiales y de la propia VII DIRTEPOL con el detalle nominal de todas
sus Comisarías, consignándose una cifra distinta: 161, que se constató es la
correcta.

Esta constatación también pone de manifiesto la poca confiabilidad y falta de


certeza de las estadísticas policiales.

Dentro de las DIRTEPOL (es), tenemos como órganos de investigación a las


Divisiones y los Departamentos de Investigación Criminal en las regiones y
provincias, respectivamente, así como las Secciones de investigación del delito en
los Departamentos de Investigación Policial de las Comisarías en los distritos.

7.2.2.3 DIVISIONES/ DEPARTAMENTOS DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL

Las Divisiones y los Departamentos de Investigación Criminal en regiones y


provincias, respectivamente, forman parte del Sistema de Investigación Criminal,
pero dependen orgánica y administrativa de la DIRTEPOL. Su estructura orgánica es
similar a la DIRINCRI, con competencia para investigaciones en sus ámbitos
geográficos, que exceden la capacidad operativa de las Comisarías, debido a la
trascendencia y complejidad del caso y a la participación de organizaciones
delictivas.

A continuación, nos referiremos a las Secciones de delitos de los Departamentos de


Investigación Policial de las Comisarías.

7.2.2.4 COMISARÍAS

Las Comisarías constituyen las células básicas de la Policía Nacional y dependen


orgánica, administrativa y funcionalmente de las DIRTEPOL (es). Tienen como
misión garantizar la seguridad ciudadana en las circunscripciones territoriales que
les ha sido asignada, principalmente a nivel distrital.

Para el mejor cumplimiento su misión, las Comisarías cuentan con la siguiente


estructura orgánica:

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CUADRO Nº 34 - ORGANIGRAMA DE LAS COMISARÍAS

Patrullaje Delitos
Policial Faltas,
Contravenciones
y Garantías
Participación

Accidente
de tránsito

Dpto. de Dpto. de
Prevención Investigación
Apoyo a la
Justicia Niño,
Adolescente y la
Familia
Jefatura
Comisaría

Recursos Denuncias y
Humanos Dpto. de Certificaciones
Dpto. de Atención al
Administración Público

Operaciones, Atención al
Instrucción y Público y
Estadística Trámite Seguridad
Documentario y
Archivo Comunicaciones

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A continuación, se hace referencia al Departamento de Investigación Policial, que
está conformado por las siguientes Secciones:

9 Sección de delitos;
9 Sección de faltas, contravenciones y garantías;
9 Sección de accidentes de tránsito; y,
9 Sección del niño y adolescente y delitos contra la familia.

Específicamente, la Sección de delitos tiene como principales funciones, las


siguientes:

9 Registra las denuncias en los libros o en archivos magnéticos;


9 Practica las investigaciones por delitos contemplados en el Código Penal y las
leyes especiales, dentro del marco de la ley y el respeto irrestricto de los
derechos humanos,
9 Formula atestados, partes e informes, debidamente fundamentados y con
suficiente valor probatorio, en los plazos establecidos por ley; y,
9 Practica las diligencias investigatorias, con el apoyo de las unidades
especializadas.

Dependiendo de la trascendencia y complejidad del caso, de los lugares de comisión


y de la participación de organizaciones delictivas, y cuando la investigación excede la
capacidad operativa de las Comisarías, éstas deben remitir el caso a la unidad
especializada de los Departamentos y Divisiones de Investigación Criminal en las
provincias y regiones, respectivamente, o a la propia DIRINCRI. Cabe precisar que
esto se espera que suceda con la investigación de los delitos de trata de personas con
fines de explotación sexual y aquellos relacionados a las definiciones sobre trata de
personas que adopta el Protocolo de Palermo.

En el caso de Lima Metropolitana, se ha podido visitar dos tipo de Comisarías, una


tipo común u ordinaria y otra piloto, ambas de la DIVPOLMET Sur, donde se tuvo la
oportunidad de entrevistar a los Comisarios y al personal del Departamento de
Investigación Policial (DEINPOL), así como conocer in situ sus instalaciones.

La primera Comisaría, de tipo común u ordinario, está ubicada en una zona donde la
gran mayoría de sus habitantes no tiene acceso a servicios públicos básicos. Como
toda Comisaría, tiene escasos recursos y limitaciones logísticas y de personal, aunque
su DEINPOL sí tiene acceso a requisitorias y a intranet.

En cuanto a los recursos informáticos, se advierte que no son los mejores, pues el
Comisario tiene una computadora que sólo sirve como máquina de escribir y si bien
cuenta con el sistema informático de denuncias policial, éste sólo funciona para
pérdida de documentos. En relación al recurso humano, el Comisario nos comentó
que tiene carencia de personal, porque sólo cuenta con 58 policías para una
población aproximada de 160,000 habitantes de tres (3) distritos distintos.

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Específicamente, el personal de DEINPOL está constituido por catorce (14) efectivos,
de los cuales sólo seis (6) están en la Sección de delitos, divididos en dos grupos de
tres (3), que trabajan un día y descansan un día.

Al recibir las denuncias de los ciudadanos, las registran manualmente en el libro de


denuncias, donde consignan la siguiente información relevante: número, fecha y hora
de la denuncia, tipificación, descripción de los hechos, precisando hora y lugar, datos
del denunciante, de la víctima y del presunto autor, así como el nombre del
instructor y las diligencias policiales que se realizan para el mejor esclarecimiento
del hecho. En cuanto a sus estadísticas delictivas, los delitos de mayor incidencia
están referidos a la microcomercialización de drogas y contra el patrimonio; y
durante el mes de octubre de 2005 no tuvieron ningún delito enmarcado en el
capítulo Proxenetismo del Código penal, entre los que se encuentra el delito de trata
de personas con fines de explotación sexual.

En esta Comisaría también se pudo constatar que no hay registro alguno de casos de
explotación sexual de ningún tipo y menos aún casos de trata de personas; mas aún el
personal policial no conoce los alcances ni contenidos de la trata de personas,
refiriéndose vagamente a este delito como “trata de blancas” sólo vinculado a
prostitución internacional.

La segunda Comisaría es piloto y tiene competencia sobre todo un distrito. Al ser


piloto, tiene implementado lo que una Comisaría moderna debería tener; por ello,
cuenta con personal calificado y entrenado, recursos tecnológicos y logísticos, como
el sistema informático de denuncias policial que funciona tanto para la recepción y
tramitación de denuncias por delitos como por pérdidas de documentos, el sistema
georeferencial para el mapeo delictivo, y ha simplificado sus trámites
administrativos. Ya no utilizan el libro de denuncias sino el Sistema de Denuncias
Policial informatizado, que incluso les permite expedir copias certificadas de éstas en
un lapso aproximado de 5 minutos. Los policías se mostraban complacidos con el
hecho de contar con un sistema informático.

En relación al recurso humano, sólo seis (6) efectivos están en la Sección de delitos,
divididos en dos grupos de tres (3) efectivos, que trabajan un día y descansan un día.
En esta Comisaría tampoco se han registrado casos de delitos de explotación sexual ni
específicamente de trata de personas, argumentando que estos hechos no ocurren en
su distrito y tampoco se formulan denuncias; no obstante, esta afirmación no se
ajusta a la verdad, pues el organismo no gubernamental Acción por los niños ha
elaborado una Mapa de zonas con mayor incidencia de prostitución infantil donde
figura este distrito.

Flujo de reporte estadístico

Mensualmente, las Comisarías –en general- emiten reportes estadísticos de sus casos
(meramente cuantitativos) a su División Policial, a su Región y, luego, al Estado

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Mayor de la DIRTEPOL, que reporta a la Oficina de Estadística del Estado Mayor
General de la Policía Nacional y ésta, a su vez, a la Oficina General de Planificación
del Ministerio del Interior.

CUADRO Nº 35

FLUJOGRAMA DE REPORTES ESTADÍSTICOS DE LAS COMISARÍAS

Comisaría División Policial


o Metropolitana Área de
Estadística-
Estado Mayor de
la Región
Policial

En el caso de las
Comisarías de la
VII DIRTEPOL

Área de
Estadística-
Estado Mayor
de la Dirección
Oficina de
Territorial de
Estadística-
Policía
Oficina de Estadística- Estado Mayor
Oficina General de General de la
Planificación- Policía Nacional
Ministerio del Interior

A continuación, nos referiremos a la División de la Familia de la VII DIRTEPOL que


también es competente para investigar delitos de abuso y explotación sexual en
agravio de niños, niñas y adolescentes, así como infracciones a la ley penal cometidas
por adolescentes. Si bien en las DIRTEPOL (es) y Regiones se vienen implementando
Divisiones de la Familia, sólo la de Lima tiene competencia para realizar
investigaciones.

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7.2.2.5 DIVISIÓN DE LA FAMILIA DE LA VII DIRECCIÓN TERRITORIAL DE POLICÍA
(DIRTEPOL)- LIMA

Para el mejor desempeño de sus funciones, esta División cuenta con la siguiente
estructura orgánica:

CUADRO Nº 36

ORGANIGRAMA DE LA DIVISIÓN DE LA FAMILIA DE LA


VII DIRECCIÓN TERRITORIAL DE POLICÍA (LIMA)

JEFATURA

EQUIPO OFICINA DE
TECNICO ADMINISTRACION

JEFATURA EJECUTIVA
OPERATIVA
SECCIÓN
ESTADÍSTICA

COMISARIAS CENTROS CENTRO EDUCATIVO PROGRAMA CENTRO DE


DE LA MUJER PREVENTIVOS DEL OCUPACIONAL COLIBRI INVESTIGACIONES
NIÑO Y “SAN MARTIN DE ESPECIALES
ADOLESCENTE PORRES”

FUENTE: División de la Familia de la VII DIRTEPOL (Lima)

Hay siete (7) Comisarías de la Mujer en Lima y Callao, ubicadas en Cotabambas, sede
del Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social, Independencia, San Juan de
Lurigancho- Canto Rey, Villa El Salvador, Collique y Callao. Estas Comisarías
constituyen centros de atención de violencia familiar y cuando reciben denuncias de
abuso y explotación sexual infantil, las derivan al Centro de Investigaciones
Especiales de la División de la Familia.

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Mientras que hay cuatro (4) Centros Preventivos del Niño y Adolescente en Lima y
Callao, ubicados en Salamanca, La Punto, San Juan de Miraflores y Zarumilla, donde
se encuentran albergados menores de edad en situación de abandono.

Considerando los alcances del presente proyecto, a continuación se precisa la


organización y funciones del Centro de Investigaciones Especiales y del Programa
Colibrí.

7.2.2.5.1 CENTRO DE INVESTIGACIONES ESPECIALES

La principal función de este Centro es investigar hechos que constituyen abuso y


explotación sexual cometidos por adolescentes infractores o en agravio de niños,
niñas y adolescentes, entre ellos tenemos la trata de personas con fines de
explotación sexual- forma agravada, previsto en el artículo 182 del Código Penal,
modificado por Ley Nº 28251. Su ámbito de acción es Lima Metropolitana y Callao.
Coordina permanentemente con la Décimo sexta Fiscalía Provincial de Familia de
Lima, principalmente para las investigaciones tutelares por abandono de los niños,
niñas y adolescentes.

Creación y recursos humanos

Fue creado el año 2003. Este Centro cuenta con catorce (14) efectivos policiales74 y
tiene competencia funcional en Lima y Callao.

Infraestructura y recursos logísticos: informáticos y tecnológicos

El inmueble donde funciona el Centro de Investigaciones Especiales no es propio sino


asignado en uso por la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas (OFECOD) del Ministerio
del Interior, luego de haber sido incautado a personas involucradas en la comisión del
delito de tráfico ilícito de drogas. Los servicios públicos básicos y sus recursos
tecnológicos son limitados.

Casos investigados

Pese a tener competencia para investigar delitos de explotación sexual, los


principales casos investigados por este Centro están referidos a violación de la
libertad sexual y actos contra el pudor.

74
Al 31 de diciembre de 2005

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Flujo de reporte estadístico

Mensualmente, el Centro de Investigaciones Especiales emite reportes de sus casos a


la Sección de Estadísticas de la Oficina de Administración de la División de la Familia,
que reporta al Área de Estadística de la Oficina de Planeamiento del Estado Mayor de
la VII DIRTEPOL, que también reporta a la Oficina de Estadística del Estado Mayor
General de la Policía Nacional, y ésta, a su vez, a la Oficina General de Planificación
del Ministerio del Interior.

CUADRO Nº 37

FLUJOGRAMA DE REPORTES ESTADÍSTICOS DEL CENTRO DE INVESTIGACIONES ESPECIALES DE LA


DIVISION DE LA FAMILIA DE LA VII DIRECCIÓN TERRITORIAL DE POLICÍA (LIMA)

Centro de Sección de
Investigaciones Estadística- Oficina
Especiales- División de Administración-
de la Familia- VII División de la
DIRTEPOL Área de Estadística-
Familia- VII
Oficina de Planeamiento-
DIRTEPOL
Estado Mayor- VII
DIRTEPOL

Oficina de Estadística- Oficina de


Oficina General de Estadística- Estado
Planificación- Ministerio Mayor General de
del Interior la Policía Nacional

FUENTE: División de la Familia de la VIIR DIRTEPOL (Lima)

A continuación, se detalla el accionar del Programa Colibrí.

7.2.2.5.2 PROGRAMA COLIBRÍ

Con el propósito de garantizar el desarrollo integral y la atención de los niños, niñas y


adolescentes en situación de riesgo, desde el año 1989 se viene ejecutando el
Programa Colibrí, entendido como el conjunto de acciones desarrolladas por el
personal policial a favor de los niños, niñas y adolescentes que trabajan en la calle

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por cuenta propia o de manera independiente. En cuando a los beneficiarios, en Lima
Metropolitana y Callao son 3,200 y en el resto del país 12,000, de los cuales
aproximadamente un 75% son hombres y 25% mujeres.

Si bien la “Directiva sobre Normas y procedimientos para la organización y


funcionamiento de los programas Colibrí y Gaviota, así como de los Subprogramas El
guía social y Escuela de padres”, de fecha 15 de junio de 2005, establece que en
todas las Comisarías y en las dependencias policiales que tengan contacto con niños,
niñas y adolescentes que trabajen debe existir un (1) promotor Colibrí, en la
actualidad esto solo se cumple cabalmente en la VII DIRTEPOL (Lima) donde hay 182
promotores y en algunas provincias, como: Puno, Cusco, Tacna, Ilo, Chiclayo y
Tumbes (Aguas Verdes).

Las principales actividades laborales de los niños, niñas y adolescentes son:


vendedores de puestos fijos y ambulatorios, cuidadores y/o limpiadores de vehículos,
canillitas, limpiadores- peladores de aves y pescados, medidores de aire y cargadores
(transportistas manuales).

En cuanto a la metodología de trabajo de los promotores Colibrí, encontramos las


siguientes fases:

9 Primera fase: exploración y confianza.


9 Segunda fase: desarrollo del programa
a) labor de protección;
b) organización de los niños, niñas y adolescentes.
9 Tercera fase: consolidación del programa
a) capacitación laboral;
b) colocación laboral;
c) estudios superiores; y,
d) autoempleo.

Asimismo, los promotores Colibrí realizan actividades deportivas, culturales,


recreativas y de atención a la salud y brindan consejería y orientación a los padres.

Como se puede apreciar, este programa cumple un importante trabajo de protección


y promoción social de la infancia. Lo importante es que los policías y otros
profesionales que trabajan en él pueden obtener información que puede servir para
identificar posibles casos de trata de personas con fines de explotación laboral de
menores de edad.

7.3 FLUJO DE INFORMACIÓN DE LAS INVESTIGACIONES POLICIALES

Luego de precisar las dependencias policiales y conocer sus estructuras, funciones y


recursos, se puede establecer que si bien el Departamento de Investigaciones
Especiales de la División de Investigación de Secuestros de la DIRINCRI es la unidad

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técnico, normativa y administrativa del Sistema de Investigación Criminal
especializada para conocer el delito de trata de personas con fines de explotación
sexual y coordinar las investigaciones a nivel nacional, también existen otras
dependencias que pueden tomar conocimiento de hechos que constituyen trata de
personas según la definición del Protocolo de Palermo, recibir denuncias y,
dependiendo de la trascendencia y complejidad del caso, realizar las investigaciones.
Así, se puede identificar las siguientes dependencias policiales, según la finalidad de
explotación sexual o laboral y tráfico de órganos y tejidos humanos:

Con fines de explotación sexual

9 Departamento de Investigaciones Especiales- División de Investigación de


Secuestros- DIRINCRI (competencia nacional);
9 Sección Pornografía infantil- División de Investigación de Delitos de Alta
Tecnología- DIRINCRI (competencia nacional);
9 Centro de Investigaciones Especiales- División de la Familia- VII DIRTEPOL-
Lima (competencia en Lima y Callao, en casos donde la víctima sea niño, niña
o adolescente);
9 Departamento de investigación de delitos contra la libertad y la familia y
búsqueda de personas desaparecidas- DIVINCRI (competencia descentralizada
según regiones);
9 Sección de delitos contra la libertad y la familia y búsqueda de personas
desaparecidas- Departamento de Investigación Criminal (competencia
descentralizada según provincias); y
9 Sección de delitos- Departamento de Investigación Policial (DEINPOL)-
Comisarías - DIRTEPOL (competencia distrital).

Con fines de explotación laboral

9 División de Investigación de Secuestros- DIRINCRI (competencia nacional);


9 Departamento de delitos contra la libertad y la familia y búsqueda de personas
desaparecidas- DIVINCRI (competencia descentralizada según regiones);
9 Sección de delitos contra la libertad y la familia y búsqueda de personas
desaparecidas- Departamento de Investigación Criminal (competencia
descentralizada según provincias); y,
9 Sección de delitos- Departamento de Investigación Policial (DEINPOL)-
Comisarías- DIRTEPOL (competencia distrital).

Con fines de tráfico de órganos y tejidos humanos

9 División de Investigación de Homicidios- DIRINCRI (competencia nacional);


9 Departamento de investigación de delitos contra la vida, el cuerpo y la salud-
DIVINCRI (competencia descentralizada según regiones);

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9 Sección de delitos contra la vida, el cuerpo y la salud- Departamento de
Investigación Criminal (competencia descentralizada según provincias); y,
9 Sección de delitos- Departamento de investigación Policial (DEINPOL)-
Comisarías- DIRTEPOL (competencia distrital).

CUADRO Nº 38

DEPENDENCIAS POLICIALES QUE RECIBEN DENUNCIAS E INVESTIGAN CASOS DE EXPLOTACIÓN


SEXUAL O LABORAL Y TRÁFICO DE ÓRGANOS Y TEJIDOS HUMANOS
DIVISIÓN/
DIVISIÓN DE LA
DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN DEPARTAMENTO DE
FAMILIA DE LA COMISARÍA
CRIMINAL Y APOYO A LA JUSTICIA INVESTIGACIÓN
VII DIRTEPOL
CRIMINAL
Delitos Departamento
contra Delitos contra de
Centro de
Alta vida, libertad y Investigación
Secuestros Homicidio Investigaciones
Tecnología cuerpo familia- Policial/
Especiales
y Desaparecidos Sección de
salud delitos
EXPLOTACIÓN
X X X X X
SEXUAL
EXPLOTACIÓN
X X X
LABORAL
TRÁFICO/
EXTRACCIÓN
X X X
DE ÓRGANOS
Y TEJIDOS

Este conocimiento del presunto hecho delictivo por parte de la Policía Nacional
puede provenir de distintas fuentes, entre ellas:

Denuncia

9 De parte (víctimas o familiar directo);


9 De terceros (organismos no gubernamentales, medios de comunicación,
anónimos, etc.); y,
9 De institución pública (Poder Ejecutivo, Poder Legislativo, Defensoría del
Pueblo, Gobiernos regionales y locales, etc.).

Iniciativa propia

9 Acciones de Inteligencia; y,
9 Operativos.

Ministerio Público

9 En este caso, el Ministerio Público no solo comunica el hecho, sino que ordena

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abrir investigación policial a efectos de esclarecer si constituye delito y de
identificar al presunto autor.

Por regla general, las comunicaciones de hechos delictivos que recibe la Policía
Nacional son registradas manualmente en el Libro de Denuncias, consignándose como
información relevante: número, fecha y hora de la denuncia, tipificación, descripción
de los hechos, precisando hora y lugar, datos del denunciante, de la víctima y del
presunto autor, así como el nombre del instructor y las diligencias policiales que se
realizan para el mejor esclarecimiento. Este libro es firmado diariamente al culminar
el servicio, tanto por el instructor como por el jefe de la dependencia policial.

CUADRO Nº 39

REGISTRO DE DENUNCIAS EN LOS LIBROS POLICIALES


Servicio del ... al ...
Tipificación, descripción de los
Número, fecha y hora de hechos, precisando hora y lugar, datos Nombre y grado del instructor, y
denuncia del denunciante, de la víctima y del diligencias policiales
presunto autor
......................... Firma del jefe de unidad Firma del instructor

FUENTE: Comisarías

Excepcionalmente, la Comisaría de Surquillo registra las denuncias en el Sistema de


Denuncias policial de manera informática, consignando la misma información
relevante: número, fecha y hora de la denuncia, tipificación, descripción de los
hechos, precisando hora y lugar, datos del denunciante, de la víctima y del presunto
autor, así como el nombre del instructor y las diligencias policiales que se realizan
para el mejor esclarecimiento. El propio instructor es quien registra la información e,
incluso, suscribe la copia certificada de la denuncia para el recurrente.

Sistema de denuncias policial

Este Sistema ha sido diseñado por la Policía Nacional para la automatización del
proceso de todas las denuncias policiales en general, desde su registro en una
Comisaría hasta sus conclusiones finales. Consiste, básicamente, en informatizar el
libro de denuncias y la información sobre las diligencias policiales.

Los módulos que contiene el sistema son los siguientes:

9 Denuncias;
9 Asignación denuncias;
9 Diligencias denuncias;
9 Detenidos;
9 Asignación detenidos;
9 Diligencias detenidos;

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9 Documento resultado;
9 Consulta general;
9 Reportes;
9 Referencias;
9 Auditoría;
9 Administrador;
9 Cambio de password;
9 Modificación de denuncias;
9 Modificación de detenidos; y,
9 Modificación documento resultado.

Este Sistema se instaló en la Comisaría piloto de Surquillo a inicios del año 2003 de
manera parcial y, recién desde inicios de 2004, lo utiliza íntegramente, incluso para
el registro informático de las denuncias. Sin embargo, las otras 61 Comisarías de la
VII DIRTEPOL solo utilizan el sistema para registrar las denuncias por pérdida de
documentos, mas no para las denuncias por delitos en general

En el caso del presente proyecto, no se estaría duplicando esfuerzos con el “Sistema


estadístico de recolección de datos de personas víctimas de trata”, pues éste está
dirigido y vinculado, específicamente, a las definiciones del Protocolo de Palermo y
sería administrado por el Departamento de Investigaciones Especiales de la División
de Investigación de Secuestros de la DIRINCRI, con variables de los medios, conductas
y fines de este delito.

Luego de señalar la forma de registro de las denuncias en los libros policiales, y


considerando que la trata de personas y los demás delitos que tipifica nuestro Código
Penal con fines de explotación sexual, laboral y tráfico de órganos, requieren de
especialización en su investigación, se debe precisar que cuando el DEINPOL de la
Comisaría recibe una denuncia por estos hechos, requiere transcribirla, realizar
diligencias preliminares para la verificación del hecho y de los lugares, y derivar el
caso, según la complejidad, la edad de la víctima y el ámbito territorial, en un plazo
no mayor de 24 horas, a las siguientes unidades especializadas: Departamento/
División de Investigación Criminal descentralizada, División de la Familia de la VII
DIRTEPOL o a la DIRINCRI. Actualmente, considerando que el Departamento de
Investigaciones Especiales de la División de Investigación de Secuestros de la DIRINCRI
PNP es la unidad técnica, normativa, administrativa y ejecutiva del Sistema de
investigación criminal del delito de trata de personas con fines de explotación sexual,
las demás dependencias deben comunicarle la comisión de estos casos y la
investigación que realizan.

No obstante lo señalado en el párrafo anterior y a la existencia de la Directiva Nº 03-


63-2002-B- DIRINCRI sobre las competencias de los órganos del Sistema de
Investigación Criminal, pueden existir casos complejos y cometidos por
organizaciones criminales que sean investigados por las Comisarías y no sean
remitidos a las unidades especializadas, debido a que no se respetan las
competencias señaladas en la Directiva, a que no hay criterios muy definidos al
respecto, pues, muchas veces, éstos dependen de la discrecionalidad del personal, y

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a que no todas las Comisarías conocen de la existencia del Departamento de
Investigaciones Especiales de la División de Investigación de Secuestros o del Centro
de Investigaciones Especiales de la División de la Familia. Esta situación es aún más
grave, pues el personal de las Comisarías no tiene un adecuado conocimiento del
delito de trata de personas con fines de explotación sexual en nuestro Código penal y
menos aún de la definición adoptada en el Protocolo de Palermo.

Luego de esta etapa preliminar de conocimiento y comprobación del hecho y de


diligencias preliminares, la unidad especializada (sea: Departamento/ División de
Investigación Criminal descentralizada, División de la Familia de la VII DIRTEPOL o
DIRINCRI) ejecuta la etapa de planeamiento, que consiste en la previsión y
racionalización oportuna de las actividades policiales y se concreta en la formulación
de planes de operaciones, así como en el planteamiento de hipótesis centrales y
específicas sobre el hecho en si, sobre su autor o autores y sobre la víctima.

Continúa la etapa ejecutiva, que comprende las vigilancias, los interrogatorios y


entrevistas, las diligencias periciales y la sustentación de los medios probatorios
recopilados.

Finalmente se redacta el informe final, donde la unidad especializada concluye su


investigación, pudiendo formular “Atestado”, cuando está acreditada la comisión del
delito y la presunta responsabilidad del investigado; o “Parte”, cuando no se acredita
la comisión del delito o no se ha determinado la responsabilidad penal del
investigado.

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CUADRO Nº 40 - ESQUEMA METODOLÓGICO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

ETAPA PRELIMINAR PLANEAMIENTO HH.DD

SOBRE LA
PLANEAMIENTO VICTIMA
- Identificación
CONOCIMIENTO Delimitación y
DILIGENCIAS HIPÓTESIS RESPECTO
HECHO Y Definición del
PRELIMINARES CENTRAL AL AUTOR
COMPROBACIÓN Problema.
- Hipótesis
- Obtención y SOBRE LAS
CIRCUNSTANCIAS
Análisis de
DE HECHOS Y
Información.
MEDIOS
- Verificación de
Hipótesis y
Conclusiones.
- Informes.

- Llegada y
Protección de la
escena.
- ITP - ITC - Determinación de
- Tipo de delito tipo de modalidad
modalidad. del delito.
- Acopio de - Definir todos los
indicios y aspectos del delito.
evidencias. - Establecimiento de HIPOTESIS
- Entrevistas, las hipótesis.
Interrogatorios. - Obtención y análisis
- Detención de de la información.
sospechosos. - Verificación HH y
- Cierre
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de la Escena.
ESQUEMA METODOLÓGICO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

ETAPA EJECUTIVA CONCLUSIONES INFORME

RECAUDO
INFORMACIÓN ANALISIS DE
PRUEBAS

- ITP / ITC - INFORMES,


CONCLUSIÓN
- DATOS - RAZONAMIENTO ACTAS.
MENOR
- ENTREVISTA - PERICIAS
- MANIFESTACIÓN

CONCLU
SIONES EL
- MANIFESTACIONES INFORME
- INFORMANTES DE LA
- VIGILANCIA - ANALISIS - CONFRONTACIONES CONCLUSIÓN
INVESTIGA
- CAPTURA - PERICIAS MENOR CIÓN
- INTERROGATORIO - INCAUTACIONES
GENERA
LES

- EFECTOS DEL DELITO


- PERICIAS
- MANIFESTACIONES CONCLUSIÓN
- ITP/ITC
- INCAUTACIONES MENOR
- ENTREVISTA - INTERPRETACIÓN
- INCAUTACIONES - OTROS
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7.4 PRINCIPALES FASES IDENTIFICADAS POR LA POLICÍA NACIONAL EN LA
COMISIÓN DE TRATA DE PERSONAS

Con relación al modus operandi de las personas involucradas en la comisión del


delito de trata de personas, el Departamento de Investigaciones Especiales de la
División de Investigación de Secuestros de la DIRINCRI ha identificado y precisado
las siguientes “fases”:

7.4.1 La oferta

En esta fase se pone en marcha estrategias de reclutamiento, que incluyen la


secuencia de eventos: contacto- oferta- persuasión. Como el interés es captar el
mayor número de víctimas, los encargados de ofertar deben de gozar de cierta
credibilidad para hacerlo. Con frecuencia se presentan mediante avisos clasificados
o a través de alguna persona cercana, familiar o amiga de la víctima potencial.

7.4.2 El reclutamiento o captación

Fase en la cual, las organizaciones criminales dedicadas a este ilícito penal se valen
de diferentes formas para reclutar a la víctima, usan estrategias como la
mimetización de personas en el entorno social o empresas de fachada, y otras
estrategias como utilizando personas cercanas a la víctima o ganándose la
confianza de sus familiares, impidiendo la evaluación objetiva del riesgo y haciendo
que las personas caigan con mayor facilidad en las redes de estas organizaciones.

7.4.3 El compromiso

En esta fase, una vez que la persona ha sido captada, las organizaciones criminales
se comprometen a pagar y/o a dar cumplimiento con el trabajo ofrecido,
haciéndoles firmar un contrato y adelantándoles una cantidad considerable de
dinero imposible de devolver en forma inmediata.

7.4.4 El viaje o traslado

Esta fase consiste en que la persona es instruida en cuanto al comportamiento,


respuestas y actitudes que debe mostrar durante el viaje y frente a las autoridades
migratorias para garantizar su ingreso al lugar de destino.

7.4.5 Recepción en el lugar de destino y requisa de documentos

En esta fase, la potencial víctima es recibida en el lugar de destino por integrantes

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de la organización criminal, quienes se encargaran de conducirla al lugar de
cautiverio; y, asimismo, uno de los integrantes, por lo general, uno de mayor
jerarquía, se encarga de requisar los documentos personales (documentos de
identidad, pasaporte) de la víctima y otra documentación que pudiera
comprometer la participación de la organización.

7.4.6 Cautiverio

Es en esta fase que las personas, al llegar al lugar de destino, comienzan a


experimentar la pérdida de control sobre su vida y libertad personal; se ven
enfrentadas a culturas extrañas, con clima e idioma muchas veces desconocidos.
Son sometidas a condición de explotación, desarraigo y soledad en las que
enfrentan su realidad y hacen conciencia del engaño. Esto es un momento crítico
para las víctimas, pues su sueño se convierte en una pesadilla.

7.4.7 Comercialización, ejercicio de la prostitución y maltratos físicos/


psicológicos

En esta fase se dispone de la víctima como si fuera un objeto, en que es “vendida”,


en el caso de las mujeres específicamente para el ejercicio de la prostitución,
poniendo en marcha los integrantes de estas organizaciones criminales, estrategias
de sometimiento, reteniendo sus documentos y recordándoles la deuda adquirida,
bajo la amenaza de atentar contra su integridad física o la de su familia, y
sometiéndola a condiciones de encierro y vigilancia estricta sin comunicación con
sus familiares.

7.4.8 Fuga o expulsión de la red

La opción que les queda a las víctimas de trata es la de tolerar esta situación de
explotación hasta que sea viable escapar o hasta que la red de tratantes decida
poner fin a la situación; escapar significa un enfrentamiento entre la víctima y la
red de tratantes que la tiene bajo su control.

8. VARIABLES QUE SE DEBE CONSIGNAR EN EL SISTEMA ESTADÍSTICO

Teniendo claridad en cuanto al flujo de información y a las fases de la trata de


personas, el equipo de CHS Alternativo pasó a identificar la información que es
relevante para el registro de los casos en el Sistema Estadístico, así como el
mecanismo por el cual esta información puede llegar al administrador del sistema.

Son distintas las dependencias policiales que pueden recibir denuncias por hechos
que configuran trata de personas, y en ellas, sus miembros no necesariamente

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conocen este fenómeno delictivo; en este sentido, se consideró conveniente
diseñar una ficha en la que se precisen distintas palabras de uso común entre el
personal policial que recibe denuncias en las Comisarías, Departamentos y
Divisiones de Investigación Criminal descentralizadas, División de la Familia y
DIRINCRI. Estas palabras debían estar relacionadas con los medios, conductas y
fines de explotación sexual, explotación laboral y tráfico de órganos y tejidos
humanos señalados en el Protocolo de Palermo, así como con los delitos del Código
penal peruano que tengan relación con estos hechos. Esta ficha debería ser
elaborada de una manera sencilla y práctica, y no tener más de una página.

Esta ficha será llenada por el personal policial luego de recibir las distintas
denuncias por delitos en general y advertir que, en algunas de ellas, se hace
referencia a palabras que configuran los medios, conductas y fines de la trata de
personas según la definición del Protocolo de Palermo.

Considerando que la gran mayoría de las dependencias policiales consigna las


denuncias manualmente en el libro correspondiente y que luego, por la
trascendencia y complejidad del caso o por la participación de una organización
delictiva, las transcriben a la unidad especializada, se ha visto la conveniencia de
mantener esta modalidad. Adicionalmente, las dependencia policiales que tengan
acceso a internet o intranet, como por ejemplo las Comisarías de Lima
Metropolitana y el Callao, podrán generar alertas automáticas en tiempo real en las
unidades especializadas (Departamentos y Divisiones de Investigación Criminal y,
especialmente, en la DIRINCRI que tiene competencia nacional).

Una vez recibida la ficha y los actuados policiales de la investigación en la unidad


especializada, ésta tendrá acceso a un segundo módulo que comprendería campos
para el registro de información cualitativa que se obtenga como consecuencia de la
investigación, y que se referiría a las siguientes variables, según se trate de
explotación sexual o laboral y tráfico de órganos y tejidos humanos: hecho
(medios, conductas, fines, lugares y tiempo), personas (víctima, presunto autor y
denunciante) y delitos tipificados en nuestro Código penal), que se detallan a
continuación:

8.1 Relacionadas al hecho denunciado

8.1.1 Medios

9 Violencia/ lesiones;
9 Secuestro;
9 Inducción a la fuga de menor de edad;
9 Amenaza/ intimidación;
9 Coacción;
9 Extorsión;
9 Abuso de relación de autoridad/ poder/ profesión;

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9 Abuso de relación de parentesco/ confianza;
9 Aprovechamiento de necesidad económica/ vulnerabilidad;
9 Privación de alimentos;
9 Privación de cuidados;
9 Control permanente de actividades;
9 Engaño;
9 Seducción;
9 Falsificación de documentos/ alteración de identidad/ filiación;
9 Retención de ingresos económicos;
9 Retención de documentos;
9 Consumo de drogas/ alcohol;
9 Ofrecimiento de trabajo/ mejores condiciones de vida;
9 Utilización de medios de prensa/ internet;
9 Adopciones ilegales;
9 Venta de seres humanos; y.
9 Organización ilícita para delinquir.

8.1.2 Conductas

9 Captación;
9 Transporte/ traslado; y,
9 Acogida/ recepción.

8.1.3 Fines

9 Explotación sexual;
9 Explotación laboral; y,
9 Tráfico/ extracción de órganos y tejidos humanos.

8.1.4 Lugares

9 De origen;
9 De tránsito; y,
9 De destino.

8.1.5 Tiempo

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8.2 Relacionadas a la identificación de personas

9 Víctima;
9 Presunto autor; y,
9 Denunciante.

8.3 Relacionadas a los delitos tipificados en el Código penal peruano


relacionados a la trata de personas según la definición del Protocolo de
Palermo

8.3.1 Con fines de explotación sexual

9 Delitos contra la libertad- proxenetismo

- Favorecimiento a la prostitución (artículo 179);


- Usuario- cliente (artículo 179- A);
- Rufianismo (artículo 180);
- Proxenetismo (artículo 181);
- Turismo sexual infantil (artículo 181); y,
- Trata de personas con fines de explotación sexual
(artículo 182).

9 Delito contra la libertad- ofensas al pudor público

- Pornografía infantil (artículo 183- A).

8.3.2 Con fines de explotación laboral

9 Delitos contra la vida, el cuerpo y la salud- exposición o


abandono de personas en peligro

- Exposición a peligro de persona dependiente (artículo


128); y,
- Exposición a peligro de persona dependiente- forma
agravada (artículo 129).

9 Delitos contra la libertad- violación de la libertad personal

- Tráfico de niños (artículo 153); y,


- Tráfico de niños agravado por la cualidad del agente
(artículo 153-A).

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9 Delito contra la libertad- violación de la libertad de trabajo

- Coacción laboral (artículo 168).

8.3.3 Con fines de tráfico de órganos

- Tráfico de órganos y tejidos humanos (artículo 318-A); y,


- Secuestro agravado para obtener tejidos somáticos de la
víctima (artículo 152 inciso 10 y último párrafo).

8.4 Relacionadas a hechos afines

8.4.1 Tráfico ilícito de migrantes

- Tráfico ilícito de migrantes (artículo 303- A)

8.4.2 Abandono de menores de edad

8.4.3 Desapariciones

Finalmente, se considera imprescindible que durante la ejecución del presente


proyecto se establezca un cruce de información con la base de datos de personas
desaparecidas, cuya información es registrada por la División de Investigación de
Búsqueda de Personas Desaparecidas, que también depende de la DIRINCRI, pues
muchas de estas personas se encuentran en situaciones de explotación sexual o
laboral

9. Conclusiones

9.1 El Estado peruano ha suscrito, aprobado y ratificado el Protocolo para prevenir,


reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente de mujeres y niños, que
complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional (Protocolo de Palermo, 2000), que define la trata de
personas como “la captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción
de una persona, recurriendo a la recurriendo a la amenaza, al uso de la fuerza
u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de
poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de
pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga

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autoridad sobre otra, con fines de explotación. Esa explotación incluirá,
como mínimo, la explotación de la prostitución ajena u otras formas de
explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las
prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la extracción de
órganos”.

9.2 El Código penal peruano restringe los alcances de la trata de personas a la


finalidad de explotación sexual (artículo 182). No obstante, de su texto se
han identificado otros delitos que se adecuan a la definición internacional
del Protocolo de Palermo, según las finalidades de explotación sexual y
laboral y tráfico de órganos, como: favorecimiento a la prostitución (artículo
179), usuario- cliente (artículo 179- A), rufianismo (artículo 180),
proxenetismo (artículo 181), turismo sexual infantil (artículo 181),
pornografía infantil (artículo 183- A), exposición a peligro de persona
dependiente y su forma agravada (artículos 128 y 129), tráfico de niños y su
forma agravada (artículo 153 y 153- A), coacción laboral (artículo 168),
tráfico de órganos y tejidos humanos (artículos 318- A) y secuestro agravado
para obtener tejidos somáticos de la víctima (artículo 152).

9.3 El Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata de personas


constituido mediante Decreto Supremo Nº 002-2004-IN del 19 de febrero de
2004 es el órgano rector en esta materia y, como tal, se encarga de
coordinar las acciones del Estado y de la sociedad civil en la lucha contra la
trata de personas, así como coordinar y promover el establecimiento de un
sistema estadístico para el levantamiento y sistematización de información
acerca de la trata de personas en el Perú. El Ministerio del Interior preside
este Grupo de trabajo.

9.4 El Sistema de Investigación Criminal de la Policía Nacional está constituido


por la Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia (órgano
rector, con competencia a nivel nacional), las Divisiones de Investigación
especializadas: Secuestros, Delitos de Alta Tecnología, Homicidios, Búsqueda
de Personas Desaparecidas, Estafas y otras Defraudaciones, y Robos (órganos
centralizados, con competencia a nivel nacional), Divisiones de Investigación
Criminal en Lima y Callao (órganos desconcentrados) y las Divisiones /
Departamentos de Investigación Criminal en regiones y provincias y el
Departamento de Investigación Policial en Comisarías en los distritos
(órganos descentralizados).

9.5 Los datos que saltan a la vista, en relación al accionar de la División de


Investigación de Secuestros, son:

9 El personal policial de esta División es competente para recibir


denuncias e investigar los siguientes delitos relacionados a las
definiciones sobre trata de personas que adopta el Protocolo de
Palermo y que están tipificados en los siguientes artículos del Código

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Penal:

- Tráfico de niños con la finalidad de obtener ventaja económica


o explotar social o económicamente a la víctima (artículo 153);
- Tráfico de niños- forma agravada (artículo 153- A);
- Coacción laboral (artículo 168); y,
- Proxenetismo (artículos 179 a 182- A), que incluye la trata de
personas con fines de explotación sexual (artículo 182).

9 Para el caso concreto de los delitos de trata de personas y tráfico de


niños, esta División cuenta con un Departamento de Investigaciones
Especiales.

9.6 Los primeros datos que saltan a la vista, en relación al accionar del
Departamento de Investigaciones Especiales de la División de Investigación
de Secuestros, son:

9 El personal policial de este Departamento es competente para recibir


denuncias e investigar los siguientes delitos relacionados a las
definiciones sobre trata de personas que adopta el Protocolo de
Palermo y que están tipificados en los siguientes artículos del Código
Penal:

- Tráfico de niños con la finalidad de obtener ventaja económica


o explotar social o económicamente a la víctima (artículo 153);
- Tráfico de niños agravado (artículo 153- A); y,
- Proxenetismo (artículos 179 a 182- A), que incluye la trata de
personas con fines de explotación sexual (artículo 182).

Esta constatación es importante pues conocen otras formas de


explotación sexual que, luego de la investigación policial, podría
configurar casos de trata de personas.

9 El personal policial de este Departamento se encuentra debidamente


capacitado y sensibilizado con el tema de trata de personas, teniendo
claridad en los conceptos que establece el Protocolo de Palermo y en
el modus operandi.

9 No investiga los hechos de trata de personas referidos a explotación


laboral y tráfico/ extracción órganos, señalados en el Protocolo de
Palermo, pese a que sí conocen sus alcances y, más aún, el primero se
encuentra ubicado dentro de los delitos contra la libertad,
específicamente violación de la libertad de trabajo (artículo 168 del
Código Penal, modificado por el Decreto Supremo Nº 001-97-TR), que
también deben ser conocidos en la División de Investigación de
Secuestros.

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9 No tienen acceso a la base de datos de la División de Investigación de
Búsqueda de Personas Desaparecidas, pese a la vinculación estrecha
de las desapariciones con los casos de explotación sexual o laboral y a
que ambas unidades policiales dependen de la DIRINCRI

9 Pese a la información de organismos internacionales y no


gubernamentales sobre presuntos casos de trata con fines de
explotación sexual, ésta no es aprovechada por el Departamento para
realizar operativos; situación que se agrava por la falta de recursos
informáticos y tecnológicos, por la demora en las respuestas de otras
dependencias policiales, como las Comisarías y por el temor a
denunciar por parte de los ciudadanos.

9 Es competente para monitorear todos los casos de trata de personas a


nivel nacional, en su calidad de unidad técnico normativo
administrativo y ejecutivo del Sistema de Investigación criminal.

9.7 Los datos que saltan a la vista, en relación al accionar de la División de


Investigación de Delitos de Alta Tecnología, son:

9 El personal policial de esta División es competente para recibir


denuncias e investigar la pornografía infantil (artículo 183- A del
Código Penal), que a su vez está establecido como una finalidad
específica del delito de trata de personas con fines de explotación
sexual; y,

9 Para el caso concreto del delito de pornografía infantil, esta División


cuenta con una Sección de investigación específica.

9.8 Los datos que saltan a la vista, en relación al accionar de la División de


Investigación de Homicidios, son:

9 El personal policial de esta División es competente para recibir


denuncias e investigar los siguientes delitos relacionados a las
definiciones sobre trata de personas que adopta el Protocolo de
Palermo y que están tipificados en los siguientes artículos del Código
Penal:

- Exposición a peligro de persona dependiente, sometiéndola a


trabajos excesivos o inadecuados (artículo 128);
- Exposición a peligro de persona dependiente, sometiéndola a
trabajos excesivos o inadecuados- forma agravada (artículo
129); y,
- Tráfico de órganos y tejidos humanos (artículo 318- A).

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9 Para el caso concreto de los delitos de exposición a peligro de persona
dependiente e intermediación onerosa de órganos y tejidos, esta
División cuenta con un Departamento de Investigaciones Especiales.

9.9 Los datos que saltan a la vista, en relación al accionar de la División de


Investigación de Búsqueda de Personas Desaparecidas, son:

9 El personal policial de esta División es competente para recibir e


investigar las denuncias de todas las personas desaparecidas, sean
niños, niñas, adolescentes o adultos, cualquiera sea el móvil o motivo;

9 No utilizan las formatos “Carpeta de denuncia” ni “Carpeta de


localización” de personas desaparecidas aprobados formalmente
mediante Decreto Supremo del Ministerio del Interior, debido al
desconocimiento de la norma, a la falta de difusión y de distribución
de la ficha, a la complejidad de los campos que ésta contiene y a la
falta de capacitación del personal;

9 Al recibir las denuncias de personas desaparecidas, el personal policial


de esta División entrega al denunciante una Hoja informativa de una
página donde consignan los datos básicos de la persona desaparecida,
su fotografía y las circunstancias de la desaparición.

9 Si bien el personal policial de esta División debe registrar sus casos en


el portal web de la Fundación Peruanos Desaparecidos, que tiene
carácter oficial otorgado por el propio Ministerio del Interior, esto no
se realiza íntegramente, pues no tienen la administración del mismo.

9.10 El primer dato que salta a la vista, en relación al accionar de la División de


Investigación de Estafas y otras Defraudaciones, es:

9 El personal policial de esta División es competente para recibir


denuncias e investigar el delito contra el orden migratorio- tráfico
ilícito de migrantes, tipificado en el artículo 303- A del Código Penal,
delito que, en algunas oportunidades, podría conllevar a casos de
trata de personas internacional. En ese sentido, representa para el
proyecto la posibilidad de combatir el problema de la trata
internacional.

9.11 Los datos que saltan a la vista, en relación al accionar de las Divisiones de
Investigación Criminal desconcentradas en Lima Metropolitana y el Callao,
son:

9 Estas Divisiones tienen una estructura orgánica similar a la de la


propia Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia, con
competencia para investigar los mismos delitos dentro de sus ámbitos

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geográficos, que exceden la capacidad de investigación de las
Comisarías.

9 En relación a la investigación de la trata de personas deben coordinar


su accionar con el Departamento de Investigaciones Especiales de la
División de Investigación de Secuestros de la Dirección de
Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia, al ser la unidad técnico
normativa y administrativa en la materia.

9 La Directiva Nº 03-63-2002-B emitida por la Dirección de Investigación


Criminal y Apoyo a la Justicia, que regula las competencias de los
distintos órganos del Sistema de Investigación Criminal (Sección de
investigación de delitos del Departamento de Investigación policial de
las Comisarías, Departamentos y Divisiones de Investigación Criminal y
Divisiones especializadas centralizadas en la Dirección de
Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia), no se cumple cabal ni
oportunamente y, muchas veces, eso origina que casos complejos no
sean investigados por las unidades especializadas.

9.12 El dato que salta a la vista, en relación al accionar la División de


coordinación con las DIVINCRIS regionales y de los propios órganos
descentralizados, es:

9 La DIRINCRI, en su calidad de órgano rector del Sistema de


Investigación Criminal, también es competente para monitorear y
coordinar las labores de investigación de los órganos descentralizados:
Divisiones y Departamentos de Investigación Criminal en regiones y
provincias, así como las Secciones de Investigación del delito de los
Departamentos de Investigación Policial de las Comisarías.

9.13 El primer dato que salta a la vista, en relación al accionar de las Divisiones
y los Departamentos de Investigación Criminal descentralizados a nivel
nacional, es:

9 Estas Divisiones y Departamentos tienen una estructura orgánica


similar a la de la propia Dirección de Investigación Criminal y Apoyo a
la Justicia, con competencia para investigar los siguientes delitos
dentro de sus ámbitos geográficos, que exceden la capacidad de
investigación de las Comisarías:

- Exposición a peligro de persona dependiente, sometiéndola a


trabajos excesivos o inadecuados (artículo 128);
- Exposición a peligro de persona dependiente, sometiéndola a
trabajos excesivos o inadecuados- tipo agravado (artículo 129);
- Tráfico de niños con la finalidad de obtener ventaja económica
o explotar social o económicamente a la víctima (artículo 153);

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- Tráfico de niños agravado (artículo 153- A);
- Coacción laboral (artículo 168);
- Proxenetismo (artículos 179 a 182- A), que incluye la trata de
personas con fines de explotación sexual (artículo 182);
- Pornografía infantil (artículo 183- A); e,
- Tráfico de órganos y tejidos humanos (artículo 318- A).

Asimismo, tienen competencia para investigar delitos afines como


contra el orden migratorio- tráfico ilícito de migrantes (artículo 303- A
del Código Penal) y las desapariciones.

9 En relación a la investigación de la trata de personas deben coordinar


su accionar con el Departamento de Investigaciones Especiales de la
División de Investigación de Secuestros de la Dirección de
Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia, al ser la unidad técnico
normativa y administrativa en la materia.

9.14 Los datos que saltan a la vista, en relación al accionar de las Secciones de
delitos de los Departamentos de Investigación Policial de las Comisarías,
son:

9 El personal policial es competente para recibir denuncias sobre los


delitos relacionados a las definiciones sobre trata de personas que
adopta el Protocolo de Palermo y que están tipificados en nuestro
Código Penal; sin embargo, debido a sus escasos recursos y la
complejidad de estos hechos, debería transcribir las denuncias,
realizar determinadas diligencias preliminares de verificación y
remitirlos a las unidades especializadas descentralizadas,
desconcentradas en Lima y Callao o al propio Departamento de
Investigaciones Especiales de la División de Investigación de
Secuestros de la DIRINCRI.

9 En relación a las denuncias que reciba y a las investigaciones de trata


de personas deben coordinar su accionar con el Departamento de
Investigaciones Especiales de la División de Investigación de
Secuestros de la DIRINCRI, al ser la unidad técnico normativa y
administrativa en la materia.

9.15 El primer dato que salta a la vista, en relación al accionar de la División de


la Familia de la VII DIRTEPOL, es:

9 El personal policial del Centro de Investigaciones Especiales es


competente para recibir denuncias e investigar delitos de explotación
sexual en agravio de niños, niñas y adolescentes, entre ellos trata de
personas con fines de explotación sexual (artículo 182- forma
agravada del Código Penal) en Lima Metropolitana y Callao. Deben

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coordinar su accionar con el Departamento de Investigaciones
Especiales de la División de Investigación de Secuestros de la
DIRINCRI, al ser ésta la unidad técnico normativa y administrativa en
la materia.

9 Si bien los promotores del Programa Colibrí realizan actividades con


niños, niñas y adolescentes trabajadores independientes, también
podrían obtener información sobre posibles casos de explotación
laboral infantil.

9.16 Con relación al flujo de investigación policial, podemos concluir lo


siguiente:

9 Son varias las unidades policiales que pueden tomar conocimiento y


recibir denuncias por la presunta comisión de hechos de trata de
personas, cualquiera sea su finalidad según las definiciones del
Protocolo de Palermo: explotación sexual, explotación laboral y
tráfico/ extracción de órganos. Entre estas dependencias destacan:
las Comisarías, los Departamentos/ Divisiones de Investigaciones
Criminal descentralizadas, la División de la Familia de la VII DIRTEPOL
y la DIRINCRI.

9 Si bien la investigación de los hechos de trata de personas debe estar


a cargo de unidades especializadas (Departamentos/ Divisiones de
Investigación Criminal descentralizadas, División de la Familia de la
VII DIRTEPOL y DIRINCRI), según el grado de complejidad, el ámbito
territorial, la edad de la víctima o la participación de una
organización delictiva, se advierte que su conocimiento y
competencia por parte de las Comisarías depende del criterio de
discrecional del Comisario y también del desconocimiento de la
existencia del Departamento de Investigaciones Especiales de la
División de Investigación de Secuestros de la DIRINCRI y del Centro de
Investigaciones Especiales de la División de la Familia.

9 El personal de las Comisarías que recibe las denuncias está constituido


fundamentalmente por Suboficiales y no tiene mayor conocimiento
del delito de trata de personas tipificado en nuestro Código penal y,
menos aún, de la definición adoptada por el Protocolo de Palermo;
así, algunos continúan refiriéndose a la “trata de blancas” o a otras
formas de explotación sexual como: proxenetismo o rufianismo.

9 Tampoco existe un distinción clara de las competencias para


investigar un caso de trata de personas entre los Departamentos/
Divisiones de Investigación Criminal desconcentradas en Lima y Callao
y descentralizadas a nivel nacional y la DIRINCRI.

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9 La delimitación de competencias entre la División de la Familia y la
DIRINCRI está más definida, pues radica fundamentalmente en la edad
de la víctima en casos donde la finalidad sea explotación sexual.

9 Aunado a esta falta de claridad y definición de competencias


policiales, también puede suceder que el Ministerio Público, al
dispone abrir investigación policial, decida a qué dependencia policial
asigna la investigación.

9 Cualquiera sea la dependencia policial que investigue el delito de


trata de personas con fines de explotación sexual está en la obligación
de comunicarlo al Departamento de Investigaciones Especiales de la
División de Investigación de Secuestros de la DIRINCRI, en su calidad
de unidad técnico normativa administrativa y ejecutiva del Sistema de
investigación criminal para estos casos.

10. Recomendación

10.1 Con el propósito de lograr una investigación especializada de los hechos de


trata de personas y un registro estadístico adecuado a las definiciones del
Protocolo de Palermo, se recomienda que el Departamento de
Investigaciones Especiales de la División de Investigación de Secuestros PNP
tenga competencia para monitorear, conocer e investigar los delitos
tipificados en nuestro Código Penal que tengan relación con las siguientes
finalidades de la trata de personas: explotación, sexual, explotación laboral
y tráfico/ extracción de órganos75.

10.2 La ficha de registro debe ser elaborada de manera sencilla y práctica, y no


tener más de una página. En ella se deben precisar palabras de uso común
entre el personal policial que reciben denuncia e investigan delitos. Estas
palabras deberían estar relacionadas con los medios, conductas y fines de
explotación sexual, explotación laboral y tráfico de órganos y tejidos
humanos señalados en el Protocolo de Palermo, así como con los delitos del
Código penal peruano que se relacionen con estos hechos.

75
Esta recomendación también se formula por cuanto en el Congreso de la República existe un proyecto de ley
presentado por el Ministerio Público, y con opinión del Poder Ejecutivo, para modificar el delito de trata de
personas y comprenda no sólo la finalidad de explotación sexual, sino también la explotación laboral y el
tráfico/ extracción de órganos, según lo define el artículo 3 del Protocolo de Palermo. Ver páginas 42 in fine y
43

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Anexos
RELACIÓN DE PRINCIPALES ESTUDIOS SOBRE TRATA DE PERSONAS

1. Alvarado de la Fuente, José- Soria Mendoza, Sandra: Prostitución


adolescente volante en Ayacucho. Una nueva modalidad de explotación
sexual comercial infantil, Lima.

2. Andía, Woodro; Quispe León: Estudio sobre los niveles de exposición


ambiental, ocupacional y estado de salud de los niños de la actividad minera
artesanal La Rinconada, CARE, Puno, 2002.

3. Asociación de trabajo Grupo Redes (AGTR): La salud, derecho violado.


Trabajadoras del hogar, Lima, 2004.

4. Bedoya, Eduardo; Bedoya, Alvaro: Trabajo forzoso en la extracción de la


madera en la Amazonía peruana. Organización Internacional del Trabajo-
OIT/ Oficina Subregional para los Países Andinos, Lima, 2005.

5. Caro, Jorge; Mendoza, Charles; Villena, Jaime: Situación socioeconómica de


la población de La Rinconada al 2002, CARE, Puno, 2004

6. Caro, Jorge; Mendoza, Charles; Villena, Jaime: Situación socioeconómica de


la población de Cerro Lunar al 2002, CARE, Puno, 2004

7. Centro de la Mujer Peruana Flora Tristán: Diagnóstico sobre trata de


mujeres, niños y niñas en ocho ciudades del Perú, Lima.

8. Coordinadora por los Derechos del Niño- CODENI; Instituto de Estudios por la
Infancia y la Familia- IIDEIF; Asociación Educativa Cristiana REDES;
Movimiento El Pozo: ¿Mercancía sexual? Cómo hemos creado la demanda
para la explotación sexual comercial de niños, niñas y adolescentes en el
Perú. ECPAT, 2005.

9. DEMUS: La prostitución en Lima. Una visión desde los derechos humanos de


las mujeres. Lima, 2001.

10. Instituto de Estudios por la Infancia y la Familia- IDEIF; Programa Integral de


la Mujer y la Infancia- INFANTE: Del abuso al olvido. Tráfico de niños y
niñas. Cochabamba, 2001.

11. Movimiento El Pozo: Conceptos y acciones relacionadas a la lucha global


contra la trata de personas. Serie Prostitución, Nº 40, Lima.

12. Movimiento El Pozo: Tráfico de mujeres. Serie: Prostitución, Nº 26. Lima.

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13. Movimiento El Pozo: Tráfico de mujeres y niños. Una violación de los
derechos humanos. Serie: Prostitución, Nº 9. Lima, 2004.

14. Novak, Fabián; Namihas, Sandra: Amenazas globales a la seguridad: La trata


de personas. Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 2005

15. Organización Internacional para las Migraciones- OIM; Movimiento El Pozo:


Trata de mujeres para fines sexuales comerciales en el Perú, Lima.

16. Polanía Molina, Fanny: La trata de personas. Un fenómeno antiguo que cobra
visos de actualidad. Lima, 2004.

17. Quintanilla Zapata, Tammy: Prostitución, derechos humanos y libertad


sexual. Creatividad y cambio, Lima, 2000.

18. Ramos, Rubén; Cabrera, Zoila: Prostitución de niñas, niños y adolescentes.


Estudio exploratorio, Lima, 2000.

19. Save the Children Suecia: El cliente pasa desapercibido. Lima, 2004

20. Trapasso, Rosa Dominga: La prostitución en contexto. En: Prostitución:


¿Trabajo o esclavitud sexual?, CLADEM, Lima, 2003.

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