TÉCNICA DE AUDITORÍA INTERNA EN EL SISTEMA DE GESTION DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO. ISO 45001 – D.1072 (T2, Cap 6)

UNIDADES DE APRENDIZAJE OBJETIVO DEL CURSO

Concepto y el enfoque de auditorías internas • Comprender los conceptos relacionados con las
para un SGSST. auditorias internas al SGSST
Planificación auditorías internas. • Conocer la metodología de planificación,
Etapas de auditoría interna. ejecución, verificación y control de las auditorias
Verificación de los resultados y toma de internas, aplicadas a un SGSST.
acciones para mejorar auditorías internas al • Aplicar la metodología para la realización de
SGSST auditorias internas a los SGSST, con base en lo
descrito en la ISO19011.
DURACIÓN MATERIAL A CONTENIDO DEL CURSO
ENTREGAR
• Términos y definiciones
16 hr NTC ISO 19011, memorias • Roles relacionados con la auditoría
y cuaderno de apuntes. • Requisito de auditoría en un SGSST
• El ciclo PHVA en el proceso de auditorías
PRE REQUISITO • Gestión del programa de auditorias
• Actividades para planificación de auditorias individuales
Estructura NTC ISO 45001 y su relación con el Decreto 1072 • Revisión documental
2015 • Planes de auditoria
• Lista de verificación
• Realización de auditorias
• Informe de auditorias
• Actividades de seguimiento
• Competencia del auditor interno

51VE05-V1
1
 TÉCNICA DE AUDITORÍA INTERNA
EN EL SISTEMA DE GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO. ISO 45001 – D.1072 (T2,
Cap 6)

51VE05-V1
2

51VE05-V1 2
 TÉCNICA DE AUDITORÍA INTERNA EN EL SISTEMA DE GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.ISO 45001 – D.1072 (T2, Cap6)
16 Horas

Objetivos: Contenidos
• Términos y
definiciones
relacionados
Unidades de aprendizaje Comprender los conceptos
Concepto y el • Roles relacionados
enfoque de
relacionados con las con la auditoria
auditorias internas al SGSST • Requisito de
auditorias internas auditorias en un
para un SGSST. SGSST
NTC ISO
Planificación 4500:2018.
auditorias Cap. 9.2

Auditorias en el
SGSST Conocer la metodología de • EL ciclo PHVA en el proceso
planificación, ejecución, de Auditorías
verificación y control de las • Gestión del programa de T
auditorías.
auditorías internas, aplicadas a
Etapas de la auditoría
interna. Verificación
un SGSST. T
de los resultados y
toma de acciones para
mejorar las auditorias • Actividades para la
internas Aplicar la metodología para planificación de auditorias
Unidades de aprendizaje individuales.
. realización de auditorías a • Revisión documental T
sistemas de gestión • Planes de auditoria
integrados, con base en los • Listas de verificación T
descrito en la ISO • Realización de las auditorías T
19011:2011. • Informe de Auditorías
• Actividades de seguimiento a T
la auditoría Interna
• Competencia del auditor

51VE05-V1
3
ISO 19011

¿QUÉ ES?

51VE05-V1
4
 PRINCIPIOS DE AUDITORÍA INTERNA EN
UN S.G.S.S.T

51VE05-V1
5

51VE05-V1 5
PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
Fundamento de la
Integridad profesionalidad

Presentación Obligación de informar con

Imparcial veracidad y exactitud

Debido Cuidado Aplicación de diligencia y

profesional juicio al auditar

Seguridad de la
Confidencialidad información

Imparcialidad de la
Independencia auditoría y objetividad de
las conclusiones

Enfoque basado Conclusiones de la

auditoría fiables y
en la evidencia reproducibles

51VE05-V1
6
 LAS AUDITORÍAS PERMITEN

 Conocer la capacidad del sistema de

gestión de seguridad y salud en el
trabajo para cumplir con los requisitos.
(ISO 45001, legales y de la
organización).
 Evaluar las fortalezas y aspectos por
mejorar del Sistema de Gestión de SST.
 Determinar si el SG SST de la institución,
cumple con los objetivos de ésta y se
está implementando.

51VE05-V1
7
 LAS AUDITORÍAS PERMITEN

 Evaluar la competencia, conciencia

y pertinencia del recurso humano
con su sistema de gestión.
 Validar el uso eficaz y eficiente de
los recursos.
 Mejorar las relaciones con las
partes interesadas.
 Comprobar la aplicación de los
procesos y su eficacia.

51VE05-V1
8
 CONCEPTOS

51VE05-V1
9

51VE05-V1 9
¿AUDITORÍA?

ISO 19011
Proceso
Sistemático
Independiente y
Documentado para
Obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de forma objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen
los criterios de auditoría

51VE05-V1
10
 CLASES DE AUDITORÍA
A. INTERNA OBJETIVOS:
Determinar si el SGS&SO:
PRIMERA PARTE Es conforme con los requisitos planificados.
ORGANIZACIÓN
Se ha implementado y se mantiene de manera
eficaz.

Para:
Evaluar la efectividad del sistema de
S&SO.
Identificar oportunidades de
mejoramiento. CLIENTE
Los
Protagonistas
AUDITOR AUDITADO

51VE05-V1
11
B. EXTERNA
OBJETIVOS:
SEGUNDA PARTE Evaluar la adecuación para cumplir eficazmente los
Clientes, Proveedores requisitos del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional del proveedor o contratista.
Verificar la aplicación de disposiciones contractuales.

Para:
Evaluar y seleccionar proveedores.
Ejecutar re-evaluación a proveedores.
Mantener relaciones gana-gana.

CLIENTE

Los Protagonistas
AUDITOR AUDITADO

51VE05-V1
12
 B. EXTERNA
OBJETIVOS:
TERCERA PARTE Evaluar la capacidad para cumplir los requisitos
mínimos del modelo OHSAS 18001.

Para:
CERTIFICACIÓN O RECONOCIMIENTO POR
UN TERCERO.

CLIENTE

Los Protagonistas AUDITADO

AUDITOR

51VE05-V1
13
 EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA

Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
información que son
pertinentes para los criterios
de auditoría y que son
verificables.

ISO 19011

51VE05-V1
14
 CRITERIOS DE AUDITORÍA

Conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos
usados como una referencia
frente a la cual se compara la
evidencia de la auditoría.

ISO 19011

51VE05-V1
15
 HALLAZGO DE AUDITORÍA

Resultados de la
evaluación de la evidencia
de la auditoría recopilada
frente a los criterios de la
auditoría.

51VE05-V1
16
 CONCLUSIÓN DE AUDITORÍA

Resultado de una
auditoría, tras considerar
los objetivos de la auditoría
y todos los hallazgos de
auditoría.

51VE05-V1
17
 EJES DE AUDITORÍA INTERNA EN UN
SGSST

51VE05-V1
18

51VE05-V1 18
 ENFOQUE DE LAS AUDITORÍAS

CRITERIOS REALIDAD
LO QUE SE DEBE LO QUE SE
HACER HACE

OBJETIVO

LO QUE SE QUIERE
LOGRAR

51VE05-V1
19
REQUISITO DE AUDITORÍA EN NTC ISO 45001: 2018

•Frecuencia
•Métodos
Auditorias Internas a Programa de Auditoría •Responsabilidades
Intervalos •Consulta
planificados •Requisitos de
Considerar importancia Planificación
de los procesos y los •Elaboración de
•SGSST Conforme resultados de auditorías informes
previas
•Requisitos Propios
•Requisitos ISO 45001

•Se implementa y Definir criterios y

mantiene alcance

Seleccionar Auditores
competentes

Informar a la Dirección,
trabajadores, representantes y
otras partes interesadas

51VE05-V1
20
 REQUISITOS DEL SGSST DEC 1072 DEL 2015
ARTICULO 29. Auditoria de cumplimiento del SGSST. Realizar una auditoria anual
planificada con la participación del COPASST.

Parágrafo: El programa de auditoría debe comprender entre otros, la definición de

la idoneidad de la persona que sea auditora, el alcance de la auditoría, la
periodicidad, la metodología y la presentación de informes, y debe tomarse en
consideración resultados de auditorías previas. La selección del personal auditor
no implicará necesariamente aumento en la planta de cargos existente. Los
auditores no deben auditar su propio trabajo.
Los resultados de la auditoría deben ser comunicados a los responsables de
adelantar las medidas preventivas; correctivas o de mejora en la empresa.

51VE05-V1
21
 REQUISITOS DEL SGSST DEC 1072 DEL 2015
ARTICULO 30. Alcances de la auditoria de cumplimiento. Deberá abarcar entre otros lo
siguiente:

•El cumplimiento de la política de SST;

•El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado;
•La participación de los trabajadores;
•El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas;
•El mecanismo de comunicación de los contenidos del SG-SST, a los trabajadores;
•La planificación, desarrollo y aplicación del SG-SST;
•La gestión del cambio;
•La consideración de la SST en las nuevas adquisiciones;
•El alcance y aplicación del SG-SST frente a los proveedores y contratistas;
•La supervisión y medición de los resultados;
•El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales,
y su efecto sobre el mejoramiento de la SST en la empresa;
•El desarrollo del proceso de auditoría; y
•La evaluación por parte de la alta dirección.

51VE05-V1
22
 REQUISITOS DEL SGSST DEC 1072 DEL 2015

•Realizar una auditoria anual planificada con la participación del

COPASST.

•Asegurar independencia de la actividad auditada.

•Programa que incluya idoneidad de auditores, alcance de la auditoria,

periodicidad y presentación de informes.

•Comunicar los resultados de la auditoria a los responsables.

51VE05-V1
23
CICLO PHVA EN EL PROCESO DE AUDITORÍA
Establecimiento del programa de Actividades de auditoría

P
auditorías: Objetivos, alcance,
Inicio de la auditoría.
recursos, evaluación de riesgo, Revisión de la
procedimientos.
P documentación.
Preparación de actividades
en sitio.
Implementar el programa: Competencia de

H auditores y actividades de auditoría.

Resultados acordes al programa,

H
V
Realización de actividades
en sitio.
Preparación, aprobación y
distribución del informe.
suficiencia de recursos, Finalización de la auditoría.

V A
satisfacción del auditado, cliente y Actividades de seguimiento de
auditores, evaluación de la competencia de la auditoría.
los auditores.

Implementación de acciones correctivas y preventivas para mejorar el proceso de

A auditorías: Informe a la gerencia, re-asignación de recursos, re-entrenamiento de

auditores y re-evaluación del programa de auditorías.

51VE05-V1
24
 GESTIÓN DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍAS

51VE05-V1
25

51VE05-V1 25
 GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA:
Tener en cuenta Asociar a:
•Tamaño •Planificación
• Naturaleza •Recursos
•Dirigir la planificación y • Funcionalidad •Selección Equipo Auditor
realización de auditorías • Complejidad •Implementación
•Asegurar implementación • Nivel de madurez del •Registros y controles
del programa SGSST •Seguimiento, revisión y mejora

Establecer los Determinar el Identificar y

objetivos del alcance del evaluar los
Programa de programa de riesgos
Auditorias Auditorías relacionados

Considerar: Tener en cuenta

•Recursos financieros •Planificación
•Métodos de auditoría Calendario
•Disponibilidad Auditores y Identificar los Establecer los •Seguridad y
Confidencialidad
Expertos Técnicos recursos procedimientos •Competencia
•Alcance y riesgos relacionados
•Tiempo y costos •Métodos de
•Tecnologías de Información y muestreo
comunicación •Seguimiento
•Comunicación

51VE05-V1
26
 RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

OBJETIVOS ASUNTOS DE IMPORTANCIA:

ESTRATÉGICOS DE LA PELIGROS RELACIONADOS
ORGANIZACIÓN CON LA SALUD Y LA SEGURIDAD
COHERENCIA

RECURSOS

OBJETIVOS DEL PROGRAMA

Auditorías que tengan en consideración
PROGRAMA DE una o más normas de sistemas de
AUDITORÍA gestión

RIESGOS DEL PROGRAMA

ASIGNACIÓN DE CONTROL DE SEGUIMIENTO

PLANIFICACIÓN IMPLEMENTACIÓN
RECURSOS REGISTROS Y MEDICIÓN

TIEMPOS PERSONAL

51VE05-V1
27
 GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA:
Tener en cuenta
•Objetivo, alcance y criterios
•Ser coherentes con los de cada auditoría
objetivos globales del • Revisar NTC ISO 19011
programa de Auditoría Anexo B
Tener en cuenta:
•Competencia global del Equipo
•Complejidad de la Auditoría
•Métodos
•Requisitos legales y
contractuales
•Independencia del Equipo

Definir Objetivo, Seleccionar los Seleccionar los

alcance y criterios métodos de miembros del
por Auditoría auditoría equipo Auditor

Gestionar los Gestionar los

Asignar
registros del resultados del
responsabilidades
Programa de Programa de
al líder del equipo
Auditorías Auditorías

•Registros del Programa de •Revisar y aprobar informes •Asignación con tiempo

Auditorías •Revisión Acciones suficiente
•Registros de Auditorías correctivas •Proporcionar la información
Individuales •Distribución de informes necesaria
•Registros del personal de •Necesidad de auditorías de
Auditorías seguimiento

51VE05-V1
28
GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA:

Revisión y
Seguimiento del
mejora del
programa de
programa de
auditoría
auditoría
Se debería considerar:
Factores que pueden • Los resultados y tendencias del seguimiento
determinar la necesidad de del programa de auditoría.
modificar el programa de • La conformidad con los procedimientos del
auditoría: programa de auditoría.
•Resultados de la auditoría • Las necesidades y expectativas cambiantes
•Nivel de eficacia del sistema de de las partes interesadas.
gestión • Los registros del programa de auditoría.
•Cambios en el sistema de • Los métodos de auditoría alternativos o
gestión del cliente de la auditoría nuevos.
•Cambios en requisitos legales y • La eficacia de las medidas para tratar los
reglamentarios riesgos asociados con el programa de
•Cambios en proveedores auditoría.
• Los asuntos de confidencialidad y seguridad
de la información relacionados con el
programa de auditoría.

51VE05-V1
29
 REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES
DE AUDITORÍA

51VE05-V1
30

51VE05-V1 30
 REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA:
INICIO DE LA AUDITORÍA

CONTACTO INICIAL CON VIABILIDAD DE LA

EL AUDITADO AUDITORÍA

•Puede ser formal o •Proporciona confianza

informal que los objetivos de la
•Realizado por el líder auditoría pueden
del equipo auditor alcanzarse
•Se realiza para •Se debe tener en
proporcionar cuenta la disponibilidad
información al auditado de:
•Se utiliza para •Información
determinar información suficiente y
necesaria , establecer y apropiada
confirmar acuerdos •Cooperación del
auditado
•Tiempo y recursos

51VE05-V1
31
 REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA:
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

REVISIÓN DE LA ASIGNACIÓN DE DOCUMENTOS DE

DOCUMENTACIÓN PLAN DE AUDITORÍA
TAREAS TRABAJO

•Reunir información •Preparado por el •Asignar la s •Listas de

para preparar las líder del equipo responsabilidades verificación
actividades de auditor a cada miembro del •Planes de
auditoría y •Basado en el equipo teniendo en muestreo de
documentos de programa de cuenta auditoría
trabajo auditorías y la independencia y •Formularios para
•Establecer una documentación competencia registrar
visión general de la proporcionada •Realizar reuniones información
documentación •Considerar el informativas para •Los documentos
para detectar efecto de la asignación o deben ser
posibles carencias auditoría en los cambios salvaguardados por
procesos los auditores
•Facilitar la
programación y (Ver anexo B.4)
coordinación
eficiente de las
actividades

51VE05-V1
32
 REVISIÓN DOCUMENTAL
Propósito: determinar la conformidad del sistema con los
criterios de la auditoría.

Aportes de la revisión documental

• Comprender la dinámica de los procesos y sus interacciones.

• Identificar los recursos, documentos, responsables, autoridades,
competencias y control de los procesos.
• Permite determinar los criterios de auditoría que debe cumplir cada
proceso.
• Hacer seguimiento a la evolución y madurez del S.G.
• Permite determinar la conformidad de la documentación del S.G. y la
viabilidad de la auditoría.
• Facilita la planificación de la auditoría.

51VE05-V1
33
 ¿QUÉ PODEMOS OBTENER DE LA
DOCUMENTACIÓN...?

1. Manual de SST: Para conocer la

configuración del SG SST y sus propósitos.

2. Procedimientos, instructivos, guías, etc.:

Para conocer y entender el proceso.

3. Reportes de auditoría, no conformidades,

acciones tomadas, etc.: La evolución del
proceso y su historia a través de resultados.

51VE05-V1
34
 CONCLUSIONES RESPECTO A LA
DOCUMENTACIÓN REVISADA

1. Aspectos fuertes que son claros y

aportan valor.

2. Aspectos por mejorar de la

documentación, para dar claridad y
aporte de valor.

3. Aspectos de la documentación, que

ayudarán al auditor en la auditoría
de campo.

51VE05-V1
35
 PLAN DE AUDITORÍA
• Objetivos de la
auditoría
• Alcance de la
auditoría
El plan de auditoría • Criterios de
debería contener… auditoría
• Ubicación, fechas,
tiempos.
ISO • Métodos de
19011 auditoría
• Muestreo
• Responsabilidade
s del equipo
auditor, guías y
observadores
• Recursos
• Auditado
• Logística
Líder del equipo auditor
Tomado del capítulo 6.3.2 de la ISO 19011

51VE05-V1
36
 LISTA DE VERIFICACIÓN

UTILIDAD:
 Ayudar a la gestión del tiempo, en pro del
cumplimiento del objetivo del programa.

 Una herramienta para que el

auditor registre de forma lógica y
ordenada.

 Ayuda al auditor a orientar su

trabajo con el auditado.

51VE05-V1
37
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA

• Actividades
La Lista de • Medio ambiente de
Chequeo debería Observación trabajo y condiciones
contemplar • Simulaciones y
evidencias de… modelados

• Documentos y
registros
• Resúmenes de datos,
Información análisis e indicadores
documentada • Informes de diversas
fuentes
• Bases de datos
• Sitios web

• Entrevista con
empleados
Testimonial • Clientes y
proveedores
• Otras personas
Equipo auditor
Tomado del Anexo B de la ISO 19011

51VE05-V1
38
 REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA:
REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

RECOPILACIÓN Y
REUNIÓN DE REVISIÓN DE LA
VERIFICACIÓN DE
APERTURA DOCUMENTACIÓN
INFORMACIÓN

PREPARACIÓN
GENERACIÓN DE REUNIÓN DE
DE LAS
HALLAZGOS CIERRE
CONCLUSIONES

51VE05-V1
39
 REUNIÓN DE APERTURA
Propósitos:

• Revisar el plan de auditoría.

• Presentar un breve resumen de cómo se realizarán las actividades.

• Confirmar los canales de comunicación.

• Brindar una oportunidad para que el auditado haga preguntas.

• Establecer un ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.
• Aclarar desde el comienzo, si es necesario, los conceptos básicos de la
auditoría.
• Confirmar la logística.
• Presentación de los equipos auditor y auditado.

51VE05-V1
40
 RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA
INFORMACIÓN

•Sólo la información que es verificable debería aceptarse

como evidencia de la auditoría

•Debería registrase la evidencia que conduce a

hallazgos de auditoría

Métodos
• Entrevista
• Observación
• Revisión de documentos incluyendo registros

51VE05-V1
41
RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA
INFORMACIÓN

Fuentes de Información

Recopilación mediante muestreo y

verificación

Evidencias vs. Criterios

Revisión

Conclusiones de Auditoría

51VE05-V1
42
RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA
INFORMACIÓN

OBSERVACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES
BASES DE DATOS

REVISIÓN DE ENTREVISTAS A DIFERENTES

DOCUMENTOS CARGOS Y RESPONSABLES

REVISIÓN DE CRITERIOS APLICADOS EN LOS

REGISTROS PROCESOS

RESULTADOS DE LOS
INFORMACIÓN DE OTRAS PARTES PROCESOS
INTERESADAS

51VE05-V1
43
 LA SECUENCIA DE LA ENTREVISTA

Documentación en
Aceptación
Preguntar lista de
auditado
verificación

Escuchar Hallazgo
Entrevistas

Documentación
Escucha
Evidencia
activa
Registros

Lo mas importante no es lo que pregunta el auditor, es lo que entiende el auditado

51VE05-V1
44
BLOQUEOS EN LA COMUNICACIÓN

IMPACIENCIA

DESCONFIANZA

51VE05-V1
45
 ¿CUÁLES HACER?
Tipos de
preguntas
¿Qué busca? Ejemplos

•“¿Dígame qué procedimiento sigue usted?"

Estimulan al auditado a ser el •“¿Muéstreme cómo funciona esto?"
que hable más, y así se reduce
ABIERTAS •“¿Cómo procesa los resultados de…?"
el número de preguntas que el
auditor debe formular. •“¿De dónde viene este formato?"
•“¿Qué hace cuando...?"

Son aclaración y abiertas, •"Por favor, explique ¿qué está ocurriendo aquí?"
diseñadas para extraer •"¿Qué quiere decir?"
SONDEO
información específica y más •"Deme algunos ejemplos“
profunda acerca de un tópico. •"¿Quiere añadir algo más?

•"¿Usted diligenció este formato?"

•"¿Es este el archivo para ubicar los datos relativos a
accidentalidad?"
Están diseñadas para obtener •"¿Qué información entregó a esta parte interesada?"
CERRADAS respuestas breves del •"¿Quién trabajó con usted en la entrega de la información?"
auditado. •"Déjeme ver si entendí correctamente. Me dijo que primero
hablaron con el trabajador y luego enviaron un informe con
la misma información soportada con otros documentos
¿Correcto?"

51VE05-V1
46
 ¿CUÁLES EVITAR?
Tipos de
preguntas
¿Qué busca? Ejemplos

•Siempre programa a los profesionales así... ¿verdad?"

• "Supongo que sabe que esto que encontramos va contra la
Sugieren al auditado la ley...
CAPCIOSAS respuesta "correcta" o
"políticamente correcta". •"Por supuesto, para usted es obvio que ésta es la información
que necesito, no?"
• "¿Claro que esta incidente debió ser investigado?”

Pueden confundir al
auditado y hacerle
"¿Cuando comenzó en este trabajo le informaron acerca del
olvidar algunas de sus
MÚLTIPLES plan de emergencias? ¿Sabe en dónde se encuentra el plan?
respuestas, o hacer que
¿Quién le enseñó a usar extintores?”
se enfoque en algo de
menor importancia.

•"¿Así que usted es al que se le ocurrió...?“.

•"¿Finalmente trabajaron juntos y resolvieron este problema?“.
Estas preguntas son
una vía segura para •“Cómo que realmente tiene problemas para manejar esto“.
AGRESIVAS
poner al auditado fuera •"¿No pudo averiguar cómo archivar esto correctamente?“.
de lugar. •"¿En el tiempo que lleva en este puesto no se ha molestado en
leer el procedimiento?“.
•¡Ese asistente suyo... Déjeme decirle...!

51VE05-V1
47
 LOS HALLAZGOS
Criterios de la Evidencia de la
Vs.
auditoría auditoría

HALLAZGO DE LA AUDITORÍA

Fortalezas No conformidades Observaciones

ACCIÓN DE ACCIÓN
ACCIÓN CORRECCIÓN
MEJORA PREVENTIVA
CORRECTIVA

MEJORA DE LA CALIDAD

51VE05-V1
48
CONCLUSIONES DE AUDITORÍA

Antes de la reunión
de cierre…

Equipo auditor

51VE05-V1
49
 CONCLUSIONES DE AUDITORÍA

Relación final de la evaluación realizada en donde se presenta

de manera global, el desempeño del sistema de gestión y el
grado de cumplimiento de la organización, según la evidencia
objetiva recolectada, para la toma de decisiones por parte de la
alta dirección
Objetivo de evaluación Conclusión

El sistema de gestión es Conveniente para la

Realidad Vs Criterios
organización
El sistema de gestión es Eficaz para el
Realidad Vs Objetivos cumplimiento de las expectativas de la
organización
El sistema de gestión es Adecuado para las
Criterios Vs Objetivos
necesidades de la organización

51VE05-V1
50
 REUNIÓN DE CIERRE

Temas a tratar:

• Procesos, interacciones, niveles de la organización,

auditados.
• Hallazgos y conclusiones de la auditoría.
• Solicitud acción correctiva.
• Tentativas para las acciones correctivas.
• Eventualmente, acuerdos sobre la precisión de las No
Conformidades.

El informe de auditoría, posterior, debe ser

coherente con lo desarrollado en la reunión de
cierre.

51VE05-V1
51
PREPARACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE
AUDITORÍA

Preparación
Redacción de
del Informe
Conclusiones
de auditoría
ISO 19011:2011 Anexo B8-
Hallazgos de auditoría

Aprobación y
Finalización Distribución
de la del Informe
auditoría de auditoría

51VE05-V1
52
 INFORME DE AUDITORÍA

Incluir o hacer referencia a:

 Objetivo, alcance, criterios y
equipo auditor.

 Actividades de auditoría
realizadas.

 Procesos auditados.

 Cargos auditados.

 Resultados de la auditoría.

51VE05-V1
53
EL INFORME DE AUDITORÍA NO DEBERÍA INCLUIR

 Opiniones subjetivas.
 Información confidencial.
 Críticas a las personas.
 Declaraciones ambiguas.
 Detalles triviales.
 Observaciones, hallazgos que no
fueron presentados o discutidos
en la reunión de cierre.

51VE05-V1
54
FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Plan de auditoría cumplido.

Informe de auditoría aprobado.

Disposición de documentos y registros.

51VE05-V1
55
ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE UNA
AUDITORÍA

Seguimiento a las Visitas

no conformidades complementarias

51VE05-V1
56
 SEGUIMIENTO ACCIONES

AUDITADO AUDITOR

 Definir las acciones correctivas y la  Verificar las respuestas a las solicitudes de

metodología de implementación. acciones tomadas por el proceso auditado.

 Establecer la fecha de implementación  Acordar fecha de las actividades de

de las AC. seguimiento.

 Implementar acciones correctivas  Desarrollar la auditoría de seguimiento de

efectivas. acuerdo con las AC propuestas.

 Verificar la eficacia de las acciones

implementadas.

51VE05-V1
57
 ACCIONES FINALES

 Elaborar el informe de acuerdo al

seguimiento realizado.

 En caso de tener acciones

pendientes, reprogramar un nuevo
seguimiento.

 Distribuir las copias pertinentes,

notificando a los implicados.

No olvidar...
LA BUENA DISPOSICIÓN DE REGISTROS

51VE05-V1
58
 Informes a la alta dirección de los
A
resultados. V
 Comparativo entre períodos para ver
la evolución del sistema.

 Identificar necesidades de
entrenamiento de auditores.

 Mantenimiento de competencias de
auditores.

 Cambio en los objetivos o alcance del

programa de auditoría.

 Identificar necesidades de modificar el

programa de auditoría.

51VE05-V1
59
 COMPETENCIAS DEL AUDITOR

51VE05-V1
60

51VE05-V1 60
 COMPETENCIAS DE LOS AUDITORES
Aplicar los conocimientos
SISTEMAS DE GESTIÓN y habilidades para lograr
los resultados deseados
CRITERIOS
CRITERIOS FACILITADOR
CUALITATIVOS

Comportamientos CRITERIOS
personales CUANTITATIVOS
Conocimientos Criterios de Métodos de
Años de experiencia
Desarrollo de Evaluación Evaluación
laboral y en
habilidades
educación
Número de
auditorías dirigidas EVALUACION DEL
AUDITOR
Horas de Formación
en Auditoría

Genéricos Revisión de registros

Específicos de la Entrevistas
Disciplina y del Observación
sector. Examen
Conocimientos y Revisión después de la
habilidades para auditar auditoría
sistemas de gestión.

51VE05-V1
61
 CONCLUSIONES

51VE05-V1
62

51VE05-V1 62
No olvidar…..

Una muy buena auditoria parte de:

Comunicación asertiva durante la auditoría

Manejo de
Manejo de las Barreras de la
situaciones
personalidades comunicación
difíciles

51VE05-V1
63
 CONCLUSIONES

• Las auditorías deben agregar valor a la organización y

las partes interesadas, incluyendo la alta dirección.
• El objetivo del programa debe reflejar las necesidades
presentes y futuras de la organización.
• Los auditores deben ser competentes no solo frente a los
requisitos de la NTC ISO 45001, sino frente a la
organización, el proceso, los requisitos legales y otros.
• Las conclusiones de auditoría deberían estar enfocadas
a cómo el sistema de gestión de la SST está agregando
valor a la organización.

51VE05-V1
64
 RELACIÓN CON EL PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL SG
No ETAPAS GENERALES Responsable Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul
1 Conformar equipo de trabajo a nivel directivo y ejecutivo Alta Dirección
2 Capacitar al equipo de trabajo para la implementación Lider del proyecto
Realizar diagnóstico del estado inicial para identificar
3 Equipo del proyecto
brechas
4 Elaborar plan de implementación Líder del proyecto
Alta Dirección / Líder del
5 Determinar alcance del SG y aplicabilidad de requisitos proyecto

6
Determinar el contexto de la organización, las partes Alta Dirección / Equipo del
interesadas y requisitos legales aplicables proyecto
Determinar los peligros y evaluar los riesgos del SST, así
Equipo del proyecto /
7 como sus riesgos y oportunidades relacionados con la Responsable de la actividad
operación del sistema
8
Identificar contratistas y procesos contratados Equipo del proyecto /
externamente Responsable de la actividad

9
Elaborar política y objetivos de SST, incorporando los Alta dirección / Líder del
procesos del negocio y su dirección estratégica Proyecto
10 Diseñar indicadores de desempeño del SST Líderes de proceso
Diseñar información documentada requerida por la
11 Líderes de proceso
organización para la planificación de los procesos
12
Establecer plan de mantenimiento y calibración de equipos Líder del proyecto /
de seguimiento y medición (Si aplica) Responsable actividad
Elaborar planes de preparación y respuesta ante
13 Equipo del Proyecto
emergencias
14 Constituir las brigadas de emergencia y realizar simulacros Equipo del Proyecto

Acompañamiento y seguimiento a la implementación a los

15 Equipo del Proyecto
procesos e información documentada establecida
16 Formación de auditores internos de SST Líder del Proyecto
Líder del Proyecto / Equipo
17 Realizar Auditoría Interna Auditor
Gestionar Incidentes, No conformidades y Acciones
18 Líderes de Proceso
Correctivas
19 Realizar Revisión por la Dirección Alta Dirección
20 Realizar Auditoría Externa de Certificación Alta Dirección

51VE05-V1
65
 REFLEXIÓN….

“Cualquier mejora sustancial debe venir de una acción en el

sistema, la responsabilidad de la gerencia. Desear, implorar y
mendigar a los trabajadores que lo hagan mejor es totalmente
inútil ”.

W. Edwards Deming.

51VE05-V1
66
Quieres darnos tu opinión?, presentar una queja o
reclamo?... sugerencia o reconocimiento?...

Te invitamos a escribirnos al correo electrónico

cliente@icontec.org

GRACIAS!!

51VE05-V1
67
51VE05-V1
68