CASOS PRACTICOS DE NO CONFORMIDAD

GESTION DE SISTEMAS DE CALIDAD

FIDEL ARAGON
TUTOR

JORGE LUIS DIAZ CASTELLAR

ESTUDIANTE

ESPECIALIZACION EN GERENCIA DE LA PRODUCCION Y LA CALIDAD

UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DE BOLIVAR

CARTAGENA 28/06/19
 Casos Prácticos de no conformidad

Numeral 5
No conformidad
Durante una auditoria interna se les pregunto al azar a dos funcionarios de la
vicepresidencia de servicio al cliente en Esenttia Bogotá sobre la política de
calidad de la compañía, Sin embargo, se evidenció que los Señores Navarro y
González de Servicio al cliente no tienen mucha claridad sobre la política de
calidad de la compañía.
Según este hallazgo se incumple el requisito de La Norma ISO 9001 versión 2015
que establece en el numeral 5.2.2

Numeral 9
En la compañía Esenttia se realiza para el año 2017 una reestructuración en la
vicepresidencia de asuntos legales y corporativos, se trabajó en la actualización
del código de conducta y tratamiento de consultas y denuncias éticas, extendiendo
la política para empleados directos y contratistas. Se acordó después de la
reestructuración el diseño de unos indicadores para realizar seguimiento y control
mensual .
No conformidad
No se evidencia la medición de los siguientes indicadores de proceso: Inducción
código de conducta del cuarto bimestre del año 2017, Atención y tratamiento de
consultas y denuncias éticas para el tercer trimestre del año 2017, Porcentaje de
cumplimiento del plan de auditorías a empresas contratista para los meses de
agosto y septiembre 2017, y el Cierre de no conformidades para el trimestre 3,
incumpliendo el requisito 9.1.1 D de la norma ISO 9001:2015.
Evidencia:
Al visitar al señor Pedro Ballestas coordinador del área de asuntos legales, se
solicitan los documentos y el soporte de medición de los indicadores del año 2017,
solo se presentaron documentos relativos a la divulgación del nuevo código de
conducta (registros de asistencia)

Numeral 7
Contexto
Se realizan auditorías externas en el área de gestión documental de una
compañía.
No conformidad
La organización no cuenta con los controles para el almacenamiento y la
preservación de la información documentada que se requiere conservar.
Evidencia:
No se cuenta con controles tales como de temperatura, humedad, sensores de
humos, para asegurar la preservación de los expedientes en el Archivo. Todo lo
anterior contemplado en la norma en el los numerales 7.5.3.2 y 7.5.5 ISO
9001:2015

Numeral 6
No conformidad
En la planificación de cómo lograr los objetivos de la calidad, la organización no ha
determinado qué se va a hacer, qué recursos se requerirán, cuándo se finalizará y
cómo se evaluarán los resultados.
Evidencia:
No se cuenta con una planificación para asegurar el logro de los objetivos de la
calidad. 6.2.2 ISO 9001:2015

Numeral 8 y 9
No conformidad
El informe de auditoría interna no suministra información relacionada con la
conformidad con los requisitos y la implementación eficaz del sistema de gestión
de calidad- SECCIONAL RISARALDA.
Evidencia:
En el Informe de 22 de agosto de 2017 se registra en el objetivo el determinar si
el sistema de gestión y control de la calidad y medio ambiente SIGCMA se
encuentra conforme con las disposiciones planificadas con los requisitos de las
normas GP 1000:2009 y NTC ISO 9001:2015 y en las conclusiones del numeral
3.4 del informe se registra que el ,sistema se ha mantenido eficaz, eficiente y
efectivo toda vez que el mismo se encuentra ampliamente documentado con
metodologías y herramientas que están siendo utilizadas y que muestran la
dedicación por mantener la mejora continua, el alto trabajo y compromiso por
preservar el medio ambiente.
Requisito s que se incumplen 8.2.2 a y b y 9.2.1 a y b ISO 9001:2015