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SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD ISO 9001: 2015
1
GENERALIDADES
EVOLUCIÓN DE LA NORMA
Enfoque Enfoque
basado en basado en
Acción Riesgos y
procesos procesos
Procedimientos preventiva oportunidades
PHVA PHVA
2
GENERALIDADES
ANEXO SL
• Todas las normas tendrán • Todos los elementos • En todas las normas se
los mismos capítulos y comunes a todas las utilizará el mismo
secciones básicas normas se describirán vocabulario básico
usando los mismos textos
• Para cada norma particular • Para cada norma podrán
(texto estándar – Anexo
pueden adicionarse establecerse definiciones
SL)
subnumerales adicionales, pero
• En todas las normas se únicamente para términos
utilizarán términos iguales técnicos relacionados con
con significados iguales el tema
3
SISTEMA DE GESTIÓN
CALIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN Grado en el que un
Conjunto de elementos conjunto de características
de una organización inherentes de un objeto
interrelacionados o que cumple con los requisitos
interactúan para
establecer políticas,
objetivos y procesos
para lograr estos
objetivos SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA
CALIDAD:
Parte de un
sistema de gestión
con respecto a la
calidad
4
COMPONENTES DE LA
GESTIÓN DE LA CALIDAD
Planificación de
la calidad
Mejoramiento de
la calidad
Control de la
calidad
Aseguramiento
de la calidad
GESTIÓN DE LA CALIDAD
5
PLANIFICACIÓN
DE LA CALIDAD
6
CONTROL DE
LA CALIDAD
7
ASEGURAMIENTO DE
LA CALIDAD
8
MEJORA DE
LA CALIDAD
9
FUNDAMENTOS DE LOS SISTEMAS
DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
El diseño y la implementación de un Sistema de gestión de la calidad
están influenciados por el contexto de La Organización con respecto a:
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GENERALIDADES
Capítulo 0 • Introducción
Capítulo 7 • Apoyo
Capítulo 8 • Operación
Capítulo 10 • Mejora
• Aclaración de la nueva estructura,
Anexo A
terminología y conceptos
Anexo B • Otras normas internacionales sobre
gestión de la calidad y sistemas de
gestión de la calidad desarrolladas por
el ISO/TC 176
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CAPÍTULO 0
INTRODUCCIÓN
12
CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN
Beneficios de implementar un SGC son:
0.1 GENERALIDADES
a) Capacidad para proporcionar regularmente
productos y servicios que satisfagan los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables
b) Facilitar oportunidades de aumentar la satisfacción
del cliente
c) Abordar los riesgos y oportunidades asociadas con
su contexto y sus objetivos
d) Capacidad de demostrar la conformidad con
requisitos del sistema de gestión de la calidad
específicos
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CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN
14
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
15
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
16
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
17
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
18
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
19
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
20
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
21
CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN
Actuar Verificar
• Tomar acciones para •Realizar el seguimiento
mejorar y la medición de los
continuamente el procesos y los productos
desempeño de los respecto a las políticas,
procesos los objetivos, y los
requisitos para el
producto
23
CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN
24
CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN
25
CAPÍTULO 1
OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
CAPÍTULO 2
REFERENCIAS NORMATIVAS
CAPÍTULO 3
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
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CAPÍTULO 1 OBJETO
Y CAMPO DE APLICACIÓN
especifica los
requisitos para un Aspira a aumentar la satisfacción del cliente
SGC a través de la aplicación eficaz del sistema,
incluidos los procesos para la mejora continua
del sistema y el aseguramiento de la
conformidad con los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables
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CAPÍTULO 4
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
29
CAPÍTULO 4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
30
CAPÍTULO 4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
Entorno CONTEXTO DE LA Entorno de la
empresarial ORGANIZACIÓN organización
31
CAPÍTULO 4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
32
CAPÍTULO 4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
Cuestiones internas y
externas (Num.4.1)
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CAPÍTULO 4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
Determinar entradas requeridas y
4.4.1 las salidas esperados.
Determinar secuencia e
interacción.
Establecer
Determinar y aplicar criterios y
Implementar SGC métodos para asegurar operación y
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CAPITULO 5
LIDERAZGO
35
CAPÍTULO 5 LIDERAZGO
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE
LA POLÍTICA DE LA CALIDAD
5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE
5.2 POLÍTICA
5.1.1.GENERALIDADES
5.3 ROLES,
RESPONSABILIDADES Y
5.1 LIDERAZGO Y AUTORIDADES EN LA
COMPROMISO ORGANIZACIÓN
LIDERAZGO
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CAPÍTULO 5 LIDERAZGO
Alta Demostrar
Debe liderazgo y
Dirección
compromiso
asegurándose
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CAPÍTULO 5 LIDERAZGO
5.2 POLÍTICA
39
CAPÍTULO 5 LIDERAZGO
Alta
Dirección
Debe
Asegurarse que las responsabilidades
y autoridades para los roles:
Para
Asegurarse que se Asegurarse que el SGC es conforme
promueve el enfoque al con los requisitos de ISO 9001
cliente
Asegurarse que los procesos
Asegurarse que se mantiene la
generan las salidas previstas
integridad del SGC cuando se
planifican e implementan Informar a la alta dirección
cambios sobre el desempeño del
SGC y de oportunidades de
mejora (Num.10.1)
40
CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
41
CAPÍTULO 6 PLANIFICACIÓN
42
CAPÍTULO 6 PLANIFICACIÓN
6.1.1
Planificar el SGC Contexto de la organización (Num.4.1)
Debe
considerando Necesidades y expectativas de partes
interesadas (Num.4.2)
Lograr mejora
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CAPÍTULO 6 PLANIFICACIÓN
Cuando la organización
Deben realizar de manera planificada
determine la necesidad de
(Num.4.4.)
cambios en el SGC
Disponibilidad de recursos
45
CAPITULO 7
APOYO
46
CAPÍTULO 7 APOYO
7.1.3 Infraestructura
7.3 Toma de conciencia
7.5.1 Generalidades
7.1.5 Recursos de
7.5 Información documentada seguimiento y medición
7.5.2 Creación y actualización
7.1.6 Conocimientos
de la organización
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CAPÍTULO 7 APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 GENERALIDADES
Recursos necesarios para:
Determinar ✓ Establecimiento
Debe
˄ ✓ Implementación
Proporcionar
✓ Mantenimiento
✓ Mejora continua
Considerar
SGC
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CAPÍTULO 7 APOYO
49
CAPÍTULO 7 APOYO
7.1.5.1 GENERALIDADES
Debe
Determinar ˄ Proporcionar
✓ Son apropiados para el
tipo específico de
Asegurarse que
Recursos necesarios para: Debe actividades de
los recursos
✓ Asegurarse de la validez y fiabilidad de seguimiento y medición
los resultados cuando se realice el ✓ Se mantiene para
seguimiento o la medición para asegurar de su
verificar conformidad de los productos idoneidad continua para
y servicios con los requisitos su propósito
Debe
Conservar la información documentada apropiada
de la idoneidad de los recursos para su propósito
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CAPÍTULO 7 APOYO
52
CAPÍTULO 7 APOYO
53
CAPÍTULO 7 APOYO
7.4 COMUNICACIÓN Debe Determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al SGC
que incluyan:
Qué
comunicar
Quién Cómo
comunica comunicar
Cuándo A quién
comunicar comunicar
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CAPÍTULO 7 APOYO
7.5.1 GENERALIDADES
DOCUMENTOS INFORMACIÓN
REGISTROS DICUEMNTADA
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CAPÍTULO 7 APOYO
• La identificación y descripción
• El formato y los medios de soporte.
Debe Asegurar
• La revisión y aprobación con respecto a la
conveniencia y adecuación
7.5.3.1 Debe Controlar para asegurarse 7.5.3.2 Debe Abordar las siguientes
actividades:
✓ Esté disponible y sea idónea para su uso, • Distribución • Legibilidad.
cuando y donde se necesite • Acceso • Control de Cambios
✓ Esté protegida adecuadamente. • Recuperación y uso • Conservación y
• Almacenamiento disposición.
y preservación
➢ Identificar y controlar la información de ➢ La información documentada conservada como
origen externo, según sea adecuado evidencia de la conformidad debe protegerse
contra las modificaciones no intencionadas
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CAPITULO 8
OPERACIÓN
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CAPÍTULO 8 OPERACIÓN
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS
1.Comunicación con el cliente 1. Generalidades
2.Determinación de requisitos para los productos y 2. Planificación del diseño y desarrollo
servicios
3. Entradas para el diseño y desarrollo
3.Revisión de los requisitos para los productos y
4. Controles del diseño y desarrollo
servicios
5. Salidas del diseño y desarrollo
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y
6. Cambios del diseño y desarrollo
servicios
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CAPÍTULO 8 OPERACIÓN
59
CAPÍTULO 8 OPERACIÓN
Debe Incluir
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CAPÍTULO 8 OPERACIÓN
Debe Asegurarse Estén resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o
pedido y los expresados previamente
8.2.3.1
Debe Confirmar Los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando éste no proporcione
una declaración documentada
Debe Asegurarse Cuando se cambien los requisitos para productos y servicios, la información documentada
pertinente sea modificada, y de que las personas pertinentes sean conscientes de los
requisitos modificados.
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CAPÍTULO 8 OPERACIÓN
8.3.1 GENERALIDADES
Debe Establecer, implementar y mantener
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CAPÍTULO 8 OPERACIÓN
8.3.3 ENTRADAS PARA EL DISEÑO Y DESARROLLO 8.3.4 CONTROLES DEL DISEÑO Y DESARROLLO
Debe Determinar Debe Aplicar
Requisitos esenciales para los tipos específicos de Controles para asegurarse
productos y servicios que se van a diseñar y desarrollar
a) Los resultados a lograr están definidos
Debe Considerar
b) Las revisiones se realizan para evaluar la
a) Los requisitos funcionales y de desempeño capacidad de los resultados de cumplir los
requisitos
b) La información proveniente de actividades de
c) Se realizan actividades de verificación para
diseño y desarrollo previas similares
asegurarse de que las salidas cumplen los
c) Los requisitos legales y reglamentarios requisitos de las entradas
d) Normas o códigos de prácticas suscritos d) Se realizan actividades de validación para
asegurarse de que los productos y servicios
e) Las consecuencias potenciales de fallar debido a resultantes satisfacen los requisitos para su
la naturaleza de los productos y servicios
aplicación especificada o uso previsto
Las entradas Ser adecuadas e) Se toma cualquier acción necesaria sobre los
deben Completos y sin ambigüedades. problemas determinados durante las revisiones,
o las actividades de verificación y validación
➢ Deben resolverse las entradas del diseño y
desarrollo contradictorios. f) Se conserva la información documentada de
estas actividades
➢ Debe conservar la información documentada
sobre las entradas
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CAPÍTULO 8 OPERACIÓN
8.3.5 SALIDAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO 8.3.6 CAMBIOS DEL DISEÑO Y DESARROLLO
Debe Asegurarse
Debe Identificar, revisar
y controlar
a) Cumplen los requisitos de
las entradas
b) Son adecuados para los procesos Cambios Cambios posteriores en
posteriores para la provisión de durante el D&D la medida necesaria
productos y servicios
c) Incluyen o hacen referencia a los para asegurarse
requisitos de seguimiento y
medición, cuando sea adecuado, y a No haya impacto adverso en la conformidad
los criterios de aceptación
d) Especifican las características de los ➢ Debe conservar información documentada
productos y servicios que son
esenciales para su propósito previsto a) Los cambios del diseño y desarrollo
y su uso seguro y correcto b) Los resultados de las revisiones
c) La autorización de los cambios
➢ Debe conservar información documentada d) Las acciones tomadas para prevenir
sobre las salidas del diseño y desarrollo los impactos adversos.
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CAPÍTULO 8 OPERACIÓN
8.4.1 GENERALIDADES
Los productos y servicios están destinados a incorporarse
Debe Asegurarse dentro de los propios productos y servicios de la organización
Los productos y servicios son proporcionados directamente a
Procesos, productos y servicios Determinar
suministrados externamente son
Debe los clientes en nombre de la organización
Controles:
conformes a los requisitos Un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por
un proveedor externo
Debe Determinar
y Aplicar
Criterios
Debe Conservar
Asegurarse
Debe
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CAPÍTULO 8 OPERACIÓN
68
CAPÍTULO 8 OPERACIÓN
72
CAPÍTULO 8 OPERACIÓN
8.7.1
Debe Asegurarse
Uso Debe Tomar
Prevenir
Identifican y Controlan Entrega no
intencionada Acciones
basándose
Antes y después de la
entrega de los productos Debe Naturaleza Efecto en la
Aplicar de la NC conformidad
Durante o después de la
provisión de los servicios
Corrección
separación, 8.7.2
Describa la NC
Contención Debe conservar
Debe Describa las acciones
devolución o Verificarse la información
Tratar Describa las concesiones
SNC Suspensión de Debe conformidad documentada
la provisión Identifique la autoridad
que decide la acción
Informar
al cliente
Concesión
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CAPITULO 9
EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
74
CAPÍTULO 9 EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
1.SEGUIMIENTO, MEDICIÓN,
ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
1. GENERALIDADES
3. ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
1. GENERALIDADES
2. ENTRADAS DE LA REVISIÓN
POR LA DIRECCIÓN
3. SALIDAS DE LA REVISIÓN
POR LA DIRECCIÓN
75
CAPÍTULO 9 EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 GENERALIDADES
Debe Debe Debe
Cuándo se deben
analizar y evaluar los Métodos de seguimiento,
resultados del medición, análisis y
seguimiento y la evaluación necesarios para
medición asegurar resultados válidos
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CAPÍTULO 9 EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
obtener
para
Debe Determinar métodos realizar seguimiento
revisar
Información de las
percepciones del
cliente
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CAPÍTULO 9 EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
Analizar ˄ Evaluar
Los resultados
se utilizan
para
Evaluar
Necesidad de mejoras en el SGC Conformidad
Grado de satisfacción del
Desempeño proveedores externos cliente desempeño
Eficacia de las acciones tomadas para y la eficacia del
abordar los riesgos y oportunidades SGC
Lo planificado se ha implementado
de forma eficaz
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CAPÍTULO 9 EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
9.2 AUDITORÍA INTERNA Debe Realizar Auditorias Internas a intervalos planificados
Cumple con con los Cumple con con los Esta implementado
requisitos propios requisitos de la y mantenido
de la Organización norma ISO 9001 eficazmente
9.2.2 Debe
• Planificar • Definir criterios de auditoría y
• Establecer alcance de cada auditoría
Deben considerar: • Implementar • Seleccionar los auditores
• Importancia de los procesos • Mantener • Informar resultados de las
• Cambios que afecten auditorías a la dirección pertinente
• Auditorías previas • Realizar las correcciones y tomar
Programa(s)
las acciones correctivas adecuadas
Incluir: de auditoría sin demora injustificada
• Frecuencia • Conservar información
• Métodos
documentada Implementación
• Responsabilidades
del programa
• Requisitos de planificación
y resultados de
• Elaboración de auditorias
informes
79
CAPÍTULO 9 EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
9.3.1 GENERALIDADES
Intervalos planificados
80
CAPÍTULO 9 EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
82
CAPITULO 10
MEJORA
83
CAPÍTULO 10 MEJORA
10.1
GENERALIDADES
10.2
NO CONFORMIDAD Y
ACCIÓN CORRECTIVA
10.3
MEJORA
CONTINUA
84
CAPÍTULO 10 MEJORA
86