TRABAJO GRUPAL: (GRUPO 141)

IDENTIFICACIÓN Y GENERACIÓN DE REPORTE DE NO CONFORMIDADES

INTEGRANTES:
 MARIELA VICERRIL INQUITULPA
 FREDDY MARTIN SIMON ANTEZANA
 NEY ORLANDO SIMON ANTEZANA
 Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que
se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que
estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:
 No se menciona si se ha realizado un seguimiento sobre el cierre de no conformidades.
 No se menciona si se miden los indicadores sobre el cierre de no conformidades.
 No hay información sobre los objetivos específicos de SST sobre la Planta de fundición.
 No se menciona si se han tomado las acciones correctivas y preventivas.
Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito:
 Solicitar el programa de cierre de no conformidades.
 Revisión de requisitos legales asociados a la Planta de Fundición.
 Revisión de la eficacia de los controles mencionados para las no Conformidades.
 Revisión del cumplimiento de los objetivos de SST propuestos para la Planta de
fundición.
Auditor:
Mariela Vicerril Inquitulpa
 Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de
Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos
porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y
no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento
especial para materiales peligrosos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
 No se ha establecido un procedimiento para la compra de Materiales Peligrosos, y no se
tiene evidencia si en el procedimiento de comprar de los productos químicos se solicita
la hoja de seguridad.
Evidencia Objetiva:
 Entrevista al Jefe de materiales y procedimiento de compras. “No cuenta con
procedimiento para adquirir material peligroso ya que el jefe de materiales cree que no
es necesario por información del personal técnico responsable”
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
 4.4.6 Control Operacional.
 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño.
Causa y acción correctiva propuesta:
 Se tendrá que elaborar un procedimiento para adquirir dichos materiales, tomando en
cuenta algunos documentos de referencia (norma NFPA, Normas técnicas peruanas,
etc.), adicional a esto dar una capacitación acerca de materiales peligrosos
Auditor:
Ney Orlando Simon Antezana
 Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior.
Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014
haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:
 Porque hay un objetivo que estableció la empresa ABC y es medible (disminución del
20% de accidentabilidad) y es coherente con la política de SST.
Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito:
 Revisar el registro estadístico de accidentes.
 Verificar que la organización establezca, implemente, y mantenga un programa para
alcanzar este objetivo.
Auditor:
Freddy Martin Simon Antezana
 Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el
cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que
estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el
área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica
ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió
lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
 No se está haciendo un reporte e investigación de los accidentes.
 No se está llevando un control de estos, para tomar una acción correctiva o preventiva.
Evidencia Objetiva:
 No existe registro de accidente suscitado en el área de Mantenimiento.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles. La
organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para la identificación continua de peligros, evaluación de riesgos y la determinación de
los controles necesarios.
 4.5.3.1 Investigación de Incidentes
Auditor:
Mariela Vicerril Inquitulpa
 Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que
periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una
periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario
del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
 Los documentos del sistema de gestión de SST, no se están revisando y actualizando.
Evidencia Objetiva:
 La respuesta del director que los documentos de gestión del sistema no tienen una
revisión establecida y planificada.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
 4.4.5 Control de documentos.
 4.5 Revisión por la dirección.
Auditor:
Ney Orlando Simon Antezana
 Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue
llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología
respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la
creatividad.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
 No existe registro de planeamiento.
Evidencia Objetiva:
 En la auditoria se revisó los objetivos de SST, pero los resultados de planeamiento para
alcanzar estos objetivos no fueron documentados.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
 4.3.3. Objetivos y Programas.
 4.4.4 Documentación.
 4.5.4 Control de los registros.
La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios
para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de la
SST y de este estándar OHSAS.
Auditor:
Freddy Martin Simon Antezana
 Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que
“el Representante de la dirección programará una serie de auditorias a lo largo de un año en el
Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:
 Tienen un procedimiento de Auditorías Internas, en la cual dice en el punto 4, que se
llevaran a cabo una serie de auditorías, y en el año transcurrido ya se hizo una
auditoria.
Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito:
 La organización debe planificar, establecer implementar y mantener programas de
auditoría.
 4.5.5. Auditoría interna La organización debe asegurarse de que las auditorías internas
del sistema de gestión de la SST se realizan a intervalos planificados.
Auditor:
Ney Orlando Simon Antezana
 Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos
/ No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones
tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las
partes interesadas.

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:
 Cuando se establece un objetivo de SST, se debe tomar en cuenta muchos factores
(requisitos financieros, operacionales etc.). En este caso no se tomó en cuenta esto
pero, esto no significa que los objetivos no serán factibles, pueda que se logre los
objetivos como también no.
Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito:
 Hacer seguimiento a los objetivos si no se cumplen y estos deben ser medibles, así
recién serían una no conformidad.
Auditor:
Freddy Martin Simon Antezana
 Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos
por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en
la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos
conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios
para no tener que controlar más documentos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
 Falta de Procedimientos.
Evidencia Objetiva:
 No se tiene procedimientos para emergencias eléctricas y medidas de seguridad.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal.
Auditor:
Mariela Vicerril Inquitulpa
 Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la
Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como:
Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes.
Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
 Faltan elementos de entrada para la revisión por la dirección.
Evidencia Objetiva:
 El procedimiento PG-12, no ha incluido algunas entradas tales como resultados del
proceso de consulta y participación, estado de investigación de incidentes, cambios en
las circunstancias incluyendo la evolución de requisitos legales.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
 4.6 Revisión por la Dirección
Los elementos de entrada para la revisión por la dirección deben incluir:
a) Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba.
b) Los resultados de la participación y consulta.
c) Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas.
d) El desempeño de la SST de la organización.
e) El grado de cumplimiento de los objetivos.
Auditor:
Freddy Martin Simon Antezana