TALLER No.

IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas situaciones

referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción de no
conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver páginas 2 y 3)

3- METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del conocimiento
ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de incumplimiento, redacta
la no conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretación de las Normas Internacionales

ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Diligenciamiento del formato
suministrado.

5- TIEMPO

Ocupación de 90 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN
 TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO
CONFORMIDADES

Lea con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en
primera instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un
incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad.

Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme

HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR
1. La organización de producción de llantas, se ha
suscrito voluntariamente a la iniciativa de
PML (Producción más Limpia) y APELL
(Concientización y preparación para
emergencias a nivel local-Awareness and
Preparedness for Emergencies at Local Level),
sin embargo no han sido incluídos los
compromisos identificados con PML ni con
APELL, en la evaluación de los otros
requisitos del Sistema de Gestión Integrado.
REDACCIÓN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
x La norma ISO 14001:2015
establece en el numera 9.1.2 que se
“debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios
para evaluar el cumplimiento de sus
obligaciones de cumplimiento y
otras obligaciones”. Durante la
auditoria se pudo evidenciar que no
han sido incluidos los compromisos
identificados con PML ni con
APELL, en la evaluación de los
otros requisitos del Sistema de
Gestión Integrado. Por lo cual,
existe una NC con el requisito.

2. Se encuentran documentados en la x La norma ISO 9001:2015 establece

organización Avícola el Programa de Gestión
del Compostaje de Pollinaza y el Programa de
Gestión de Prevención del Trauma
acumulativo por movimientos repetitivos,
disponiendo además dentro de su Planificación
de la Calidad del objetivo, el de implementar
una serie de formaciones que faciliten
incrementar las competencias del personal
operativo en el manejo de aves y huevos. El
en el numeral 6.1 que La
organización debe… “establecer los
riesgos de calidad de los
procesos…y se pueden determinar
los puntos críticos que ameritan
algún grado de control. Es necesario
planear y definir claramente con
qué, quién, cuándo, cómo, dónde.
Puede ser un plan operativo o un

No. SITUACIÓN A ANALIZAR
tiempo inicial establecido para el
cumplimiento se ha vencido y no se han
ejecutado las actividades planificadas, ni se
dispone de un Plan de Acción alternativo.
3. En una bodega de producto terminado de
agroquímicos, el conductor del montacargas,
excedió la velocidad de movilización
permitida al interior de la misma y colisionó
contra una de las estibas ocupada con envases
de productos químicos. Esta situacion causó
roturas en varios envases de pesticidas, que se
derramó sobre el auxiliar de carga y en la
superficie de la instalación, además contaminó
un producto terminado listo para entregar al
cliente, en presentación de polvo y pallets,
afectando la conformidad con los requisitos del
mismo.
4. El análisis de la tendencia de cumplimiento de x
los objetivos del SGI, expresa que al final del
período que está próximo a finalizar, se habrán
cumplido las metas propuestas en calidad,
S&SO y Medio Ambiente, incluso algunas las
excederán.
5. En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se cumplen
con analizar todas las entradas dispuestas por
las Normas y los resultados también son
cumplidos, pero las recomendaciones para la
HALLAZGO
REDACCIÓN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
plan de la calidad, según lo
establezca la organización” Durante
la auditoria se pudo evidenciar que
no se han ejecutado las actividades
planificadas, ni se dispone de un
Plan de Acción alternativo. Por lo
anterior, existe una NC con el
requisito.
x Fortalecer la educación, formación
o experiencia, de las personas bajo
su control que realicen tareas que
pueda impactar el S&SO. Además
de concientizarlas sobre “las
consecuencias actuales o
potenciales, de sus actividades de
trabajo, su comportamiento, y los
beneficios que tiene en S&SO el
mejoramiento del desempeño del
personal”
x Mejorar la metodología
determinada para realizar las
recomendaciones para la mejora del
SGI para lograr eficacia y
mejoramiento continuo del mismo

No. SITUACIÓN A ANALIZAR
mejora del SGI no son relevantes para lograr
eficacia y mejoramiento continuo del mismo.
6. En la organización de cultivo y procesamiento
de productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna, donde la
comunidad pesca para consumo y la organización, incluida la
comercialización de las especies. La Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los
pobladores vecinos y ha enviado una
comunicación citando a la empresa a
descargos, a la cual ésta no ha respondido.
7. En una empresa de embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de vacuno contaminada
con brucelosis, la cual no fue detectada en el
proceso de inspección en recepción de materia
HALLAZGO
REDACCIÓN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
x La norma ISO14001:2015 en su
numeral 5.2 (a) que debe existir una
política ambiental que “sea
adecuada al propósito y contexto de
naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios” Asimismo,
en su numeral 10.2 (a) “cuando
ocurra una no conformidad, la
organización debe reaccionar ante la
no conformidad, y según sea
aplicable: tomar acciones para
controlarla y corregirla; hacer frente
a las consecuencias, incluida la
mitigación de los impactos
ambientales adversos”. Durante la
auditoria se pudo evidenciar que los
vertimientos de aguas residuales los
están depositando en una laguna,
donde la comunidad pesca para
consumo y comercialización de las
especies. Y además, no se ha
respondido la citación de la
Autoridad Ambiental.
La norma ISO 9001:2015 establece
en el numeral 8.4.1 que “debe
determinar y aplicar criterios para la
evaluación, la selección, el

No. SITUACIÓN A ANALIZAR
prima, por la interpretación errada de los
resultados de las muestras por parte del
Analista de Laboratorio Microbiológico.
Tampoco se pudo determinar con exactitud el
proveedor del lote, pues no se cumplió con la
identificación del mismo.
8. Durante un recorrido del equipo de inspectores
de la organización, se determinó que no se
encuentra accesible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de evacuación por
emergencias ni las correspondientes señales de
prevención que dirijan al personal en
movilización, y que no se han entrenado a los
brigadistas integrales en atención de
emergencias ocupacionales y ambientales en
control de incendios y contención de derrames.
HALLAZGO
REDACCIÓN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
seguimiento del desempeño y la
reevaluación de los proveedores
externos, basándose en su capacidad
para proporcionar procesos o
productos y servicios de acuerdo
con los requisitos” además, en el
numeral 8.2.3.1 (a) reafirma que
“debe asegurarse de que tiene la
capacidad de cumplir los requisitos
para los productos y servicios a
ofrecer a los clientes. La
organización debe llevar a cabo una
revisión antes de comprometerse a
suministrar productos y servicios a
un cliente, para incluir, los
requisitos legales y reglamentarios
adicionales aplicables a los
productos y servicios”. Durante la
auditoria se pudo evidenciar la
materia prima contaminada no fue
detectada en el proceso de
inspección en recepción, por lo cual
existe una NC con el requisito.
x La norma ISO 18001:2015
establece en el numeral 4.4.7 que se
“debe responder a situaciones de
emergencia actuales y prevenir o
mitigar consecuencias S&SO
adversas asociadas” y en el numeral
4.4.6 que “debe determinar las
operaciones y actividades que están
asociadas con los peligros
identificados, en donde la
implementación de controles es
 HALLAZGO
REDACCIÓN DEL
No. SITUACIÓN A ANALIZAR C OBS
HALLAZGO
NC
necesaria para manejar el riesgos
S&SO”. Durante la auditoria se
pudo evidenciar que no se encuentra
accesible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de
evacuación por emergencias ni las
correspondientes señales de
prevención, y que no se han
entrenado a los brigadistas
integrales en atención de
emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios
y contención de derrames. Por lo
anterior, se clasifica una NC con los
requisitos.

9. Durante el desplazamiento hacia el lugar de x Evaluar la formación de los

trabajo de operarios en bus contratado por la brigadistas de emergencia ya que, la
empresa de minería, por exceso de humedad en atención prestada no fue la más
la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó a un apropiada, pues a dos de los
barranco causando lesiones corporales y afectados les suministraron líquidos
hemorragias a veinte de sus ocupantes, la provocándoles broncoaspiración.
empresa reaccionó rápidamente con sus De igual manera, evaluar las
brigadistas de emergencia, pero la atención obligaciones legales ambientales
recibida no fue la más apropiada, pues por como consecuencia de la situación
errada movilización de algunos lesionados, las presentada del vertimiento de
fracturas fueron agravadas desplazándolas, a combustible en la Reserva Natural.
dos de los afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una fuente
de agua de la Reserva Natural ubicada al borde
la vía.

No. SITUACIÓN A ANALIZAR
10. En una empresa de mensajería urbana, en
sucesivas ocasiones se ha humedecido y
alterado el contenido de la correspondencia de
los clientes, después que los mensajeros han
sido sorprendidos por lluvias en su recorrido,
pues los maletines/morrales que utilizan para
su almacenamiento no son impermeables, esto
ha causado que los mensajeros sean agredidos
y agraviados por los clientes al recepcionar la
correspondencia, de lo que se ha derivado
episodios de ansiedad incrementando el
ausentismo laboral.
HALLAZGO
REDACCIÓN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
La norma ISO 9001:2015 establece
en el numeral 10.2.1 (a) que
“cuando ocurra una no
conformidad, incluida cualquiera
originada por quejas, la
organización debe: reaccionar ante
la no conformidad y, cuando sea
aplicable: evaluar la necesidad de
acciones para eliminar las causas de
la no conformidad, con el fin de que
no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra
parte”.
A su vez, la norma ISO 18001:2015
afirma en el numeral 4.5.3.2 que
“debe establecer, implementar y
mantener un procedimiento para
manejar las no conformidades
actuales y potenciales y para tomar
acción correctiva y preventiva. El
procedimiento debe definir
requisitos para: Investigar la no
conformidad, determinar su causa y
tomar acciones para evitar su
recurrencia”
Durante la auditoria se evidenció
que no solamente existe una No
Conformidad con el requisito, sino
también con la calidad de los
productos dado que no es
satisfactoria y con los trabajadores,
debido a que no se realizan acciones
preventivas o correctivas que velen
por su seguridad en el trabajo”.