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TALLER No.

IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas situaciones


referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción de no
conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver páginas 2 y 3)

3- METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del conocimiento
ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de incumplimiento, redacta
la no conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretación de las Normas Internacionales


ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Diligenciamiento del formato
suministrado.

5- TIEMPO

Ocupación de 90 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN
TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO
CONFORMIDADES

Lea con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en
primera instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un
incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad.

Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme

HALLAZGO
REDACCIÓN DEL
No. SITUACIÓN A ANALIZAR C OBS
HALLAZGO
NC
1. La organización de producción de llantas, se ha x La norma ISO 14001:2015
suscrito voluntariamente a la iniciativa de establece en el numera 9.1.2 que se
PML (Producción más Limpia) y APELL “debe establecer, implementar y
(Concientización y preparación para mantener los procesos necesarios
emergencias a nivel local-Awareness and para evaluar el cumplimiento de sus
Preparedness for Emergencies at Local Level), obligaciones de cumplimiento y
sin embargo no han sido incluídos los otras obligaciones”. Durante la
compromisos identificados con PML ni con auditoria se pudo evidenciar que no
APELL, en la evaluación de los otros han sido incluidos los compromisos
requisitos del Sistema de Gestión Integrado. identificados con PML ni con
APELL, en la evaluación de los
otros requisitos del Sistema de
Gestión Integrado. Por lo cual,
existe una NC con el requisito.

2. Se encuentran documentados en la x La norma ISO 9001:2015 establece


organización Avícola el Programa de Gestión en el numeral 6.1 que La
del Compostaje de Pollinaza y el Programa de organización debe… “establecer los
Gestión de Prevención del Trauma riesgos de calidad de los
acumulativo por movimientos repetitivos, procesos…y se pueden determinar
disponiendo además dentro de su Planificación los puntos críticos que ameritan
de la Calidad del objetivo, el de implementar algún grado de control. Es necesario
una serie de formaciones que faciliten planear y definir claramente con
incrementar las competencias del personal qué, quién, cuándo, cómo, dónde.
operativo en el manejo de aves y huevos. El Puede ser un plan operativo o un
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tiempo inicial establecido para el plan de la calidad, según lo
cumplimiento se ha vencido y no se han establezca la organización” Durante
ejecutado las actividades planificadas, ni se la auditoria se pudo evidenciar que
dispone de un Plan de Acción alternativo. no se han ejecutado las actividades
planificadas, ni se dispone de un
Plan de Acción alternativo. Por lo
anterior, existe una NC con el
requisito.

3. En una bodega de producto terminado de x Fortalecer la educación, formación


agroquímicos, el conductor del montacargas, o experiencia, de las personas bajo
excedió la velocidad de movilización su control que realicen tareas que
permitida al interior de la misma y colisionó pueda impactar el S&SO. Además
contra una de las estibas ocupada con envases de concientizarlas sobre “las
de productos químicos. Esta situacion causó consecuencias actuales o
roturas en varios envases de pesticidas, que se potenciales, de sus actividades de
derramó sobre el auxiliar de carga y en la trabajo, su comportamiento, y los
superficie de la instalación, además contaminó beneficios que tiene en S&SO el
un producto terminado listo para entregar al mejoramiento del desempeño del
cliente, en presentación de polvo y pallets, personal”
afectando la conformidad con los requisitos del
mismo.
4. El análisis de la tendencia de cumplimiento de x
los objetivos del SGI, expresa que al final del
período que está próximo a finalizar, se habrán
cumplido las metas propuestas en calidad,
S&SO y Medio Ambiente, incluso algunas las
excederán.
5. En Auditoría al proceso de Revisión por la x Mejorar la metodología
Dirección, se pudo constatar que se cumplen determinada para realizar las
con analizar todas las entradas dispuestas por recomendaciones para la mejora del
las Normas y los resultados también son SGI para lograr eficacia y
cumplidos, pero las recomendaciones para la mejoramiento continuo del mismo
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mejora del SGI no son relevantes para lograr
eficacia y mejoramiento continuo del mismo.

6. En la organización de cultivo y procesamiento x La norma ISO14001:2015 en su


de productos derivados de Palma Africana, los numeral 5.2 (a) que debe existir una
vertimientos de aguas residuales los están política ambiental que “sea
depositando en una laguna, donde la adecuada al propósito y contexto de
comunidad pesca para consumo y la organización, incluida la
comercialización de las especies. La Autoridad naturaleza, magnitud e impactos
Ambiental ha recibido la queja de los ambientales de sus actividades,
pobladores vecinos y ha enviado una productos y servicios” Asimismo,
comunicación citando a la empresa a en su numeral 10.2 (a) “cuando
descargos, a la cual ésta no ha respondido. ocurra una no conformidad, la
organización debe reaccionar ante la
no conformidad, y según sea
aplicable: tomar acciones para
controlarla y corregirla; hacer frente
a las consecuencias, incluida la
mitigación de los impactos
ambientales adversos”. Durante la
auditoria se pudo evidenciar que los
vertimientos de aguas residuales los
están depositando en una laguna,
donde la comunidad pesca para
consumo y comercialización de las
especies. Y además, no se ha
respondido la citación de la
Autoridad Ambiental.

7. En una empresa de embutidos cárnicos, se La norma ISO 9001:2015 establece


utilizó un lote de carne de vacuno contaminada en el numeral 8.4.1 que “debe
con brucelosis, la cual no fue detectada en el determinar y aplicar criterios para la
proceso de inspección en recepción de materia evaluación, la selección, el
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prima, por la interpretación errada de los seguimiento del desempeño y la
resultados de las muestras por parte del reevaluación de los proveedores
Analista de Laboratorio Microbiológico. externos, basándose en su capacidad
Tampoco se pudo determinar con exactitud el para proporcionar procesos o
proveedor del lote, pues no se cumplió con la productos y servicios de acuerdo
identificación del mismo. con los requisitos” además, en el
numeral 8.2.3.1 (a) reafirma que
“debe asegurarse de que tiene la
capacidad de cumplir los requisitos
para los productos y servicios a
ofrecer a los clientes. La
organización debe llevar a cabo una
revisión antes de comprometerse a
suministrar productos y servicios a
un cliente, para incluir, los
requisitos legales y reglamentarios
adicionales aplicables a los
productos y servicios”. Durante la
auditoria se pudo evidenciar la
materia prima contaminada no fue
detectada en el proceso de
inspección en recepción, por lo cual
existe una NC con el requisito.

8. Durante un recorrido del equipo de inspectores x La norma ISO 18001:2015


de la organización, se determinó que no se establece en el numeral 4.4.7 que se
encuentra accesible en ningún lugar de las “debe responder a situaciones de
instalaciones un plano de evacuación por emergencia actuales y prevenir o
emergencias ni las correspondientes señales de mitigar consecuencias S&SO
prevención que dirijan al personal en adversas asociadas” y en el numeral
movilización, y que no se han entrenado a los 4.4.6 que “debe determinar las
brigadistas integrales en atención de operaciones y actividades que están
emergencias ocupacionales y ambientales en asociadas con los peligros
control de incendios y contención de derrames. identificados, en donde la
implementación de controles es
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necesaria para manejar el riesgos
S&SO”. Durante la auditoria se
pudo evidenciar que no se encuentra
accesible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de
evacuación por emergencias ni las
correspondientes señales de
prevención, y que no se han
entrenado a los brigadistas
integrales en atención de
emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios
y contención de derrames. Por lo
anterior, se clasifica una NC con los
requisitos.

9. Durante el desplazamiento hacia el lugar de x Evaluar la formación de los


trabajo de operarios en bus contratado por la brigadistas de emergencia ya que, la
empresa de minería, por exceso de humedad en atención prestada no fue la más
la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó a un apropiada, pues a dos de los
barranco causando lesiones corporales y afectados les suministraron líquidos
hemorragias a veinte de sus ocupantes, la provocándoles broncoaspiración.
empresa reaccionó rápidamente con sus De igual manera, evaluar las
brigadistas de emergencia, pero la atención obligaciones legales ambientales
recibida no fue la más apropiada, pues por como consecuencia de la situación
errada movilización de algunos lesionados, las presentada del vertimiento de
fracturas fueron agravadas desplazándolas, a combustible en la Reserva Natural.
dos de los afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una fuente
de agua de la Reserva Natural ubicada al borde
la vía.
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10. En una empresa de mensajería urbana, en La norma ISO 9001:2015 establece
sucesivas ocasiones se ha humedecido y en el numeral 10.2.1 (a) que
alterado el contenido de la correspondencia de “cuando ocurra una no
los clientes, después que los mensajeros han conformidad, incluida cualquiera
sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, originada por quejas, la
pues los maletines/morrales que utilizan para organización debe: reaccionar ante
su almacenamiento no son impermeables, esto la no conformidad y, cuando sea
ha causado que los mensajeros sean agredidos aplicable: evaluar la necesidad de
y agraviados por los clientes al recepcionar la acciones para eliminar las causas de
correspondencia, de lo que se ha derivado la no conformidad, con el fin de que
episodios de ansiedad incrementando el no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra
ausentismo laboral. parte”.
A su vez, la norma ISO 18001:2015
afirma en el numeral 4.5.3.2 que
“debe establecer, implementar y
mantener un procedimiento para
manejar las no conformidades
actuales y potenciales y para tomar
acción correctiva y preventiva. El
procedimiento debe definir
requisitos para: Investigar la no
conformidad, determinar su causa y
tomar acciones para evitar su
recurrencia”
Durante la auditoria se evidenció
que no solamente existe una No
Conformidad con el requisito, sino
también con la calidad de los
productos dado que no es
satisfactoria y con los trabajadores,
debido a que no se realizan acciones
preventivas o correctivas que velen
por su seguridad en el trabajo”.