ISO 140001 Actividad1-Módulo3

ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015
ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015
1- OBJETIVO
Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos
de la norma ISO 14001.
2. METODOLOGÍA
Se entrega un listado con los enunciados de la norma y al frente debe colocar al detalle la
obligación que pide la norma. COLUMNA - Identifique los requisitos de la norma.
Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le
puede ayudar a dar cumplimiento al requisito. COLUMNA - Identifique la información que
requiere (Entrada).
Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías
que le sirven de evidencia para el cumplimiento del requisito. COLUMNA - Determine
COMO evidencia su cumplimiento (Salida).
3. RECURSOS
 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma ISO 14001
4. TIEMPO
Se desarrollará aproximadamente en 90 minutos
5. RETROALIMENTACIÓN
Cada participante lo desarrolla, comparte el desarrollo con el grupo y consolidan un solo

archivo para subirlo en la plataforma. Dicho taller tendrá retroalimentación del tutor.
D–SGI–HSEQ Área de Formación

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TALLER: ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
Identifique la Determine COMO

Identifique los
NUMERAL información que evidencia su cumplimiento
requisitos de la norma
requiere (Entrada) (Salida)
La organización debe
Matriz DOFA (Debilidades,
determinar las * Identificación de las
Fortalezas, Amenazas y
cuestiones externas e partes interesadas
Oportunidades), estrategias
internas que son pertinentes al SGA.
para hacer cumplir los
pertinentes para
objetivos y políticas
su propósito y que * Definición de las
(Factores Internos).
afectan a su capacidad necesidades y
4.1 Compresión de la
para lograr los expectativas de cada
organización y de su Comprensión conceptual
resultados previstos de parte interesada.
contexto de los aspectos que puedan
su sistema de
afectar tanto positiva como
gestión ambiental. Estas * Determinar cuáles de
negativamente a la forma
cuestiones incluyen las estas necesidades y
en que la organización
condiciones ambientales expectativas se
maneja sus
capaces de afectar o convierten en requisitos
responsabilidades
de verse afectadas por legales y otros requisitos.
ambientales.
la organización.
Clientes Procedimientos y
La organización debe Una buena fuente de mecanismos de
determinar: información de este comunicación participación
a) las partes interesadas grupo, está en los y consulta con los grupos
que son pertinentes al contratos y las de interés identificados.
sistema de gestión especificaciones técnicas
ambiental; de los productos que se Requerimientos alineados
b) las necesidades y solicitan, las quejas y al cumplimiento de su
4.2 Compresión de las
expectativas pertinentes reclamos o cualquier propio SGA como:
necesidades y
(es decir, requisitos) de punto de interacción con procedencia y adquisición
expectativas de las partes
estas partes ellos, es un buen punto de productos o materia
interesadas.
interesadas; para conocer las prima necesaria para la
c) cuáles de estas expectativas y elaboración del producto o
necesidades y necesidades de este prestación de un servicio,
expectativas se grupo. manejo y disposición final
convierten en requisitos Comunidad de residuos, mecanismos y
legales y otros La comunidad es una controles hacia los
requisitos. parte externa interesada impactos significativos.
ya que se vería afectada

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por los impactos Matriz de requisitos legales

ambientales que se y otros contraídos por la
puedan generar en la organización.
ejecución de las
actividades (generación
de ruido, emisiones,
vertimiento de aguas
residuales, material
particulado, derrame de
sustancias químicas). Por
ende, se vuelven un
factor importante donde
se deben tener en cuenta
sus necesidades y
expectativas.
Proveedores
Sus necesidades y
expectativas están
enfocadas en mantenerse
en el mercado para el
crecimiento y
rentabilidad de su
economía y la eficacia en
la prestación de su
servicio que pueda
contribuir a la
permanencia en el
mismo.
Empleados
Los trabajadores quieren
realizar su labor en un
ambiente que no esté
contaminado. Los
trabajadores forman
parte de la organización
por ello están muy
involucrados en el
Sistema de Gestión
Ambiental.
Entes de Control

V.5 Julio 2015 3
Gubernamental
Cumplimiento de
normativas y
regulaciones
gubernamentales.
determinar los límites y
la aplicabilidad del
sistema de gestión
ambiental
para establecer su
alcance.
Cuando se determina
este alcance, la
organización debe
considerar:
a) las cuestiones
externas e internas a
que se hace referencia Una vez que se defina el
en el apartado 4.1; alcance del SGA de la El alcance se debe
b) los requisitos legales organización, se deben mantener documentado,
4.3 Determinación del estar publicado y
y otros requisitos a que tener en cuenta e incluir
alcance del sistema de disponible para las partes
se hace referencia en el en él, las actividades,
gestión ambiental interesadas
apartado 4.2; productos y servicios que
c) las unidades, puedan tener efectos
funciones y límites ambientales significativos
físicos de la
organización;
d) sus actividades,
productos y servicios;
e) su autoridad y
capacidad para ejercer
control e influencia.
Una vez que se defina el
alcance, se deben incluir
en el sistema de gestión
ambiental todas las
actividades, productos y
servicios de la

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organización que estén

dentro de este alcance.
El alcance se debe
mantener como
información
documentada y debe
estar disponible para las
partes interesadas.
Para lograr los
resultados previstos,
incluida la mejora de su
desempeño ambiental,
la
organización debe
establecer,
Especificar los requisitos
implementar, mantener
destinados que permiten
y mejorar
que una organización
continuamente un
desarrolle e implemente
sistema de Mapa de procesos del SGA
una política y unos
gestión ambiental, que
objetivos que tengan en
4.4 Sistema de gestión incluya los procesos Información documentada
cuenta los requisitos
ambiental necesarios y sus sobre el Sistema de Gestión
legales y otros requisitos
interacciones, de Ambiental.
que la organización
acuerdo con los
suscriba, y la información
requisitos de esta
relativa a los aspectos
Norma Internacional.
ambientales
Al establecer y
significativos.
mantener el sistema de
gestión ambiental, la
organización debe
considerar el
conocimiento obtenido
en los apartados 4.1 y
4.2.
La alta dirección debe Reuniones de Política y objetivos
demostrar liderazgo y seguimiento y rendición ambientales, que sean
5.1 Liderazgo y compromiso con de cuentas con relación a compatibles con la
Compromiso respecto al sistema de la eficacia del SGA; dirección estratégica y el
gestión comunicando la contexto de la
ambiental: importancia de una organización.

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a) asumiendo la gestión eficaz, conforme

responsabilidad y la a los requisitos legales y Asignación de recursos
rendición de cuentas aplicables establecidos en (presupuesto) para el
con relación a la eficacia el mismo. desarrollo del SGA.
del
sistema de gestión
ambiental;
b) asegurándose de que
se establezcan la política
ambiental y los objetivos
ambientales, y
que éstos sean
compatibles con la
dirección estratégica y el
contexto de la
organización;
c) asegurándose de la
integración de los
requisitos del sistema de
gestión ambiental en los
procesos de negocio de
la organización;
d) asegurándose de que
los recursos necesarios
para el sistema de
gestión ambiental
estén disponibles;
e) comunicando la
importancia de una
gestión ambiental eficaz
y conforme con los
gestión ambiental;
f) asegurándose de que
el sistema de gestión
ambiental logre los
resultados previstos;
g) dirigiendo y apoyando
a las personas, para
contribuir a la eficacia

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del sistema de
gestión ambiental;
h) promoviendo la
mejora continua;
i) apoyando otros roles
pertinentes de la
dirección, para
demostrar su liderazgo
en la
forma en la que aplique
a sus áreas de
responsabilidad.
La alta dirección debe
establecer, implementar
y mantener una política
ambiental que, dentro
del alcance definido de
su sistema de gestión Incluir el compromiso en
ambiental: la mejora continua,
a) sea apropiada al prevención de la
propósito y contexto de contaminación y
la organización, incluida cumplimiento hacia los
la naturaleza, requisitos legales Documentar, implementar
magnitud e impactos aplicables y otros y mantener la Política.
ambientales de sus requisitos que la Asegurarse de divulgarla a
actividades, productos y organización suscriba todas las personas que
5.2 Política ambiental
servicios; relacionados con sus trabajan para la
b) proporcione un aspectos e impactos organización y mantenerla
marco de referencia ambientales, siempre a disposición de las
para el establecimiento proporcionando el marco partes interesadas.
de los objetivos de referencia que le
ambientales; apunte al desarrollo de
c) incluya un actividades bajo el
compromiso para la contexto de desarrollo
protección del medio sostenible.
ambiente, incluida la
prevención de
la contaminación, y
otros compromisos
específicos pertinentes

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al contexto de la
organización;
NOTA Otros
compromisos
específicos de
protección del medio
ambiente pueden incluir
el uso sostenible
de recursos, la
mitigación y adaptación
al cambio climático y la
protección de la
biodiversidad y de los
ecosistemas.
d) incluya un
compromiso de cumplir
con los requisitos legales
y otros requisitos;
e) incluya un
compromiso de mejora
continua del sistema de
gestión ambiental para
la
mejora del desempeño
ambiental.
La política ambiental
debe:
- mantenerse como
información
documentada;
- comunicarse dentro de
la organización;
- estar disponible para
las partes interesadas.
La alta dirección debe Identificar y conocer las
Perfiles de cargo
5.3 Roles, asegurarse de que las personas que hacen parte
especificando funciones y
responsabilidades y responsabilidades y del SGA, las cuales deben
responsabilidades
autoridades en la autoridades para los tener ciertos roles y
relacionadas con el Sistema
organización roles competencias para
de Gestión Ambiental.
pertinentes se asignen y desempeñarse en el

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comuniquen dentro de mismo.

la organización. Identificar que cargos se
La alta dirección debe necesitan para cada uno
asignar la de los departamentos.
responsabilidad y
autoridad para:
a) asegurarse de que el
sistema de gestión
ambiental es conforme
con los requisitos de
esta Norma
Internacional, e
b) informar a la alta
dirección sobre el
desempeño del sistema
de gestión ambiental,
incluyendo su
desempeño ambiental.
y mantener los procesos
necesarios para
cumplir los requisitos de
los apartados 6.1.1 a
* Procedimiento para la
6.1.4.
evaluación de aspectos e
Al planificar el sistema
impactos ambientales
de gestión ambiental, la Metodología para
* Matriz de identificación y
6.1.1 Acciones para organización debe procesos que permite
evaluación de aspectos e
abordar riesgos y considerar: cumplir la identificación
oportunidades - a) las cuestiones de aspectos e impactos
* Matriz de requisitos
Generalidades referidas en el apartado ambientales y la
legales aplicables a la
4.1; planificación de acciones.
organización y demás
b) los requisitos
requisitos que la
referidos en el apartado
organización suscriba.
4.2;
c) el alcance de su
sistema de gestión
ambiental;
y determinar los riesgos
y oportunidades

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relacionados con sus:

- aspectos ambientales
(véase 6.1.2);
- requisitos legales y
otros requisitos (véase
6.1.3);
- y otras cuestiones y
requisitos identificados
en los apartados 4.1 y
4.2,
que necesitan abordarse
para:
- asegurar que el
sistema de gestión
ambiental puede lograr
sus resultados previstos;
- prevenir o reducir los
efectos no deseados,
incluida la posibilidad de
que condiciones
ambientales externas
afecten a la
organización;
- lograr la mejora
continua.
Dentro del alcance del
sistema de gestión
ambiental, la
organización debe
determinar las
situaciones de
emergencia potenciales,
incluidas las que pueden
tener un impacto
ambiental.
mantener la información
documentada de sus:
- riesgos y
oportunidades que es

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necesario abordar;
- procesos necesarios
especificados desde el
apartado 6.1.1 al
apartado 6.1.4, en la
medida necesaria para
tener confianza de que
se llevan a cabo de la
manera
planificada.
Dentro del alcance
definido del sistema de Identificación de los
gestión ambiental, la aspectos e impactos
organización debe ambientales propios del
determinar proceso productivo,
los aspectos teniendo como referencia
ambientales de sus la adquisición de
actividades, productos y productos y/o prestación
servicios que puede de servicios enfocados
controlar y de bajo el contexto de ciclo
aquellos en los que de vida. Incluir y tener en
puede influir, y sus cuenta los cambios en los * Procedimiento para la
impactos ambientales productos o servicios, evaluación de aspectos e
asociados, desde una metodología para la impactos ambientales.
6.1.2 Aspectos perspectiva de ciclo de identificación de aspectos * Matriz de identificación y
Ambientales vida. e impactos y metodología evaluación de aspectos e
Cuando se determinan para establecer grados de impactos ambientales con
los aspectos significancia. sus respectivos controles
ambientales, la Se aplica a aquellos establecidos
organización debe tener aspectos ambientales que
en cuenta: la organización identifica
a) los cambios, incluidos que puede controlar y
los desarrollos nuevos o aquellos sobre los que la
planificados, y las organización puede tener
actividades, productos influencia. No establece
y servicios nuevos o por sí misma criterios de
modificados; desempeño ambiental
b) las condiciones específicos.
anormales y las
situaciones de

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emergencia
razonablemente
previsibles.
determinar aquellos
aspectos que tengan o
puedan tener un
impacto
ambiental significativo,
es decir, los aspectos
ambientales
significativos, mediante
el uso de
criterios establecidos.
comunicar sus aspectos
ambientales
significativos entre los
diferentes
niveles y funciones de la
organización, según
corresponda.
mantener información
documentada de sus:
- aspectos ambientales e
asociados;
- criterios usados para
determinar sus aspectos
ambientales
significativos;
- aspectos ambientales
significativos.
La organización debe: Las obligaciones pueden
a) determinar y tener surgir de los requisitos
6.1.3 Requisitos legales y acceso a los requisitos obligatorios tales como
legales y demás que la
otros requisitos legales y otros requisitos las leyes y
organización suscriba.
relacionados con reglamentaciones
sus aspectos aplicables o de

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ambientales; compromisos voluntarios

b) determinar cómo como las normas de la
estos requisitos legales y industria y de la
otros requisitos se organización, las
aplican a la relaciones contractuales,
organización; los requerimientos de la
c) tener en cuenta estos comunidad y las normas
requisitos legales y otros de ética.
requisitos cuando se * Acceso a normas
establezca, vigentes
implemente, mantenga * Definir metodología de
y mejore continuamente seguimiento a las
su sistema de gestión obligaciones de
ambiental. cumplimiento
La organización debe * Definir los requisitos
mantener información aplicables a cada proceso,
documentada de sus actividad, producto o
requisitos legales y otros servicio
requisitos.
planificar:
Planificar la ejecución de Metodología para la toma
a) la toma de acciones
actividades para abordar: de acciones que evite que
para abordar sus:
Aspectos ambientales se produzcan efectos
1) aspectos ambientales
significativos, negativos, aprovechar los
significativos;
obligaciones de positivos o reducir los
2) requisitos legales y
cumplimiento y otras efectos no deseados por
otros requisitos;
obligaciones, riesgos y medio del tratamiento de
3) riesgos y
oportunidades los mismos hasta su cierre
oportunidades
6.1.4 Planificación de identificados en la forma eficaz. Mantener
identificados en el
acciones en la que puede integrar información documentada
apartado 6.1.1;
e implantar las acciones sobre estos riesgos y
b) la manera de:
de los procesos del SGA y oportunidades detectados
1) integrar e
otros procesos de que permitan comprobar
implementar las
negocio, la manera de en todo momento que se
acciones en los procesos
realizar la evaluación de sigue con la secuencia
de su sistema de gestión
la eficacia de las acciones planificada.
ambiental (véanse 6.2,
llevadas a cabo. Evaluación y seguimiento a
7, 8 y 9.1) o en otros
los controles establecidos.
procesos de negocio;
2) evaluar la eficacia de

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estas acciones (véase

9.1).
Cuando se planifiquen
estas acciones, la
organización debe
considerar sus opciones
tecnológicas y sus
requisitos financieros,
operacionales y de
negocio.
establecer objetivos
ambientales para las
funciones y niveles
pertinentes,
teniendo en cuenta los
aspectos ambientales
significativos de la
organización y sus
requisitos
legales y otros requisitos
asociados, y
Conocer el contexto,
considerando sus
identificar las partes Objetivos ambientales
riesgos y oportunidades.
6.2.1 Objetivos interesadas y tener Comunicados
Los objetivos
ambientales definidos los propósitos (información
ambientales deben:
que se pretenden documentada)
a) ser coherentes con la
alcanzar mediante el SGA.
política ambiental;
b) ser medibles (si es
factible);
c) ser objeto de
seguimiento;
d) comunicarse;
e) actualizarse, según
corresponda.
conservar información
documentada sobre los
objetivos ambientales.

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Al planificar cómo lograr

sus objetivos
ambientales, la
organización debe
determinar:
a) qué se va a hacer;
* Identificación de
b) qué recursos se
indicadores en los
requerirán;
procesos
c) quién será
* Tratamiento de
responsable;
acciones de mejora para
d) cuándo se finalizará;
las falencias encontradas
e) cómo se evaluarán los cumplir los requisitos de
en los procesos.
6.2.2 Planificación de resultados, incluidos los acciones para tratar riesgos
* Identificación de cómo
acciones para lograr los indicadores de asociados con amenazas y
nos afecta el no
objetivos ambientales seguimiento de los oportunidades
cumplimiento de los
avances para el logro de identificados en el SGA.
objetivos ambientales en
sus objetivos
cada uno de los procesos.
ambientales medibles
* Identificación de
(véase 9.1.1).
metodología para cumplir
con los indicadores
considerar cómo se
estipulados.
pueden integrar las
acciones para el logro de
sus
objetivos ambientales a
los procesos de negocio
de la organización.
determinar y Equipos, presupuesto,
proporcionar los apoyo logístico de otros
recursos necesarios para procesos involucrados, Formular el presupuesto
el apoyo de la alta dirección anual para la ejecución y
7.1 Recursos establecimiento, para el establecimiento, cumplimiento de las
implementación, ejecución, y necesidades del SGA.
mantenimiento y mejora mantenimiento del
continua del sistema de sistema de gestión
gestión ambiental
ambiental.

V.5 Julio 2015 15
La organización debe:
a) determinar la
competencia necesaria
de las personas que
realizan trabajos bajo su
control, que afecte a su
desempeño ambiental y Identificar y conocer las
su capacidad para personas que hacen parte
cumplir sus del SGA, las cuales deben
requisitos legales y otros tener ciertos roles y
Perfiles ocupacionales con
requisitos; competencias para
funciones y
b) asegurarse de que desempeñarse en el
responsabilidades en la
estas personas sean mismo.
parte ambiental
competentes, con base Identificar que cargos se
comunicados y aprobados
en su educación, necesitan para cada uno
7.2 Competencia por el personal
formación o experiencia de los departamentos.
(información
apropiadas; Identificación de
documentada).
c) determinar las requisitos legales para
Plan de capacitación para el
necesidades de cada uno de los roles
cumplimiento de las
formación asociadas con detectados y aprobados.
competencias necesarias
sus aspectos Identificación de plan de
para el cargo.
ambientales y su capacitación para que el
sistema de gestión personal alcance los roles
ambiental; estipulados.
d) cuando sea aplicable,
tomar acciones para
adquirir la competencia
necesaria y evaluar
la eficacia de las
acciones tomadas.
asegurarse de que las Cumplimiento al
personas que realicen el programa de inducción y * Evidencia de la asistencia
trabajo bajo el control reinducción para las a inducciones
de la organización personas que ingresan reinducciones del personal
7.3 Toma de conciencia
tomen conciencia de: por primera vez y para de la compañía.
a) la política ambiental; aquellas que ya se * Listado de asistencia a
b) los aspectos encuentran laborando en capacitaciones sobre temas
ambientales la organización ambientales y del SGA.
significativos y los

V.5 Julio 2015 16
reales o potenciales
relacionados, asociados
con su trabajo;
c) su contribución a la
eficacia del sistema de
gestión ambiental,
incluidos los beneficios
de una mejora del
desempeño ambiental;
d) las implicaciones de
no satisfacer los
gestión ambiental,
incluido el
incumplimiento de los
requisitos legales y otros
requisitos de la
organización.
necesarios para las
comunicaciones internas
y externas pertinentes al
sistema de gestión
ambiental, que incluyan:
Conocer que mecanismo
a) qué comunicar;
de comunicación se debe
b) cuándo comunicar;
7.4.1 Comunicación - establecer para el SGA y
c) a quién comunicar;
generalidades cuando y como dirigirlo a
d) cómo comunicar. Matriz de comunicaciones
las partes interesadas.
Cuando establece sus
procesos de
comunicación, la
organización debe:
- tener en cuenta sus
requisitos;
- asegurarse de que la
información ambiental

V.5 Julio 2015 17
comunicada sea
coherente con la
información generada
dentro del sistema de
gestión ambiental, y que
sea fiable.
responder a las
comunicaciones
pertinentes sobre su
sistema de gestión
ambiental.
documentada como
evidencia de sus
comunicaciones, según
corresponda.
a) comunicar
internamente la
información pertinente
del sistema de gestión
ambiental
entre los diversos
niveles y funciones de la
Identificar niveles y
organización, incluidos
funciones de jerarquía
los cambios en el
para saber a quienes se le
7.4.2 Comunicación sistema de gestión Matriz de comunicaciones
asignan diferentes
interna ambiental, según internas
estados de comunicación
corresponda;
internamente.
b) asegurarse de que sus
procesos de
comunicación permitan
que las personas que
realicen trabajos bajo el
control de la
organización
contribuyan a la mejora
continua.

V.5 Julio 2015 18
comunicar
externamente
al sistema de gestión
ambiental, según se Identificar las partes
7.4.3 Comunicación Matriz de comunicaciones
establezca en los interesadas externas que
externa externas
procesos de estén sujetos al SGA
comunicación de la
organización y según lo
requieran sus requisitos
legales y otros
requisitos.
El sistema de gestión El SGA de la organización * Alcance del SGA
ambiental de la debe incluir: la * Política y Objetivos
organización debe información Ambientales
incluir: documentada requerida * Evaluación de
a) la información por esta Norma cumplimiento
documentada requerida Internacional y la * Procedimientos
por esta Norma información * Planes
Internacional; documentada que la * Registros
b) la información organización ha * Matrices
documentada que la determinado necesaria
organización determina para la eficacia del
como necesaria para la sistema de gestión
7.5 Información eficacia del sistema de ambiental. * Listado maestro de
Documentada (7.5.1 – gestión ambiental. documentos
7.5.2 – 7.5.3) El SGA de la organización * Registro de documentos
Al crear y actualizar la debe incluir: la obsoletos
información * Registro Control de
información
documentada, la versiones
documentada requerida
organización debe
asegurarse de que lo por esta Norma
siguiente sea apropiado: Internacional y la
a) la identificación y información * Copia o backup de la
descripción (por información.
documentada que la
ejemplo, título, fecha, * Cumplimiento a la Tabla
organización ha
autor o número de de retención de la
determinado necesaria
referencia); documentación
para la eficacia del
b) el formato (por

V.5 Julio 2015 19
ejemplo, idioma, versión sistema de gestión

del software, gráficos) y ambiental.
los medios de soporte
(por ejemplo, papel, Identificación de
electrónico); parámetros para
c) la revisión y establecer y conformar
aprobación con respecto procedimientos
a la conveniencia y documentados del
adecuación. sistema de gestión
ambiental.
La información
documentada requerida * Procedimientos
por el sistema de * Planes
gestión ambiental y por * Registros
esta Norma * Matrices
Internacional se debe * Listado maestro de
controlar para documentos
asegurarse de que: * Registro de
a) esté disponible y sea documentos obsoletos
idónea para su uso, * Registro Control de
dónde y cuándo se versiones
necesite;
b) esté protegida
adecuadamente (por
ejemplo, contra pérdida
de confidencialidad, uso
inadecuado, o pérdida
de integridad).
Para el control de la
información
documentada, la
organización debe
abordar las siguientes
actividades, según
corresponda:
- distribución, acceso,
recuperación y uso;
- almacenamiento y
preservación, incluida la
preservación de la

V.5 Julio 2015 20
legibilidad;
- control de cambios
(por ejemplo, control de
versión);
- conservación y
disposición.
La información
documentada de origen
externo, que la
organización determina
como necesaria
para la planificación y
operación del sistema
de gestión ambiental, se
debe determinar, según
sea apropiado, y
controlar.
establecer,
implementar, controlar
y mantener los procesos * Gestión del cambio
necesarios * Actualización de la MAIA
Dejar documentada toda
para satisfacer los * Matriz de requisitos a
modificación o
requisitos del sistema de proveedores
incorporación a los
8.1 Planificación y gestión ambiental y para * Inclusión de nuevos
diferentes procesos
Control operacional implementar las requisitos legales
productivos de la
acciones * Incorporación de nuevas
organización, que puedan
determinadas en los actividades o procesos en
traer como consecuencia
apartados 6.1 y 6.2, Plan de Manejo Ambiental
efectos para el SGA
mediante: donde quedaran
- el establecimiento de establecidos los controles.
criterios de operación
para los procesos;
- la implementación del
control de los procesos
de acuerdo con los
criterios de operación.

V.5 Julio 2015 21
controlar los cambios
planificados y examinar
las consecuencias de los
cambios no previstos,
tomando acciones para
mitigar los efectos
adversos, cuando sea
necesario.
asegurarse de que los
procesos contratados
externamente estén
controlados o que se
tenga influencia sobre
ellos. Dentro del sistema
de gestión ambiental se
debe definir el tipo y
grado de control o
influencia que se va a
aplicar a estos procesos.
En coherencia con la
perspectiva del ciclo de
vida, la organización
debe:
a) establecer los
controles, según
corresponda, para
asegurarse de que sus
requisitos
ambientales se aborden
en el proceso de diseño
y desarrollo del
producto o servicio,
considerando cada
etapa de su ciclo de
vida;
b) determinar sus
requisitos ambientales
para la compra de

V.5 Julio 2015 22
productos y servicios,
según
corresponda;
c) comunicar sus
requisitos ambientales
pertinentes a los
proveedores externos,
incluidos
los contratistas;
d) considerar la
necesidad de
suministrar información
acerca de los impactos
ambientales
potenciales significativos
asociados con el
transporte o la entrega,
el uso, el tratamiento
al fin de la vida útil y la
disposición final de sus
productos o servicios.
documentada en la
tener
la confianza en que los
procesos se han llevado
a cabo según lo
planificado.
La organización debe * Plan de contingencias

establecer, implementar ambientales
8.2 Preparación y Identificación de los
y mantener los procesos * Plan de capacitación y
respuesta ante riesgos potenciales
necesarios acerca de entrenamiento según
emergencias mediante la MAIA
cómo prepararse y necesidades
responder a situaciones * Simulacros Ambientales

V.5 Julio 2015 23
potenciales de * Reporte de Investigación

emergencia de Incidente o Accidente
identificadas en el Ambiental
apartado 6.1.1. * Implementos y equipos
La organización debe: para la atención de
a) prepararse para emergencias
responder, mediante la
planificación de acciones
para prevenir o mitigar
los impactos
ambientales adversos
provocados por
situaciones de
emergencia;
b) responder a
situaciones de
emergencia reales;
c) tomar acciones para
prevenir o mitigar las
consecuencias de las
situaciones de
emergencia, apropiadas
a la magnitud de la
emergencia y al impacto
ambiental
potencial;
d) poner a prueba
periódicamente las
acciones de respuesta
planificadas, cuando sea
factible;
e) evaluar y revisar
periódicamente los
procesos y las acciones
de respuesta
planificadas,
en particular, después
de que hayan ocurrido
situaciones de
emergencia o de que se

V.5 Julio 2015 24
hayan realizado
pruebas;
f) proporcionar
información y formación
pertinentes, con
relación a la preparación
y
respuesta ante
emergencias, según
corresponda, a las
partes interesadas
pertinentes,
incluidas las personas
que trabajan bajo su
control.
documentada en la
tener
confianza en que los
procesos se llevan a
cabo de la manera
planificada.
hacer seguimiento,
medir, analizar y evaluar Los datos recopilados del * Indicadores Ambientales
su desempeño seguimiento y medición * Control y seguimiento a
ambiental. pueden analizarse para los indicadores buscando
La organización debe identificar su patrón de mejoras, eficacia,
9.1.1 Seguimiento, determinar: comportamiento y actualización de los mismos
medición, análisis y a) qué necesita obtener información. El y nuevos patrones de
evaluación - seguimiento y medición; conocimiento que se medida que lleven a la
Generalidades b) los métodos de genera de esta mejora continua.
seguimiento, medición, información puede usarse * Calibración de equipos
análisis y evaluación, para implementar para mediciones
según corresponda, para acciones correctivas y de ambientales
asegurar resultados mejora
válidos;
c) los criterios contra los

V.5 Julio 2015 25
cuales la organización
evaluará su desempeño
ambiental, y los
indicadores apropiados;
d) cuándo se deben
llevar a cabo el
seguimiento y la
medición;
e) cuándo se deben
analizar y evaluar los
resultados del
seguimiento y la
medición.
asegurarse de que se
usan y mantienen
equipos de seguimiento
y
medición calibrados o
verificados, según
corresponda.
evaluar su desempeño
ambiental y la eficacia
ambiental.
comunicar externa e
internamente la
a su
desempeño ambiental,
según esté identificado
en sus procesos de
comunicación y como se
exija en sus requisitos
legales y otros
requisitos.

V.5 Julio 2015 26
documentada apropiada
como evidencia de los
resultados del
seguimiento, la
medición, el análisis y la
evaluación.
necesarios para
evaluar el cumplimiento
de sus requisitos legales
y otros requisitos.
a) determinar la
frecuencia con la que se
evaluará el
cumplimiento;
b) evaluar el Identificar requisitos
9.1.2 Evaluación del cumplimiento y legales y demás que
legales aplicables a la
cumplimiento. emprender las acciones hacen parte y afectan el
organización
que fueran necesarias; SGA.
c) mantener el
conocimiento y la
comprensión de su
estado de
cumplimiento.
documentada como
evidencia de los
resultados de
la evaluación del
cumplimiento.
Identificar parámetros de
llevar a cabo auditorías
control a los requisitos * Procedimiento de
9.2 Auditoría Interna internas a intervalos
reglamentarios de la auditorías internas
(9.2.1 – 9.2.2) planificados para
norma. * Informe de auditoría
proporcionar
información acerca de si

V.5 Julio 2015 27
el sistema de gestión
ambiental:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios
de la organización para
su sistema de gestión
ambiental;
2) los requisitos de esta
Norma Internacional;
b) se implementa y
mantiene eficazmente.
y mantener uno o varios
programas de auditoría
interna que incluyan la
frecuencia, los métodos,
las responsabilidades,
los requisitos de
planificación y la
elaboración de informes
de sus auditorías
internas.
Cuando se establezca el
programa de auditoría
interna, la organización
debe tener en cuenta la
importancia ambiental
de los procesos
involucrados, los
cambios que afectan a la
organización
y los resultados de las
auditorías previas.
a) definir los criterios de
auditoría y el alcance
para cada auditoría;
b) seleccionar los

V.5 Julio 2015 28
auditores y llevar a cabo

auditorías para
asegurarse de la
objetividad y
la imparcialidad del
proceso de auditoría;
c) asegurarse de que los
resultados de las
auditorías se informen a
la dirección pertinente.
documentada como
evidencia de la
implementación del
programa de auditoría y
de los resultados de
ésta.
La alta dirección debe
revisar el sistema de
gestión ambiental de la
organización a intervalos
planificados, para
* Los resultados de
asegurarse de su
auditorías internas y
conveniencia,
evaluaciones de
adecuación y eficacia
cumplimiento con los
continuas.
Identificar la trazabilidad requisitos legales aplicables
La revisión por la
del sistema de gestión que la organización
9.3 Revisión por la dirección debe incluir
ambiental y sus suscriba
dirección. consideraciones sobre:
parámetros a controlar. * Las comunicaciones de
a) el estado de las
las partes interesadas
acciones de las
externas, incluyendo las
revisiones por la
quejas y reclamos
dirección previas;
* El desempeño ambiental
b) los cambios en:
de la organización
1) las cuestiones
externas e internas que
sean pertinentes al
sistema de gestión
ambiental;

V.5 Julio 2015 29
2) las necesidades y
expectativas de las
partes interesadas,
incluidos los requisitos
legales y otros
requisitos;
3) sus aspectos
ambientales
significativos;
4) los riesgos y
oportunidades;
c) el grado en el que se
han logrado los
objetivos ambientales;
d) la información sobre
el desempeño ambiental
de la organización,
incluidas las
tendencias relativas a:
1) no conformidades y
acciones correctivas;
2) resultados de
seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los
requisitos;
4) resultados de las
auditorías;
e) adecuación de los
recursos;
f) las comunicaciones
pertinentes de las partes
interesadas, incluidas las
quejas;
g) las oportunidades de
mejora continua;
Las salidas de la revisión
por la dirección deben
incluir:
- las conclusiones sobre

V.5 Julio 2015 30
la conveniencia,
adecuación y eficacia
continuas del sistema de
gestión ambiental;
- las decisiones
relacionadas con las
oportunidades de
mejora continua;
- las decisiones
relacionadas con
cualquier necesidad de
cambio en el sistema de
gestión
ambiental, incluidas los
recursos;
- las acciones necesarias
cuando no se hayan
logrado los objetivos
ambientales;
- las oportunidades de
mejorar la integración
ambiental a otros
procesos de negocio, si
fuera necesario;
- cualquier implicación
para la dirección
estratégica de la
organización.
documentada como
evidencia de los
resultados de
las revisiones por la
dirección.

V.5 Julio 2015 31
determinar las No conformidades,
oportunidades de incidentes, casos de
mejora (véanse 9.1, 9.2 posibles accidentes o
y 9.3) e riesgos para encontrar
10.1 Mejora - Procedimiento de mejora
implementar las acciones correctivas y
Generalidades continua del Sistema
acciones necesarias para mejorar la forma de
lograr los resultados ejecutar las actividades
previstos en su sistema para obtener mejores
de resultados.
gestión ambiental.
Cuando ocurra una no
conformidad, la
organización debe:
a) reaccionar ante la no
conformidad, y cuando
sea aplicable:
1) tomar acciones para
controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las
consecuencias, incluida
la mitigación de los
Evaluación de la
impactos
necesidad de acciones
ambientales adversos; * Procedimiento para
para prevenir las no
b) evaluar la necesidad tratamiento de NC y
10.2 No conformidad y conformidades y la
de acciones para acciones correctivas.
acción correctiva implementación de las
eliminar las causas de la * Evaluación por la
Acciones apropiadas
no conformidad, con el dirección.
definidas para prevenir su
fin de que no vuelva a
ocurrencia.
ocurrir en ese mismo
lugar ni ocurra en otra
parte, mediante:
1) la revisión de la no
conformidad;
2) la determinación de
las causas de la no
conformidad;
3) la determinación de si
existen no
conformidades

V.5 Julio 2015 32
similares, o que
potencialmente
puedan ocurrir;
c) implementar
cualquier acción
necesaria;
d) revisar la eficacia de
cualquier acción
correctiva tomada; y
e) si fuera necesario,
hacer cambios al
sistema de gestión
ambiental.
Las acciones correctivas
deben ser apropiadas a
la importancia de los
efectos de las no
conformidades
encontradas, incluidos
los impactos
ambientales.
documentada como
evidencia de:
- la naturaleza de las no
conformidades y
cualquier acción tomada
posteriormente, y
- los resultados de
cualquier acción
correctiva.
La organización debe * Evaluaciones de
mejorar continuamente desempeño.
la conveniencia, Identificación de acciones * Identificación de acciones
adecuación y eficacia del de mejora en los preventivas.
10.3 Mejora continua
sistema de gestión procesos del SGA * Resultados de auditorías.
ambiental para mejorar * Opiniones de las partes
el desempeño interesadas.
ambiental. * Resultado de experiencias

V.5 Julio 2015 33
obtenidas como ejemplo de

posibles impactos.

V.5 Julio 2015 34

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organización que estén

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a) asumiendo la gestión eficaz, conforme

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ambientales; compromisos voluntarios

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