ESTION

G PUBLICA & EMPRESARIAL

Consulting Group

LEY Nº 004
LEY DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN,
ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO E INVESTIGACIÓN DE FORTUNAS

“MARCELO QUIROGA SANTA CRUZ”

¿Cómo era el tratamiento normativo en la lucha
contra la corrupción?
ANTES DE LA
LEY
• Impunidad
• Privilegios e inmunidades
• Juicios paralizados
• Los delitos de corrupción
prescribían
• Irretroactividad
• Imposibilidad de investigar
fortunas
• Penas leves y beneficios
procesales para corruptos
• Solo el MTILCC elaboraba y
proponía políticas de LCC
ACTUALMENTE
• Sanción efectiva
• No existen fueros ni privilegios.
Todos somos iguales
• Prosigue el juicio en rebeldía
• Ahora estamos bajo un régimen
de Imprescriptibilidad
• Posibilidad de juzgar delitos de
corrupción del pasado
• Posibilidad de juzgar el
enriquecimiento ilícito
• Penas severas – se eliminan
beneficios
• Ahora existe el Consejo Nacional de
LCC
OBJETO Establecer mecanismos
y procedimientos
para

 Prevenir
Actos de Recuperar el
 Investigar
corrupción patrimonio
 Procesar
del Estado.
 Sancionar

FINALIDAD  Prevenir la corrupción

 Acabar con la impunidad
 Proteger el patrimonio del Estado
 Corrupción

Requerimiento
aceptación,
ofrecimiento u
otorgamiento
dire De cualquier objeto

ind cto o
de valor
ir e pecuniario u
cto otros beneficios

A cambio de la acción u
Servidor público, omisión de cualquier acto
persona que afecte a los intereses
natural del Estado.
 Principios
DEFENSA DEL
PATRIMONIO
SUMA QAMAÑA DEL ESTADO
(VIVIR BIEN) Obligación constitucional
Complementariedad de tod@ bolivian@ de
entre el acceso y el precautelar y resguardar el
disfrute de los bienes patrimonio del Estado,
materiales y la denunciando todo acto o
realización efectiva, hecho de corrupción
subjetiva y espiritual,
en armonía con la TRANSPARENCIA
naturaleza y en Práctica y manejo
CELERIDAD
comunidad con los visible de los Mecanismos de
investigación y
seres humanos ÉTICA recursos del Estado
administración de
IMPARCIALI
por l@s S.P., así DAD EN LA
como personas justicia en temas
AMA SUWA (NO El comportamiento de LCC, deben ser ADMINISTR
naturales y jurídicas
SEAS LADRÓN), conforme a los
nacionales o prontos y ACIÓN DE
AHUA’NA principios morales oportunos JUSTICIA
extrajeras que
de servicio a la
MACHAPI’TYA comunidad,
presten servicios o
comprometan COOPERACIÓN
(NO ROBAR) reflejados en Tod@
recursos del Estado. AMPLIA
Toda persona nacional o valores de Las entidades deben bolivian@
extranjera debe velar por honestidad, cooperarse tiene derecho a
transparencia, GRATUIDAD mutuamente,
los bienes y patrimonio La investigación y la una pronta,
integridad, coordinando e
del Estado en beneficio administración de intercambiando efectiva y
probidad,
del bien común responsabilidad y justicia en temas de información sin transparente
LCC, tienen carácter restricción administración
eficiencia.
gratuito de justicia.
 AMBITO DE APLICACIÓN
La presente Ley se aplica a:

Todos los nivel central,

Órganos del sus
descentralizadas o
Servidores públicos y Estado
Plurinacional
entidades e
instituciones desconcentradas
ex – servidores públicos
de: autónomas,
Entidades departamentales,
territoriales municipales,
regionales e
indígena originario
Ministerio campesinas
Público
Defensoría
general Universidades
del Estado
Procuraduría
general otras entidades
del Estado de la estructura
del Estado
 AMBITO DE APLICACIÓN
La presente Ley
se aplica a: Entidades u Participación patrimonial,
organizaciones independientemente de su
naturaleza jurídica
En las que
el Estado tenga
Fuerzas Armadas y
Policía Boliviana

causando daño
Personas privadas económico al Estado
naturales o jurídicas cometan delitos de
y todas que no corrupción
siendo S.P.
o se beneficien con sus
recursos.

Esta Ley de conformidad con la CPE, no reconoce

inmunidad, fuero o privilegio alguno. (Art. 112 CPE)
 CONTENIDO DE LA LEY

Medidas

INSTITUCIONALES JUDICIALES OPERATIVAS

Consejo Nacional
• MTILCC Creación de nuevos delitos Protección de testigos
Agravación de penas y Denunciantes
(SIIARBE)
Verificación
• Tribunales Modificación de
Declaraciones Juradas
• Fiscales procedimiento Exención de
• Investigadores
confidencialidad y
• UIF Proceso renuncia secreto
ordinario bancario
CPP Obligación de
querellarse
CONTROL SOCIAL Imprescriptibilidad
Retroactividad
Juicio en rebeldía
 Entidades encargadas de la LCC: Consejo Nacional de Lucha contra la
Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y
Legitimación de ganancias Ilícitas

Preside
titular de:

Entidades
Ministerio de independientes
Gobierno en el
cumplimiento
de sus
atribuciones
específicas
en el marco de
la CPE
Procuraduría General
Representantes de
del Estado la sociedad civil
organizada

El Consejo no investiga, no procesa, no sanciona

 Consejo Nacional de Lucha contra la Corrupción,
Enriquecimiento Ilícito y Legitimación de ganancias
Ilícitas

ATRIBUCIONES

Proponer,
supervisar y
 Proteger
fiscalizar Prevención
 Recuperar el
Políticas Lucha contra la patrimonio
públicas corrupción del Estado

Evaluar la ejecución
Aprobar el Plan el Plan NLCC
Nacional de LCC

Elaborado por el Relacionarse con

MTILCC los Gobiernos
autónomos
En lo relativo a sus
funciones
 CONTROL SOCIAL
Será ejercido para:
Prevenir y
Luchar contra la Corrupción

 Identificar y Autoridades
Hechos de corrupción
competentes
 Denunciar ante
Falta de transparencia
Atribuciones

Administrativos Hechos y
 Coadyuvar por
en procesos Judiciales Delitos de corrupción
 Especialización Tribunales y
Juzgados
Anticorrupción

Investigadores
Especializados de
la Policía Boliviana Fiscales
Especializados
Anticorrupción
 Atribuciones
Tribunales y
Juzgados
Anticorrupción Materia de corrupción
Conocer Procesos
Resolver penales
Delitos vinculados

El Fiscal
General Investigación
del Estado: Especializados Delitos de
Los y dedicados corrupción y
exclusivamente
designará vinculados
Fiscales a
Especializados en cada
Anticorrupción Dpto.: Acusación
 Atribuciones

Dirección funcional de Fiscales

Policía
Investigadores
Boliviana Especializados

 Analizará
A requerimiento de:  Realizará
actividades de Identificar presuntos
para
MTILCC, inteligencia hechos o delitos de
Procuraduría Gral. financiera y corrupción
del Estado Fiscales patrimonial
Anticorrupción
Oficio
Remitir los resultados del análisis
Autoridad jurisdiccional y antecedentes
competente cuando
corresponda.
 Obligación de Constituirse
en Parte Querellante

• La máxima autoridad Deberán

constituirse Parte
ejecutiva de la obligatoriamente querellante
entidad afectada o Delitos de corrupción,
vinculados
• Las autoridades llamadas una vez conocidos
por Ley

Su omisión incurrir en el delito de

incumplimiento de deberes y
otros que correspondan, de
conformidad con la presente Ley.
 Jurisdicción Indígena Originaria
Campesina

Los artículos 190,

191 y 192 de la
La aplicación de la CPE
Se regirá
jurisdicción indígena por
originaria campesina

La Ley del
Deslinde
Jurisdiccional
 Sistema de evaluación
permanente

Para:
• Jueces
• Fiscales y
• Policías
especializados
Para
garantizar

Probidad y
con
p
Eficiencia en el cumplimiento del C articip
ontr ac
ol S ión
de sus funciones ocia
l

Formación y capacitación continua de

estos recursos humanos.
 Protección de los Denunciantes
y Testigos

Brindarán
Ministerio de protección
 Denunciantes
Gobierno adecuada  Testigos,
Investigación
contra toda:  Peritos,
Del procesamiento
 Asesores técnicos proceso acusación y
Amenaza  Servidores de
juzgamiento
Agresión públicos y
Represalia  Otros partícipes
Intimidación

Reserva de identidad de denunciantes

con la posibilidad de levantar la reserva e
iniciarse proceso penal por denuncia falsa
o temeraria

Guardará en reserva la documentación

presentada, recolectada y generada durante el
cumplimiento de sus funciones
 Exención del Secreto Bancario para
Investigación de Delitos de Corrupción

No existe Operaciones Se presuma la

confidencialidad financieras realizadas cuando comisión de delitos
en dentro de procesos financieros (Art. 333
judiciales CPE)

Se levanta El secreto bancario, para

investigar delitos de corrupción

Los servidores públicos pueden

renunciar voluntariamente al secreto
bancario.
 Deber de informar
Solicitudes de la UIF, dentro de una investigación,

o de Oficio a la UIF cuando en el ejercicio de sus funciones y/o

actividades detecten la posible comisión de hechos o delitos de
corrupción:

 Entidades

 Sujetos

 ONGs, fundaciones, asociaciones

 Partidos Políticos, agrupaciones ciudadanas y

pueblos indígenas

 Actividades con
movimiento de lavado de dinero y
efectivo otras actividades
financieras,
Susceptible de ser económicas,
utilizada para comerciales

establecidas en el Código
de Comercio.
 Manejo de la Información

Fase de: La información

no podrá ser
obtenida por la compartida
análisis e
UIF
investigación ni publicada.

Información
Antecedentes valorada podrá
al: ser presentada
Considere que: á
iti r como prueba en
rem Min. Público procesos penales
Cuando La información
contiene presuntos
En
hechos de corrupción cono
cimi
o ent
MTILCC

Procuraduría
del Estado
 SIIARBE
Sistema Integrado de Información Anticorrupción
y de Recuperación de Bienes del Estado

Sistema de Verificación de oficio de

centralización e declaraciones juradas de
intercambio de bienes y rentas de S.P.
información que manejen
A cargo del significativos recursos
del Estado
MTILCC

Diseño y aplicación de
políticas preventivas y
proteccionistas del Estado,
para hacer seguimiento y
monitoreo de procesos en
el ámbito de la LCC
 SISTEMATIZACIÓN
DE DELITOS (Art. 24)

DELITOS
DELITOS PROPIOS DE VINCULADOS A LA
CORRUPCIÓN CORRUPCIÓN

Delitos Delitos • Asociación delictuosa

nuevos existentes • Falsedad material
agravados • Organización criminal
• Sociedades o asociaciones
ficticias
Creación de Nuevos Tipos Penales
 NUEVOS TIPOS
PENALES
Artículo 26. (Uso Indebido de Bienes y Servicios Públicos).

SUJETO ACTIVO Todo Servidor Público y particular que utilice servicios

QUIEN provenientes del Estado.
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución damnificada).
A QUIEN
ACCIÓN TÍPICA Otorgar un fin distinto al cual se hallaren destinados
QUÉ bienes, derechos y acciones pertenecientes al Estado o a
sus instituciones.
NEXO CAUSAL Tenga acceso en el ejercicio de la función pública
DE QUE FORMA En beneficio propio o de terceros.
SANCION 1 a 4 años
Agravantes (+) y + 3 a 8 años y reparación del daño.
Atenuantes (-)
Bien Jurídico Economía Nacional, Interés Patrimonial del Estado y el
Protegido correcto desenvolvimiento de la Administración Pública.
 Artículo 27. (Enriquecimiento Ilícito).

SUJETO ACTIVO Todo Servidor Público.

QUIEN
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución
A QUIEN damnificada).
ACCIÓN TÍPICA Que hubiere incrementado desproporcionadamente
QUÉ su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos.
NEXO CAUSAL Que no pueda ser justificado
DE QUE FORMA
SANCION 5 a 10 años, inhabilitación especial, multa días y
decomiso de los bienes obtenidos ilegalmente.
Agravantes (+) --------
y Atenuantes
(-)
Bien Jurídico Economía Nacional y el Interés Patrimonial de
Protegido Estado.
Articulo 28. (Enriquecimiento Ilícito de Particulares con Afectación al
Estado

SUJETO ACTIVO El particular que afecte el patrimonio del Estado.

QUIEN Representantes o ex representantes legales de las personas
jurídicas
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución damnificada).
A QUIEN
ACCIÓN TÍPICA Incrementar desproporcionadamente su patrimonio respecto
QUÉ de sus ingresos legítimos afectando el patrimonio del Estado.
Incrementar el patrimonio de la persona jurídica, afectando
el patrimonio del Estado.
NEXO CAUSAL Actividad Privada (relacionada con el Estado)
DE QUE FORMA Afectación al patrimonio del Estado.
No lograr desvirtuar el incremento desproporcional.
SANCION 3 a 8 años, multa y decomiso de los bienes ilegalmente
obtenidos.
Restitución de los bienes y multa 25% patrimonio de la
persona juídica
Bien Jurídico Economía Nacional y el Interés Patrimonial de Estado.
Protegido
Artículo 29. (Favorecimiento al Enriquecimiento Ilícito).

SUJETO ACTIVO Todo persona.

QUIEN
SUJETO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución
PASIVO damnificada).
A QUIEN
ACCIÓN TÍPICA El ocultar, disimular o legitimar el incremento
QUÉ patrimonial ilegítimo
NEXO CAUSAL Facilitare su nombre o participar en actividades
DE QUE FORMA económicas, financieras y comerciales.
SANCION 3 a 8 años, multa días e inhabilitación especial.
Bien Jurídico Economía Nacional, Seguridad de los Bienes Públicos
Protegido y el Interés Patrimonial de Estado.
Artículo 30. (Cohecho Activo Transnacional).

SUJETO ACTIVO Todo persona.

QUIEN
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución
A QUIEN damnificada).
ACCIÓN TÍPICA Prometiere, ofreciere u otorgare en forma directa o
QUÉ indirecta, a un funcionario público extranjero, o de una
organización internacional pública, beneficios como
dádivas, favores o ventajas
NEXO CAUSAL Funcionario internacional actúe o se abstenga de ello
DE QUE FORMA de actuar en el ejercicio de sus funciones para obtener
o mantener un beneficio indebido.
Actividades comerciales internacionales.
SANCION 5 a 10 años y multa días.
Bien Jurídico El correcto desenvolvimiento de la Adm. Pública,
Protegido Economía Nacional, Seguridad de los Bienes Públicos y
el Interés Patrimonial de Estado.
Artículo 31. (Cohecho Pasivo Transnacional).

SUJETO ACTIVO Todo funcionario extranjero o de organización

QUIEN internacional publica.
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución
A QUIEN damnificada).
ACCIÓN TÍPICA Solicitar o aceptar directa o indirectamente un
QUÉ beneficio indebido para provecho propio o de otra
persona o entidad.
NEXO CAUSAL Actuar o abstenerse de ello en el ejercicio de sus
DE QUE FORMA funciones

SANCION 3 a 8 años y multa días.

Bien Jurídico El correcto desenvolvimiento de la Adm. Pública,

Protegido Economía Nacional, Seguridad de los Bienes Públicos
y el Interés Patrimonial de Estado.
 Artículo 32. (Obstrucción de la Justicia).

SUJETO ACTIVO Toda persona.

QUIEN
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución damnificada),
A QUIEN cualquier persona, Jueces, Fiscales, Policías o servidores
públicos que lucen contra la corrupción.
ACCIÓN TÍPICA El inducir a cualquiera para que preste falso testimonio, para
QUÉ que no lo preste o no aporte pruebas en procesos por
delitos de corrupción
NEXO CAUSAL Utilización de fuerza física, amenazas, intimidación,
DE QUE FORMA promesas, ofrecimiento o la concesión de un beneficio
indebido.
SANCION 3 a 8 años y días multa
Agravantes (+) + 5 a 12 años.
Bien Jurídico El correcto desenvolvimiento de la Adm. Pública, Economía
Protegido Nacional, Seguridad de los Bienes Públicos y el Interés
Patrimonial de Estado.
Artículo 33. (Falsedad en la Declaración Jurada de Bienes y Rentas).

SUJETO ACTIVO Todo Servidor Público y particulares que tengan

QUIEN cualquier tipo de relación con el Estado.
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución
A QUIEN damnificada).
ACCIÓN TÍPICA Falsear u omitir insertar datos económicos,
QUÉ financieros o patrimoniales en la declaración jurada
de bienes y rentas.
NEXO CAUSAL Datos que deba contener dicha declaración.
DE QUE FORMA
SANCION 1 a 4 años y multa

Bien Jurídico El correcto desenvolvimiento de la Adm. Pública,

Protegido Seguridad de los Bienes Públicos.
 DENUNCIA VOLUNTARIA
(DELATOR-ARREPENTIDO)

• Instigador
• Cómplice Denuncie
• Encubridor Colabore
Que
voluntariamente
Se beneficiará
con la reducción
De dos tercios de
la pena
 IMPRESCRIPTIBILIDAD

A pesar del transcurso del tiempo, las

personas que cometen delitos de
corrupción podrán ser procesadas en
cualquier momento. Art. 112 CPE.

RETROACTIVIDAD
Los delitos de corrupción existentes en
el CP cometidos en el pasado, podrán
ser investigados, procesados y
sancionados a partir de ahora. Art. 123
CPE.
DELITO PERMANENTE

Conductas que violan permanentemente el

bien jurídico protegido.
• Enriquecimiento ilícito
Al no cesar sus efectos por el transcurso del
tiempo, pueden ser juzgadas en el presente, a
- Enriquecimiento ilícito
pesar de que se cometieron en el pasado. de particulares con
afectación al Estado.
 PROSECUCIÓN DE
JUICIO EN REBELDÍA

Los procesados por delitos Que para evadir la justicia y

de corrupción Paralizar el proceso

Se escondan o salgan del

país
Serán igualmente
juzgados

QUÉ SE BUSCA CON hasta

ESTA MEDIDA?
 Evitar la impunidad Sentencia
(conclusión del proceso y
asegurando el derecho a
aplicación de penas)
 Recuperar los bienes defensa y demás garantías
defraudados y la constitucionales, a través
reparación del daño de un abogado de oficio
 CONVENCIÓN CONVENCIÓN DE
INTERAMERICANA NACIONES UNIDAS
CONTRA CONTRA
LA CORRUPCIÓN LA CORRUPCIÓN

Recomendaciones: Con la Ley:

Contar con órganos o instancias de Consejo Nacional de Lucha CC.

prevención y LCC.

Promover la participación de la Control social

sociedad civil en la prevención y
combate de la corrupción

Sancionar con severidad los delitos Agravación de penas

de corrupción

Incluir delitos que se encuentran ya Nuevos delitos incluidos

en las convenciones

Sistema de protección de Art. 17 de la ley

denunciantes y testigos

Prevención de lavado de activos UIF especializada