Auditoria Ambiental Al Hospital Manuel Nunez Butron

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UNIVERSIDAD ANDINA NESTOR CACERES VELASQUEZ/
HOSPITAL REGIONAL MANUEL NUNEZ BUTRON
AUDITORIA AMBIENTAL EN LOS HOSPITALES
UNIVERSIDAD ANDINA NESTOR CACERES VELASQUEZ
CAP: CONTABILIDAD
AUDITORÍA AMBIENTAL DEL HOSPITAL “HOSPITAL REGIONAL MANUEL

NUÑEZ BUTRON”
PUNO – PERU - 2013
AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

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INTRODUCCIÓN................................................................................3
CAPITULO I
CONSIDERACIONES TEORICAS.....................................................5
CAPITULO II
AUDITORIA AMBIENTAL EN EL “HOSPITAL REGIONAL MANUEL NUNEZ

BUTRON” DE PUNO
I.- DESCRIPCION GENERAL DE LA
ACTIVIDAD………………………………............................................19
II.- BASE LEGAL...............................................................................23
III.- PRE- AUDITORIA.......................................................................25
IV.- AUDITORIA................................................................................31
V.- POST- AUDITORIA………………………………………...……….35
ANÁLISIS..........................................................................................68
RECOMENDACIONES.....................................................................70

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APÉNDICES

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AUDITORIA AMBIENTAL EN HOSPITALES
INTRODUCCIÓN
Una auditoría ambiental es una herramienta de gestión empresarial para la

evaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva de las actividades que
realizan las empresas, industrias u otras entidades como los hospitales, con el
objeto de salvaguardar el medio ambiente. Facilita el control de las prácticas
ambientales de las empresas y permite evaluar el cumplimiento de las leyes y
regulaciones que se aplican a la actividad auditada.
La auditoría ambiental es una herramienta de inestimable valor para fijar prioridades

de acción, prevenir posibles problemas futuros y ofrece una serie de ventajas para
la empresa auditada, entre las que cabe mencionar:
a) Ayuda a preservar el medio ambiente cercano.

b) Mejora la imagen pública de la empresa.
c) Disminuye y evita la posibilidad de infringir normas ambientales vigentes.
d) Potencia el cumplimiento de la legislación ambiental nacional, provincial y
municipal.
e) Facilita la consecución de los objetivos ambientales fijados por la empresa.
f) Mejora el nivel de información interna de la empresa.
g) Puede servir para disminuir la responsabilidad empresarial en caso de
accidentes ambientales.
Al realizarse una auditoría ambiental se detectan las áreas de la empresa que se

encuentran en infracción o que pueden ser mejoradas y la empresa debe someterse
a un cronograma de cumplimiento de las tareas propuestas por el auditor.

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El método de
atentatorio contra
las auditorías
el medio ambientales
ambiente y existen
surge como
subvenciones
una necesidad
a las
a finales de la década del 70 por parte de algunas empresas americanas como la
General Motors, Olin, Allien Signal y otras que comienzan a implementarlas con el
objetivo de cumplir con las reglamentaciones ambientales y evitar sanciones
económicas impuestas por incumplimiento.
Posteriormente, la EPA (Environment Protection Agency) exige un programa de

auditorías a las empresas que generen perjuicio al ambiente, constituyendo un
requisito fundamental a los fines de prevenir impactos negativos. También las
empresas las adoptan para mejorar su imagen.
A principio de los 80 la EPA propulsa la participación voluntaria de las empresas por

medio de incentivos como permisos oficiales, agilización de trámites, disminución
de los controles, etc. Brindó apoyo técnico y formación para la realización de
auditorías ambientales.
Holanda fue el primer país en incorporar las auditorías ambientales como

herramienta de gestión. En 1988 a escala mundial, la ICC (Cámara de Comercio
Internacional) hace hincapié en la necesidad de incorporar las auditorías
ambientales a los sistemas de manejo empresarial.
En 1991 más de 1,000 empresas de todo el mundo se suscriben voluntariamente

a 3 la Guía o código de conducta elaborada por la ICC que consta de 16
principios. En el mismo período la Confederación de la Industria Británica elabora
los principios para la realización de auditorías ambientales.
En 1993 la UE (Unión Europea) promulga el Reglamento Nº 1836 que permite la

adhesión de las empresas del sector industrial a un sistema de gestión y auditoría
ambiental.

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El método de
atentatorio contra
las auditorías
ambiente y existen
surge como
subvenciones
una necesidad
a las
En España, en los 70 se practican auditorias y diagnósticos ambientales dentro de
un proyecto piloto orientado a disminuir las emisiones de contaminantes a la
atmósfera en la zona de Bilbao. Actualmente es considerado delito todo acto

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El método de
atentatorio contra
las auditorías
ambiente y existen
surge como
subvenciones
una necesidad
a las
empresas para la creación del sector destinado al estudio, evaluación de riesgos y
proyectos tecnológicos dentro del área ambiental.
El Manifiesto de Heidelberg, lanzado por un grupo de científicos luego de la

Conferencia de Río en 1992, aboga por una actitud racional frente a los problemas
ambientales.
CAPITULO I
CONSIDERACIONES TEORICAS
1.1. DEFINICIÓN DE AUDITORIA AMBIENTAL
El concepto de AUDITORIA AMBIENTAL involucra una inspección metódica de la

información ambiental de una organización de una unidad, el mismo que detalla el
estado de cumplimiento ambiental en una ubicación y un tiempo específico.
1.2. ALCANCES DE UNA AUDITORIA AMBIENTAL
Los alcances de una auditoría ambiental están relacionados a:
Analizar las actividades objeto de estudio y los temas que involucra.

Cumplimiento de normas ambientales.
Período de tiempo de la auditoria y valoración de datos.
1.3. PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL
A. Cumplimiento.

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El método de
atentatorio contra
las auditorías
ambiente y existen
surge como
subvenciones
una necesidad
a las
El cumplimiento es el principio más importante que guía el proceso de auditoría.
Debe ser definido caso por caso y de acuerdo con los aspectos específicos de cada
unidad de operación. Para analizar el cumplimiento, el auditor debe incluir

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todas
a cabolas
deleyes
acuerdo
y lascon
prácticas
los protocolos
adecuadas
de monitoreo
de manejode
relacionadas
calidad de
con la unidad y sus instalaciones de operación. Las pruebas para verificar el
cumplimiento variarán. Sin embargo, la comprobación debe ser tal que sea
suficiente para demostrar el cumplimiento con las leyes y las autorizaciones
otorgadas.
B. Objetividad
Toda auditoria de ser desarrollada objetivamente. Las preferencias personales o

circunstancias especiales no pueden ser permitidas. El auditor deberá mantenerse
imparcial durante el proceso de fiscalización.
C. Sistematización.
El auditor deberá seguir protocolos detallados con el fin de establecer un proceso

sistemático para la fiscalización. El desarrollo y la utilización de un plan de acción
son esenciales para establecer el proceso sistemático y para detallar el protocolo.
D. Presencia en el Campo
A pesar que existen actividades importantes que deben preceder las investigaciones
de campo, la clave de la auditoria es la inspección de campo, la cual es llevada a
cabo en la misma unidad de operación. Como parte de esta inspección, todos los
hallazgos importantes deben ser comunicados a la gerencia antes de dejar el
campo. La etapa de campo también incluye la revisión de los registros de campo y
las entrevistas a los empleados y al personal del contratista que tiene mucha
responsabilidad del cumplimiento.

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todas
a cabolas
deleyes
acuerdo
y lascon
prácticas
los protocolos
adecuadas
de monitoreo
de manejode
relacionadas
calidad de
Es necesario también que el auditor deberá obtener una muestra de cada punto
de monitoreo registrado en la unidad de operación. El muestreo deberá ser llevado

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todas
a cabolas
deleyes
acuerdo
y lascon
prácticas
los protocolos
adecuadas
de monitoreo
de manejode
relacionadas
calidad de
agua, de aire y emisiones publicadas por el MEM.
E. Verificación
El auditor deberá verificar el cumplimiento (o no cumplimiento) de las leyes

aplicables a la unidad de operación y de las buenas prácticas de manejo
ambiental.
La verificación consiste en la identificación le evidencia física del cumplimiento o

no cumplimiento. La evidencia física podría referirse a planes de respuestas a
emergencias, resultados de muestreo, documentos de permiso u observaciones
realizadas por un miembro del equipo de fiscalización. La evidencia física deberá
ser corroborada con fotografías, en la medida del posible.
F. Acciones Correctivas
Las acciones correctivas están referidas a los procedimientos que rectificarán el

no cumplimiento. Cuando sea apropiado, el auditor deberá recomendar medidas
de acción correctivas basadas en los resultados encontrados.
G. Etapas de la Auditoria Ambiental
El programa de auditoría ambiental está dividido en tres etapas o fases las cuales
son: PRE-AUDITORIA, AUDITORIA DE CAMPO y POSTAUDITORIA.
El programa de auditoria deberá considerar el tiempo suficiente para desarrollar

cada una de las etapas. La cuarta parte del tiempo se deberá emplear en la
preparación de la auditoria, aproximadamente la mitad del tiempo deberá ser
empleada en la inspección de campo y el resto en la elaboración del reporte y el
seguimiento. Los roles y responsabilidades durante estas etapas serán diferentes
para cada miembro del equipo de auditoria y para el gerente de la unidad
operativa.

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todas
a cabolas
deleyes
acuerdo
y lascon
prácticas
los protocolos
adecuadas
de monitoreo
de manejode
relacionadas
calidad de
Cada etapa presenta las siguientes características:

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G.1.
G. 2. Etapa
Etapade
dePre-Auditoria
Auditoria en el Campo
El planeamiento y la preparación son elementos esenciales para la

implementación de un programa de auditoría ambiental. Es importante que los
inspectores lleguen al campo preparados para aplicar los requerimientos
ambiéntales necesarios en una forma completa y organizada. El auditor deberá
estar familiarizado con las operaciones actuales, actividades históricas y las
obligaciones ambientales de la unidad de operación. Utilizando esta información el
auditor puede desarrollar un plan de acción que identifique sus responsabilidades
y las de cada miembro de su equipo, así como los procedimientos a ser
implementados durante la fase de campo.
Las actividades de operación para la pre - auditoria abordan los siguientes

aspectos:
_ Recopilación de información sobre la unidad de operación y de todos los

alrededores
_ Obtener toda la información posible sobre la unidad de operación de
MEN para el caso de salud.
_ Definir el alcance de la auditoría ambiental
_ Definir el marco legal y las prácticas de manejo que se espera cumplan las
unidades
_ Seleccionar y entrenar a los miembros del equipo de auditoria y establecer sus

responsabilidades.
_ Desarrollar un plan de acción
_ Coordinar las actividades de auditoria con el MEM y con los gerentes de la

unidad de operación a ser auditada.

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G.1.
G. 2. Etapa
Etapade
dePre-Auditoria
Auditoria en el Campo
La auditoría en el campo es la etapa siguiente en el programa de auditoría

ambiental. Esta etapa involucra la implementación del plan de acción desarrollado
durante la pre-auditoria. La auditoría en campo puede durar desde un día hasta
dos o tres semanas, esto depende del tamaño de la unidad y sus requerimientos
de cumplimiento. Se deberá tener cuidado de no interrumpir las operaciones durante
la auditoria. Generalmente el proceso de auditoria conlleva a los entrevistados a
estados de estrés, de tal manera que este proceso debe desarrollarse sin afectar
sensibilidades. El auditor debe planear sus actividades de modo que minimice la
interrupción de las actividades cotidianas y fomente una atmósfera amigable durante
el proceso.
Las actividades que están relacionadas con la actividad de campo incluyen:
Una reunión inicial con los gerentes de la unidad de operación y con el

personal clave para explicar el propósito de la auditoria, cronogramas,
arreglos logísticos y recursos necesarios.
Una visita rápida de orientación a las instalaciones de la unidad de
operación.
La identificación y revisión de los permisos y documentación relacionada
disponible en el campo.
Entrevistas con el personal y con las autoridades asignadas
Inspección detallada a las instalaciones y operaciones
Muestreo ambiental y otras investigaciones de verificación, de acuerdo con
los protocolos de monitoreo de calidad de agua, aire y emisiones.
Identificación de las áreas de no cumplimiento.
Reunión de cierre con el personal y gerencia de la unidad de operación.

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_ Mejora
G.3. Post – Auditoria
tapaeldeconocimiento de los procesos (entradas de materias
Esta última etapa del programa es la auditoria. Durante esta etapa, el auditor analiza
las áreas de no cumplimiento y los requerimientos para mejorar el cumplimiento y
la protección ambiental. Estos hallazgos están incluidos en el reporte final de
auditoria con los resultados de la etapa de campo y de la etapa de pre – auditoria.
Esta etapa incluye los siguientes aspectos:
Interpretación de los resultados del muestreo

Resolución de los aspectos de cumplimiento sobresalientes tal como fueron
identificados durante la visita de auditoria
Preparación del reporte final
1.4. Objetivos
El objetivo general de una auditoría ambiental es considerar una evaluación

completa desde el punto de vista de la higiene, la seguridad y el medio ambiente,
de manera que se puedan identificar áreas de mejora e implementar medidas
correctoras tendientes a la minimización del impacto ambiental. Los objetivos
particulares son los siguientes:
_ Conocer la situación de la empresa o institución pública en cuanto a la

legislación que la afecta, los requerimientos ambientales internos y externos y los
riesgos de índole jurídica derivados de su situación actual.
_ Detectar los puntos fuertes de la política ambiental que pueden ser resaltados en
comunicaciones públicas, así como los puntos débiles que es preciso mejorar.
_ Detectar las alternativas técnicas económicamente viables que permitan dar

solución a los problemas detectados.

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_ Mejora
primas e insumos, salidas de productos, etc.)
_ Conocer los residuos que se generan (tipo, cantidad, composición, etc.).
_ Establecer criterios de urgencia en el tratamiento y corrección de los problemas

detectados.
_ Prevenir accidentes ambientales.
1.5. NORMAS AMBIENTALES VIGENTES (Marco Legal)
1.5.1. Normatividad Ambiental General de Nivel Nacional
La normatividad ambiental en el Perú se inicia formalmente en la Constitución
Política del Perú de 1979, que establece el derecho de habitar en un ambiente

saludable, ecológicamente equilibrado y debidamente adecuado para el desarrollo
de la vida y la preservación del paisaje y la naturaleza así como el deber de
conservar el ambiente.
La Constitución Política de 1993, ratifica y precisa en el Capítulo II Título III las

acciones que el estado debe tomar sobre el ambiente y los recursos naturales.
En tal sentido a continuación se detallará el marco legal sobre medio ambiente

relacionado al ámbito de salud:
• Legislación Ambiental
Basándose en los mandatos de la Constitución Política del Perú se establece el:
• Código del Medio Ambiente y de los Recursos Naturales
• Ley General de Salud N° 26842 Art. 103
• Ley General de Residuos Sólidos N° 27314 Art. 1°

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_ Mejora
• Participación Ciudadana, Derecho a la Información

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18
_ Legislación
2.2. Penal de la Información
Recopilación
_ Consejo Nacional del Ambiente (CONAM)
2. GUÍA METODOLÓGICA PARA AUDITORIAS AMBIENTALES EN
HOSPITALES.
2.1. Fase Preliminar
Es un elemento esencial para la implementación del Programa de Auditoria

Ambiental. El Auditor Ambiental debe llegar preparado al campo, en forma completa
y organizada.
El Auditor debe estar previamente familiarizado con las actividades, operaciones,

obligaciones y de cada una de las unidades de servicio que se brindan. El Auditor
desarrollará un plan de acción que le permita identificar las responsabilidades de
cada miembro, así como los procedimientos que utilizará durante la fase de campo
a fin de que se pueda identificar las responsabilidades de cada miembro de su
equipo, así como los procedimientos que utilizará durante la fase de campo.
LOS AUDITORES & CONSULTORES

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_ Legislación
Recopilación
La información necesaria puede ser solicitada en el Ministerio de Salud, La

Dirección General de Salud Ambiental, las DIRESA, las Redes, los Registros
Públicos, etc.
a) Información General, sobre las unidades o servicios y detalles sobre el

establecimiento.
b) Antecedentes del Establecimiento y Servicios, para optimizar el proceso de

auditoría. Esta información incluye:
_ Historia del establecimiento y los servicios que existen.
_ Descripción de las actividades de cada unidad o servicio.
_ Planos y diagramas de las instalaciones principales (si estuvieren disponibles)
_ Identificación de asuntos ambientales y sistemas de control en cada unidad de

servicio.
Obligaciones de Cumplimiento
Se refiere a los estándares que cada servicio deberá alcanzar para reducir los
riesgos ambientales, y los compromisos ambientales que se espera cumplan todas
las unidades o departamentos. En este caso se encuentran los estándares de
calidad del aire, límites de emisión y generación de ruidos.
- Selección de los Miembros del Equipo de la Auditoria

- Seleccionar y entrenar a los miembros del equipo de auditoria y establecer
sus responsabilidades, según el tamaño y tipo de establecimiento y los
requerimientos a ser considerados, el equipo de fiscalización puede constar
de una o más personas. La selección de los miembros deberá estar acorde

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_ Legislación
Recopilación
con la capacidad y el conocimiento sobre las obligaciones aplicables. Los
miembros del equipo deberán estar asignados a áreas de responsabilidad

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para la
3. fiscalización DE
ACTIVIDADES (calidad de aire, de agua, suelos, etc)
AUDITORIA
dependiendo de su familiaridad con los recursos ambientales y las
actividades de atención del servicio.
Durante la etapa de pre- Auditoria, cada miembro del equipo deberá desarrollar
y/o revisar su lista de verificación y protocolos para verificar que estén completos y
que su uso proporcione una medida precisa de cumplimiento. La lista de verificación
final deberá ser incorporada en el plan de acción.
Plan de Acción
La Auditoria se debe definir de acuerdo al medio que se va a auditar y la extensión

física y geográfica del establecimiento y servicios a ser auditados y el período de
tiempo a ser cubierto.
Establece el alcance de la auditoria, que dependerá de los resultados de la

investigación de los antecedentes y de los cumplimientos. Proporciona el marco
para el proceso de auditoría.
El protocolo se debe definir en términos del método para obtener la información

Referente a todos los aspectos de la auditoria.
- Coordinación de las Actividades de Campo
- Coordinar las actividades de auditoria (de campo) con el ministerio de salud

y con los directores de los hospitales y centros de salud a ser auditada.
Asimismo, coordinar con el laboratorio el envío de las muestras analíticas.
Los trabajos de campo deberán ser notificados de su alcance, cronograma
y requerimientos logísticos para la auditoria; incluye el viaje, alojamiento (si
es en provincias) y alimentación durante toda la etapa de trabajo de campo.

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para la
3. fiscalización DE
ACTIVIDADES (calidad de aire, de agua, suelos, etc)
AUDITORIA
Se deberá adquirir el equipo y los materiales necesarios para el desarrollo
de la auditoria.

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3. ACTIVIDADES DE AUDITORIA
La información sobre el uso actual de los recursos ambientales y de los servicios de

un Hospital puede ser brindada al visitar en la etapa de Auditoria.
La importancia de la Auditoria de Campo es verificar que las condiciones actuales

correspondan con la información documentada y con los requerimientos legales de
la Autoridad Competente. La auditoría de campo presenta los componentes
principales.
a. Reunión de Inicio de la Auditoria

b. Revisión de Documentos
c. Inspecciones de Campo
d. Entrevistas del Personal
e. Muestreo Puntual
f. Redacción del acta de Auditoria
g. Reunión de Cierre
TRABAJO DE CAMPO A INSPECCIONAR.
HOSPITAL REGIONAL MANUEL NUÑEZ BUTRON

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3. a. Reunión de Presentación
La primera actividad en el Centro de Salud durante el programa de Auditoria

deberá ser la reunión de presentación. A esta reunión normalmente asisten los
miembros del equipo de Auditoria, el Director del Centro de Salud, y los jefes de
cada una de las áreas o departamentos que probablemente participen en la
Auditoria.
En esta reunión se tratará el propósito de la Auditoria Ambiental, los elementos

principales de la Auditoria, los métodos y las responsabilidades del personal del
Centro de Salud. De igual forma se deberá explicar el cronograma y el proceso para
la elaboración del Informe de Auditoria. La reunión inicial deberá enfatizar la meta a
cumplir: evaluar el cumplimiento de todos los requerimientos ambientales.
A pesar de que toda Auditoria empieza con la expectativa de cumplimiento, el

auditor no puede ignorar cualquier excepción de cumplimiento y deberá reportar
todos los hallazgos.
Luego de la reunión de presentación, se recomienda solicitar los procedimientos

de las medidas de seguridad y realizar una visita rápida de orientación a todas las
instalaciones para familiarizarse con los ambientes del Centro de Salud. El auditor
o auditores deberán estar familiarizado con las precauciones y procedimientos de
seguridad del Centro de Salud, por su seguridad y la de los demás durante su
visita de campo.
La visita rápida a las instalaciones deberá proporcionar al auditor una orientación

general del Centro de Salud. Un representante del centro de salud familiarizado
con las instalaciones y operaciones deberá dirigir la visita. El auditor deberá
realizar preguntas con un plano de las instalaciones para asegurar un mejor

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entendimiento de los servicios. Se deberá anotar todas las modificaciones que se

encuentren.

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3. b. Revisión de los Documentos
El siguiente paso en la Auditoria de Campo es la revisión de los permisos

ambientales, reportes, registros de muestreo y otra documentación en el Centro de
Salud. Esta revisión deberá concentrarse en verificar que los reportes estén
completos y adecuados, de modo que documenten el cumplimiento con las
obligaciones ambientales.
A continuación un ejemplo de relación de los documentos a tener en cuenta en el

campo es:
- Permisos y licencias de funcionamiento

- Informes previos de Auditoria
- Informes de monitoreo, resultados de análisis y registros de monitoreo
ambiental
- Informes de accidentes
- Manuales de capacitación para el personal del Centro de salud y para los
contratistas
- Plan de Contingencias
- Plan de prevención de derrames de insumos químicos
- Programa de Manejo de Residuos
- Registros de Manipulación, Almacenamiento y Disposición de Materiales
Peligrosos
- Registros de Manipulación, Almacenamiento y Disposición de Residuos
Líquidos
- Los hallazgos de la revisión de documentos deberán ser comparados con l

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Auditoria de Campo y con las normas legales vigentes tal como ha sido determinado
durante la etapa de Pre-Auditoria. Cada informe deberá ser revisado

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para verificar su precisión. Si un informe está incompleto o es
incoherente, se deberá anotar e incluir en la lista de no-conformidades (reporte de
hallazgos).
3. c. Inspección de Campo
Cada Auditoria deberá incluir la inspección de todas las instalaciones del hospital y
Centros de Salud. Son esenciales las evaluaciones visuales de los servicios
brindados, las instalaciones, los sistemas de control y de equipos y los métodos de
monitoreo ambiental utilizados.
El Auditor deberá coordinar la disponibilidad del personal con el Director del

Centro de Salud antes de iniciar las actividades de inspección.
Las observaciones realizadas durante la evaluación visual, deberán ser comparadas

con la documentación del informe y el cumplimiento de las obligaciones
determinadas durante la etapa de Pre-Auditoria. El criterio específico de Auditoria
variará de acuerdo a las características del Centro de Salud. Las listas de
verificación (Check List) y los protocolos desarrollados durante la etapa de Pre-
Auditoria ayudarán al auditor a dirigir los aspectos específicos del Centro de Salud.
Durante la Auditoria de campo, una persona con conocimiento de todas las áreas
del Centro de Salud deberá estar disponible para responder las distintas
preguntas. Esto es particularmente importante si el Centro de Salud ha tenido
cambios físicos tales como la incorporación o eliminación de algún departamento de
atención.
Además el auditor debe anotar todas las observaciones encontradas; se dice que
el auditor debe documentar todo lo que observa, escucha y percibe en todas las
áreas donde ha realizado la auditoria.

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3. d. Entrevistas al Personal
Las entrevistas son otro factor importante en la determinación del cumplimiento.
Estas permiten al auditor determinar el grado de cumplimiento considerado en las

actividades diarias. Las entrevistas deberán ser realizadas a las personas
responsables del cumplimiento, los jefes de área de las instalaciones y los
contratistas. Sin embargo, también deberán incluir conversaciones con
trabajadores y/o personal del hospital.
El auditor deberá identificar el grado de conocimiento del personal de campo sobre

la protección ambiental y los procedimientos de operación. Se deberá establecer si
el personal está advertido de los riesgos potenciales e impactos asociados con su
labor. También deberá identificar si el personal está familiarizado y mantiene las
medidas de control de mitigación para reducir riesgos e impactos.
Se preguntará al personal si ha sido capacitado en temas ambientales en lo

referente a medidas de mitigación, política ambiental, manejo de residuos, entre
otros.
3. e. Programa de Muestreo
Este programa deberá establecer, documentar y mantener los procedimientos

para las actividades de monitoreo. El programa deberá incluir el cumplimiento para
aire, agua y otras fuentes ambientales potencialmente afectadas por las actividades.
El cumplimiento de la remisión de los datos de monitoreo forma parte de la
investigación de Auditoria. La evaluación del programa de monitoreo deberá verificar
que:

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- Los puntos de monitoreo sean suficientes en número para documentar las
condiciones ambientales. La ubicación de cada punto de monitoreo es

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Esta reunióny debe
razonable útil iniciarse realizando algunas
en condiciones definiciones
ambientales como el
determinadas
dependiendo de la ubicación del Centro de salud.
- El personal apropiado tenga conocimiento de las acciones correctivas a ser
implementadas si el monitoreo es interrumpido por algunos eventos
inesperados si fuera el caso.
3. f. Acta de Auditoria
Antes de concluir con las actividades de campo, el auditor deberá finalizar con la
lista de verificación y con la identificación de las áreas de no-conformidad.
Luego deberá redactar el acta de Auditoria con los hallazgos y resultados de la
Auditoria de Campo.
En el acta de Auditoria deberán firmar los auditores ambientales, el Director del

Centro de Salud y un representante encargado del área ambiental.
3. g. Reunión Final
Las actividades en el campo deberán concluir con una reunión final a la que asistirán
las mismas personas que estuvieron presentes en la reunión de presentación. La
reunión de cierre deberá mencionar todos los hallazgos de no conformidad y otras
recomendaciones de mejoras. Es importante enfatizar que el personal de
operaciones tiene el derecho de responder a cada hallazgo a fin de garantizar su
derecho de defensa.
Para la reunión de clausura primero se reúne privadamente el equipo auditor para

cotejar evidencia y llegar a conclusiones específicas, se debe preparar un sumario
de observación para su exposición. Las observaciones deben ser clasificadas de
acuerdo a su grado de importancia.

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Esta reunióny debe
razonable útil iniciarse realizando algunas
en condiciones definiciones
ambientales como el
determinadas
alcance de la auditoria, definición de No conformidades y lectura de los resultados
de auditoria, el encargado de realizar la lectura de este documento es el coordinador
del equipo auditor. Luego de esto se dará un tiempo no muy largo para una
rueda de preguntas de parte del personal auditado. Generalmente esta reunión es
menor de una hora.
Luego de evidenciar las No conformidades, generalmente la persona auditada

trata de levantar esta no conformidad, para esto es decisión del equipo dar un
tiempo para el levantamiento de esta observación. Para esto es muy importante
tener a la mano las observaciones de campo realizadas por el equipo auditor esto
permitirá sustentar mejor una No conformidad.
Todas las respuestas serán incorporadas en el acta de Auditoria, el mismo que será
firmado al finalizar la reunión.
Finalmente agotada la lectura del documento final y la rueda de preguntas se da

paso a la firma de conformidad de este documento de parte del personal auditado.
4. POST AUDITORIA
Esta última etapa de la auditoria se inicia con la recopilación de pruebas e

información obtenida a partir de las visitas de los auditores a las áreas
designadas.

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25
Toda esta
Auditor Ambiental
información
deberá
tiene notar
que serdónde
estudiada
la unidad
al detalle,
estáya fuera
que, con
de
esta se construirá el informe final (Conformidades y No conformidades) así como
para la sustentación posterior.
4.1. Identificación de las Áreas de Conformidad y No Conformidad
El propósito del proceso de Auditoria es verificar el cumplimiento de la
Normatividad Ambiental Vigente.
Existen diversas fuentes de verificación del cumplimiento durante la auditoria.
Si el cumplimiento no puede estar documentado o no existen evidencias de

cumplimiento, entonces el hallazgo de no conformidad será la única alternativa de
verificación. Los tipos de evidencia que podrían documentar el cumplimiento
incluyen:
Evidencia Física.- ítem que pueden ser vistos o fotografiados en su propio

lugar, realizando las funciones requeridas.
Evidencia Documental.- fotografías que identifiquen las actividades

actuales o documentos relacionados con solicitudes, permisos y
correspondencia.
Evidencia Circunstancial.- evidencia indirecta que influye en la opinión del

fiscalizador, o cuando es más investigada conlleva a otro tipo de
evidencias.
Testimonios.- Información verbal obtenida durante las entrevistas, visitas a

las instalaciones, conversaciones con el personal de la unidad de operación
u otro miembro del equipo de fiscalización.
El informe de Auditoría Ambiental debe enfocarse en las áreas de no

cumplimiento. Usando los métodos de evidencia descritos anteriormente, el

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Toda esta
Auditor Ambiental
información
deberá
tiene notar
que serdónde
estudiada
la unidad
al detalle,
estáya fuera
que, con
de
cumplimiento con respecto a los estándares aplicables para dicha operación.
Por ejemplo, si en una situación se observa que existe cierto riesgo sobre la salud
y la seguridad y esta información está dentro del alcance de la auditoria esta será
comunicada como: No conformidad.
4.2. Organización y preparación del reporte final
Una parte esencial del informe final que será el punto de partida para auditorias
posteriores es el plan de monitoreo este debe ser propuesto por el equipo auditor
mediante una programación semanal, mensual, semestral o anual. Lo importante es
que se determine los efectos sobre el ambiente de cada uno de los agentes
contaminantes, que en el caso de centros de salud, se debe tener mucho cuidado.
En el Informe final se tiene que demostrar la importancia de los monitoreos que se

realiza o que se realizará, que nos ayudará y cuales son objetivos que se
persigue. Los que pueden ser:
Nos proporciona la información para la predicción de los impactos, cuando más

información se tiene, la predicción es será mas confiable.
Esta información permite modificar procedimientos incorrectos, que pueden estar

afectando el ambiente.
Con los resultados nos permitirá revisar la efectividad de la gestión. Además el

cumplimiento de compromisos asumidos por el establecimiento. Dentro de los mas
importantes.
Posteriormente de acuerdo a la información encontrada, de existir una No

Conformidad, el equipo auditor debe definir un plazo prudencial para su
levantamiento o solución del mismo, que puede ser de una semana a un mes.
Evidenciando los resultados así como los planes de contingencia referidos a esta
situación.

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Toda esta
Auditor Ambiental
información
deberá
tiene notar
que serdónde
estudiada
la unidad
al detalle,
estáya fuera
que, con
de

24
De parte del del
responsables equipo
Centro
auditor
de Salud
es importante
ordenar ejecutar
acumular
dentro
todos
de los
obtenidos en el campo para el buen sustento de una observación.
Dentro del informe final se recomienda adjuntar una sección de sugerencias que le
permita al Centro de Salud la retroalimentación.
El Informe de Auditoria deberá tener en cuenta la siguiente estructura:
Introducción
Comprenderá toda la información general del hospital y Auditados.
1. Información relativa a la Auditoria Ambiental Centros de Salud.
Motivo del Examen.- Deberá exponerse las razones por las cuales se llevó
a cabo la auditoría ambiental.
Objetivos.- En este rubro se debe precisar la naturaleza o tipo de auditoria
operativa a realizar. Los objetivos estarán referidos a lo que se espera
lograr como resultado final de la auditoría ambiental.
Alcance.- Se dejará constancia de que el trabajo de auditoría ambiental se
realizó de acuerdo con las diferentes Normas Legales vigentes sobre los
temas o áreas a auditar.
De ser el caso, el auditor ambiental revelará las limitaciones que se le han

presentado al realizar la fiscalización operativa, deberá revelar en forma precisa si
se ha ejecutado las recomendaciones impartidas durante las anteriores auditorias,
señalando claramente la forma como fueron realizadas y las razones por las que
algunas aún se encuentran pendientes.
2. Información del Hospital
El Auditor Ambiental deberá precisar que se ha cumplido con comunicar las

observaciones detectadas y las recomendaciones que los funcionarios

HUARSAYA
25
De parte del del
responsables equipo
Centro
auditor
de Salud
es importante
ordenar ejecutar
acumular
dentro
todos
de los
plazos señalados.
Se deberá hacer una breve referencia en torno a las actividades de la entidad,

estructura de su organización, las principales actividades que desarrolla y fuerza
laboral de las diferentes áreas examinadas.
5. CONCLUSIONES
En este rubro el auditor ambiental deberá expresar sus conclusiones, las cuales son
juicios de caracteres profesionales basados en las observaciones y
resultantes del examen efectuado. Las conclusiones estarán referidas a la
evaluación de los resultados de la auditoría, en cuanto a los logros, objetivos, metas
y control de ambiente, así como si se está utilizando los recursos humanos, técnicos,
etc; están siendo utilizados con eficiencia y eficacia en la prestación de servicios.
Asimismo, en las conclusiones se deberá determinar los responsables de tomar

las medidas correctivas para superar las deficiencias encontrada y los plazos para
ejecutarlas.
6. OBSERVACIONES
En esta parte del informe se deberá revelar toda la información que a juicio del
Auditor Ambiental permita conocer hechos o circunstancias que incidan en el
conocimiento del Centro de Salud tales como el reconocimiento de las dificultades
o circunstancias en las que se produce el incumplimiento de las normas legales
vigentes en el área ambiental.
Cada No Conformidad deberá redactarse en forma detallada y clara; teniendo en

cuenta, para su presentación, los aspectos siguientes:

26
Los plazos de ejecución serán computados a partir de la fecha de
Titulo
Se refiere al título sobre el hecho observado
a. Condición
Describir en forma amplia el grado y magnitud de la situación irregular o

deficiencia encontrada.
b. Criterio
Citar específicamente la normatividad que se ha incumplido.
c. Causa
Se deberá señalar la razón fundamental por la cual ocurrió o se produce la falta o

incumplimiento. Su identificación requiere de la habilidad y juicio del Auditor
Ambiental y es necesaria para el desarrollo de recomendaciones constructivas
para prevenir, en el futuro, la repetición de los hechos no deseados.
d. Efecto
Es la consecuencia real o potencial, cualitativa o cuantitativa que ocasiona el

hallazgo de las condiciones que servirán para establecer su importancia y
recomendar a la empresa auditada que efectúe las acciones requeridas para
corregir la condición detectada. Es importante que el Auditor Ambiental revele en
su informe la cuantificación del daño (magnitud) que se produciría de no tomar las
medidas correctivas.
7. RECOMENDACIONES
Las recomendaciones constituyen las medidas a implementar por el hospital y

deben estar orientadas a corregir las deficiencias emergentes de la Auditoría
realizada.

HUARSAYA
27
Estarán dirigidas a la Autoridad Competente y a los funcionarios de los hospitales,
que tengan competencia para disponer lo conveniente.

HUARSAYA
28
presentación del informe final a los hospitales.
Las recomendaciones deben fundamentarse en lo observado durante la

inspección in situ y en las conclusiones del informe: indicando el plazo de ejecución.
Las recomendaciones estarán dirigidas a los responsables de ordenar la solución

de las deficiencias y deben ser técnica y económicamente factibles de
implementar.
Al formular las recomendaciones se enfatizará en precisar las medidas necesarias

para la acción correctiva, aplicando criterios de oportunidad, de acuerdo a la
naturaleza de las observaciones.
Se deberá incluir recomendaciones que mejoren los controles internos cuando se

detecte deficiencias de control.
También se deberá incluir en este rubro las recomendaciones determinadas en

auditorias anteriores que no hayan sido corregidas.
8. ANEXOS
A fin de lograr el máximo de conocimiento y claridad en el informe, se utilizará los

anexos indispensables que complementen o amplíen la información relevante
contenida en el informe. El acta de inspección suscrita por los participantes también
deberá ser incluida como Anexo al Informe de Auditoría Ambiental.
9. FIRMA
El informe final deberá ser firmado por el Auditor Ambiental encargado y el

representante de la Empresa de Auditoria.

29
Los plazos de ejecución CAPITULO
serán computados
II a partir de la fecha de
AUDITORIA AMBIENTAL EN EL HOSPITAL “HOSPITAL REGIONAL MANUEL
NUNEZ BUTRON” DE PUNO
se adjuntara la resolución

29
II.- BASE LEGAL
NORMAS AMBIENTALES VIGENTES (Marco Legal)
Normatividad Ambiental General de Nivel Nacional
La normatividad ambiental en el Perú se inicia formalmente en la Constitución

Política del Perú de 1979, que establece el derecho de habitar en un ambiente
saludable, ecológicamente equilibrado y debidamente adecuado para el desarrollo
de la vida y la preservación del paisaje y la naturaleza así como el deber de
conservar el ambiente.
La Constitución Política de 1993, ratifica y precisa en el Capítulo II Título III las

acciones que el estado debe tomar sobre el ambiente y los recursos naturales. En
tal sentido a continuación se detallará el marco legal sobre medio ambiente
relacionado al ámbito de salud:
Legislación Ambiental
Basándose en los mandatos de la Constitución Política del Perú se establece

el:
Código del Medio Ambiente y de los Recursos Naturales
Aprobado por el Decreto Legislativo N° 613 y publicado el 08 de Septiembre de

1990, se introdujeron en la legislación nacional principios, conceptos e
instituciones jurídicas que son el sustento del Derecho Ambiental Peruano.
Señala que toda persona tiene el derecho irrenunciable a gozar de un medio

ambiente saludable, así como el deber de conservar dicho ambiente, precisando
que es obligación del Estado mantener la calidad de vida de las personas.
En el Capítulo XVIII se especifica la obligación de no arrojar a la vía pública

desechos domésticos, industriales o residuos (Artículo 101°), además de que se

HUARSAYA
30
II.- BASE
efectúe la correcta disposición final LEGAL
de residuos domésticos (Artículo
105°) y se fomente el reciclaje (Artículo 106°).
Ley General de Salud N° 26842 Art. 103
Aprobado el 20 de Julio de 1997, Establece que la protección del medio ambiente

es responsabilidad del estado y de las personas naturales y jurídicas quienes tienen
la obligación de mantenerlo dentro de los estándares que, para preservar la salud
establece la autoridad de salud competente.
Ley General de Residuos Sólidos N° 27314 Art. 1°
Establece los derechos, obligaciones, atribuciones y responsabilidades de la

sociedad en su conjunto para asegurar una gestión y manejo de los residuos sólidos,
sanitaria y ambientalmente adecuada, con sujeción a los principios de minimización,
prevención de riesgos ambientales y protección de la salud y el bienestar de la
persona humana.
Participación Ciudadana, Derecho a la Información
Del Código del Medio Ambiente, Título Preliminar, N° VI, por el cual toda persona
tiene derecho a participar en la definición de la política y en la adopción de las
medidas de carácter nacional, regional y local relativas al medio ambiente y a los
recursos naturales. De igual modo, a ser informadas de las medidas, actividades
que puedan afectar directa o indirectamente la salud de las personas o la
integridad del ambiente y recursos naturales.
Legislación Penal
Basándose también en el mandato de la Constitución, el Código Penal ha

tipificado los delitos contra la ecología, precisándose estas disposiciones en el Título
XIII. Con el fin de evitar contradicciones entre diferentes autoridades del gobierno,

32
se ha dictado una norma para formalizar las denuncias por los delitos tipificados en
II.- BASE LEGAL
el código penal a través de la Ley No 26631 del 21 de Junio de

31
1996, que señala que antes de admitir una denuncia por delito
GENERALIDADES.
ecológico, la autoridad judicial debe solicitar el informe de la autoridad sectorial
competente sobre si se ha infringido la legislación ambiental vigente.
Consejo Nacional del Ambiente (CONAM)
El 22 de diciembre de 1994, mediante Ley 26410, se creó el Consejo Nacional del

Ambiente (CONAM), señalando en dicha ley sus objetivos, funciones y estructura
orgánica funcional.
Mediante Decreto Supremo 044-98-PCM, se estableció el Reglamento Nacional

para la Aprobación de estándares de Calidad Ambiental (ECA) y los Límites
Máximos Permisibles (LMP). El reglamento establece el Programa Anual de los ECA
y los LMP, así como el establecimiento de los grupos de estudio Técnico Ambiental
(GESTA). Mediante Resolución Presidencial 025-99.CONAM se da inicio a las
Actividades conducentes a la aplicación del Programa Anual para la Aprobación de
Estándares de Calidad Ambiental y Límites Máximos Permisibles.
III.- PRE- AUDITORIA
REVISION GENERAL PARA EL DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
UBICACIÓN DEL HOSPITAL DE APOYO DEPATAMENTAL “MANUEL NUÑEZ

BUTRON” DE PUNO
Provincia : Puno
Distrito : Puno
Dirección Legal : Av. el Sol Nro. 1122 Barrió Victoria (a Lado del Jardín del
Hospital)

HUARSAYA
32
GENERALIDADES.
VISIÓN ESTRATÉGICA DEL HOSPITAL REGIONAL MANUEL NÚÑEZ

BUTRÓN.
El Hospital Regional Manuel Núñez Butrón al año 2021, es líder en la producción y

calidad en la prestación de servicios de salud, capaz de lograr la satisfacción de
las necesidades sanitarias de la población dela Región Puno, con un sistema de
accesibilidad a todos los servicios de salud con un enfoque participativo y de
inclusión social buscando la participación plena del pueblo y de las instituciones en
general para así disminuir los índices de morbimortalidad en niños, madres
gestantes y población en general.
MISIÓN ESTRATÉGICA DEL HOSPITAL REGIONAL MANUEL NÚÑEZ

BUTRÓN.
“Somos una organización de salud con competencias y cultura de valores que

garantizaLa Atención Integralde Salud con Eficiencia y Eficacia en respuesta a las
necesidades de la población, para mejorar el nivel de salud de la población en
condiciones de equidad con participación activa de los actores sociales”.
VALORES Y PRINCIPIOS DEL HOSPITAL REGIONAL MANUEL NÚÑEZ

BUTRÓN.
1.3.1. Integralidad.
1.3.2. Universalidad en el acceso
1.3.3. Equidad
1.3.4. Calidad
1.3.5. Respeto por el derecho de las personas.
1.3.6. Participación y promoción de la ciudadanía

HUARSAYA
34
GENERALIDADES.
1.3.7. Descentralización.

HUARSAYA
33
IV.- AUDITORIA
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
Evaluar el cumplimiento de la Normativa Ambiental correspondiente.
Evaluar el cumplimiento de sus objetivos y proyecciones.
ALCANCE DE LA AUDITORIA Y METODOLOGÍA
Sistemas de captación y tratamiento de aguas.

Programas de vigilancia y control.
Sistema de manejo de residuos y efluentes.
Prevención frente a emergencias y/o desastres.
Entrevista al funcionario encargado del Área de Salud Ambiental
Entrevista al personal y población circundante.
Aplicación de check list.
EVALUACIÓN DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA AMBIENTAL

Dirección y política ambiental
Si bien es cierto que el Hospital cuenta con una política de salud para orientar sus
actividades, se verificó que no se cuenta con una política ambiental que les
permita desarrollar sus acciones en concordancia con las normativas ambientales
vigentes y con respeto al medio ambiente y su entorno.
Al área relacionada al aspecto ambiental en el hospital es la Unidad de

epidemiología y saneamiento ambiental.
PLANEAMIENTO Y EJECUCIÓN DE FUNCIONAMIENTO

34
•Objetivos y metas ambientales.-

35
La Unidad de Epidemiología y Saneamiento Ambiental, Area relacionada

con los aspectos ambientales en el Hospital y sus actividades, tiene la
siguiente Misión, Finalidad y Objetivos:
MISIÓN
La Unidad de Epidemiología y Saneamiento ambiental es el órgano

encargado de asesorar a la Dirección, Departamentos, Servicios y áreas del
sistema hospitalario, en base al análisis de los perfiles y tendencias
epidemiológicas, la evaluación de los servicios y programas de salud, la
investigación, la prevención y promoción de la salud, para mejorar la calidad
de la atención.
FINALIDAD
La Unidad de Epidemiología y saneamiento ambiental tiene por finalidad:
a) Analizar y evaluar la información hospitalaria.

b) Diseñar y proponer estrategias de intervención para el estudio de la
distribución de las enfermedades y los factores determinantes en los
servicios de salud.
c) Estimar la magnitud de eventos hospitalarios.
d) Identificar la eficacia y riesgos de las distintas formas de intervención.
e) Difusión de la información para la toma de decisiones dentro del proceso de
Mejoramiento Continuo de la Calidad en los servicios de salud, que
permitan generar la retroalimentación de los modelos.

36
OBJETIVOS
Son objetivos de la Unidad de Epidemiología y Saneamiento Ambiental:
a) Analizar y proporcionar información epidemiológica oportuna para optimizar
la gestión hospitalaria.
b) Disminuir los riesgos de enfermar o morir en el hospital.
c) Ejecutar el sistema de vigilancia epidemiológica hospitalaria en forma
eficaz.
d) Implementar la investigación epidemiológica en el hospital.
AREA DE SANEAMIENTO AMBIENTAL.-

Actividades que debería realizar, pero que no son cumplidas en su totalidad,
son las siguientes:
- Controlará la calidad del agua para los diferentes usos.
- Controlará y supervisará el manejo adecuado de residuos sólidos
- Velará por el medio ambiente hospitalario saludable.
AREA DE SALUD AMBIENTAL

La salud ambiental integra los conceptos de seguridad hospitalaria y medicina
del trabajo, es decir establece una relación de interdependencia para no causar
daños, que incluye al usuario, al medio ambiente y al personal. En el contexto
del sistema de garantía de la calidad de la gestión, desarrollara actividades
referentes a la identificación, evaluación, control y monitoreo de los factores de
riesgo en el medio ambiente hospitalario, incluyendo la vigilancia de la salud en
el ambiente laboral.
Comprende:
a) Salud Ocupacional

37
b) Bioseguridad y Seguridad Hospitalaria

36
- Asesoría en actividades de prevención y control de la salud de

los trabajadores.
- Asesoría en actividades de prevención y control de Infecciones Intra
Hospitalarias.
- Asesoría en actividades de prevención y control de las complicaciones no
infecciosas.
c) Saneamiento Ambiental
CONTROL Y REVISIÓN
Informes de Auditorías.
En el Hospital no se han realizado ninguna auditoría ambiental hasta

la fecha, contando sólo con auditorías financieras, administrativas o
gubernamentales, y de gestión.
Estudio e investigaciones ambientales (Estudio de riesgo desastres
naturales).
El hospital cuenta con un programa de capacitación y acciones frente a
desastres naturales.
Informes de supervisión y monitoreo (calidad de agua y efluentes).
No cuentan con registros del monitoreo de la calidad del agua y

asimismo de sus efluentes tanto líquidos como gaseosos.
INSPECCIÓN AL INTERIOR DEL HOSPITAL

a. Infraestructura
b. Sistema de Alcantarillado:
c. Tratamiento de Aguas:
d. Manejo de residuos:

37
- Asesoría en actividades de prevención y control de la salud de

e. Monitoreo de la Calidad de Agua en Pozos:

38
f. Sistemas en
- Asesoría de actividades
producción de
y control de especies.
prevención y control de la salud de
g. Otras infraestructuras
INSPECCIÓN AL EXTERIOR DEL HOSPITAL
a. kioscos en los alrededores.
b. Almacenes.
c. Planta de Tratamiento de agua.
d. Desmontes.
e. Residuos Sólidos.
f. Equipos en desuso.
g. Cableado del Sistema eléctrico y telefónico.
h. Áreas verdes.
V.- POST- AUDITORIA
Esta última etapa se inició con la recopilación de las pruebas e información
obtenida a partir de las visitas a las respectivas áreas. Toda la información fue
estudiada en detalle y se verificó el cumplimiento de la normatividad ambiental
vigente y la identificación y hallazgos de no conformidades.

38
Observación Nro. 2
INSPECCION DE CAMPO – DIA 1
ZONA EXTERNA
NO CONFORMIDADES OBSERVADAS
Observación Nro 1
Sistema De Almacenamiento Inadecuados Para Productos ya desechados

(empaques y muebles inutilizados).
Descripción:
El almacenamiento inadecuado de los empaques y mebles inutilizados

obstaculizando el paso para el patio del lavado de prendas para los pacientes,
Acción correctiva a adoptar:

39
Reubicar y mejorar las condiciones
Observación Nro. 2 de almacenamiento de los muebles
inutilizados.

40
Observación Nro. 2
Buzón con llave de control del sistema de abastecimiento de agua, sin tapa y con
fuga de agua.
Descripción:
La ausencia de la tapa del buzón del sistema de agua lo convierte en un riesgo

para las personas que transiten por los alrededores, pudiendo ocasionar lesiones
en su integridad física.
Mantener el buzón cerrado.

41
Observación Nro. 3
2
Vehiculos de la anbulancia y vehiculos de las prsonas en una ubicación

inadecuada.
Descripción :
La falta de playa de estacionamiento para los vehiculos de la anbulancia y

vehiculos de uso personal obstaculiza ell paso para los pacientes y personas.
Mantener los vehiculos en lugares que no obstaculicen el paso de los pacientes y

peronas e general.

41
Observación Nro. 4
Pista de acseso hacia el interiordel hospital esta en pecimas condiciones.
Descripción :
El dejar pista de cacceso hacia el interior del hospital es un gran riesgo para las
personas que transitan por esa via.
Reparar la pista de acceso hacia el interior del hospital.
Observación Nro. 5 Inadecuada distribución del sistema de cableado externo y

protección del control del sistema eléctrico.

HUARSAYA
42
HOSPITAL REGIONAL MANUEL NUNEZ BUTRON 42
HOSPITAL Nro.
Observación REGIONAL
4 MANUEL NUNEZ BUTRON
Condición:
El inadecuado sistema de instalaciones eléctricas y red de sistema telefónico

distribuidos externamente, es de un alto riesgo a la salud del personal hospitalario
y equipos. De igual manera genera una mala imagen institucional.
Redistribuir el sistema de cableado eléctrico y telefónico.
Observación Nro. 6
Disposición final de los residuos sólidos hospitalarios en condiciones inadecuadas.

HUARSAYA
44
Observación Nro. 4

HUARSAYA
43
44
Observación Nro. 7
Descripción:
La situación en la cual viene realizándose la disposición final de los residuos

sólidos hospitalarios, no cuenta con las exigencias mínimas para su
almacenamiento y su ubicación es inadecuada.
Reubicación y acondicionamiento de un sistema de disposición final de los

residuos sólidos hospitalarios.
INSPECCION DE CAMPO
DIA DOS
ZONA INTERNA

HUARSAYA
44
Observación Nro. 7
Congestión de pacientes en pasadizo de consultorio externo. Ventilación e

iluminación no adecuada.
Descripción:
Esta situación muestra la inadecuada ventilación e iluminación del ambiente de

Consultorios Externos que diariamente en transitado por numerosos pacientes y
personal de salud, pudiendo ser causa de infecciones cruzadas.
Mejorar el sistema de ventilación e iluminación de consultorios externos y la

disposición adecuada del mobiliario.

HUARSAYA
45
46
Descripción:
Observación Nro 8
Sistema de evacuación obstruido.
Descripción:
La salida de emergencia para casos de desastres naturales es un gran riesgo por

la congestión de materiales y equipos.
Mantener libres las vías de salida de emergencia.
Observación Nro. 9

HUARSAYA
46
Descripción:
Observación Nro 8
Grietas y rajaduras en la pared de la sala de espera de las personas.

HUARSAYA
47
46
Descripción:
Observación Nro 8
Debido a la antigüedad de la edificacion, se han presentado diversas grietas en las

paredes. Esta situación crea una grave riesgo de salud a las personas que aun
vienen laborando en su interior y de las personas.
Evaluación técnica de la infraestructura y restauración de las paredes.
Observación Nro.
10
Distribución
inadecuada y
desordenada de
las camillas para
los pacientes.

47
48
Descripción:
La inadecuada distribución de equipos y materiales origina riesgos ocupacionales

al personal de salud.
Establecer un sistema de distribución de camillas para los pacientes adecuado.
Observación Nro. 11
Infraestructura de la sala de cocina en mal estado.
Descripción:
La infraestructura de la sala de cocina, carece de mantenimiento y conservación.

HUARSAYA
48
Descripción:
Reparacion del techo de la sala de cocina.

HUARSAYA
49
48
Descripción:
Cadaveres en lugares inadecuados y obstaculizando el paso .
Descripción:
Los cadaveres estan en lugares inadecuados y obstaculizando el paso, que es de

gran riesgo para la saludo de las personas y el personal que labora en la institucion.
Ubicación de los cadaveres en lugares como la morge asi no obstaculizaran el

paso y no sera de risgo para la salud de las persona y el personal que labora en la
institucion.

HUARSAYA
49
Sistema de control eléctrico ubicado el cuarto de pacientes sin su tapa respectiva.
Descripción:
La protección del sistema eléctrico no brinda la seguridad respectiva, puede ser

manipulado por personas que transitan por el lugar, generando accidentes.
Protección del panel de control eléctrico.
La distribucion de camillas para los pacientes inadecuados.
Descripción:
La distribucion de las camillas para los
pacientes estan en inadecuados
ambientes
Distribuir las camillas de los pacientes
adecuadamente en ambientes y
espacios pertinentes para la atencion de
pacientes.

Auditoria Ambiental Al Hospital Manuel Nunez Butron

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1

AUDITORIA AMBIENTAL EN LOS HOSPITALES

UNIVERSIDAD ANDINA NESTOR CACERES VELASQUEZ

AUDITORÍA AMBIENTAL DEL HOSPITAL “HOSPITAL REGIONAL MANUEL

PUNO – PERU - 2013

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

AUDITORIA AMBIENTAL EN LOS HOSPITALES

AUDITORIA AMBIENTAL EN EL “HOSPITAL REGIONAL MANUEL NUNEZ

I.- DESCRIPCION GENERAL DE LA

II.- BASE LEGAL...............................................................................23

III.- PRE- AUDITORIA.......................................................................25

V.- POST- AUDITORIA………………………………………...……….35

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

AUDITORIA AMBIENTAL EN LOS HOSPITALES

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

AUDITORIA AMBIENTAL EN LOS HOSPITALES

AUDITORIA AMBIENTAL EN HOSPITALES

Una auditoría ambiental es una herramienta de gestión empresarial para la

La auditoría ambiental es una herramienta de inestimable valor para fijar prioridades

a) Ayuda a preservar el medio ambiente cercano.

Al realizarse una auditoría ambiental se detectan las áreas de la empresa que se

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

Posteriormente, la EPA (Environment Protection Agency) exige un programa de

A principio de los 80 la EPA propulsa la participación voluntaria de las empresas por

Holanda fue el primer país en incorporar las auditorías ambientales como

En 1991 más de 1,000 empresas de todo el mundo se suscriben voluntariamente

En 1993 la UE (Unión Europea) promulga el Reglamento Nº 1836 que permite la

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

El Manifiesto de Heidelberg, lanzado por un grupo de científicos luego de la

1.1. DEFINICIÓN DE AUDITORIA AMBIENTAL

El concepto de AUDITORIA AMBIENTAL involucra una inspección metódica de la

1.2. ALCANCES DE UNA AUDITORIA AMBIENTAL

Los alcances de una auditoría ambiental están relacionados a:

Analizar las actividades objeto de estudio y los temas que involucra.

1.3. PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

Toda auditoria de ser desarrollada objetivamente. Las preferencias personales o

El auditor deberá seguir protocolos detallados con el fin de establecer un proceso

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

El auditor deberá verificar el cumplimiento (o no cumplimiento) de las leyes

La verificación consiste en la identificación le evidencia física del cumplimiento o

Las acciones correctivas están referidas a los procedimientos que rectificarán el

G. Etapas de la Auditoria Ambiental

El programa de auditoria deberá considerar el tiempo suficiente para desarrollar

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

El planeamiento y la preparación son elementos esenciales para la

Las actividades de operación para la pre - auditoria abordan los siguientes

_ Recopilación de información sobre la unidad de operación y de todos los

_ Obtener toda la información posible sobre la unidad de operación de

MEN para el caso de salud.

_ Definir el alcance de la auditoría ambiental

_ Seleccionar y entrenar a los miembros del equipo de auditoria y establecer sus

_ Desarrollar un plan de acción

_ Coordinar las actividades de auditoria con el MEM y con los gerentes de la

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

La auditoría en el campo es la etapa siguiente en el programa de auditoría

Las actividades que están relacionadas con la actividad de campo incluyen:

Una reunión inicial con los gerentes de la unidad de operación y con el