Mapa de Riesgos y Oportunidades 2017

CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSAS EFECTOS (CONSECUENCIAS)

RIESGO
Desconocimiento de los estándares de calidad (precisión,

veracidad, coherencia, integralidad y soporte en políticas,
principios, programas del PDD) y de los términos establecidos
por la norma y por la SPCI por parte de las dependencias y
de los Gerentes de proyectos.
Deficientes conocimientos en formulación, evaluación,

Incumplimiento con los
seguimiento de proyectos y aplicación de los lineamientos
estándares establecidos, tales Perdida de imagen, credibilidad y confianza en la SDA
Riesgo Estratégico establecidos en los procedimientos (126PG01-PR02
como, calidad, oportunidad,
Riesgo de Imagen Suministro de información sin el Formulación, Inscripción, Registro y Actualización de los
1 confiabilidad y veracidad, en lo Toma de decisiones inadecuadas
Riesgo de Cumplimiento. lleno de los requisitos Proyectos de Inversión de la SDA y 126PG01-PR14
que respecta a la formulación,
Riesgo Operativo Reprogramación, actualización y seguimiento plan de acción
evaluación, actualización y Proceso sancionatorio en contra de la entidad.
Componente de Inversión y Gestión en SEGP) por parte de
seguimiento de proyectos
los Gerentes de proyectos.
Falta de inducción y capacitación en formulación, evaluación

y seguimiento de proyectos, a Gerentes, analistas y gestores
de proyectos.
Correlación DOFA: 1, 2, 3, 6, 9, 10, 14, 15, 17, 18, 19

Falta de compromiso de las partes interesadas en la
implementación y mantenimiento del Sistema Integrado de Hallazgos administrativos, disciplinarios y fiscales
Gestión.
Perdida de Imagen
Desconocimiento de las fortalezas o beneficios que ofrecen la
Incumplir con la Riesgo Estratégico Inadecuado mantenimiento a la
implementación y mantenimiento del Sistema Integrado de Incumplimiento de los estándares y requisitos del SIG.
Implementación y el Riesgo de cumplimiento implementación de las normas del
2 Gestión.
Mantenimiento del Sistema Riesgo de Imagen Sistema Integrado de Gestión,
Incumplimiento a la meta Plan de Desarrollo y normatividad
Integrado de Gestión Riesgo Operativo adoptadas por la entidad
Debilidad en los procesos de liderazgo y comunicación del vigente
Sistema Integrado de Gestión.
Incumplimiento de los requisitos de los clientes o partes
Correlación DOFA: 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 12, 13, 14, 15, 16, interesadas.
17
Correlación DOFA:
Gestión de cooperación para la
ejecución de proyectos estratégicos Consecución de recursos de otras fuentes para mejorar la Promoción de buenas practicas ambientales.
Gestión para la ejecución de
Oportunidad Estratégica y promoción de buenas practicas gestión institucional.
proyectos estratégicos y
3 Oportunidad de Imagen ambientales a nivel nacional e Sostenibilidad ambiental de la ciudad.
promoción de buenas
Oportunidad Ambiental internacional y de alianzas publico Intercambio de experiencias, formulación de alianzas,
practicas ambientales
privadas. construcción de redes de ciudades a nivel local, nacional e
internacional.
Elaboró
Revisó
Aprobó
Para determinar el impacto utilizar las
siguientes preguntas:
1. La materialización del riesgo genera
pérdida de recursos (físicos, financieros,
PROBABILIDAD tecnológicos,IMPACTO
tiempo, entre otros?) EVALUACIÓN DEL RIESGO
2. La materialización del riesgo afecta la
generación de los productos o prestación
de servicios ?
Para determinar la probabilidad utilizar las
3. La materialización del riesgo podría dar
lugar a procesos disciplinarios,
sancionatorios o fiscales/penales? ZONA DE RIESGO
4. La materialización del riesgo podría
1. Puede ocurrir sólo en circunstancias Si la respuesta a una pregunta es
generar perdida de credibilidad de la
excepcionales: RARO (Nivel E) afirmativa se valora: 1 Insignificante
entidad?
generar lesiones físicas o pérdida de Existen manuales, instructivos
2. Pudo ocurrir en algún momento: Si la respuesta a dos preguntas es MÉTODO DE CONTROL Posee una herramienta para
vidas humanas? ZONA B: Baja o procedimientos para el
IMPROBABLE (Nivel D) afirmativa se valora: 2 Menor EXISTENTE ejercer el control
manejo de la herramienta
MEDIDAS DE RESPUESTA
3. Podría ocurrir en algún momento: Si la respuesta a tres preguntas es
ZONA M: Moderada
POSIBLE(Nivel C) afirmativa se valora: 3 Moderado
4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de Si la respuesta a cuatro preguntas es

ZONA A: Alta
las circunstancias: PROBABLE (Nivel B) afirmativa se valora: 4 Mayor
5. Se espera que ocurra en la mayoría de

Si la respuesta a las cinco preguntas es
las circunstancias: CASI CERTEZA (Nivel ZONA E: Extrema
afirmativa se valora : 5 Catastrófico
A)
Procedimiento 126PG01-PR02
Formulación, Inscripción,
Registro y Actualización de los
Proyectos de Inversión de la
SDA
Procedimiento 126PG01-
3 3 ZONA M: Moderada REDUCIR EL RIESGO PR14 Reprogramación, 15 15
actualización y seguimiento
plan de acción Componente
de Inversión y Gestión en
SEGP
Control a la materialización
del riesgo: Implementación
del SIPSE
Documentación del Sistema
Integrado de Gestión.
Aplicativo ISOLUCIÓN.
Capacitaciones internas y
externas a los profesionales
del Equipo Operativo.
2 4 ZONA A: Alta REDUCIR EL RIESGO 15 15
Asesoría y acompañamiento a
los procesos por partes de los
profesionales de la SGCD.
del riesgo: Verificación de la
implementación y
mantenimiento mediante
Revisión por la Dirección
EL CONTROL ATACA PROBABILIDAD O IMPACTO DEL
PROBABILIDAD
RIESGO?

1. Puede ocurrir sólo en circunstancias

excepcionales: RARO (Nivel E)
En el tiempo que lleva la Están definidos los La Frecuencia de Ejecución

2. Pudo ocurrir en algún momento:
herramienta ha demostrado responsables de la ejecución del control y seguimiento es TOTAL
IMPROBABLE (Nivel D)
ser Efectiva del control y del seguimiento adecuada.
PROBABILIDAD IMPACTO
3. Podría ocurrir en algún momento:
POSIBLE(Nivel C)
4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de

las circunstancias: PROBABLE (Nivel B)

las circunstancias: CASI CERTEZA (Nivel
A)
30 15 25 100 X 1
30 15 25 100 x 2
tecnológicos,IMPACTO
tiempo, entre otros?)
generación de los productos o prestación VALORACIÓN DEL
de servicios ? RIESGO DESPUÉS DE
3. La materialización del riesgo podría dar CONTROLES
sancionatorios o fiscales/penales? ZONA DE RIESGO:
Si la respuesta a una pregunta es
afirmativa se valora: 1 Insignificante
entidad?
generar lesiones físicas o pérdida de
Si la respuesta a dos preguntas es OPCIONES DE
vidas humanas? ZONA B: Baja
afirmativa se valora: 2 Menor MANEJO
Si la respuesta a tres preguntas es

ZONA M: Moderada
afirmativa se valora: 3 Moderado
Si la respuesta a cuatro preguntas es

ZONA A: Alta
afirmativa se valora: 4 Mayor

ZONA E: Extrema
3 ZONA M: Moderada REDUCIR EL RIESGO

2 ZONA B: Baja REDUCIR EL RIESGO
CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO
No se entrega a los medios de comunicación la información

apropiada
Desconocimiento de las partes interesada acerca de la
Que la ciudadanía reciba a través de No contar con la información necesaria para trasmitir la
Divulgación errada de gestión realizada por la entidad .
los medios de comunicación gestión realizada por la SDA
1 información sobre la SDA a las Riesgo de Imagen
información errada sobre la gestión
partes interesadas Generación de expectativas positivas y negativas frente al
de la SDA Falta de conocimiento del tema ambiental por parte de los
tema ambiental
periodistas
Correlación DOFA: 5, 8, 9, 14, 15, 18, 21, 23, 24, 25

Inadecuado control por parte de las dependencias de la SDA
a los criterios de calidad, calidez oportunidad y coherencia de
las respuestas emitidas.
Respuestas expedidas a los
Respuestas de los derechos de Perdida de Imagen de la entidad
ciudadanos(as) por parte de
Riesgo de Cumplimiento petición emitidas a los ciudadanos Desconocimiento o aplicación indebida de la normatividad
las dependencias de la SDA
Riesgo Estratégico que no contemplen los criterios de aplicable por parte de las dependencias encargadas de dar Acciones legales contra la entidad
sobre los derechos de petición
2 Riesgo de Imagen calidad, calidez, oportunidad y trámite a las solicitudes ciudadanas
instaurados que no cumplan
Riesgo Operativo coherencia, siendo la información no Bajo nivel de satisfacción de la ciudadanía
con criterios de calidad,
Riesgo de Corrupción efectiva para resolver la solicitud del Desconocimiento de las competencias de las dependencias
calidez, oportunidad,
peticionario de la SDA Requerimientos de entes de control.
coherencia y normativa
Correlación DOFA: 1, 3, 4, 6, 7, 8, 10, 11, 12, 16, 17, 19, 20,
21, 22, 23, 26, 27
Correlación DOFA:
Mejoramiento en los tiempos de respuesta de las solicitudes,
Reducción de tiempos y movimientos
Generación de canales Oportunidad Operativa quejas y reclamos.
en los procesos de respuesta a la Actualización de los trámites y servicios en los aplicativos
3 alternativos de comunicación Oportunidad Estratégica
ciudadanía frente a las solicitudes, destinados para el desarrollo de las tareas de atención al
con las partes interesadas Oportunidad Tecnológica Optimización de recursos utilizados en la atención al
quejas y reclamos. ciudadano (SDQS, FOREST, Guía de Trámites y Servicios,
ciudadano
Portafolio de Bienes y Servicios, SUIT)
Elaboró
Revisó
Aprobó
1. La materialización del riesgo genera pérdida
de recursos (físicos, financieros, tecnológicos,
EVALUACIÓN DEL RIESGO
generación de los productos o prestación de
servicios ?
3. La materialización del riesgo podría dar lugar
a procesos disciplinarios, sancionatorios o ZONA DE RIESGO
fiscales/penales?
1. Puede ocurrir sólo en circunstancias Si
4. la
Larespuesta a una del
materialización pregunta
riesgoes afirmativa
podría se
generar
excepcionales: RARO (Nivel E) perdidavalora: 1 Insignificante
de credibilidad de la entidad?
5. La materialización del riesgo podría generar
lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?
Existen manuales, instructivos
2. Pudo ocurrir en algún momento: Si la respuesta a dos preguntas es afirmativa se MÉTODO DE CONTROL Posee una herramienta para
IMPROBABLE (Nivel D) valora: 2 Menor
ZONA B: Baja o procedimientos para el
EXISTENTE ejercer el control
3. Podría ocurrir en algún momento: Si la respuesta a tres preguntas es afirmativa
POSIBLE(Nivel C) se valora: 3 Moderado
ZONA M: Moderada
4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de las Si la respuesta a cuatro preguntas es

circunstancias: PROBABLE (Nivel B) afirmativa se valora: 4 Mayor
ZONA A: Alta
5. Se espera que ocurra en la mayoría de las Si la respuesta a las cinco preguntas es

circunstancias: CASI CERTEZA (Nivel A) afirmativa se valora : 5 Catastrófico
ZONA E: Extrema
Procedimiento126PG02-PR01
Comunicación externa
Encuesta de Percepción
Plan de comunicaciones
1 2 ZONA B: Baja ASUMIR EL RIESGO 15 15

del riesgo: Seguimiento de
los mensajes socializados
internamente y verificación de
la información publicada en los
medios de comunicación
(Mensual)
Procedimiento126PG02-PR09
Quejas y reclamos
Indicador de quejas y
reclamos con respuesta
4 5 ZONA E: Extrema REDUCIR EL RIESGO 15 15
del riesgo: Seguimiento del
25% de las respuestas dadas
a las peticiones radicadas por
el PQRDS (trimestral)
PROBABILIDAD
RIESGO?



POSIBLE(Nivel C)


A)
30 15 25 100 x 1
30 15 25 100 x 4
entidad?

ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema
2 ZONA B: Baja ASUMIR EL RIESGO

3 ZONA A: Alta REDUCIR EL RIESGO
CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSAS
RIESGO
Probabilidad de presentar errores en el análisis de los datos.
Retrasos en la validación de los datos de acuerdo lo
establecido en el procedimiento126PM04-PR87 Validación de
Interrupción de la actividad de No captura de los datos de la datos de la RMCAB.
monitoreo o Suministro de RMCAB, por diversas razones
información errónea sobre los Riesgo Operativo operativas o falta de personal para la Baja efectividad en la aplicación del programa de
datos de Calidad del Aire Riesgo de Imagen atención de los mantenimientos o mantenimiento preventivo de la RMCAB y su control en el
1
entregada por la Red Riesgo de Cumplimiento validación de la información. software gestor.
Monitoreo Calidad del Aire de Riesgo Institucional Información publicada en los
Bogotá a las partes informes de la RMCAB que no Daño físico o lógico de la estación central de monitoreo o de
interesadas. corresponde con datos reales. los sistemas de bases de datos de la SDA.

18,19, 20, 21, 22
Almacenamiento por tiempos prolongados de flora incautada.
La ejecución y finalización de los procesos sancionatorios es

compleja hasta llegar a la disposición final de los
Deterioro de las características
Deterioro de los especímenes especímenes de flora incautados dispuestos en el CRFFS.
Riesgo Operativo físicas y mecánicas de la madera y
2 de la flora dispuestos en el
Riesgo de Cumplimiento demás productos derivados de la
CRFFS Insuficiente destinación de recursos que garanticen
flora
condiciones de almacenamiento asociadas a espacios
cubiertos e infraestructura
Correlación DOFA: 1, 2, 3, 6,8, 9, 10, 11, 12, 13, 21, 22

Instinto natural de los animales silvestres para buscar áreas
abiertas y alejadas de la presencia del ser humano.
El escape es el evento accidental,
Fallas de infraestructura o equipos de alojamiento para la
que resulta en la salida no deseada
restricción de animales y/o errores involuntarios durante las
Escape de animales silvestres Riesgo Operativo de uno o varios animales fuera de
3 labores diarias de manejo animal
alojados en el CRFFS Riesgo de Cumplimiento sus jaulas, zonas de manejo o del
CRFFS y cuya recuperación no es
Falta de mantenimiento correctivo y preventivo de la
posible de manera inmediata
infraestructura.
Correlación DOFA: 1, 2, 8, 9, 10, 11, 21, 22

Correlación DOFA:
Gestión documental Sistema integrado de gestión con

procesos y procedimientos documentados.
Centralización de la gestión documental del proceso en la

Dirección de Control Ambiental (SIGA - SGSI)
Sistematización de los
Oportunidad Operativa Procedimientos en actualización para la sistematización que
procedimientos en el sistema Forest
Oportunidad Estratégica permite el aseguramiento de la trazabilidad del trámite técnico
Sistematización de los para garantizar la seguridad de la
4 Oportunidad Tecnológica – jurídico, el debido proceso y minimizar errores humanos en
procedimientos información, tramite en línea, política
Oportunidad para evitar la la digitación de datos (SGSI).
de cero papel, la trazabilidad de los
corrupción
tramites y la gestión documental.
Estructuración de trámites en línea. Notificación electrónica.
Aplicativo OnTrack para el manejo de la información de

visitas
Sistematización de los procedimientos del proceso en el

aplicativo oficial de información ambiental y correspondencia
de la Entidad.
Elaboró
Revisó
Aprobó
de servicios ?
1. Puede ocurrir sólo en circunstancias Si la respuesta a las cinco preguntas es
excepcionales: RARO (Nivel E) afirmativa se valora : 5 Catastrófico
entidad?
2. Pudo ocurrir en algún momento: Si la respuesta a cuatro preguntas es
EFECTOS (CONSECUENCIAS) vidas humanas? ZONA B: Baja
IMPROBABLE (Nivel D) afirmativa se valora: 4 Mayor

ZONA M: Moderada
4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de Si la respuesta a dos preguntas es

ZONA A: Alta
las circunstancias: PROBABLE (Nivel B) afirmativa se valora: 2 Menor

A)
Deterioro de la imagen institucional e Investigaciones y
sanciones para la SDA.
Indicadores erróneos de la calidad del aire en la ciudad. 1 4 ZONA A: Alta
Toma de decisiones inadecuadas al usar datos erróneos de la

calidad del aire.
Sanciones para la SDA
Deterioro de la imagen institucional de a SDA

3 3 ZONA A: Alta
Pérdida de recursos económicos (almacenamiento y custodia,
indemnizaciones y desgastes administrativos)
Muerte de los animales silvestres escapados.
Captura por terceros de los animales escapados para ser

mantenidos ilegalmente en calidad de mascotas o para su
comercialización.
Reproducción de los animales escapados con animales de

poblaciones nativas con la consecuente producción de
fenómenos de hibridación no deseable. 3 3 ZONA A: Alta
Transmisión de agentes infecciosos o parásitos, a animales

de poblaciones nativas en zonas y ecosistemas libres de
ellos.
Ingreso de animales silvestres a zonas de manejo del CRFFS

donde no deben permanecer por consideraciones de tipo
sanitario y biológico.
Optimización de tiempos y movimientos
Control de la información
Seguridad de la información
Cumplimiento normativo
Existen manuales, instructivos En el tiempo que lleva la Están definidos los

MÉTODO DE CONTROL Posee una herramienta para
o procedimientos para el herramienta ha demostrado responsables de la ejecución
manejo de la herramienta ser Efectiva del control y del seguimiento
Procedimientos de la RMCAB
126PM04-PR84
Generación y Control de
Informes de la RMCAB
126PM04-PR87 Validación de
datos de la RMCAB
126PM04-PR04 Operación de
la Red de Monitoreo y Calidad
de Aire de Bogotá
REDUCIR EL RIESGO
15 15 30 15
del riesgo: Reporte mensual
de la interrupción de las
actividad de monitoreo.
Reporte mensual de la
cantidad de eventos
presentados asociados a
suministro de información
errónea.
Procedimiento 126PM04-PR53
Administración de Expedientes
Notificaciones Actos
Administrativos
Proceso Sancionatorio
Atención de los recursos de
reposición
126PM04-PR21 Control al
REDUCIR EL RIESGO
tráfico de recurso flora
15 15 0 15
Adecuación del sitio y
condiciones de
almacenamiento
Inspecciones semestrales de
las condiciones de la flora
dispuesta en el CRFFS
del riesgo: Inspecciones
semestrales de los
especímenes de flora
Procedimiento 126PM04-
PR76: Ingreso y Manejo
Técnico de Fauna Silvestre en
el CRFFS.
REDUCIR EL RIESGO
Protocolo de escape. 15 15 30 15
del riesgo: Reporte mensual
de fugas
PROBABILIDAD
RIESGO?


La Frecuencia de Ejecución
del control y seguimiento es TOTAL
adecuada.
POSIBLE(Nivel C)


A)
25 100 X 1
0 45 X 3
25 100 X 1
entidad?
Si la respuesta a cuatro preguntas es OPCIONES DE
afirmativa se valora: 4 Mayor MANEJO

ZONA M: Moderada
Si la respuesta a dos preguntas es

ZONA A: Alta
afirmativa se valora: 2 Menor

ZONA E: Extrema
2 ZONA B: Baja REDUCIR EL RIESGO
RIESGO CLASIFICACIÓN DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Falta de continuidad en los

Riesgo Estratégico Procesos de participación finalizados
1 procesos de participación
Riesgo de Imagen sin el logro de los objetivos
liderados por la SDA
Bajos conocimientos
Acciones de educación ambiental
adquiridos a partir de las Riesgo Estratégico
2 que no permiten aumentar el
acciones de educación Riesgo de Imagen
conocimiento de la comunidad
ambiental
Oportunidad Tecnológica
Vinculación de la ciudadanía a los
Oportunidad Estratégica
procesos de educación ambiental, de
Implementación de módulos Oportunidad de
3 fácil acceso, a través del
de educación ambiental virtual Responsabilidad Social
aprovechamiento de herramientas
Oportunidad Operativa
tecnológicas.
Oportunidad Ambiental
Elaboró
Revisó
Aprobó
CAUSAS
Insuficiente divulgación a las organizaciones y a las

comunidades sobre los procesos que lidera la Secretaria
Distrital de Ambiente acorde a su misionalidad
Debilidades en la aplicación de los lineamientos para la

intervención institucional
Seguimiento inadecuado del Plan de acción para la localidad

Bajo dominio de l tema por parte del educador
No implementación de los lineamientos de las Estrategias de

Educación Ambiental
Falta de utilización de las fichas de acción pedagógica
Correlación DOFA: 1, 2, 3, 4, 5, 8, 9, 10, 12, 15, 16, 17
Correlación DOFA:
La participación digital como proceso nuevo que integra y

fortalece la red de corresponsales ambientales distritales.
Punto vive digital ubicado en el parque distrital de montaña

Entre Nubes (SRS).
Interés de diversos actores sociales y organizaciones en

formar parte de los procesos ambientales y en el ejercicio de
la gobernanza del agua.
Espacios previstos en medios masivos y redes sociales para

divulgar los productos y servicios del proceso.
PROBABILIDAD



EFECTOS (CONSECUENCIAS)

POSIBLE(Nivel C)
4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de las

circunstancias: PROBABLE (Nivel B)
5. Se espera que ocurra en la mayoría de las

circunstancias: CASI CERTEZA (Nivel A)
Perdida de imagen institucional
Baja incidencia en la gestión ambiental 3
Inoperancia de las políticas generadas

Perdida de confianza y credibilidad de la entidad.
1
Falta de aplicabilidad de los conocimientos impartidos
Mayor cobertura en los procesos de educación ambiental
Disminución del impacto ambiental por operación del proceso.
Aprovechamiento Tecnológico
IMPACTO EVALUACIÓN DEL RIESGO
servicios ?
a procesos disciplinarios, sancionatorios o ZONA DE RIESGO
fiscales/penales?
Si
4. la
Larespuesta
materialización
a una del
pregunta
riesgoes
podría
afirmativa
generar
se
perdidavalora:
de credibilidad
1 Insignificante
de la entidad?
Si la respuesta a dos preguntas es afirmativa se
ZONA B: Baja
valora: 2 Menor
Si la respuesta a tres preguntas es afirmativa
ZONA M: Moderada
se valora: 3 Moderado

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema
4 ZONA E: Extrema REDUCIR EL RIESGO

Existen manuales, instructivos o
procedimientos para el manejo de
la herramienta
Participación en instancias,
escenarios o espacios de
participación
Vinculación de procesos
sociales territoriales en las
dinámicas de participación
15 15
ciudadana
del riesgo: Realizar
seguimiento a las actividades
realizadas en torno a los
procesos ambientales locales
(Trimestral)
Procedimientos 126PM01-
PR10 Desarrollo de
estrategias de educación
ambiental
15 15
del riesgo: Medición de los
conocimientos adquiridos a
partir de las actividades de
educación ambiental
(Semestral)
En el tiempo que lleva la Están definidos los responsables La Frecuencia de Ejecución del
herramienta ha demostrado ser de la ejecución del control y del control y seguimiento es
Efectiva seguimiento adecuada.
30 15 25
30 15 25
EL CONTROL ATACA PROBABILIDAD O IMPACTO DEL RIESGO?
TOTAL
100 X
100 X
servicios ?
a procesos disciplinarios, sancionatorios o
fiscales/penales?
4. la
Larespuesta
materialización
a una del
pregunta
riesgoes
podría
afirmativa
generar
se
excepcionales: RARO (Nivel E) perdidavalora:
de credibilidad
1 Insignificante
de la entidad?
2. Pudo ocurrir en algún momento: Si la respuesta a dos preguntas es afirmativa se
3. Podría ocurrir en algún momento: Si la respuesta a tres preguntas es afirmativa

POSIBLE(Nivel C) se valora: 3 Moderado


circunstancias: CASI CERTEZA (Nivel A) afirmativa se valora : 5 Catastrófico
1 4
1 2
VALORACIÓN DEL
RIESGO DESPUÉS DE
CONTROLES
ZONA DE RIESGO:
ZONA B: Baja OPCIONES DE MANEJO
ZONA M: Moderada
ZONA A: Alta
ZONA E: Extrema
ZONA A: Alta REDUCIR EL RIESGO

ZONA B: Baja REDUCIR EL RIESGO
CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO
Riesgo Operativo
Inadecuada atención de Fallas en la atención de las
Riesgo de Imagen
1 emergencias relacionadas con emergencias del Distrito Capital que
Riesgo de Cumplimiento
los eventos PIRE son competencia de la SDA.
Riesgo Estratégico
Falta de desarrollo de acciones de
Riesgos Estratégico
Inadecuada administración de manejo y uso para la conservación y
Riesgo de Imagen
2 las áreas protegidas restauración de los hábitats
Riesgo Operativo
responsabilidad de la SDA naturales de la áreas protegidas bajo
Riesgo de Corrupción
administración de la SDA
Riesgo Ambiental
procedimientos en el sistema Forest
Sistematización de los para garantizar la seguridad de la
3 Oportunidad Tecnológica
procedimientos información, tramite en línea, política
Oportunidad para evitar la
de cero papel, la trazabilidad de los
corrupción
Elaboró Luz Mary Palacios
Jaime Barrera Neira_ Mylena Torres Lizarazo_Jorge

Revisó
Camacho_Diego Beltran
Aprobó Eudardo Antonio Guerrero Forero
CAUSAS
Baja asignación presupuestal que se realice en la entidad y

que limite cubrir todas las necesidades para la operación del
PIRE
Planeación inadecuada de los recursos humanos, físicos y

tecnológicos para la atención de las emergencias
Demoras en los tramites administrativos para la adquisición

de los recursos físicos y humanos.
Debilidades en la capacitación del personal.
Correlación DOFA: 1,3, 4, 5, 6, 7, 8, 11, 12, 13, 15, 16, 17

Asignación insuficiente de recursos para la implementación
de las estrategias para la administración de las áreas
protegidas y aulas bajo administración.
Planeación inadecuada de los recursos humanos, físicos y

tecnológicos
Demoras en los tramites administrativos para la adquisición

de los recursos físicos y humanos que garanticen una gestión
efectiva en las áreas protegidas y aulas bajo administración.
Correlación DOFA: 1, 2, 3, 4, 5, 7, 8, 9, 10, 12, 13, 14, 15, 16
Correlación DOFA:
Generación de nuevas tecnologías que facilitan la prestación

de productos y servicios.
Documentación y actualización de procedimientos, lo que

permite realizar de manera eficiente y efectiva la producción y
entrega de productos y servicios del proceso.
Sistematización de los procedimientos del proceso en el

aplicativo oficial de información ambiental y correspondencia
de la Entidad.
PROBABILIDAD




POSIBLE(Nivel C)


A)
Operación del grupo de PIRE inoportuna o insuficiente lo cual

puede generar en la ciudad:
1) Daños adversos a la población, bienes, infraestructura y

ambiente 3
2) Perdida de imagen institucional
3) Sanciones por incumplimiento

Deterioro del hábitat natural en las áreas protegidas, con
riesgo de invasiones y afectaciones ambientales.
Pérdida de credibilidad institucional y de gobernabilidad 3
Afectación de calidad de vida de la población de área de

influencia directa de las áreas protegidas..

de servicios ?
entidad?
generar lesionesafísicas
Si la respuesta o pérdidaesde
dos preguntas
vidas
afirmativa sehumanas?
valora: 2 Menor ZONA B: Baja
ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema
5 ZONA E: Extrema Reducir el Riesgo

5 ZONA E: EXTREMA Reducir el Riesgo
o procedimientos para el
Respuesta a emergencias,
competencia y jurisdicción de
la SDA en el marco del PIRE.
Plan Anual de Adquisiciones
Comité PIRE
15 15
del riesgo: Verificación del
indicador de gestión
establecido para PIRE
Seguimiento mensual a los

tiempos de contratación de los
recursos necesarios para la
ejecución del PIRE
Aplicación del Procedimiento
126PM03-PR04 Manejo
espacios para la conservación
del riesgo:Verificación del
indicador de gestión
establecido para áreas de
interés ambiental
administradas.
15 15
Seguimiento mensual a los
tiempos de contratación de los
recursos necesarios para la
administración de áreas de
interés ambiental
administradas.
Verificación trimestral de los

planes de acción.
herramienta ha demostrado responsables de la ejecución del control y seguimiento es
0 15 25
0 15 25
RIESGO?
TOTAL
70 X
70 X
Para determinar el impacto
utilizar las siguientes
preguntas:
1. La materialización del riesgo
genera pérdida de recursos
(físicos, financieros,
tecnológicos, tiempo, entre
otros?)
2. La materialización del
riesgo afecta la generación de VALORACIÓN DEL
Para determinar la los productos o prestación de RIESGO DESPUÉS DE
probabilidad utilizar las servicios ? CONTROLES
siguientes preguntas: 3. La materialización del riesgo
podría dar lugar a procesos ZONA DE RIESGO:
1. Puede ocurrir sólo en disciplinarios,
Si la respuestasancionatorios
a una pregunta o
circunstancias excepcionales: fiscales/penales?
es afirmativa se valora: 1
RARO (Nivel E) 4. La materialización
Insignificantedel riesgo
podría generar perdida de
Si la respuesta a dos
2. Pudo ocurrir en algún credibilidad de la entidad?
preguntas es afirmativa se
momento: IMPROBABLE 5. La materialización del riesgo ZONA B: Baja
valora: 2 Menor
(Nivel D) podría generar lesiones
físicas o pérdida de vidas
humanas?a tres
Si la respuesta
3. Podría ocurrir en algún
preguntas es afirmativa se ZONA M: Moderada
momento: POSIBLE(Nivel C)
valora: 3 Moderado
4. Probablemente ocurrirá en
Si la respuesta a cuatro
la mayoría de las
preguntas es afirmativa se ZONA A: Alta
circunstancias: PROBABLE
valora: 4 Mayor
(Nivel B)
5. Se espera que ocurra en la Si la respuesta a las cinco
mayoría de las circunstancias: preguntas es afirmativa se ZONA E: Extrema
CASI CERTEZA (Nivel A) valora : 5 Catastrófico
2 4 ZONA A: Alta
2 4 ZONA A: Alta
OPCIONES DE
MANEJO
Reducir el Riesgo
Reducir el Riesgo
CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO
La formulación y orientación de Políticas e instrumentos de
planeación ambiental, en varios casos no es realizada
manera conjunta, articulada, interinstitucional e
intrainstitucional entre los sectores de la administración
Retraso y/o debilidad en la formulación de políticas e
Distrital que intervengan.
Este riesgo hace referencia a que la instrumentos de planeación ambiental
Secretaría no pueda desarrollar
Debilidad en la articulación Debilidad en la capacidad institucional para liderar, con otras
Riesgo Estratégico eficazmente su misión en lo Debilidad en la coordinación para que se implementen las
para la formulación y instancias o entidades Distritales, los procesos de formulación
Riesgo de Imagen relacionado a la formulación, con políticas y los instrumentos de planeación formulados.
1 orientación de Políticas e e implementación de políticas e instrumentos de planeación
Riesgo de Cumplimiento aporte intra e intersectorial, y a la
instrumentos de planeación ambiental.
Riesgo Operativo orientación de Políticas e No identificar aspectos que resulten pertinentes de ajustar
ambiental.
instrumentos de planeación desde la formulación de las políticas e instrumentos.
Debilidad en la articulación a nivel interno y externo en la
ambiental.
formulación y orientación de Políticas e instrumentos de
Inadecuada gestión ambiental en el Distrito Capital.
planeación ambiental.
Correlación DOFA: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 10, 11, 13, 15, 16, 17,

18, 19, 20, 21, 22
Desactualización de los indicadores ambientales y de los

datos acerca de un mismo indicador que provienen de
diferentes fuentes de información.
Cargue de la información en el OAB Disminución del tráfico de consultas y visitas al OAB.
Se entrega la información por parte de las áreas sin la
que no cumpla con los lineamiento o
Información inconsistente Riesgo Estratégico oportunidad suficiente para realizar un adecuado análisis y
criterios establecidos para la validez Pérdida de credibilidad de la herramienta y de las
2 reportada en el Observatorio Riesgo de Imagen revisión de calidad de la información.
del dato definido en el procedimiento instituciones que reportan información.
Ambiental de Bogotá - OAB Riesgo de corrupción
de la SDA
Elevada rotación de personal encargado de la generación y
Incumplimiento de la normatividad legal vigente
entrega de la información e indicadores a la DPSIA, lo cual
incide negativamente en la calidad y oportunidad.
Correlación DOFA: 2, 9, 10, 12, 13, 15, 20, 21, 22

Correlación DOFA:
Grandes retos ambientales exigen en mayor medida priorizar

y focalizar esfuerzos dando mayor relevancia al proceso de
planeación ambiental.
Fortalecer el conocimiento en todos
los procesos de la SDA, sobre las Interés de la administración en la implementación de las
Posicionamiento de las Oportunidad Estratégico
Políticas e Instrumentos de Políticas e instrumentación de planeación ambiental Reconocimiento de las políticas e instrumentos de planeación
Políticas e Instrumentos de Oportunidad de Cumplimiento
3 planeación ambiental, como ambiental, lo que permite mejorar la implementación de los
planeación ambiental en todos Oportunidad Operativo
herramientas de planificación para Instrumentos de planeación ambiental fortalecidos e mismos.
los procesos de la SDA
articular la gestión ambiental en el implementados en armonía con el mejoramiento continuo, de
territorio. acuerdo a la experiencia de anteriores vigencias para la toma
de decisiones en vigencias futuras.
Aumento en la sensibilidad ambiental de los servidores de las

entidades distritales, a partir de la implementación de
estrategias enmarcadas en los instrumentos de planeación.
Correlación DOFA:
Articulación con la Región Administrativa de Planeación

Dada las buenas condiciones Especial y entidades del orden regional - nacional, como las
externas presentes con la Región CAR y Ministerio de Ambiente para la gestión de proyectos
Administrativa de Planeación regionales, que superan las capacidades individuales de las
Especial y otras entidades del orden entidades territoriales en temas de sustentabilidad
regional - nacional, para gestionar ecosistémica.
proyectos ambientales regionales, se
Corresponsabilidad en la solución de problemática ambiental
encuentra oportunidad para incidir Grandes retos ambientales exigen en mayor medida priorizar
Participar con incidencia en los distrital con incidencia regional
Oportunidad Estratégico con lineamientos ambientales desde y focalizar esfuerzos dando mayor relevancia al proceso de
espacios de articulación
4 Oportunidad de Imagen el Distrito fortaleciendo las planeación ambiental.
Regional y Nacional en temas Optimización de recursos durante la ejecución de proyectos
Oportunidad Operativo actuaciones integrales, que superen
ambientales. ambientales regionales, generando mayor impacto en el
las capacidades individuales de cada Los diferentes intereses políticos y miradas de ciudad, junto
territorio.
entidad, a través de conocimiento con los diversos propósitos de desarrollo; hace que se
técnico y la experiencia frente a fortalezcan los grupos de base, generando procesos de
soluciones ambientales, definición y apropiación comunitaria, pertenencia y protección de los
formulación de proyectos, teniendo valores naturales de la ciudad.
en cuenta elementos de
ordenamiento territorial. Las propuestas de ciudad en los diferentes ámbitos para el
Distrito se pueden construir de forma participativa con
diversos sectores de la población, ganando su
empoderamiento.
Elaboró
Revisó
Aprobó
de servicios ?
entidad?
generar lesiones físicas o pérdida de Existen manuales, instructivos
2. Pudo ocurrir en algún momento: Si la respuesta a cuatro preguntas es MÉTODO DE CONTROL Posee una herramienta para
vidas humanas? ZONA B: Baja o procedimientos para el
IMPROBABLE (Nivel D) afirmativa se valora: 4 Mayor EXISTENTE ejercer el control
ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

A)
Procedimiento 126PM02PR13
Formulación de políticas y/o
Instrumentos de planeación
ambiental
Procedimiento 126PM02PR12
Orientación para la
Formulación y el Seguimiento
al Plan de Acción Cuatrienal
Ambiental - PACA Distrital
126PM02-PR16 Orientación
para la Formulación de los
3 3 ZONA A: Alta REDUCIR EL RIESGO Planes Institucionales de 15 15
Gestión Ambiental - PIGA
126PM02-PR17
Acompañamiento a la
Formulación de los Planes
Ambientales Locales - PAL
del riesgo: Verificación de la
conformidad de las políticas e
instrumentos de planeación de
acuerdo con el procedimiento
126PM02-PR07
Procedimiento
126PM02-PR14 Gestión,
Administración de los
Indicadores y variables en el
Observatorio Ambiental de
Bogotá
4 4 ZONA E: Extrema REDUCIR EL RIESGO 15 15
del riesgo: Monitoreo de los
datos reportados en el OAB,
según periodicidad del
indicador.
Evidencia en la plataforma
OAB.
PROBABILIDAD
RIESGO?



POSIBLE(Nivel C)


A)
30 15 25 100 X 1
30 15 25 100 X 4
entidad?
Si la respuesta a cuatro preguntas es OPCIONES DE
afirmativa se valora: 4 Mayor MANEJO

ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema
3 ZONA M: Moderada REDUCIR EL RIESGO.
2 ZONA A: Alta REDUCIR EL RIESGO.

RIESGO CLASIFICACIÓN DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSAS EFECTOS (CONSECUENCIAS)
1. Fallas en el hardware y/o software y/o redes Disminución en la eficiencia de la prestación del servicio TI a los
1.1. Fallas en el fluido eléctrico usuarios.
1.2. Fallas en los Equipos de respaldo de la energía.
1.3. Fallas en los canales de comunicación. Afectación en la prestación del servicio de la SDA
2. Ataques externos desde la internet a la información de gestión de Pérdida de imagen tanto interna como externa
la entidad
2.2. Fallas en la detección de virus o de software malicioso por el posible daño o deterioro en elementos informáticos tanto físicos
programa antivirus. como magnéticos
3. Falla conexión física o de red interna con el datacenter de la ETB. Pérdida o modificación de información confidencial o relevante.
3.1. Bloqueo o llenado de memoria de los servidores de la entidad.
Riesgo de Tecnología Reproceso ante la reconstrucción de la información
Riesgo Operativo 4. Información sin Back up o falla de los medios utilizados para las
Riesgo de imagen copias de respaldo
Intermitencia de los servicios Falta de la disponibilidad de los servicios 4.1 Errores en procedimientos tecnológicos
1 Riesgo de Cumplimiento
tecnológicos de Tecnología de la Información - TI 4.2. Falta de mantenimiento preventivo a los aplicativos.
Riesgo Estratégico
Riesgo de Seguridad de la 4.3. Debilidad en la coordinación para las actualizaciones o
Información mantenimiento, entre los proveedores y los administradores del
sistema.
Correlación DOFA: 1, 3, 6, 7, 9, 10, 13, 20, 23, 25, 26, 29

1. No almacenar los documentos generados en la carpeta del Toma de decisiones inadecuadas y/o duplicidad de acciones por
servidor de la SDA a la cual se le realiza backup parte de la entidad.
1.1. Falta de entrega completa de la información, ante la rotación o
cambio de personal. Incumplimiento de metas de la SDA.
1.2. No existe un procedimiento para respaldar la información de las
estaciones de trabajo. Reproceso ante la reconstrucción de la información
2. Fallas irrecuperables en elementos de hardware y software. Entrega inoportuna de información a la ciudadanía

2.1. Virus, software malicioso y/o ataques informáticos
2.2. Obsolescencia de los equipos Investigaciones fiscales, penales y disciplinarias.
3. Vulnerabilidades técnicas presentes en los sistemas de Daños en la estructura de los modelos de datos.
información.
Riesgo de Tecnología 3.1. Falencias en el desarrollo de sistemas de información por parte Pérdida o modificación de información confidencial o relevante.
Riesgo de Operativo
Fuga, alteración o perdida total o parcial de los proveedores.
Riesgo de imagen
Afectación de la seguridad de la de la información, denegación de 3.2. Accesos no autorizados a los sistemas de información o equipos Pérdida de imagen.
2 Riesgo de Cumplimiento
información servicios y avería en los equipos o críticos de la entidad.
Riesgo Estratégico
servidores
Riesgo de Seguridad de la 4 Usuarios de sistemas de información que no están registrados en
Información el directorio activo de la SDA. y con privilegios desactualizados
4.1 Ausencia de políticas de gestión de contraseñas y de gestión de
acceso.
Correlación DOFA: 1, 4, 5, 6, 7, 8, 10, 11, 12, 15, 17, 20, 21, 23, 25,
26, 27, 28
1. Contar con usuarios genéricos o compartir cuentas de usuario y Investigaciones fiscales, penales y disciplinarias.
contraseñas para acceder a los sistemas de información
Pérdida de la información.
2. Ausencia de políticas de seguridad de la información
3. Ausencia del Subsistema de Gestión de Seguridad de la

Riesgo de imagen Información
Riesgo de Cumplimiento La entidad puede perder la capacidad de
Imposibilidad de identificar
Riesgo de Operativo atribuir a un sujeto un hecho Correlación DOFA: 1, 8, 10, 11, 13, 15, 16, 20, 21, 22, 23, 24, 27, 28
3 responsabilidades ante incidentes
Riesgo Estratégico determinado, ante incidentes de
de seguridad de la información
Riesgo de Seguridad de la seguridad de la información
Información
1. Falta de verificación de la caducidad de las licencias.
Deterioro de imagen institucional.
2. Desinformación sobre el proceso de solicitud de licencias.
Investigaciones fiscales, penales y disciplinarias.
3. No contar con cláusulas de cumplimiento de propiedad intelectual
y de derechos de autor o de licenciamiento de software en los
contratos con proveedores y contratistas.
Correlación DOFA: 1, 2, 7, 15, 17, 19, 28

Riesgo de cumplimiento Algunas bases de datos, archivos e
Incumplimiento legal sobre
Riesgo de Imagen información es generada y almacenada
4 derechos de autor y privacidad de
Riesgo de Seguridad de la en programas no licenciados como por
la información
Información ejemplo Microsoft Access, Arcgis.
1. Ausencia de documentación por parte de proveedores sobre las Perdida de recursos.

acciones o procesos de corrección de errores realizados en los
sistemas de información de la SDA. Perdida de la historia de eventos que le ocurren a la SDA
2. Falta de seguimiento a las incidencias y requerimientos Planes de manejo de riesgos inadecuados o desactualizados
presentados en los sistemas de soporte de proveedores.
Reproceso al no generar retroalimentación para la elaboración de
Pérdida de la información relacionada 3. No contar con un estándar para el registro de eventos. manuales, reporte de experiencias o pasos a seguir que ayuden al
Riesgo de Operativo
Pérdida de la historia de eventos con los eventos e incidentes de área a realizar las acciones necesarias cuando se presente una
5 Riesgo de Seguridad de la
que le ocurren a la SDA seguridad de información que se Correlación DOFA: 1, 3, 6, 7, 8, 10, 13, 15, 17, 21, 22, 26, 27, 28 situación similar.
Información
presentan en la SDA.
1. Solicitud de fondos a diferentes dependencias de la entidad para Realizar gastos en proyectos diferentes para cubrir necesidades
las mismas necesidades de equipos, licencias o adquisición de similares.
software.
Perdida de recursos.
2. Debilidad en la articulación para la puesta en marcha de las
iniciativas tecnológicas. Investigaciones fiscales, penales y disciplinarias.
Iniciativas tecnológicas que no están
Desarticulación de iniciativas Riesgo de Operativo Tecnológico
contempladas en la planeación 3. La aprobación del presupuesto para proyectos se dirige al área de
6 tecnológicas con los lineamientos Cumplimiento
estratégica inicial, duplicando la gestión funcionamiento cuando se trata de renovaciones y al área de
estratégicos Estratégico
de recursos para proyectos. inversión cuando se trata de adquisiciones, debido a que existen
proyectos que tienen relación con las dos áreas.

Correlación DOFA: Seguridad de la información
Nuevas tendencias en la operación y administración de recursos Gestión documental

Informáticos (Tercerización).
Aplicar buenas prácticas para reducir el consumo de papel y
disminuir el manejo de documentos físicos en la entidad.(SGA) Disminución de la contaminación
Mayor capacidad y mejor tecnología en sistemas de procesamiento y Trazabilidad de los tramites

almacenamiento.
Nuevas tecnologías emergentes y convergentes en seguridad de la

información para la generación de controles efectivos sobre la
información.
Oportunidad Operativa Configuración de la tabla de retención
Existe conciencia y compromiso en la organización respecto a la
Articulación de la tabla de Oportunidad Tecnológico documental con el sistema de
incorporación de TIC a los procesos.
retención documental con el Oportunidad Cumplimiento información ambiental Forest, para la
7
sistema de información ambiental Oportunidad Estratégico gestión documental de la Entidad y la
Desarrollar estrategias de gestión del cambio y del conocimiento en
Forest Oportunidad para Evitar la organización y canalización de la
la entidad con el objeto de incrementar el uso de herramientas y
Corrupción información administrada en el sistema.
fortalecer el uso de las TIC.
El uso de un sistema de información que integra los procesos de

negocio y la gestión documental, por parte de la gran mayoría de los
funcionarios de la entidad.
Evidencias de proceso en la adopción e implementación del SGSI
Elaboró
Revisó
Aprobó
Para determinar el impacto utilizar las siguientes
preguntas:
1. La materialización del riesgo genera pérdida de
recursos (físicos, financieros, tecnológicos, tiempo,
entre otros?)
2. La materialización del riesgo afecta la generación
Para determinar la probabilidad utilizar las siguientes de los productos o prestación de servicios ?
preguntas: 3. La materialización del riesgo podría dar lugar a
procesos disciplinarios, sancionatorios o
fiscales/penales?
1. Puede ocurrir sólo en circunstancias Si la perdida
respuestadeacredibilidad
una pregunta de la
esentidad?
afirmativa se
excepcionales: RARO (Nivel E) 5. La materialización
valora: 1 del riesgo podría generar
Insignificante
2. Pudo ocurrir en algún momento: IMPROBABLE Si la respuesta a dos preguntas es afirmativa se

(Nivel D) valora: 2 Menor
3. Podría ocurrir en algún momento: POSIBLE (Nivel Si la respuesta a tres preguntas es afirmativa se
C) valora: 3 Moderado
4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de las Si la respuesta a cuatro preguntas es afirmativa se

circunstancias: PROBABLE (Nivel B) valora: 4 Mayor
5. Se espera que ocurra en la mayoría de las Si la respuesta a las cinco preguntas es afirmativa se
circunstancias: CASI SEGURO (Nivel A) valora : 5 Catastrófico
4 3
4 4
3 4
3 4
5 2
3 3
ZONA DE RIESGO
Existen manuales, instructivos o En el tiempo que lleva la Están definidos los responsables La Frecuencia de Ejecución del
ZONA B: Baja procedimientos para el manejo de herramienta ha demostrado ser de la ejecución del control y del control y seguimiento es
la herramienta Efectiva seguimiento adecuada.
ZONA M: Moderada
ZONA A: Alta
ZONA E: Extrema
Procedimiento 126PA03-PR02
Administración y Mantenimiento
de Aplicativos, 126PA03-PR09
Mantenimiento de hardware y
126PA03-PR13 Gestión de
incidentes y requerimientos
Soporte y mantenimiento con

proveedores de los Sistemas de
Información y desarrolladores
internos para solucionar los
ZONA A: Alta REDUCIR EL RIESGO errores de los sistemas de
15 15 0 15 0
Información
Control a la materialización del

riesgo: : Informe semestral de
encuesta de percepción de la
mesa de servicios, incluyendo el
análisis de la ocurrencia de
incidentes y requerimientros de TI,
relacionándolos con la
materialización del riesgo.
Manejo y Control de Registros
Magnéticos (Backups)
Cambio de clave obligatorio cada

40 días
ZONA E: Extrema REDUCIR EL RIESGO 15 15 0 15 25
riesgo: Informe semestral de
Directorio Activo para habilitar o

deshabilitar cuentas.
Usuarios administradores
limitados

ZONA E: Extrema REDUCIR EL RIESGO riesgo: Informe semestral de
15 15 30 15 0
Mantenimiento de hardware
Revisión preventiva de caducidad

de las licencias

ZONA E: Extrema REDUCIR EL RIESGO riesgo: Verificación semestral de 15 15 0 15 0
los resultados obtenidos del
Mantenimeinto de Hardware,
según procedimeinto 126PA03-
PR09, el cual incluye la revisón
del software instalado en el
equipo.
Registro de incidentes en Help

Desk y en herramientas de
soporte de terceros

riesgo: : Informe semestral de
ZONA A: Alta REDUCIR EL RIESGO encuesta de percepción de la
15 15 0 0 0
Plan estratégico de tecnologías de

la información y comunicaciones
Comité de TIC's
ZONA A: Alta REDUCIR EL RIESGO Control a la materialización del
15 15 30 15 0
riesgo: Numero de inciativas no
contempladas en el PETI sobre
estratégias totales incluidas en el
PETI
EL CONTROL ATACA PROBABILIDAD O IMPACTO DEL RIESGO? PROBABILIDAD IMPACTO
2. La materialización del riesgo afecta la VALORACIÓN DEL
generación de los productos o prestación de RIESGO DESPUÉS DE
servicios ? CONTROLES
a procesos disciplinarios, sancionatorios o ZONA DE RIESGO:
fiscales/penales?
4. la
Larespuesta
materialización
a una del
pregunta
riesgoes
podría
afirmativa
generar
se
excepcionales: RARO (Nivel E) perdidavalora:
de credibilidad
1 Insignificante
de la entidad?
2. Pudo ocurrir en algún momento: Si la respuesta a dos preguntas es afirmativa se
TOTAL ZONA B: Baja OPCIONES DE MANEJO
3. Podría ocurrir en algún momento: POSIBLE Si la respuesta a tres preguntas es afirmativa
ZONA M: Moderada
(Nivel C) se valora: 3 Moderado

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema
circunstancias: CASI SEGURO (Nivel A) afirmativa se valora : 5 Catastrófico
45 X 4 3 ZONA A: Alta REDUCIR EL RIESGO

70 X 3 4 ZONA E: Extrema REDUCIR EL RIESGO

45 X 3 4 ZONA E: Extrema REDUCIR EL RIESGO
75 X 2 3 ZONA M: Moderada REDUCIR EL RIESGO

CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO
Afectación de la documentación que

Daño o deterioro de la
Riesgo Operativo reposa en el archivo central y de
1 documentación en el archivo
Riesgo de Cumplimiento contratos por condiciones
central y de contratos
ambientales internas u otros riesgos.
Riesgo Operativo
Riesgo de Cumplimiento Pérdida o alteración de la
Pérdida, daño o alteración de Riesgo de corrupción documentación física o digital en las
2 la información en el Archivo Riesgo Estratégico diferentes fases de su ciclo de vida y
de la SDA Riesgo Tecnología que estén en custodia de las
Riesgo de Seguridad de la dependencias de la SDA,
Información
Oportunidad Cumplimiento
Ejecución de estrategias para la
corrupción
Implementación de estrategias adecuada gestión documental en los
3 Oportunidad Estratégica
para la gestión documental. archivos de gestión documental de la
Oportunidad Seguridad de la
Entidad.
Información
Oportunidad Imagen
Elaboró
Revisó
Aprobó
CAUSAS
Ocurrencia de eventos como Inundación, Incendio y plagas

asociadas al archivo
Inadecuadas condiciones de almacenamiento del archivo
Falta de control de los factores de riesgo
Correlación DOFA: 1, 8, 10, 13, 16, 18

1. Inadecuado control en el préstamo de los documentos del
Archivo
1.2. Falta de espacios que aseguren el archivo y custodia de
las unidades documentales cuando se encuentran en trámite
1.3. Ausencia de un inventario documental
2. Manipulación deliberada de la información debido a

intereses particulares.
2.1. Incumplimiento a los procedimientos y lineamientos
establecidos por la SDA
2.2. Falta de capacitación en técnicas Archivísticas
2.3 Debilidades o ausencia en los lineamientos y políticas de
seguridad de la información y gestión documental
3. No disponibilidad de la evidencia producida por las

cámaras de vigilancia
3.1. Exposición al hurto por la inseguridad publica presente
en los lugares objeto de visita técnica y de entidad.
3.2. Descentralización de la información en múltiples equipos.
3.3. Equipos de medición obsoletos con insuficiente
capacidad de almacenamiento
Correlación DOFA: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 14, 15,

17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24
Socializaciones a los servidores de la importancia del proceso

de Gestión Documental para lograr el cumplimiento de los
lineamientos establecidos.
Aplicativo FOREST como sistema de recuperación de

información, que permite mejorar el acceso a la misma.
Implementación del Subsistema de Gestión Documental.

PROBABILIDAD




POSIBLE (Nivel C)


las circunstancias: CASI SEGURO (Nivel
A)
Pérdida de memoria documental institucional en el archivo

central y de contratos
Imposibilidad de consulta a la documentación
Perdida de la trazabilidad de los trámites 3
Procesos fiscales, disciplinarios, sancionatorios
Inadecuada toma de decisiones por la ausencia de la

información
Pérdida de memoria documental institucional
Desgaste administrativo y pérdida de recursos para la

reconstrucción
Inicio de procesos disciplinarios y/o sancionatorios

4
Pronunciamiento inadecuado
Pérdida de la trazabilidad de la información
Deterioro de imagen institucional.
Gestión documental
Disminución de la contaminación
Trazabilidad de los tramites

de servicios ?
entidad?
ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema

Ley 594 del 14 de Julio de

2000 Ley General de
Archivos
Protocolos de atención de
emergencias
Fumigaciones a las áreas de

archivo y a la documentación
Extintores en las áreas de

15 15
archivo
Inspecciones anuales por

parte del archivo distrital a
solicitud de la SDA
del riesgo: Verificación
semestral del inventario
documental del archivo central
consulta y préstamo de
documentos
Procedimiento 126PM04'PR53
Administración de Expedientes
15 15
del riesgo: Reporte anual del
inventario documental del
archivo de gestión de cada
área.
30 15 25
0 15 0
RIESGO?
TOTAL
100 X
45 x
de servicios ?
sancionatorios o fiscales/penales?
1. Se espera que ocurra en la mayoría de 4. La materialización del riesgo podría
las circunstancias: CASI CERTEZA (Nivel generar perdida de credibilidad de la
A) entidad?
vidas humanas?

MODERADO (Nivel C) afirmativa se valora: 3 Moderado
4. Pudo ocurrir en algún momento: Si la respuesta a dos preguntas es

IMPROBABLE (Nivel D) afirmativa se valora: 2 Menor

3 2
4 4
VALORACIÓN DEL
RIESGO DESPUÉS DE
CONTROLES
ZONA DE RIESGO:
OPCIONES DE
ZONA B: Baja
MANEJO
ZONA M: Moderada
ZONA A: Alta
ZONA E: Extrema
ZONA M: Moderada REDUCIR EL RIESGO

ZONA E: Extrema REDUCIR EL RIESGO
CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO
Incumplimiento a la
normatividad y criterios de Incumplimiento de la normatividad
1 Riesgo Operativo
Evaluación del desempeño que regula la EDL
Laboral (EDL)
Riesgo Operativo
Afectación a la salud y seguridad de
Afectación a la seguridad y Riesgo Estratégico
los trabajadores por condiciones
2 salud de los trabajadores de la Riesgo de Cumplimiento
inadecuadas en los puestos de
SDA Riesgo de Seguridad y Salud
trabajo
en el Trabajo
Riesgo Operativo Aplazamiento o interrupción de las

Incumplimiento al disfrute de
3 Riesgo de Cumplimiento vacaciones programadas por parte
vacaciones
de los servidores públicos
Incumplimiento a la normatividad
Incumplimiento de los Riesgo de cumplimiento legal vigente y a los lineamientos
4
requisitos de comisiones Riesgo de imagen establecidos en el procedimiento
126PA01-PR08 Comisión Servicios
Oportunidad Tecnológica
Estructuración y puesta en marcha
Implementación de Oportunidad Estratégica
5 de la metodología de teletrabajo,
metodología de teletrabajo Oportunidad Operativa
para los funcionarios de la Entidad.
Elaboró
Revisó
Aprobó
CAUSAS
Incumplimiento de los términos establecidos por la

normatividad y los lineamientos definidos en el procedimiento
Inadecuada planeación
Falta de compromiso y objetividad en la EDL por parte de los

evaluadores y evaluados
Correlación DOFA: 3, 10,13, 16, 17, 19, 21, 22, 23

1. Fallas y/o deterioro en la infraestructura física por eventos
o situaciones de emergencia y/o por acciones antrópicas.
1.2. Cambios en la infraestructura y/o uso de insumos que
alteren las condiciones de Iluminación, contaminación
acústica, calidad del aire, confort térmico, aseo, orden y
limpieza
1.3. Incumplimiento en los Mantenimientos preventivos
2. Inadecuado manejo o manipulación de sustancias

peligrosas por parte de personal no capacitado o autorizado
para tal fin
2.1. Falta de capacitación en cuanto a manejo, transporte y
almacenamiento de sustancias con carácter de peligrosidad.
3, Incumplimiento al Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo
Correlación DOFA: 1, 3, 4, 5, 6, 7, 9, 11,12, 13, 14, 15, 16, 17,

18, 21 y debilidad "Deficiencias en las condiciones
ambientales derivadas de la infraestructura física de la
Entidad. (SGSST)" identificada en todos los procesos de la
SDA
Correlación directa con la matriz de identificación de riesgos y
peligros
Inadecuado seguimiento a la programación de vacaciones.
Falta de coordinación con los Directivos y funcionarios para el

cumplimiento de la programación
Falta de cumplimiento estricto a la programación remitida a la

DGC por parte de los Jefes inmediatos
Incumplimiento a los lineamiento establecidos en el

procedimiento 126PA01-PR29 Vacaciones
Correlación DOFA: 2, 16, 23

Inasistencia a la comisión, entrega extemporánea o
incompleta de los documentos, falta de entrega del reporte de
comisión y demás documentos establecidos en la
normatividad y el procedimiento vigente.
Desconocimiento e incumplimiento de la normatividad y del

procedimientos vigente
Falta de compromiso de los funcionarios
Correlación DOFA: 16, 23, 25
Correlación DOFA:
Posibilidad de mejoramiento de la condición sociales y

económicas a los funcionarios y sus familias a través de la
correcta ejecución de las labores del proceso.
Validación constante de las condiciones de seguridad laboral

de la entidad.
PROBABILIDAD




POSIBLE (Nivel C)


A)
Demora en la Programación del Plan de Incentivos
Investigaciones disciplinarias 4
Incumplimiento de metas y/o objetivos institucionales

Ausentismo por enfermedad profesional o accidente de
trabajo
Afectación a la vida
Disminución en la motivación y productividad de los

servidores públicos 3
Investigaciones de incidentes o accidentes laborales
Investigaciones disciplinarias
Demandas contra la entidad
Reproceso administrativos
Beneficios particulares sobre los generales 3
Afectación a la prestación del servicios

Detrimento patrimonial
Investigaciones disciplinarias 3
Perdida de imagen institucional
Mejoramiento de la calidad de vida de los funcionarios
Disminución de los impactos ambientales.

de servicios ?
entidad?
ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema

REDUCIR EL RIESGO
4 ZONA E: Extrema
COMPARTIR EL RIESGO

Evaluación de Desempeño
Laboral
15 15
reporte de la evaluación de
desempeño.
Plan de emergencias y
desastres
Afiliación Riesgos
Profesionales
Identificación Riesgos y
Accidentes Potenciales para
Mejoramiento de Condiciones
Ambientales Internas
15 15
Mantenimiento de
Infraestructura Física.
Plan de Gestión Integral de

Residuos Peligrosos
del riesgo: Verificación de las
observaciones dejadas por la
ARL en el informe sobre
seguridad y salud en el
trabajo.
Vacaciones
15 15
cumplimiento de disfrute del
periodo de vacaciones para
cada área.
Comisión Servicios
Control a la materialización 15 15
cumplimiento de la entrega del
informe de comisión.
carolina.mos
PUNTAJE 15

0 15 25
0 15 0
30 15 25
30 15 25
carolina.moscoso:
PUNTAJE 15
RIESGO?
TOTAL
70 X
45 X
100 X
100 X
de servicios ?
entidad?
vidas humanas?

POSIBLE (Nivel C) afirmativa se valora: 3 Moderado


A)
4 2
3 4
1 1
1 1
VALORACIÓN DEL
RIESGO DESPUÉS DE
CONTROLES
ZONA DE RIESGO:
OPCIONES DE
ZONA B: Baja
MANEJO
ZONA M: Moderada
ZONA A: Alta
ZONA E: Extrema

REDUCIR EL RIESGO
ZONA E: Extrema COMPARTIR EL
RIESGO
ZONA B: Baja ASUMIR EL RIESGO

CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO
Riesgo Operativo
Riesgo de Corrupción Perdida o daño de los elementos de
1 Pérdida o daño de Bienes
Riesgo de seguridad de la la entidad
Información
Riesgo Operativo
Retrasos en los Riesgo de Cumplimiento Demora en los procedimientos de
2
procedimientos contractuales Riesgo institucional contratos
Riesgo Corrupción
Riesgo Operativo
Publicaciones extemporáneas Riesgo de Cumplimiento Incumplimiento de los términos de
3 en el SECOP de los procesos Riesgo de Imagen ley para la publicación en el SECOP
contractuales Riesgo de Corrupción de los procesos contractuales
Oportunidad Operativa procedimientos relacionados con la
Oportunidad Estratégica contratación, en el sistema Forest
4 Oportunidad Tecnológica para garantizar la seguridad de la
procedimientos
Oportunidad para evitar la información, tramite en línea, política
corrupción de cero papel, la trazabilidad de los
Elaboró
Revisó
Aprobó
CAUSAS
1. Uso inadecuado de los bienes
1.2. Falta de competencia y/o desconocimiento de manuales
de manejo de los diferentes elementos
1.3. Incumplimiento en los programas de mantenimiento y
calibración
1.4. Retrasos en los procesos contractuales
2. Inconvenientes de orden público

2.1. Eventos naturales o antrópicos
3. Falta de espacios seguros para el almacenamiento

3.1. Falta de control en la permanencia de los visitantes de la
entidad
3.2. No disponibilidad de la evidencia producida por las
cámaras de vigilancia
Correlación DOFA: 2, 3, 5, 12, 13, 15, 18, 30,34, 23, 28
Falta de claridad en el objeto contractual, en la justificación

del estudio previo, en las obligaciones contractuales, en el
perfil y en la experiencia que se requiere para satisfacer la
necesidad en los Contratos de prestación de servicios.
Desconocimiento de los lineamientos establecidos en la

normatividad legal vigente y en los lineamientos establecidos
en los procedimientos
Debilidad en la socialización de los lineamientos y

normatividad vigente
31, 32, 33, 35, 38
Falta seguimiento a las publicaciones en el SECOP.
Fallas tecnológicas internas y externas
Falta de personal con destinación exclusiva para la

publicación de los procesos contractuales
Correlación DOFA:
Adopción de lineamientos ambientales para el buen uso de

los recursos a nivel institucional.
Maximización en los recursos a través de la planificación y

uso correcto de los mismos.
Oportunidad y celeridad en la respuesta a los asuntos

asignados a los intervinientes en el proceso.
Sistematización de la información precontractual y contractual

adelantada en la Subdirección Contractual.
PROBABILIDAD




POSIBLE(Nivel C)


A)
Deficiencias en el desarrollo de la gestión misional por falta

de los elementos técnicos requeridos
Deterioro de la calidad del servicio

4
Disminución de la vida útil de los bienes de la entidad
Investigaciones disciplinaria por datos erróneos
Pronunciamiento inadecuado
Reproceso frecuentes
Deficiencias en la ejecución del contrato de acuerdo a lo

planificado
4
Incumplimiento de las metas institucionales

Investigaciones y Sanciones a la SDA
Incumplimiento a los principios de publicidad y transparencia 4
Pérdida de la imagen institucional

de servicios ?
entidad?
ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema
REDUCIR EL RIESGO -
4 ZONA E: Extrema
COMPARTIR EL RIESGO

Toma Física o Inventario
Ingreso y Egreso de Bienes
del Almacén
Salida Definitiva de Bienes
Programas de mantenimiento
y calibración 15 15
Gestión metrológica para el
monitoreo y control de la
calidad de los recursos
naturales en el Distrito Capital
del riesgo: Verificación de los
bienes contenidos en el
Inventario de almacén.
Procedimientos contractuales
15 15
del riesgo: Indicador de
eficiencia en la gestión
contractual
Procedimientos contractuales
15 15
Seguimiento a la publicación y
modificaciones contractuales
30 15 25
30 15 25
0 15 25
RIESGO?
TOTAL
100 x
100 x
70 x
de servicios ?
entidad?
vidas humanas?



A)
4 2
4 2
4 2
VALORACIÓN DEL
RIESGO DESPUÉS DE
CONTROLES
ZONA DE RIESGO:
OPCIONES DE
ZONA B: Baja
MANEJO
ZONA M: Moderada
ZONA A: Alta
ZONA E: Extrema
REDUCIR EL RIESGO -
ZONA A: Alta COMPARTIR EL
RIESGO

CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO
Riesgo de Imagen
Ocurrencia de derrames de aceites
Derrame de aceites usados Riesgo Operativo
1 usados de la planta eléctrica de la
de la planta eléctrica Riesgo de Cumplimiento
sede administrativa de la SDA.
Riesgo Ambiental
Contaminación de los tanques Riesgo de Imagen
Contaminación de los tanques de
de agua potable o agua lluvia Riesgo Operativo
2 agua potable o agua lluvia de la
de la sede administrativa de la Riesgo de Cumplimiento
sede administrativa de la SDA.
SDA Riesgo Ambiental
Colapso estructural o Riesgo de Imagen
Presencia de inundaciones por
superación de la capacidad Riesgo Operativo
colapso estructural o capacidad
instalada del sistema de Riesgo Estratégico
3 instalada de la planta de tratamiento
tratamiento de agua residual y Riesgo de Cumplimiento
de agua residual y sistemas de
del sistema de suministro de Riesgo Ambiental
suministro de agua en el CRRFFS
agua en el CRRFFS Riesgo Financiero
Riesgo de Imagen
Incendios en aulas y parques Riesgo Operativo
Generación de incendios forestales
ambientales donde se cuenta Riesgo Estratégico
4 en las aulas ambientales, CRFFS y
con control operacional y Riesgo de Cumplimiento
áreas cercanas
CRRFFS Riesgo Ambiental
Riesgo Financiero
Riesgo Operativo Generación de fugas por el deterioro

Riesgo Estratégico físico o manipulación de los cilindros
Fuga de gases tóxicos o
5 Riesgo de Cumplimiento para la operación de los equipos de
inflamables
Riesgo Ambiental medición del proceso de Evaluación,
Riesgo Financiero Control y Seguimiento
Riesgo de Imagen
Evento de remoción en masa
Riesgo Operativo
en aulas y parques
Riesgo Estratégico Ocurrencia de eventos de remoción
6 ambientales (Parque
Riesgo de Cumplimiento en masa en aulas ambientales
Entrenubes, Mirador de los
Riesgo Ambiental
Nevados y Aula Soratama)
Riesgo Financiero
Elaboró
Revisó
Aprobó
CAUSAS
Mantenimiento inadecuado de la planta eléctrica por parte del

contratista.
Falta de precaución en la ejecución de las actividades de

mantenimiento
Debilidades en el control por parte de la SDA en la ejecución

de las actividades
Correlación DOFA: 1, 7, 16, 19, 27

Mantenimiento o lavado inadecuado de los tanques de
almacenamiento por parte del contratista.

mantenimiento

de las actividades
Correlación DOFA: 1, 14, 16, 27

Mantenimiento inadecuado del sistema de tratamiento de
agua residual en el CRRFFS y suministro de agua, por parte
del contratista encargado de la administración del mismo.

mantenimiento

de las actividades

Falta de aplicación de los procedimientos establecidos en la
SDA para la administración en aulas y parques ambientales
donde se cuenta con control operacional y CRRFFS.
Desconocimiento de los procedimientos establecidos en la

SDA para la administración en aulas y parques ambientales
donde se cuenta con control operacional y CRRFFS.
Debilidades en la divulgación de los lineamientos establecidos

de la SDA
Fallas en la red eléctrica e infraestructura física del CRFFS.
Falta de pruebas hidrostáticas y de fugas
Inadecuado manejo de los cilindros
Falta de socialización de las buenas prácticas en el manejo

de los cilindros

1. Falta de aplicación de los procedimientos establecidos en
la SDA para la administración en aulas y parques
ambientales donde se cuenta con control operacional y
CRRFFS.
1.2. Desconocimiento de los procedimientos establecidos en
la SDA para la administración en aulas y parques
ambientales donde se cuenta con control operacional y
CRRFFS.
1.3. Debilidades en la divulgación de los lineamientos
establecidos de la SDA
2. Ocurrencia de eventos naturales

PROBABILIDAD




POSIBLE(Nivel C)


A)
Daño al medio ambiente y a la salud de las personas

1
Perdida de Imagen Institucional

1
Implicaciones legales para la entidad
Daño al medio ambiente

1
Gastos no previstos
Daño al medio ambiente
Daño a la salud de las personas
Perdida de Imagen Institucional 3
Gastos no previstos
Retrasos en las actividades de medición del proceso de

1
Evaluación, Control y Seguimiento
Gastos no previstos

2
Gastos no previstos
Suspensión de la prestación del servicio

de servicios ?
entidad?
ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema


Requisitos ambientales,
clasificación de proveedores y
criterios ambientales para las
compras públicas sostenibles
de la SDA versión 2.
15 15
mantenimiento de la planta
electrica por parte del grupo
de recursos fisicos de la DGC.
Procedimiento 126PA01-
PR31 Identificación Riesgos y
PROTOCOLO PARA EL
LAVADO DEL TANQUE DE
RECOLECCIÓN DE AGUAS
EN CADA UNA DE LAS
SEDES DE LA SDA
Procedimiento 126PA04- 15 15
PR28 Gestión Integral de
Residuos Sólidos
Anexo 3 : SUSTANCIAS PARA
REALIZAR LA
DESINFECCIÓN
mantenimiento de lavado de
los tanques por parte del
grupo de recursos fisicos de la
DGC.
PROTOCOLO PARA LA
REVISIÓN Y
MANTENIMIENTO DEL
SISTEMA DE TRATAMIENTO
DE AGUAS RESIDUALES EN
EL CRRFFS
15 15
Mantenimiento de
Infraestructura Física.
del riesgo: Mantenimiento del
sistema de tratamiento de
agua residual y del sistema de
suministro de agua por parte
del Subdirector de Silvicultura
Flora y Fauna Silvestre o a
quien delegue.
PROTOCOLO ESTÁNDAR DE
RESPUESTA A
EMERGENCIAS EN CASO DE
INCENDIO FORESTAL EN
LAS AULAS AMBIENTALES
Protocolo de emergencias
15 15
del riesgo: Verificación de las
acciones de control realizadas
por parte de los
administradores de cada una
de las parques ambientales y
CRRFFS, con control
operacional por parte de la
SDA.
Verificación del reporte del

evento y las acciones
desarrolladas para su manejo
y control.
Ambientales Interna.
almacenamiento y 15 15
mantenimiento de los cilindros
para la operación de los
equipos de medición del
proceso de Evaluación,
Control y Seguimiento, por
parte de la Subdirección de
Calidad del Aire Auditiva y
Visual.
Procedimiento 126PA01-PR31 Identificación Riesgos
15 y Accidentes Potenciales15
para Mejoramiento de Condiciones Ambientale
30 15 25
30 15 25
30 15 25
30 15 25
30 15 25
30 15 25
RIESGO?
TOTAL
100 X
100 x
100 X
100 X
100 X
100 X
de servicios ?
entidad?
vidas humanas?



A)
1 1
1 1
1 2
3 3
1 1
2 2
VALORACIÓN DEL
RIESGO DESPUÉS DE
CONTROLES
ZONA DE RIESGO:
OPCIONES DE
ZONA B: Baja
MANEJO
ZONA M: Moderada
ZONA A: Alta
ZONA E: Extrema


CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO
Incumplimiento de los términos

Presentación extemporánea Riesgo de Cumplimiento establecidos por los Secretaría de
1
de informes a la SHD Riesgo Operativo Hacienda para la presentación de la
información
Registro inadecuado de los Riesgo Financiero
Registro erróneo de la información
2 hechos económicos, sociales y Riesgo Operativo
financiera.
ambientales Riesgo de Corrupción
procedimientos relacionados con el
Oportunidad Operativa pago de cuentas, en el sistema
Sistematización de los Oportunidad Estratégica Forest para garantizar la seguridad
3
procedimientos Oportunidad Tecnológica de la información, tramite en línea,
política de cero papel, la trazabilidad
de los tramites y la gestión
documental.
Elaboró
Revisó
Aprobó
CAUSAS
La información requerida como insumo para el

reconocimiento contable de los hechos económicos es
entregada extemporáneamente por las áreas internas y entes
externos
Falta de control de las dependencias en el envío de los

reportes establecidos por la Subdirección financiera
Existe alto volumen de trámites internos y de correspondencia

externa para obtener los soportes documentales para el envío
a la Subdirección financiera
Correlación DOFA: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 11, 12, 13

Errores en la digitación del reconocimiento contable de los
hechos económicos sociales y ambientales
Posibles errores en el contenido de los documentos fuente

para el reconocimiento contable de los hechos económicos
sociales y ambientales
Falta de revisión del reconocimiento contable de los hechos

económicos sociales y ambientales previo al cierre contable
Correlación DOFA:
Sistema FOREST que permiten minimizar los errores

frecuentes en el diligenciamiento de los IAAP.
PROBABILIDAD




POSIBLE (Nivel C)


A)
Procesos disciplinarios, sancionatorios o fiscales 3

Estados financieros no razonables dictaminados
negativamente y/o con observaciones
4
Falta de calidad de la información
Investigaciones fiscales, penales y disciplinarias

de servicios ?
entidad?
ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema

Cronograma de información
insumo contable
del riesgo: Informe de
incorporación de la
información
Elaboración de Estados
Financieros
Cronograma de información
insumo contable
15 15
Manual de Políticas Contables
del riesgo: Conciliaciones
contables
30 15 25
30 15 25
RIESGO?
TOTAL
85 X
100 X
de servicios ?
1. Se espera que ocurra en la mayoría de 4. La materialización del riesgo podría
las circunstancias: CASI CERTEZA (Nivel generar perdida de credibilidad de la
A) entidad?
vidas humanas?

MODERADO (Nivel C) afirmativa se valora: 3 Moderado


1 1
2 4
VALORACIÓN DEL
RIESGO DESPUÉS DE
CONTROLES
ZONA DE RIESGO:
OPCIONES DE
ZONA B: Baja
MANEJO
ZONA M: Moderada
ZONA A: Alta
ZONA E: Extrema

CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO
Riesgo Estratégico Generación de conceptos jurídicos o

Emisión de conceptos jurídicos
Riesgo Operativo Conceptos de viabilidad jurídica que
1 basados en normativa
Riesgo de Cumplimiento no cumplan la normatividad legal
desactualizada o no aplicable.
Riesgo de Imagen vigente.
Riesgo Financiero
Falta de oportunidad en la
Riesgo Estratégico Actuación fuera de los términos o no
2 atención de los procesos
Riesgo Operativo atención de los procesos judiciales
judiciales
Riesgo de Imagen
procedimientos relacionados con las
actividades propias del proceso, en
Sistematización de los el sistema Forest para garantizar la
3 Oportunidad Tecnológica
procedimientos seguridad de la información, tramite
en línea, política de cero papel, la
corrupción
trazabilidad de los tramites y la
gestión documental.
Elaboró
Revisó
Aprobó
CAUSAS
Desconocimiento o inadecuada interpretación de la normativa

por parte del personal de la DLA.
Los abogados responsables no están actualizados en la

normatividad vigente
No se realiza la socialización de la normativa nueva
Los requerimientos recibidos por la Oficina de
Correspondencia o las respuestas emitidas por las
dependencias de la Entidad no son entregadas a la Dirección
Legal Ambiental con el tiempo necesario para su trámite
Falta de seguimiento por parte de la DLA a los requerimientos

recibidos por a oficina de correspondencia o a las respuestas
de demás dependencias o inobservancia de los términos para
beneficio de un tercero
no se realicen los controles establecidos para efectuar los

seguimientos.
Correlación DOFA:
Existencia de herramientas y plataformas tecnológicas que

permiten la actualización constante de la normativa aplicable
para la entidad.
Existencia de diversos canales de comunicación que permite

el cumplimiento social de la entidad y la obligatoriedad de
atención a requerimientos por parte de la ciudadanía.
Apoyo legal y vigilancia para las entidades sin animo de lucro

en temas ambientales.
PROBABILIDAD




POSIBLE(Nivel C)


A)
Perdida de credibilidad.
Investigación de entes de control.
Adopción de medidas jurídicas no pertinentes para los casos 2

concretos.
Desgastes administrativos al interior de la entidad en la

aplicación de la normatividad legal vigente
Pérdida de oportunidad procesal
Pérdida de imagen institucional
Pérdida de los procesos judiciales 3
Sanciones de ley disciplinarias, fiscales y económicas

de servicios ?
entidad?
ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema

Emisión de conceptos y
viabilidad jurídica
Realización de mesas de
trabajo
del riesgo: Realizar la
verificación del 5 % de los
conceptos emitidos por parte
de la DLA para definir si los
mismos se encuentran
acordes a la normatividad
legal vigente (Trimestral)
Directiva 003 de 2014
Gestión del abogado para

obtener la información o
documentos requeridos
mediante memorandos,
requerimientos y seguimiento
personalizado
Procesos judiciales en contra
de la Entidad
Procedimiento 126PA05-PR06 15 15
Procesos judiciales iniciados
por la Entidad
Respuesta y Seguimiento a
Acciones de Tutela
del riesgo: Realizar el
seguimiento del cumplimiento
de los términos establecidos a
los procesos judiciales
(Trimestral)
30 15 25
30 15 25
RIESGO?
TOTAL
100 x
100 x
de servicios ?
entidad?
vidas humanas?



A)
2 2
4 2
VALORACIÓN DEL
RIESGO DESPUÉS DE
CONTROLES
ZONA DE RIESGO:
OPCIONES DE
ZONA B: Baja
MANEJO
ZONA M: Moderada
ZONA A: Alta
ZONA E: Extrema
ZONA B: Baja REDUCIR EL RIESGO

CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSAS
RIESGO
No se toman decisiones de fondo y/o forma en los términos

establecidos por la Ley.
Incumplimiento a la normatividad Incumplimiento de Términos en las actuaciones disciplinarias,

Riesgo Estratégico
vigente y aplicable al proceso por el retraso en el envío de la correspondencia de
1 Violación del Debido Proceso Disciplinario, lo cual puede generar notificaciones y citaciones.
irregularidades del proceso y
Riesgo de Imagen
nulidades. Desconocimiento de los procedimientos Disciplinarios por
parte de los abogados o el Operador Disciplinario a cargo.
Correlación DOFA: 1 al 7
Elaboró
Revisó
Aprobó
de servicios ?
entidad?
2. Pudo ocurrir en algún momento: Si la respuesta a cuatro preguntas es
EFECTOS (CONSECUENCIAS) vidas humanas? ZONA B: Baja
IMPROBABLE (Nivel D) afirmativa se valora: 4 Mayor
ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

A)
Declaratoria de Nulidad
Desgaste administrativo (incremento en los gastos de

funcionamiento).
Ineficacia de la acción disciplinaria.

4 4 ZONA E: Extrema REDUCIR EL RIESGO
Infractores no sancionados.
Perdida de imagen institucional y credibilidad.
Pueden sobrevenir nulidades, sanciones disciplinarias y

represamiento de investigaciones.
Existen manuales, instructivos En el tiempo que lleva la Están definidos los La Frecuencia de Ejecución
o procedimientos para el herramienta ha demostrado responsables de la ejecución del control y seguimiento es TOTAL
manejo de la herramienta ser Efectiva del control y del seguimiento adecuada.
Procedimientos:
Control Disciplinario Ordinario
Control Disciplinario Verbal
Segunda Instancia Procesos 15 15 30 15 25 100

Disciplinario
del riesgo: Verificación de
Base de Datos de procesos
disciplinarios de la entidad.
RIESGO?
entidad?
2. Pudo ocurrir en algún momento: Si la respuesta a cuatro preguntas es OPCIONES DE
IMPROBABLE (Nivel D) afirmativa se valora: 4 Mayor MANEJO
ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

A)
x 4 2 ZONA A: Alta REDUCIR EL RIESGO

CLASIFICACIÓN DEL
RIESGO DESCRIPCIÓN
RIESGO
Riesgo Operativo Carecer de autonomía suficiente

Pérdida de independencia en Riesgo de cumplimiento para pronunciarse de manera
1
las auditorías internas Riesgo Estratégico objetiva y de fondo en la evaluación
Riesgo corrupción de procesos y procedimientos.
Incumplimiento del programa Riesgo Operativo Incumplir la programación
2 anual de auditorias de la Riesgo de cumplimiento establecida y aprobada en el Comité
oficina de control interno Riesgo Estratégico del Sistema Integrado de Gestión.
Incumplimiento de los términos Riesgo de Imagen

Entregar informe generados por la
establecidos para el reporte de Riesgo de Cumplimiento
OCI fuera de los términos
3 informes a cargo de la Oficina Riesgo Estratégico
establecidos por la normatividad
de Control Interno, exigidos Riesgo Operativo
vigente.
por la normatividad vigente.
OPORTUNIDAD DE MEJORA:
Oportunidad de mejora en la
operatividad del desarrollo de las
Documentar un solo Oportunidad Operativa
auditorías, se evitan los reproceso
4 procedimiento para ejecutar Oportunidad Estratégica
en la solicitudes de información y se
las auditorías internas y las Oportunidad de Imagen
viabiliza el cumplimiento del
auditorías del Sistema
Programa Anual de Auditorías.
Integrado de Gestión.
Elaboró
Revisó
Aprobó
CAUSAS
1. Ausencia de criterio o de capacidad técnica por parte del

auditor o del Jefe de la Oficina de Control Interno.
2. El auditor no cumple con el perfil establecido en

procedimiento de auditorias.
3. No se verifican posibles inhabilidades técnicas o conflicto

de intereses, o el perfil del auditor seleccionado para realizar
la auditoría.
Se presentan situaciones que conllevan a cambios
contractuales del personal auditor que afecta el desarrollo de
las auditorias.
Los auditados solicitan prórrogas en el inicio o durante el

desarrollo de la auditoria.
Desarrollo de auditorías externas u otras actividades

priorizadas por la alta dirección simultaneas a las auditorias
internas
No se realiza seguimiento permanente al reporte de los

informes.
No se tienen en cuenta los términos de vencimiento del

reporte de los informes.
Inadecuada planificación en la asignación responsabilidades

de los profesionales de la OCI para el reporte de los informes.
Origen: De acuerdo con lo establecido en el documento “Rol

de las Oficinas de Control Interno, Auditoría Interna o quien
haga sus veces”, en su numeral 4, se determina que:” ...Las
auditorias pueden tener varios objetivos y pueden incluirlas
combinadas...”.
Informes que no cumplen con el objetivo.
Debilidad en la identificación de hallazgos que contribuyan a

la mejora de los procesos.
Incumplimiento de las metas asociadas al Sistema de Control
Interno.
Falta de retroalimentación sobre debilidad o riesgos

identificados en el desarrollo de las auditorías para el
mejoramiento continuo de los procesos.
Sanciones administrativas, fiscales o disciplinarias.
La unificación de los procedimientos de auditorias no solo

resulta metodológicamente viable, sino que evita reproceso y
optimiza los recursos a la entidad.
PROBABILIDAD
Para determinar la probabilidad utilizar las siguientes

preguntas:
1. Puede ocurrir sólo en circunstancias excepcionales: RARO

(Nivel E)
2. Pudo ocurrir en algún momento: IMPROBABLE (Nivel D)
3. Podría ocurrir en algún momento: POSIBLE(Nivel C)
4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de las

circunstancias: PROBABLE (Nivel B)
5. Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias:

CASI CERTEZA (Nivel A)
3
3
3
Para determinar el impacto utilizar las siguientes preguntas:
1. La materialización del IMPACTO
riesgo genera pérdida de recursos EVALUACIÓN DEL RIESGO
(físicos, financieros, tecnológicos, tiempo, entre otros?)
2. La materialización del riesgo afecta la generación de los
productos o prestación de servicios ?
3. La materialización del riesgo podría dar lugar a procesos
disciplinarios, sancionatorios o fiscales/penales?
4. La materialización del riesgo podría generar perdida de ZONA DE RIESGO
credibilidad de la entidad?
Si la respuesta a una pregunta es afirmativa se valora: 1
5. La materialización del riesgo podría generar lesiones
Insignificante
físicas o pérdida de vidas humanas?
Si la respuesta a dos preguntas es afirmativa se valora: 2

ZONA B: Baja
Menor
Si la respuesta a tres preguntas es afirmativa se valora: 3

ZONA M: Moderada
Moderado
Si la respuesta a cuatro preguntas es afirmativa se valora: 4

ZONA A: Alta
Mayor
Si la respuesta a las cinco preguntas es afirmativa se valora :

ZONA E: Extrema
5 Catastrófico
4 ZONA E: Extrema
3 ZONA A: Alta
2 ZONA M: Moderada

Procedimiento 126PE01-PR04
auditorías internas del SIG y
126PE01-PR03 auditorías
internas.
Establecimiento y acatamiento
de criterios técnicos para la
selección del personal auditor.
Reducir el riesgo 15
del riesgo: Verificar que los
Auditores designados para
desarrollar las Auditorías
programadas para la vigencia,
cumplan los requisitos
establecidos en el
procedimiento de auditorías
que aplique.
Procedimiento 126PE01-PR04
auditorías internas del SIG y
126PE01-PR03 auditorías
internas
Reducir el riesgo. 15
gestión - Cumplimiento de
Auditorías.
Establecimiento en el Plan de
Acción de la OCI las
responsabilidades a los
profesionales del reporte de
cada uno de los informes
normativos.
Reducir el riesgo 15
del riesgo: Seguimiento al
reporte oportuno de los
informes normativos a través
del indicador de gestión
"Cumplimiento Entrega de
Informes".
Existen manuales, instructivos En el tiempo que lleva la Están definidos los
o procedimientos para el herramienta ha demostrado responsables de la ejecución
manejo de la herramienta ser Efectiva del control y del seguimiento
15 30 15
15 30 15
15 30 15
RIESGO?
La Frecuencia de Ejecución
del control y seguimiento es TOTAL
adecuada.
PROBABILIDAD
25 100 X
25 100 X
25 100 X
TACA PROBABILIDAD O IMPACTO DEL
PROBABILIDAD
RIESGO?



IMPACTO
POSIBLE(Nivel C)


A)
1
1
1
entidad?

ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema
4 ZONA A: Alta Reducir el riesgo

3 ZONA M: Moderada Reducir el riesgo
2 ZONA B: Baja Asumir el riesgo

Mapa de Riesgos y Oportunidades 2017

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CLASIFICACIÓN DEL

RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSAS EFECTOS (CONSECUENCIAS)

Desconocimiento de los estándares de calidad (precisión,

Deficientes conocimientos en formulación, evaluación,

Falta de inducción y capacitación en formulación, evaluación

Correlación DOFA: 1, 2, 3, 6, 9, 10, 14, 15, 17, 18, 19

4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de Si la respuesta a cuatro preguntas es

5. Se espera que ocurra en la mayoría de

Para determinar la probabilidad utilizar las

1. Puede ocurrir sólo en circunstancias

En el tiempo que lleva la Están definidos los La Frecuencia de Ejecución

4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de

5. Se espera que ocurra en la mayoría de

Si la respuesta a tres preguntas es

Si la respuesta a cuatro preguntas es

Si la respuesta a las cinco preguntas es

3 ZONA M: Moderada REDUCIR EL RIESGO

No se entrega a los medios de comunicación la información

Correlación DOFA: 5, 8, 9, 14, 15, 18, 21, 23, 24, 25

4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de las Si la respuesta a cuatro preguntas es

5. Se espera que ocurra en la mayoría de las Si la respuesta a las cinco preguntas es

1 2 ZONA B: Baja ASUMIR EL RIESGO 15 15

Para determinar la probabilidad utilizar las

1. Puede ocurrir sólo en circunstancias

En el tiempo que lleva la Están definidos los La Frecuencia de Ejecución

4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de

5. Se espera que ocurra en la mayoría de

Si la respuesta a tres preguntas es

Si la respuesta a cuatro preguntas es

Si la respuesta a las cinco preguntas es

2 ZONA B: Baja ASUMIR EL RIESGO

Correlación DOFA: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 11, 14, 15, 16,

La ejecución y finalización de los procesos sancionatorios es

Correlación DOFA: 1, 2, 3, 6,8, 9, 10, 11, 12, 13, 21, 22

Correlación DOFA: 1, 2, 8, 9, 10, 11, 21, 22

Gestión documental Sistema integrado de gestión con

Centralización de la gestión documental del proceso en la

Aplicativo OnTrack para el manejo de la información de

Sistematización de los procedimientos del proceso en el

3. Podría ocurrir en algún momento: Si la respuesta a tres preguntas es

4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de Si la respuesta a dos preguntas es

5. Se espera que ocurra en la mayoría de

Indicadores erróneos de la calidad del aire en la ciudad. 1 4 ZONA A: Alta

Toma de decisiones inadecuadas al usar datos erróneos de la

Deterioro de la imagen institucional de a SDA

Captura por terceros de los animales escapados para ser

Reproducción de los animales escapados con animales de

Transmisión de agentes infecciosos o parásitos, a animales

Ingreso de animales silvestres a zonas de manejo del CRFFS

Existen manuales, instructivos En el tiempo que lleva la Están definidos los

Para determinar la probabilidad utilizar las

1. Puede ocurrir sólo en circunstancias

4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de

5. Se espera que ocurra en la mayoría de

Si la respuesta a tres preguntas es

Si la respuesta a dos preguntas es

Si la respuesta a una pregunta es

Falta de continuidad en los

Insuficiente divulgación a las organizaciones y a las

Debilidades en la aplicación de los lineamientos para la

Seguimiento inadecuado del Plan de acción para la localidad

Correlación DOFA: 1, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 17

No implementación de los lineamientos de las Estrategias de

Falta de utilización de las fichas de acción pedagógica