TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación: Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad
2, escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de
mejora continua) y realice los siguientes puntos:

a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a

la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: MANJARES DE MI PUEBLO S.A.S
Representante: ELIANY MANJARRES
Dirección: CRA 84 # 33A - 003 Tel: 111 111 1111
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: elianymanjarres00@gmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@gmail.com
Para: Coordinación Laboratorio de Ensayos e Investigación Yamilet Jimenez
Fecha: 25 agosto de 2019

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestión de Calidad de MANJARES DE MI PUEBLO S.A.S,
en los procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y
Ensayos.
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e
investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la empresa
MANJARES DE MI PUEBLO S.A.S
Criterios de Auditoria:
• SGC de MRC
• Política de Gestión Financiera.
• Política de Logística y Servicio al Cliente
• Manual de Procedimientos
• Políticas Corporativa de MRC
 Norma ISO 9001:2008
 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión agosto de 2019
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-
DR-005
 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión agosto de 2019
 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 25 agosto de 2017

Reunión de Apertura: 24 de agosto de 2019 Hora 9:00 am

Reunión de Cierre: 24 de agosto de 2019 Hora 5:00 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos consignados en
cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita será
realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en
primera instancia por el Coordinador del Laboratorio de Ensayos e Investigación, El
Coordinador de Análisis y Ensayos y los Analistas de Laboratorio de Calidad y
Fisicoquímico, el día 25 de agosto del presente año, con una duración de 7 horas,
en las instalaciones del laboratorio de Investigación y Ensayos. Adjunto lista de
Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en
cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente
comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo auditor. Por favor indique en
la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que
atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria
le agradezco invitar a las personas relevantes del área que será auditada. Para la
reunión inicial le pido el favor de disponer de la documentación, condiciones de
seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los
equipos de protección personal necesarios. La información que se conozca por la
ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo
auditor. El informe de la auditoria y su comunicación serán en español.

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción

Indicadores
Cumplimiento en compras y ventas.
Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno Responsable Área:
Superintendencia de Logística Asistentes:
• Gerencia General
• Secretaria de Gerencia
• Superintendencia de Logística
• Supervisor de Logística
• Oficina Asesora de Control interno
 ASISTENTES

Equipo Auditor de Gerencia de Calidad

Nombre Experto Técnico SGC firma

Nombre Ingeniero de Procesos firma

Nombre Representante de Gerencia firma

AUDITADOS

Nombre Coordinador laboratorio de Ensayos e Investigación firma

Nombre Coordinador de Análisis y Ensayos firma

Nombre Analista Instrumental firma

Nombre Analista Fisicoquímico firma

Nombre Fisicoquímico firma

Nombre Auxiliar Laboratorios firma

OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma activa en

idioma español. Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y
cargos de las personas que van a recibir la auditoria, al E-mail. Cualquier duda
comunicarse al celular: 111 1111. Los elementos 4.2.3 (control de documentos),
4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3
(comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4
(Análisis de datos), se auditarán en todas las áreas y procesos aplicables. Los
nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por la empresa.
Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas para las no
conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento

1 Política de Logística y Servicio al Última actualización 18 de junio
Cliente 2017
2 Política de Gestión Financiera Última actualización 10 de
Instructivos de desarrollo de Ensayos febrero 2017 I-EL-002 Carpetas
de laboratorio de Protocolos e Instructivos
3 Manual de Procedimientos. Cap. Última actualización 15 de
Compras y Logística. marzo 2018
4 Manual de Procedimientos de M-PC-002 Versión Mayo de
Laboratorio 2018
5 Manual de Documentos de Retención y M-DR-005 Libros de registro de
Archivo del Laboratorio de Ensayos muestras
6 Manual de Calidad M-AM-001 Versión Mayo de 2018

C. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
La escucha activa

d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

 Lista de chequeo.
 Técnicas de verificación ocular, verbal, documental, física y escrita
 Aplicativo de cumplimiento.
 No. Evidencias de Criterios de Hallazgos de C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Falta de Política de Falta de procedimiento X
procedimiento logística y estipulado para la
para el servicio al buena organización y
almacenaje del cliente almacenamiento de
material de los empaques
empaque
2 Loteado de Política de Calidad inadecuada en X
empaques logística y el loteado de los
servicio al empaques
cliente
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar el procedimiento para la buena organización y
almacenamiento de los empaques y socializar al personal.
 Capacitar al personal de loteado de empaques para mejorar la calidad de
loteado terminado.
 Realizar mantenimiento preventivo en la maquina e loteado.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

REUNIÓN DE CIERRE DE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: SABOR DE MI TIERRA S.A
Dirección: Calle 83 # 32 - 220
Representante: Carmen Morillo
Tel: 000 0000
Correo electrónico: sabordemitierra@gmail.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
yamiletjimenez.m@gmail.com.co
Para: Empaque de productos Maria Arias
Fecha: 22 de Julio de 2019
Hora de inicio: 3:00 p.m

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado
y documentado sobre la forma como debe realizarse los procesos de actividades
estipuladas para la mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los
requisitos establecidos dentro de una organización.