Lista de Verificacion ISO 9001 2015

Lista de verificación (ISO-9001: 2015)
Lista de verificación (ISO-9001: 2015) Conducted on 7th Jun, 2019 By PILAR BARRERA Incomplete
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Pais Unanswered
Distrito: Unanswered
Auditor Lider :
Unanswered
Equipo auditor:
Unanswered
Código de la Auditoria:
Unanswered
Formato
02-01-104-F006 Rev 01
Inicio de la Auditoria
7th Jun, 2019
Fin de la Auditoria
Unanswered
Private & Confidential Page 1/31

4. Contexto de la Organización 0.00%
Contexto de la Organización
4.1.a. ¿Cómo determina SAI las cuestiones externas e internas

(Análisis del Contexto) que son relevantes y pueden afectar la Unanswered
capacidad de lograr los resultados previstos del SGI?
Evidencia buscada: a) Matriz de análisis de contexto.

Documentos manual SGI:
- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado
- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización
Requisito 9001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto
4.1.b. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones

para abordar los riesgos y oportunidades del análisis del contexto y Unanswered
se actualiza dicho análisis?
Evidencia buscada:
a) Matriz de análisis de contexto.
b) Seguimiento de las acciones y actualización del análisis de contexto
4.2.a. ¿ Cómo identifica SAI a las partes interesadas y determina

Unanswered
sus necesidades y expectativas (requisitos)?
Evidencia buscada: a) Matriz de identificación de partes interesadas y sus requisitos.

Requisito 9001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.2.b. ¿Se han definido riesgos y oportunidades asociadas a las

Unanswered
partes interesadas y acciones para abordarlas?
Evidencia buscada: b) Matriz de riesgos y oportunidades relacionadas con las partes interesadas. Plan
de acciones para abordar riesgos y oportunidades.

4.2.c. ¿Se han determinado cuales de los requisitos se convirtieron
Unanswered
en requisitos legales y otros requisitos?
Evidencia buscada: c) Matriz de Requisitos de QHSE

4.2.d. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones

para abordar los riesgos y oportunidades asociadas a partes Unanswered
interesadas y se actualiza la identificación y requisitos?
Evidencia buscada: d) Seguimiento de las acciones y actualizaciones de la matriz de las partes

interesadas
4.3.a. ¿Está documentado y disponible el alcance del SGI, y

considera: las cuestiones externas e internas, los requisitos legales
y otros requisitos, los requisitos de las partes interesadas, los Unanswered
productos y servicios, la autoridad y capacidad para ejercer control
e influencia y las justificaciones de cualquier exclusión?
Evidencia buscada: a) Alcance disponible y documentado, justificación en caso de no aplicar un

requisito.
Requisito 9001 :2015: Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad
Requisito 14001 :2015: Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental
4.4.a. ¿SAI establece, implementa, mantiene y mejora el SGI? Unanswered
Evidencia buscada: a) Planificación, presupuestos, seguimiento de planes, política SGI, etc.

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado
02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos
Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental
4.4.b. ¿Se han determinado los procesos necesarios del SGI y su

Unanswered
interacción?

Evidencia buscada: b) Mapa de procesos general
4.4.c. ¿Se han determinado las entradas y las salidas esperadas de

Unanswered
estos procesos?
Evidencia buscada: c) Fichas de Proceso

4.4.d. ¿Se han determinado la secuencia e interacción de los

Unanswered
procesos?
Evidencia buscada: c) Fichas de Proceso

4.4.e. ¿Se han aplicado los criterios y métodos, INDICADORES de

Unanswered
desempeño?
Evidencia buscada: e) Ver seguimiento de indicadores, tratamiento ante desvíos a las metas de los
inficadores
4.4.f. ¿Se han determinado recursos necesarios y disponibilidad? Unanswered
Evidencia buscada: f) Presupuestos, planes, seguimiento

4.4.g. ¿Se han asignado las responsabilidades y autoridades para

Unanswered
estos procesos?

Evidencia buscada: g) Fichas de Proceso y/o organigramas y/o descripciones de puesto
4.4.h. ¿Se han determinado se han abordado los riesgos y

Unanswered
oportunidades de los procesos?
Evidencia buscada: h) Matriz de riesgos y oportunidades del proceso

4.4.i. ¿Se han determinado los cambios en los procesos? Unanswered
Evidencia buscada: i) Gestión de cambios en los procesos, aplicación registro de cambio

4.4.j. ¿Se han determinado mejoras en los procesos y el SGI? Unanswered
Evidencia buscada: j) Objetivos y programas, oportunidades de mejora.

4 Otras Observaciones

5. Liderazgo 0.00%
5.1 ¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el

SGC: Evidencia buscada a) Reuniones de la Alta Dirección, Actas
Unanswered
de reunión, seguimiento de KPI´s a nivel Dirección. Descripciones de
cargo
5.1 a) ¿a) Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir

Unanswered
cuentas? Evidencia buscada
5.1 b) ¿b) Estableciendo la política del SGI y los objetivos del SGI?
Unanswered
Evidencia buscada b) Política y Objetivos de SGI
5.1 c) ¿c) Integración de los requisitos del SGI en los procesos de

Unanswered
negocio de SAI? Evidencia buscada c) Business Plans, Budgets
Unanswered
5.1 d) ¿d) Promoviendo el enfoque a procesos y el pensamiento

basado en riesgos? Evidencia buscada d) Revisión de KPI´s,
Unanswered
seguimiento de acciones para abordar riesgos y oportunidades,
reuniones de análisis de riesgos
5.1 e) ¿e) Asegurando los recursos necesarios? Evidencia

buscada e) Presupuestos anuales de la Dirección, asignación de Unanswered
personal
5.1 f) ¿f) Comunicando la importancia del SGI? Evidencia

Unanswered
buscada f) Boletines internos, newsletter, comunicados.
5.1 g) ¿g) Apoyando a su personal para lograr los resultados

Unanswered
previstos Evidencia buscada g) Empowerment del personal
5.1 h) ¿h) Promoviendo la mejora? Evidencia buscada h)

Unanswered
Proyectos de mejora
5.1 a) ¿a) SAI demuestra su liderazgo y compromiso,

determinando y comprendiendo los requisitos de los clientes, tanto
técnicos, administrativos, legales y reglamentarios y se asegura que
Unanswered
se cumplan? Evidencia buscada a) Política del SGI de SAI
actualizada, revisión de la política en la revisión por la Dirección.
Conocimiento de principales requisitos legales

5.1 b) ¿b) Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades
del negocio que pueden afectar la conformidad de los productos
y servicios y/o la capacidad de aumentar la satisfacción del Unanswered
cliente? Evidencia buscada b) Considera a la naturaleza de las
actividades de SAI y sus potenciales impactos ambientales.
5.1 c) ¿c) Como se mantiene el foco en aumentar la satisfacción

del cliente? Evidencia buscada c) Verificar en la política la Unanswered
inclusión de todos estos compromisos
¿a) La Alta Dirección establece, implementa y mantiene una

política del SGI? Evidencia buscada a) Política del SGI de SAI Unanswered
actualizada, revisión de la política en la revisión por la Dirección.
¿b) Es apropiada al contexto y propósito de SAI y a sus impactos

ambientales? Evidencia buscada b) Considera a la naturaleza de Unanswered
las actividades de SAI y sus potenciales impactos ambientales.
¿c) Incluye un compromiso: 1) para la protección del medio

ambiente, incluida la prevención de la contaminación, y 2)
compromiso de cumplimiento de los requisitos legales y otros Unanswered
requisitos, y 3) de mejora continua? Evidencia buscada c) Verificar
en la política la inclusión de todos estos compromisos
¿a) Se mantiene la política del SGI como información

documentada Evidencia buscada a) Verificar revisión de la Unanswered
Política publicada
¿b) Se comunica, entiende y aplica dentro de SAI? Evidencia

buscada b) Personal interno y contratado entrevistado consiente de Unanswered
la Política de SAI.
¿c) Está disponible para las partes interesadas? Evidencia

Unanswered
buscada c) Publicación de la Política SGI internamente y en la WEB.
5.3 a) ¿a) Han sido asignados y comunicados por la alta dirección

todos los roles, responsabilidades y autoridades del SGI?
Unanswered
Evidencia buscada a) Descripción de cargo y/o toma de conciencia
respecto de sus responsabilidades
5.3 b) ¿b) Cómo se aseguran los resultados previstos de los

procesos? Evidencia buscada b) Seguimiento de los KPI´s, Unanswered
tratamiento de los desvíos de las metas de los KPI´s.

5.3 c) ¿c) Se ha asignado la responsabilidad y la autoridad a la
alta dirección para garantizar que se mantenga la integridad del
SGI cuando se necesiten cambios y/o se planifiquen y se apliquen? Unanswered
Evidencia buscada c) Procedimiento Gestión del Cambio, registros
de gestión del cambio

6. Planificación 0.00%
6. Planificación
¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los

requisitos de las partes interesadas y los distintos procesos para
determinar los riesgos y oportunidades que deben abordarse para
garantizar que el SGI puede lograr el resultado deseado; prevenir o Unanswered
reducir, efectos no deseados; y lograr la mejora continua?
Evidencia buscada a) Planilla de Análisis del Contexto de la
Organización
¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los

requisitos de las partes interesadas y los distintos procesos para
determinar los riesgos y oportunidades que deben abordarse para
garantizar que el SGI puede lograr el resultado deseado; prevenir o Unanswered
reducir, efectos no deseados; y lograr la mejora continua?
Evidencia buscada Matrices de Riesgos y Oportunidades del
Proceso
¿b) ¿Se identificaron los riesgos que corre el personal y el ambiente

o elementos para mitigar o evitar esos riesgos? Evidencia buscada Unanswered
b) Matrices de Identificación y Evaluación de Riesgos
¿b) Evidencia buscada Aplicación de barreras y controles

Unanswered
definidos
¿a) Se han identificado los aspectos y evaluado los impactos

ambientales de los distintos procesos con un enfoque de
Unanswered
perspectiva de ciclo de vida? Evidencia buscada a) Matrices de
aspectos ambientales.
¿b) Se consideraron los aspectos ambientales ante cambios,

incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados? Evidencia buscada Unanswered
b) Matrices de aspectos ambientales actualizadas luego de
cambios, matrices de aspectos ambientales de Ingeniería
¿c) Cómo se han comunicado los aspectos ambientales

significativos entre los diferentes niveles y funciones de SAI?
Evidencia buscada c) Evidencias de comunicación de los aspectos Unanswered
ambientales significativos (carteleras, conocimiento por parte del
personal entrevistado, etc.).

¿a) Se han identificado los requisitos legales que aplican a SAI y
otros requisitos a los que SAI suscribe? Evidencia buscada a) Unanswered
Matriz de requisitos legales y de verificación de cumplimiento.
¿b) Se han actualizado las matrices de requisitos legales ante

cambios en la legislación vigente? Evidencia buscada b) Ver
actualización de matriz legal luego de un cambio / nueva Unanswered
legislación. Verificar comunicación de las obligaciones del cambio
/ nueva legislación a los sectores afectados.
¿c) Se sigue un procedimiento de revisión de contratos para

asegurar el cumplimiento de los requisitos requeridos en el contrato
o licitación Evidencia buscada c) Verificar la revisión de requisitos Unanswered
de un contrato/carta oferta según procedimiento de Gestión
Comercial y la planificación de su cumplimiento
¿a) Se planifican acciones para abordar los riesgos y

oportunidades detectados, requisitos legales y otros requisitos,
Unanswered
aspectos ambientales significativos? Evidencia buscada a)
Acciones definidas para abordar los riesgos y oportunidades
¿b) Se verifica la eficacia de las acciones definidas? Evidencia

Unanswered
buscada b) Verificación de eficacia
6.2 a) ¿a) ¿La organización establece objetivos del SGI para

las funciones, niveles y procesos necesarios? Evidencia buscada
Unanswered
a) Objetivos documentados del SGI para las funciones, niveles y
procesos.
6.2 b) ¿b) ¿Los objetivos del SGI son coherentes con la Política de
Calidad, Seguridad, Salud y Ambiente? Evidencia buscada b)
Unanswered
Evidencia de que los objetivos del SGI son coherentes con la
Política
6.2 c) ¿c) ¿Los objetivos del SGI son medibles? Evidencia

Unanswered
buscada c) Evidencia de que los objetivos del SGI son medibles.
6.2 a) ¿a) ¿La organización establece objetivos del SGI para

las funciones, niveles y procesos necesarios? Evidencia buscada
Unanswered
a) Objetivos documentados del SGI para las funciones, niveles y
procesos.

6.2 d) ¿d) ¿Los objetivos de la calidad tienen en cuenta los
requisitos aplicables? Evidencia buscada d) Evidencia de que los
Unanswered
objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos
aplicables.
6.2 e) ¿e) ¿Los objetivos del SGI son pertinentes para la

conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la
satisfacción del cliente? Evidencia buscada e) Evidencia de que
Unanswered
los objetivos del SGI son pertinentes para la conformidad de los
productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del
cliente.
6.2 f) ¿f) ¿Los objetivos del SGI son seguidos / revisados?

Evidencia buscada f) Evidencia de seguimiento y revisión de los Unanswered
objetivos
6.2 g) ¿g) ¿Los objetivos del SGI se comunican a la organización?

Unanswered
Evidencia buscada g) Evidencia de comunicación de los objetivos
6.2 h) ¿h) ¿Los objetivos del SGI se actualizan (cuando aplique)?

Evidencia buscada h) Evidencia de actualización de los objetivos Unanswered
(cuando aplique).
6.2 i) ¿i) ¿Los objetivos del SGI están como información

documentada? Evidencia buscada i) Evidencia de que los Unanswered
objetivos del SGI están como información documentada
6.2 j) ¿j) ¿Se llevan a cabo revisiones periódicas al Programa de

Salud Ocupacional? Evidencia buscada j) Evidencia del Unanswered
seguimiento y revisión del Programa de Salud Ocupacional
6.2 a) ¿a) ¿Están establecidos los objetivos ambientales teniendo

en cuenta los aspectos ambientales significativos? Evidencia
buscada a) Evidencia de que están establecidos los objetivos Unanswered
ambientales y se tuvieron en cuenta los aspectos ambientales
significativos
6.2 b) ¿b) ¿Los objetivos ambientales son coherentes con la

política ambiental? Evidencia buscada b) Verificar que los Unanswered
objetivos ambientales sean coherentes con la política ambiental

6.2 c) ¿c) ¿Los objetivos ambientales son medibles (cuando sea
factible), están como información documentada y tienen
Unanswered
seguimiento? Evidencia buscada c) Evidencia documentada del
seguimiento y medición de los objetivos ambientales
6.2 d) ¿d) ¿Los objetivos ambientales se actualizan (cuando

aplique)? Evidencia buscada d) Evidencia de la actualización de Unanswered
los objetivos ambientales (cuando aplique)
6.2 e) ¿e) ¿Los objetivos ambientales se comunican? Evidencia

buscada e) Evidencia de la comunicación de los objetivos Unanswered
ambientales
6.2 a) ¿a) ¿La organización dispone de “que se va a hacer” para

lograr los objetivos del SGI? Evidencia buscada a) Evidencia de
Unanswered
que se encuentra definido que se va a hacer para lograr los
objetivos.
6.2 b) ¿b) ¿La organización dispone de “que recursos se

necesitarán” para lograr los objetivos del SGI? Evidencia buscada
Unanswered
b) Evidencia de que se encuentra definido que recursos se
necesitaran para lograr los objetivos.
6.2 c) ¿c) ¿La organización dispone de “quién será el

responsable” para lograr los objetivos del SGI? Evidencia buscada
Unanswered
c) Evidencia de que se encuentra definido quien será responsable
para lograr los objetivos.
6.2 d) ¿d) ¿La organización tiene determinado “cuando se

terminarán los objetivos” (plazo)? Evidencia buscada d) Evidencia
Unanswered
de que se encuentra definido cuando se terminaran de cumplir los
objetivos.
6.2 e) ¿e) ¿La organización tiene determinado “como se

evaluarán los resultados de los objetivos del SGI”? Evidencia
Unanswered
buscada e) Evidencia de que se tiene determinado como se
evaluarán los resultados de los objetivos del SGI
6.3 a) ¿a) ¿Los cambios al SGI se desarrollan de manera

planificada? Evidencia buscada a) Evidencia de que los cambios
Unanswered
al SGI se desarrollan de manera planificada, aplicando el
procedimiento de "Gestión del cambio".

6.3 b) ¿b) ¿La organización considera, para la planificación de los
cambios, el propósito de estos y sus consecuencias potenciales?
Evidencia buscada b) Evidencia de que la organización considera, Unanswered
para la planificación de los cambios, el propósito de estos y sus
consecuencias potenciales.
6.3 c) ¿c) ¿La organización, considera la integridad del SGI antes

de realizar un cambio al mismo? Evidencia buscada c) Evidencia
Unanswered
de que la organización, considera la integridad del SGI antes de
realizar un cambio al mismo.
6.3 d) ¿d) ¿La organización, antes de realizar un cambio,

considera la disponibilidad de recursos? Evidencia buscada d)
Unanswered
Evidencia de que la organización, antes de realizar un cambio,
considera la disponibilidad de recursos.
6.3 e) ¿e) ¿La organización, considera antes de realizar un

cambio, la asignación o reasignación de responsabilidades y
autoridades? Evidencia buscada e) Evidencia de que la Unanswered
organización, considera antes de realizar un cambio, la
asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades?

7. Apoyo 0.00%
7. Apoyo
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona los recursos

necesarios para el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del SGI? Evidencia buscada a) Unanswered
Evidenciar de que los recursos asignados al SGI, son os suficientes
para el mantenimiento y la mejora.
7.1 b) ¿b) ¿La organización considera las capacidades y

limitaciones de los recursos internos existentes antes de
proporcionar estos? Evidencia buscada b) Evidencia de que la Unanswered
organización considera las capacidades y limitaciones de los
recursos internos existentes antes de proporcionar estos.
7.1 c) ¿c) ¿La organización determina y considera que se “necesita

obtener de los proveedores externos”? Evidencia buscada c)
Unanswered
Evidencia de que la organización determina y considera qué se
“necesita obtener de los proveedores externos”.
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona las personas

necesarias para la implementación eficaz de su SGI, para la
operación y control de los procesos? Evidencia buscada Evidencia
Unanswered
de que la organización determina y proporciona las personas
necesarias para la implementación eficaz de su SGI, para la
operación y control de los procesos.
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina, proporciona y

mantiene la infraestructura necesaria para la operación de sus
procesos y así lograr la conformidad de los productos y servicios?
Evidencia buscada Evidencia de que la organización determina, Unanswered
proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para la
operación de sus procesos y así lograr la conformidad de los
productos y servicios
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina, proporciona y mantiene un

ambiente necesario para la operación de sus procesos y
para lograr la conformidad de los productos y servicios?
Evidencia buscada Evidencia que la organización determina, Unanswered
proporciona y mantiene un ambiente necesario para la
operación de sus procesos y para lograr la conformidad de
los productos y servicios.

7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona los recursos
necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad de los
resultados cuando se realiza seguimiento y medición de los
procesos, productos, servicio? Evidencia buscada a) Evidencia de
Unanswered
que la organización determina y proporciona los recursos
necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad de los
resultados cuando se realiza seguimiento y medición de los
procesos, productos, servicio.
7.1 b) ¿b) ¿La organización se asegura que los recursos

proporcionados son apropiados para el tipo de seguimiento y
medición realizados? Evidencia buscada b) Chequear que los Unanswered
recursos proporcionados son apropiados para el tipo de
seguimiento y medición realizados.
7.1 c) ¿c) ¿La organización se asegura que los recursos se

mantienen para asegurarse de la idoneidad continua? Evidencia
Unanswered
buscada c) Chequear que los recursos proporcionados se
mantengan.
7.1 d) ¿d) ¿La organización conserva la información

documentada como evidencia de que los recursos de
seguimiento y medición son los idóneos? Evidencia buscada d) Unanswered
Evidenciar registros de calibración de los distintos equipos de
seguimiento y medición.
7.1 a) ¿a) ¿La organización calibra o verifica a intervalos

planificados (o ambas) antes de su utilización, los equipos de
Unanswered
medición? Evidencia buscada a) Evidenciar registros de
calibración de los distintos equipos de seguimiento y medición.
7.1 b) ¿b) ¿Los equipos de medición son calibrados o

verificados contra patrones de medición trazables a
patrones de medición internacionales o nacionales? Evidencia
buscada b) Evidencias de que los equipos de medición son Unanswered
calibrados o verificados contra patrones de medición
trazables a patrones de medición internacionales o
nacionales.
7.1 c) ¿c) Cuando no existan tales patrones ¿se conserva como

información documentada la base utilizada para la calibración o
verificación? Evidencia buscada c) Evidencias de que cuando no Unanswered
existan tales patrones, se conserva como información
documentada la base utilizada para la calibración o verificación.

7.1 d) ¿d) ¿Los equipos de medición se identifican para
determinar su estado? Evidencia buscada d) Evidencia de que los Unanswered
equipos de medición se identifican para determinar su estado.
7.1 e) ¿e) ¿Los equipos de medición se protegen contra

ajustes, daño o deterioro? Evidencia buscada e) Evidencias de
Unanswered
que los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño
o deterioro.
7.1 f) ¿f) La organización, determina las consecuencias del uso de

un equipo de medición, cuando se detecta que el mismo no estaba
apto para medir. Evidencia buscada f) Evidencias de que la
Unanswered
organización, determina las consecuencias del uso de un equipo de
medición, cuando se detecta que el mismo no estaba apto para
medir.
7.1 g) ¿g) Cuando la organización se percata que la medición fue

realizada por un equipo no apto ¿toma las medidas necesarias
para asegurar la fiabilidad de la información entregada? Evidencia
buscada g) Evidencias de que cuando la organización se percata Unanswered
que la medición fue realizada por un equipo no apto ¿toma las
medidas necesarias para asegurar la fiabilidad de la información
entregada?
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina los conocimientos

necesarios para la operación de sus procesos y la conformidad de
productos, servicios? Evidencia buscada a) Ver Matriz de Unanswered
competencia y registros asociados del procedimiento
"Capacitación".
7.1 b) ¿b) ¿La organización mantiene y pone a

disposición estos conocimientos en la medida de lo necesario? Unanswered
Evidencia buscada b) Ver plan de capacitación
7.1 c) ¿c) La organización ¿considera sus conocimientos

actuales para abordar necesidades y tendencias? Evidencia
buscada c) Evidencias de que la organización considera sus Unanswered
conocimientos actuales para abordar necesidades y tendencias.
(Ver Procedimiento de capacitación)
7.1 d) ¿d) La organización, cuando llegan nuevas necesidades,

tendencias o conocimientos ¿Determina como adquirir o acceder a
estos nuevos conocimientos adicionales necesarios y a las Unanswered
actualizaciones requeridas? Evidencia buscada d) Ver
Procedimiento de capacitación que contemple el requerimiento.

7.2 a) ¿a) ¿La organización determina la competencia
necesaria de las personas bajo su control, que realizan
Unanswered
trabajos que afecta el desempeño y eficacia del SGI? Evidencia
buscada a) Ver matriz de competencia.
7.2 b) ¿b) ¿La organización se asegura que estas

personas sean competentes en educación, formación y
experiencia apropiada? Evidencia buscada b) Ver matriz de Unanswered
competencia requerida, y los perfiles de las personas que ocupan el
puesto para ver si cumplen.
7.2 c) ¿c) Cuando sea aplicable ¿La organización toma

acciones para adquirir la competencia necesaria? Evidencia Unanswered
buscada c) Cumplimiento de inducción y matriz de entrenamiento
7.2 d) ¿d) ¿La organización evalúa la eficacia de las acciones

tomadas? Evidencia buscada d) Evidencia de evaluación de la Unanswered
eficacia de las acciones tomadas.
7.2 e) ¿e) ¿La organización conserva la información documentada

apropiada como evidencia de la competencia? Evidencia buscada
Unanswered
e) Ver competencias /experiencia en legajos y evidencia de
capacitación
7.3 a) ¿a) ¿La organización se asegura que las personas

que realizan trabajos que afectan el desempeño y eficacia toma
Unanswered
conciencia de la política del SGI? Evidencia buscada a) Registros
de charlas de toma conciencia de la política del SGI.
7.3 b) ¿b) ¿La organización se asegura que las personas

que realizan trabajos que afectan el desempeño y eficacia tomen
Unanswered
conciencia de los objetivos del SGI? Evidencia buscada b)
Registros de charlas de toma conciencia de los objetivos del SGI.
7.3 c) ¿c) ¿La organización se asegura que las personas

que realizan trabajos que afectan el desempeño y eficacia
tomen conciencia sobre su contribución a la eficacia del SGI,
incluido los beneficios de una mejora del desempeño? Evidencia Unanswered
buscada c) Registros de charlas de toma conciencia sobre su
contribución a la eficacia del SGI, incluido los beneficios de una
mejora del desempeño.

7.3 d) ¿d) ¿La organización se asegura que las personas
que realizan trabajos que afectan el desempeño y eficacia,
tomen conciencia sobre las implicancias en no cumplir los
Unanswered
requisitos del SGI? Evidencia buscada d) Registros de charlas de
toma conciencia de las implicancias en no cumplir los requisitos
del SGI
7.4 a) ¿a) ¿La organización determina las comunicaciones

internas y externas pertinentes al SGI? Evidencia buscada Ver
Unanswered
Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de
respuestas a partes interesadas, documentado.
7.4 b) ¿b) ¿La organización determina “que comunicar? Evidencia

buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Unanswered
Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.
7.4 c) ¿c) ¿La organización determina “cuando comunicar”?

Evidencia buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución
Unanswered
conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas,
documentado.
7.4 d) ¿d) ¿La organización determina “a quién comunicar”?

Unanswered
conforme. Evidencia de respuestas a partes interesada
documentado.
7.4 e) ¿e) ¿La organización determina “como comunicar”?

Unanswered
documentado.
7.4 f) ¿f) ¿La organización determina “quién comunica”?

Unanswered
documentado.
7.4 g) ¿g) La organización responde las comunicaciones de las

partes interesadas? Evidencia buscada Ver Matriz de
Unanswered
Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas
a partes interesadas, documentado.
7.4 h) ¿h) Se conserva información documentada como evidencia

de las comunicaciones? Evidencia buscada Ver Matriz de
Unanswered
Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas
a partes interesadas, documentado.

7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica internamente información
pertinente al SGI en los distintos niveles, incluidos los cambios?
Evidencia buscada a) Evidencia de que la organización comunica Unanswered
internamente información pertinente al SGI en los distintos niveles,
incluidos los cambios.
7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura de que sus procesos de

comunicación permitan que las personas que realicen trabajos bajo
el control de la organización, contribuyan a la mejora continua?
Unanswered
Evidencia buscada b) Evidencia de que la organización comunica
internamente información pertinente al SGI en los distintos niveles,
incluidos los cambios.
7.4 c) ¿c) ¿Se realizan reuniones de seguridad con una frecuencia

específica Evidencia buscada c) Evidencia de reuniones de Unanswered
seguridad a intervalos planificados
7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica externamente información

pertinente al sistema de gestión ambiental, según se establezca en
sus procesos de comunicación de la organización y según lo
Unanswered
requieran sus requisitos legales y otros requisitos? Evidencia
buscada Evidencia de comunicación externa de información
relacionada con el SGI, de acuerdo a Matriz de Comunicaciones
7.4 a) ¿a) ¿El SGI de la organización incluye toda la

información documentada solicitada por las normas certificadas?
Unanswered
Evidencia buscada Chequear existencia y cumplimiento, en forma
aleatoria de cinco registros solicitados por el SGI
7.4 b) ¿b) ¿El SGI de la organización incluye la información

documentada que está determinada como necesaria para la Unanswered
eficacia del SGI? Evidencia buscada Documentos :
7.4 a) ¿a) ¿La organización al crear y actualizar la

información documentada, se asegura que esta esté
identificada y con descripción (título, fecha, autor, número de Unanswered
referencia)? Evidencia buscada Tomar dos o tres documentos al
azar y chequear identificación, fecha, revisión, aprobación etc.
7.4 b) ¿b) ¿La organización al crear y actualizar la información

documentada, se asegura del formato de esta (idioma, versión del
software, graficas, tipo de soporte)? Evidencia buscada Tomar Unanswered
dos o tres documentos al azar y chequear identificación, fecha,
revisión, aprobación etc.

7.4 c) ¿c) ¿La organización al crear y actualizar la información
documentada, se asegura de la revisión y aprobación de estos?
Unanswered
Evidencia buscada Tomar dos o tres documentos al azar y
chequear identificación, fecha, revisión , aprobación etc.
7.4 a) ¿a) ¿La organización controla la información documentada?

Evidencia buscada a) Chequear que se aplique la metodología de Unanswered
control prevista en el procedimiento de control de documentos.
7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura que la información

documentada esté disponible y sea idónea para su uso, donde
Unanswered
y cuando se requerirá? Evidencia buscada b) Chequear
disponibilidad de información documentada en los puntos de uso.
7.4 c) ¿c) ¿La organización se asegura que la información

documentada esté protegida adecuadamente? Evidencia buscada
Unanswered
c) Chequear aplicación del método previsto por la organización
para la protección de la información documentada.
7.4 a) ¿a) ¿La organización asegura la distribución, el acceso, la

recuperación y el uso de la información documentada? Evidencia
buscada a) Chequear con un ejemplo de un documento como se Unanswered
asegura la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la
información documentada.
7.4 b) ¿b) ¿La organización almacena y preserva la legibilidad

(y uso no intencionado) de la información documentada?
Evidencia buscada b) Chequear con un ejemplo de un documento
Unanswered
como se asegura el almacenamiento la preservación, la
legibilidad (y uso no intencionado) de la información
documentada.

8. Operaciones 0.00%
8. Operaciones
8.1 a) ¿a) ¿Cómo se asegura que el proceso está controlado?

Evidencia buscada a) Evidencia de definición y seguimiento de Unanswered
controles
8.1 b) ¿b) ¿Cómo se controlan los cambios planificados y las

consecuencias de cambios no previstos? Evidencia buscada b) Unanswered
Cambios recientes y evidencia de la gestión aplicada
8.1 c) ¿c) ¿Cómo se aseguran que cuenta con recursos físicos y

humanos conforme a los requisitos del cliente, legales y otros?
Unanswered
Evidencia buscada c) Evidencia de conformidad de recursos con
los requisitos al momento de planificar
8.1 d) ¿d) ¿Cómo se consideraron los aspectos ambientales al

diseñar y planificar el servicio? Evidencia buscada d) Evidencia de
Unanswered
consideración de aspectos ambientales al diseñar y planificar el
servicio
8.1 e) ¿e) ¿Se transmiten requisitos ambientales a los proveedores,

especialmente de servicios y transportistas? Evidencia buscada e)
Unanswered
Comunicación de requisitos ambientales a los proveedores de
servicios y transportistas
8.2 a) ¿a) ¿Cómo están implementados localmente los planes y

roles de Respuesta? Evidencia buscada a) Verificar la asignación
Unanswered
de roles, listado de las brigadas de emergencia y contactos de
socorro
8.2 b) ¿b) ¿Se ejecutan los simulacros según procedimiento y se

analizan los desvíos o mejoras? Evidencia buscada b1) Evidencia Unanswered
de ejecución de simulacros
8.2 b) ¿b) Evidencia buscada b2) Evidencia del tratamiento de

Unanswered
desvíos o de mejoras necesarias al proceso
8.2 c) ¿c) ¿El personal está preparado y consciente de su rol ante

una emergencia? Evidencia buscada c) Preguntar al personal
Unanswered
sobre cómo actuaría ante una emergencia (ambiental y de
seguridad)

8.2 a) ¿a) ¿Por qué medio se confirma al Cliente la configuración
del servicio contratado? Evidencia buscada a) Cierre de acuerdo Unanswered
comercial donde se especifique la configuración final del servicio
8.2 b) ¿b) ¿Cómo se trata y documenta la retroalimentación y las

quejas del Cliente? Evidencia buscada b1) Evidencia de registro y Unanswered
tratamiento de retroalimentación (Ev. De Satisfacción) del Cliente
8.2 b) ¿b) Evidencia buscada b2) Evidencia de registro y

Unanswered
tratamiento de quejas del Cliente
8.2 a) ¿a) ¿Cómo se definen los requisitos del Cliente y legales y se

analiza la capacidad para cumplirlos? Evidencia buscada a) Unanswered
Evidencia del análisis de requisitos comerciales y técnicos
8.2 a) ¿a) ¿Cómo se controla el cumplimiento de los requisitos del

Cliente y legales? Evidencia buscada a) Evidencia de la revisión de Unanswered
requisitos del servicio
8.2 a) ¿a) ¿Cuál es el proceso para analizar, planificar y controlar

cambios en requisitos del Cliente? Evidencia buscada a) Evidencia Unanswered
del tratamiento de cambios recientes en requisitos del Cliente
8.3.1 ¿¿Se identifican y documentan formalmente las

especificaciones de los requisitos que debe cumplir un diseño?
Unanswered
Evidencia buscada Información documentada sobre las entradas
del diseño y desarrollo
8.3.2 ¿¿Se han definido las responsabilidades y recursos para cada

etapa del proceso de diseño y desarrollo? Evidencia buscada
Unanswered
Definición de responsabilidades y recursos para cada etapa del
proceso de diseño y desarrollo
8.3.3 ¿ ¿El diseño se alimenta de un diseño similar comprobado (si

existiera) o se consideran requisitos legales/reglamentarios/
normas comprometidas por la organización y de la consideración
Unanswered
de las consecuencias potenciales de fallos? Evidencia buscada
Información documentada sobre las entradas del diseño y
desarrollo

8.3.4 ¿¿Se controla y verifica el proceso de diseño para asegurar
que se cumplan los requisitos especificados? Evidencia buscada
Información documentada sobre validación del proceso con Unanswered
relación a los requisitos y de las acciones tomadas sobre los
problemas que se hubieran determinado
8.3.5 ¿¿Se asegura que la salida de diseño cumpla con los

requisitos especificados? Evidencia buscada Información
documentada sobre verificación de las salidas con relación a los Unanswered
requisitos de entrada y a que sean adecuadas para los procesos
posteriores
8.3.6 ¿¿Se ejecutan procedimientos para identificación,

documentación y revisión y aprobación adecuadas de todos los
cambios y modificaciones a los diseños? Evidencia buscada
Unanswered
Información documentada sobre los cambios, su autorización,
resultados de revisión y acciones para prevenir los impactos
adversos
8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores
de productos y servicios que necesitan seguimiento y evaluación
Unanswered
del desempeño? Evidencia buscada a) Elegir un producto y un
servicio del listado de controlados para establecer:
8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores
de productos y servicios que necesitan seguimiento y evaluación
del desempeño? Evidencia buscada - si los requisitos para Unanswered
proveedores están establecidos y comunicados al mismo
(incluyendo cómo se lo evaluará)
8.4 a) ¿a) ¿Cómo verifican el cumplimiento de requisitos de un

proveedor que presta un servicio y de otro que ejecuta un proceso
totalmente tercerizado, cuando impacta en la operación? Unanswered
Evidencia buscada a y b) Evidencia de controles a servicios de
terceros:
8.4 b) ¿b) ¿Cómo se verifica lo recibido vs. lo pedido en la

recepción de productos? Evidencia buscada a y b) Evidencia de Unanswered
controles a servicios de terceros:
8.4 c) ¿c) ¿Se cuenta con todas Hojas de Seguridad actualizadas

de los materiales y productos utilizados? Evidencia buscada c)
Unanswered
Verificar disponibilidad, actualización y conocimiento de las Hojas
de Seguridad aplicables

8.4 a) ¿a) ¿Cómo comunican a proveedores los requisitos, la
competencia necesaria, la forma de aceptación y la evaluación del
desempeño Evidencia buscada a) Evidencia de requisitos Unanswered
comunicados a un proveedor crítico de un producto y a uno de
servicio
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se documentan las características del servicio a

prestar, actividades a desempeñar y los resultados a alcanzar?
Unanswered
Evidencia buscada a) Evidencia documental del servicio a prestar,
actividades a desempeñar y los resultados a alcanzar
8.5 b) ¿b) ¿Cuáles son los recursos de seguimiento y medición

para verificar que se cumplen los criterios para el control del
proceso y de sus salidas? Evidencia buscada b) Elementos de Unanswered
seguimiento y medición definidos, con certificación de sus
patrones y calibraciones
8.5 c) ¿c) ¿Cómo se verifica que se han designado personas con

las competencias y calificaciones necesarias? Evidencia buscada
Unanswered
c1) Definición de competencias y calificaciones necesarias para el
personal que ejecuta un servicio
8.5 e) ¿e) ¿Qué actividades se ejecutan para liberar la entrega del

servicio? Evidencia buscada e) Liberación de la entrega del Unanswered
servicio
8.5 f) ¿f) ¿Se realizan de forma efectiva actividades de

mantenimiento? Evidencia buscada f) Evidencia de rutinas de Unanswered
mantenimiento realizadas versus las definidas
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se verifica el resultado de las salidas del

Unanswered
proceso? Evidencia buscada a) Controles de salidas del proceso
8.5 b) ¿b) ¿Alguna salida tiene requisito de trazabilidad? ¿Cómo se

asegura la misma? Evidencia buscada b) Evidencia de Unanswered
trazabilidad donde se requiera
8.5 a) ¿a) ¿Se cuenta con propiedad del Cliente o terceros en la

operación? ¿Cómo se salvaguarda? Evidencia buscada a1) Unanswered
Registro de Propiedad del Cliente
8.5 ¿ Evidencia buscada a2) Acciones definidas y ejecutadas para

Unanswered
la salvaguarda de propiedad de terceros

8.5 b) ¿b) ¿Se han analizado riesgos de esta propiedad de terceros
respecto al proceso u operación que se ejecuta? Evidencia
Unanswered
buscada b) Análisis de riesgos y medidas adoptadas respecto a
propiedad de terceros
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se preservan los productos a la salida?

Evidencia buscada a) Buscar evidencia de cómo se identifican,
embalan, manipulan, almacenan, transportan y controla la Unanswered
contaminación de los productos despachados, buscando
conformidad con los procedimientos y legislación vigente
8.5 b) ¿b) ¿Los procedimientos de embalaje e identificación de

productos son suficientes para preservar la calidad y asegurar la
trazabilidad del producto? ¿Se cumplen? Evidencia buscada b) Unanswered
Seleccionar 2 productos que requieran trazabilidad y verificar su
conformidad
8.5 a) ¿a) Posteriormente a la entrega, ¿cómo se obtiene

retroalimentación del cliente? Evidencia buscada a) Evidencia de
registro y tratamiento de retroalimentación del Cliente Unanswered
(principalmente a partir de las observaciones en la Evaluación de
Satisfacción de campo)
8.5 b) ¿b) ¿Existen requisitos de garantía? Evidencia buscada b)

Unanswered
¿Cómo se controla y evidencia la garantía ofrecida a clientes?
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se evalúan los cambios? Evidencia buscada

Evidencia de la aplicación del procedimiento de Gestión de Unanswered
Cambios para el último cambio surgido
8.5 b) ¿b) ¿Quién autoriza los cambios? Evidencia buscada

Evidencia de la aplicación del procedimiento de Gestión de Unanswered
Cambios para el último cambio surgido
8.5 c) ¿c) ¿Cómo se registra y da seguimiento a las acciones

resultantes? Evidencia buscada Evidencia de la aplicación del
Unanswered
procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio
surgido
8.6 a) ¿a) ¿Cómo se libera el producto o servicio para el cliente?

Evidencia buscada a) Evidencia de conformidad con los requisitos Unanswered
al liberar el producto o servicio

8.6 c) ¿c) ¿Dónde queda registrada la liberación? Evidencia
Unanswered
buscada c) Registro de la liberación
8.7 a) ¿a) ¿Cómo se identifican y tratan en el sector o proceso las

salidas no conformes? Evidencia buscada a) Evidencia del Unanswered
tratamiento de no conformidades que hayan surgido
8.7 b) ¿b) ¿Cómo se documenta la no conformidad y las acciones?

Evidencia buscada b) Documentación de la no conformidad y de Unanswered
las acciones
8.7 c) ¿c) ¿Cómo se documenta su aceptación y liberación cuando

así se defina? Evidencia buscada c) Documentación de liberación Unanswered
interna o su aceptación por el cliente si aplica

9. Evaluación del Desempeño 0.00%
9. Evaluación del Desempeño
9.1 a) ¿a) ¿Está determinado lo que necesita seguimiento en el

proceso, el método, la frecuencia y los parámetros? Evidencia
buscada a) Solicitar las métricas establecidas para el proceso y los Unanswered
parámetros (metas) fijados para el período en curso o para el
último cerrado
9.1 b) ¿b) ¿Está determinado cuándo se deben analizar y evaluar

los resultados de la medición? Evidencia buscada b) Solicitar Unanswered
análisis y evaluación de los resultados
9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como evidencia

de los resultados? Evidencia buscada c) Solicitar evidencia de los Unanswered
registros y/o del análisis y evaluación de los resultados
9.1 d) ¿d) ¿Se cumplen los procedimientos y programas de

inspecciones, se mantienen registros y se toma acción con base en
los resultados? Evidencia buscada d) Solicitar evidencia del Unanswered
cumplimiento de inspecciones, del registro y seguimiento de
hallazgos y de la implementación de las acciones definidas
9.1 e) ¿e) ¿Se ejecuta el cronograma de Visitas Gerenciales, se

llevan registros y se tienen planes de acción con base en el
Unanswered
resultado? Evidencia buscada e) Evidencias y resultados del
programa de Visitas Gerenciales
9.1 f) ¿f) ¿Existe un cronograma de actividades actualizado

anualmente para la ejecución de las actividades de Salud
Ocupacional y se verifica su cumplimiento? Evidencia buscada f) Unanswered
Evidencia del cumplimiento y evaluación de las actividades de
Salud Ocupacional?
9.1 a) ¿a) ¿Se lleva a cabo la Evaluación de Satisfacción del

Cliente? Evidencia buscada a) Evidencia de Evaluaciones de Unanswered
Satisfacción del Cliente
9.1 b) ¿b) ¿Está determinado el proceso para evaluar el

cumplimiento de Requisitos Legales y otros requisitos y la
frecuencia de evaluación? Evidencia buscada b y c) Evidencia de Unanswered
evaluación del cumplimiento de Requisitos Legales y otros
requisitos

9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como evidencia
Unanswered
de los resultados? Evidencia buscada
9.1.3 ¿c)¿Se lleva a cabo el análisis y la evaluación: Evidencia

buscada Revisar ejemplos de cómo se ha evaluado y dado Unanswered
seguimiento a las acciones resultantes de:
9.1 a) ¿a) De la conformidad de los servicios (o productos)?

Unanswered
Evidencia buscada
9.1 b) ¿b) del grado de Satisfacción del Cliente? Evidencia

Unanswered
buscada b) el grado de Satisfacción del Cliente
9.1 c) ¿c) del desempeño y eficacia del SGI y su necesidad de

mejora? Evidencia buscada c) el desempeño y eficacia del SGI y Unanswered
necesidad de mejora
9.1 d) ¿d) de la eficacia de acciones para abordar riesgos y oport.?

Evidencia buscada d) la eficacia de acciones para abordar riesgos Unanswered
y oport.
9.1 e) ¿e) del desempeño de los proveedores externos? Evidencia

Unanswered
buscada e) el desempeño de los proveedores
9.2 ¿Se cuenta con disponibilidad de recursos adecuados y

personal calificado para las Auditorías Internas? Evidencia
Unanswered
buscada Verificar formación y competencia de los recursos
asignados a las Auditorías Internas
9.2 a) ¿a) ¿Para definir el plan de auditoría se tienen en cuenta

Evidencia buscada a) Verificar criterios aplicados para el armado Unanswered
del plan de auditoría
a) Verificar criterios aplicados para el armado del plan de auditoría Unanswered
9.2 b) ¿b) ¿Se documentan las no conformidades detectadas en

las auditorías internas? Evidencia buscada b) Verificar Reportes Unanswered
de Auditoría y registro en sistema de los hallazgos
9.2 c) ¿c) ¿Existen medidas correctivas para abordar dichas no

conformidades? Evidencia buscada c) Revisar las acciones Unanswered
implementadas y la verificación de eficacia de las mismas

10. Mejora 0.00%
10. Mejora
10.1 a) ¿a) ¿Se determinan las oportunidades de mejora e

implementan las acciones para Evidencia buscada a) Verificar la
Unanswered
ejecución de procesos destinados a identificar e implementar
acciones surgidas de oportunidades de mejora
10.1 a) ¿a) - lograr los resultados previstos por el SGI? Evidencia

Unanswered
buscada
10.1 a) ¿a) - mejorar los productos y servicios para cumplir los

requisitos considerando necesidades y expectativas futuras? Unanswered
Evidencia buscada
10.1 b) ¿b) ¿Se establecen planes y ejecutan acciones para

mejorar el desempeño y eficacia del SGI? Evidencia buscada b)
Verificar cómo se ha buscado mejorar el desempeño y eficacia del
Unanswered
SGI (considerar Acciones de Riesgos y Oportunidades, programas,
objetivos y metas, retroalimentación del cliente, comunicaciones de
partes interesadas, etc.)
10.2 a) ¿a) ¿Se toma acción relativa a las no conformidades,

incluidas las quejas? Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no
conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia documentada Unanswered
de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las
acciones definidas, de la implementación y verificación de eficacia
10.2 b) ¿b) ¿Se evalúa la necesidad de acciones para eliminar las

causas de no conformidades para evitar su recurrencia? Evidencia
buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y
Unanswered
solicitar evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza
de las no conformidades, de las acciones definidas, de la
implementación y verificación de eficacia
10.2 b) ¿b) Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes

(incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para verificar su reporte, Unanswered
investigación, determinación e implementación de acciones
10.2 c) ¿c) ¿Se reportan e investigan eficazmente los accidentes e

incidentes? Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes
Unanswered
(incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para verificar su reporte,
investigación, determinación e implementación de acciones

10.2 d) ¿d) ¿Se evalúan acciones para que no vuelvan a ocurrir en
otra parte? Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes
Unanswered
(incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para verificar su reporte,
investigación, determinación e implementación de acciones,
10.2 d) ¿d) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no

conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia documentada
Unanswered
10.2 e) ¿e) ¿Se implementan las acciones y verifica su eficacia?

Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún
Unanswered
cuasi-accidente- NM) para verificar su reporte, investigación,
determinación e implementación de acciones,
10.2 e) ¿e) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no

conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia documentada
Unanswered
10.3 a) ¿a) ¿Se mejora continuamente la adecuación y eficacia del

SGI? Evidencia buscada a1) Revisar resultados de análisis y
evaluación y salidas de la Revisión por Dirección para determinar si Unanswered
hay necesidades u oportunidades consideradas como parte de la
mejora continua
10.3 a) ¿a) Evidencia buscada a2) Verificar cómo se ha buscado

mejorar el desempeño y eficacia del SGI (considerar Acciones de
Riesgos y Oportunidades, programas, objetivos y metas, Unanswered
retroalimentación del cliente, comunicaciones de partes
interesadas, etc.)
Unanswered

Firma
Firma del Inspector
Unanswered
Firma de responsable de base
Unanswered
Firma adicional 1
Unanswered
Firma adicional 2
Unanswered

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7th Jun, 2019

Private & Confidential Page 1/31

4.1.a. ¿Cómo determina SAI las cuestiones externas e internas

Evidencia buscada: a) Matriz de análisis de contexto.

4.1.b. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones

4.2.a. ¿ Cómo identifica SAI a las partes interesadas y determina

Evidencia buscada: a) Matriz de identificación de partes interesadas y sus requisitos.

4.2.b. ¿Se han definido riesgos y oportunidades asociadas a las

Private & Confidential Page 2/31

Evidencia buscada: c) Matriz de Requisitos de QHSE

4.2.d. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones

Evidencia buscada: d) Seguimiento de las acciones y actualizaciones de la matriz de las partes

4.3.a. ¿Está documentado y disponible el alcance del SGI, y

Evidencia buscada: a) Alcance disponible y documentado, justificación en caso de no aplicar un

4.4.a. ¿SAI establece, implementa, mantiene y mejora el SGI? Unanswered

Evidencia buscada: a) Planificación, presupuestos, seguimiento de planes, política SGI, etc.

4.4.b. ¿Se han determinado los procesos necesarios del SGI y su

Private & Confidential Page 3/31

4.4.c. ¿Se han determinado las entradas y las salidas esperadas de

Evidencia buscada: c) Fichas de Proceso

4.4.d. ¿Se han determinado la secuencia e interacción de los

Evidencia buscada: c) Fichas de Proceso

4.4.e. ¿Se han aplicado los criterios y métodos, INDICADORES de

4.4.f. ¿Se han determinado recursos necesarios y disponibilidad? Unanswered

Evidencia buscada: f) Presupuestos, planes, seguimiento

4.4.g. ¿Se han asignado las responsabilidades y autoridades para

Private & Confidential Page 4/31

4.4.h. ¿Se han determinado se han abordado los riesgos y

Evidencia buscada: h) Matriz de riesgos y oportunidades del proceso

4.4.i. ¿Se han determinado los cambios en los procesos? Unanswered

Evidencia buscada: i) Gestión de cambios en los procesos, aplicación registro de cambio

4.4.j. ¿Se han determinado mejoras en los procesos y el SGI? Unanswered

Evidencia buscada: j) Objetivos y programas, oportunidades de mejora.

Private & Confidential Page 5/31

5.1 ¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el

5.1 a) ¿a) Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir

5.1 c) ¿c) Integración de los requisitos del SGI en los procesos de

5.1 d) ¿d) Promoviendo el enfoque a procesos y el pensamiento

5.1 e) ¿e) Asegurando los recursos necesarios? Evidencia

5.1 f) ¿f) Comunicando la importancia del SGI? Evidencia

5.1 g) ¿g) Apoyando a su personal para lograr los resultados

5.1 h) ¿h) Promoviendo la mejora? Evidencia buscada h)

5.1 a) ¿a) SAI demuestra su liderazgo y compromiso,

Private & Confidential Page 6/31

5.1 c) ¿c) Como se mantiene el foco en aumentar la satisfacción

¿a) La Alta Dirección establece, implementa y mantiene una

¿b) Es apropiada al contexto y propósito de SAI y a sus impactos

¿c) Incluye un compromiso: 1) para la protección del medio

¿a) Se mantiene la política del SGI como información

¿b) Se comunica, entiende y aplica dentro de SAI? Evidencia

¿c) Está disponible para las partes interesadas? Evidencia

5.3 a) ¿a) Han sido asignados y comunicados por la alta dirección

5.3 b) ¿b) Cómo se aseguran los resultados previstos de los

Private & Confidential Page 7/31

Private & Confidential Page 8/31

¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los

¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los

¿b) ¿Se identificaron los riesgos que corre el personal y el ambiente

¿b) Evidencia buscada Aplicación de barreras y controles

¿a) Se han identificado los aspectos y evaluado los impactos

¿b) Se consideraron los aspectos ambientales ante cambios,

¿c) Cómo se han comunicado los aspectos ambientales