MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES

CURSO DE CAPACITACIÓN
LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN QUE INCLUYAN COMPONENTES DE EQUIPAMIENTO
MECÁNICO

Sector Institucional
DGPI - MEF
OBJETIVO DEL PIP
Crear, ampliar,
mejorar, recuperar la Ejecución de PIP de
pequeña
capacidad de una envergadura

entidad pública para la

ejecución de obras por
administración Mantenimiento
de
infraestructura
directa orientadas a … pública

Atención de
emergencias

2
SOBRE MODALIDAD DE EJECUCIÓN VÍA ADMINISTRACIÓN DIRECTA,
TENER EN CUENTA…
Demostrar que
no existe
oferta privada
ES NECESARIO REALIZAR EL SIGUIENTE ANÁLISIS: para ejecutar
estos PIP
ProgramaciónMultianual de Inversiones

Administraciónindirecta Administracióndirect
. . . a

Resolución de Contraloría N°195-88CG, artículo 1, numeral 4: “La Entidad debe demostrar

que el costo total de la obra a ejecutarse por administración directa resulte igual o menos
al presupuesto base deducida la utilidad, situación que deberá reflejarse en la liquidación
de la obra”.

3
DESARROLLO DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN

I. Aspectos Generales II. Identificación III. Formulación IV. Evaluación

2.1. Diagnóstico de la situación 3.1. Definición del horizonte de

1.1 Nombre del Proyecto 4.1. Evaluación social
actual evaluación del proyecto

2.2. Definición del problema, sus

1.3. Matriz de involucrados 3.2. Análisis de la demanda 4.2. Análisis de sensibilidad
causas y efectos

1.4. Marco de referencia 2.3. Objetivo del proyecto 3.3. Análisis de la oferta 4.3. Análisis de sostenibilidad

2.4. Alternativas de solución 3.4. Balance oferta demanda 4.4. Impacto ambiental

3.5. Planteamiento técnico de las

4.5. Selección de alternativas
alternativas de solución

3.6. Costos a precios de mercado 4.6. Plan de implementación

4.7. Organización y gestión

4.8. Matriz del marco lógico

(MML) para la alternativa
seleccionada
DIAGNÓSTICO
Tener en cuenta el contenido mínimo de Anexo SNIP 5A y 5B. Asimismo, se destacan los siguientes puntos:

¿Cómo se ejecutan las obras?

• Análisis histórico de PIP infraestructura ejecutados por la Entidad (monto de inversión, duración de la fase
de ejecución, modalidad de ejecución)

¿Qué tan eficiente es la entidad para ejecutar obras por administración directa?

TIEMPOS, COSTOS Y METAS PROGRAMADAS

TIEMPOS, COSTOS Y METAS REALES

¿Con qué recursos cuenta la Entidad para ejecutar obras por A.D?

Equipo Organización y
mecánico y Personal Infraestructura gestión del RECURSOS
herramientas servicio

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DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

PROBLEMA ESTÁ ASOCIADO AL SERVICIO:

Ejecución de PIP
de pequeña
envergadura

Mantenimiento
de
infraestructura
pública

Atención de
INADECUADA CAPACIDAD OPERATIVA PARA…
emergencias

6
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

LAS CAUSAS ESTÁN ASOCIADAS A LOS

FACTORES DE PRODUCCIÓN DEL SERVICIO:

Equipo Organización y
mecánico y Personal Infraestructura gestión del RECURSOS
herramientas servicio

Deficienteplanifi
Inoperativos Insuficiente Insuficiente
cación
Inadecuadagestión
Competencias Inadecuada
de inventarios

No
Cumpliósu
tuvomantenimient
vidaútil oadecuado

OJO: NO OLVIDAR INDICADORES

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DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA Y SUS CAUSAS
EJEMPLO PARA
ANALIZAR:
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Evaluación de medios y planteamiento de alternativas

• Para cada uno de los medios fundamentales identifica todas las acciones posibles para lograrlos y analiza la
relación entre éstas.

Acciones
ADQUISICIÓN mutuamente ALQUILER DE
DE
MAQUINARIAS
excluyentes MAQUINARIAS
Ejemplo

Capacitación de Infraestructura Capacitación de Infraestructura

personal adecuada personal adecuada

ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2
DEMANDA
MANTENIMIENTO VIAL
ATENCIÓN DE
• Estimar el número de km de
EMERGENCIAS vías que requieren
• Identificar zonas críticas y mantenimiento.
estimar eventos de emergencia. • Ojo: tener en cuenta las
COMPETENCIAS LEGALES.
EJECUCIÓN DE PIP DE
PEQUEÑA
ENVERGADURA
• Obras por Administración
Directa, de acuerdo a PMIP.

Se expresa en número de intervenciones y meta física principal de la obra

(km2, m2, m3, etc.)

Servicio/intervención N° de Meta física

intervenciones principal
Puedes hacer 1. Atención de emergencias
distinciones por Tipo 1.1

tipología de Tipo 1.2

intervenciones y 2. Mantenimiento vial
rangos de costo. Tipo 2.1
Tipo 2.2

3. Ejecución de obras

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DEMANDA

Total de vías de
la zona de
influencia

Vías que son de

competencia de
la Entidad

Vías que
necesitan ser
intervenidas

Vías que serán

intervenidas
mediante
Administración Identificar número de
Directa
intervenciones y meta física
principal de la obra
(km2, m2, m3, etc.)
DEMANDA
EJEMPLO: EQUIPAMIENTO MECÁNICO PARA EL GOBIERNO REGIONAL DE CUSCO

Identificación de vías Planificación de

¿Todo será
de COMPETENCIA mantenimiento periódico
DEPARTAMENTAL
ejecutado mediante
de vías expresado en
AD? METAS FÍSICAS (Km2)
DEMANDA
EJEMPLO 2: EQUIPAMIENTO MECÁNICO PARA LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE KIMBIRI
Descripción Distancia (km) Prom / km Ancho Espesor TOTAL und

MANTENIMIENTO Y MEJORAMEINTO
Movimeinto de Tierra 251,650.00 M3
Muy mal estado 44.71 3,000.00
Mal estado 235.04 500.00 Se realizó el análisis
Regular estado 10.33 0.00 por tipo de
Buen estado 14.06 0.00
Perfilado y compactado 1,738,533.93 M2
intervención.
OJO: no sustentan la
Carretera Central (troncal) 113.92 7.00 intervención de
Caminos vecinales 190.22 4.50
Plazoletas de cruee (12 m de L) 12.17 7.00 ATENCIÓN DE
Lastrado 347,706.79 M3 EMERGENCIAS.
Carretera Central (troncal) 113.92 7.00 0.20
Caminos vecinales 190.22 4.50 0.20
Plazoletas de cruee (12 m de L) 12.17 7.00 0.20
Transporte de material 4 1,390,827.14 M3

Acondicionamiento y limpieza de cunetas 304.00 KM

CONSTRUCCION
Moviemiento de tierra 151.00 13,000.00 1,963,000.00 M3
Perfilado y compactado 151.00 4.00 604,000.00 M2 EXPRESADO EN
Lastrado 151.00 3.50 0.20 105,700.00 M3
METAS FÍSICAS
Transporte de material 4.00 422,800.00 M3
OFERTA
EJECUCIÓN DE PIP
MANTENIMIENTO
ATENCIÓN DE EMERGENCIAS DE PEQUEÑA
VIAL
ENVERGADURA

Se expresa en número de intervenciones y meta física principal de la obra

(km2, m2, m3, etc.)

Oferta (N°de Rendimiento por hora x Horas anuales dedicadas a la intervención i

intervenciones) =
Meta física promedio requerida para intervención i
Ejm: 3 meses del año, la pool
Ejm: Con los equipos con los de maquinaria está asignada
que cuenta la entidad, solo a atención de
Ejm: los eventos de emergencias = 528 horas
¿cuántos km ejecuta por
emergencia afectan un
hora?
promedio de 1 km.

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OFERTA
EJEMPLO : EQUIPAMIENTO MECÁNICO PARA LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE KIMBIRI
Derscripcion Año =12 meses Mes =25 dias Dia =10 horas Cantidad Rendi / dia
Camión Volquete 4 X 2 330 HP 10 m3 hm 9,000.00 750.00 30.00 3.00 500.00 m3
Tractor sobre Oruga D7G hm 6,000.00 500.00 20.00 2.00 800.00 m3
Motoniveladora rg140B hm 3,000.00 250.00 10.00 1.00 3,220.00 m2
Cargador Frontal 924f hm 3,000.00 250.00 10.00 1.00 850.00 m3
Rodillo vibrador CA260D hm 3,000.00 250.00 10.00 1.00 3,220.00 m2
Camioneta doble cabiana 4x4 hm 12,000.00 1,000.00 40.00 4.00

Este análisis Oferta (metas físicas) = Rendimiento x Tiempo dedicado a la intervención i

debe
realizarse
para cada Se expresa
tipo de 22 días al en las
intervención mes x 12 mismas
meses = 264 metas físicas
días al año que la
demanda.
BRECHA DEMANDA - OFERTA

EJECUCIÓN DE PIP
MANTENIMIENTO
ATENCIÓN DE EMERGENCIAS DE PEQUEÑA
VIAL
ENVERGADURA

Se expresa en número de intervenciones y meta física principal de la obra

(km2, m2, m3, etc.)

DEMANDA OFERTA BRECHA

SERVICIO/INTERVENCIÓN N° de Meta física N° de Meta física N° de Meta física
intervenciones principal intervenciones principal intervenciones principal
1. Atención de
emergencias
2. Mantenimiento vial
3. Ejecución de obras
A B A-B

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PLANTEAMIENTO TÉCNICO

RECURSOS
MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURA
HUMANOS

Requerimiento de HM por tipo de servicio

HORAS MÁQUINA requeridas = Brecha servicio j (MF) / Rendimiento (maquinaria i, servicio j)

(servicio j, maquinaria i)

Ejemplo: 50 km2 / (0.2 km2/ hora) = 250 HORAS MÁQUINA requeridas

Requerimiento de HM agregado por tipo de maquinaria

Equipo Total HM
HORAS MÁQUINA = HM (maquinaria i) para servicio x + requerido requeridas
(maquinaria i) HM (maquinaria i) para servicio y +
Maquinaria 1
HM (maquinaria i) para servicio z
Maquinaria 2
Maquinaria 3

…
Maquinaria n

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PLANTEAMIENTO TÉCNICO
EJEMPLO: EQUIPAMIENTO MECÁNICO PARA LA MUNICIPALIDAD DE KIMBIRI

RENDIMIENTO
BRECHA EN
TIPO DE INTERVENCION MAQUINARIA NECESARIA (META TOTAL HM
METAS FÍSICAS
FÍSICA/DIA)

CORTE DE MATERIAL SUELTO R= 690

M3/dia EXCAVADORA HIDRAULICA S/ORUGA 240 HP 690.0000 251,650.00 2,516.50

CAMION VOLQUETE 4 X 2 210-280 HP 8 m3 3,040.00

ACONDICIONAMIENTO Y LIMPIEZA DE CUNETAS R=440 m/dia RETROEXCAVADOR CARGADOR 74 HP 440.0000 304,000.00 3,040.00

MINICARGADOR FRONTAL CON MARTILLO HIDRAULICO 3,040.00

EXCAVACION Y APILAMIENTO DE MATERIAL DE AFIRMADO

EN CANTERA (Rend=530 m3/dia) TRACTOR DE ORUGAS DE 190-240 HP 530.0000 347,706.79 6,954.14

CARGUIO R=850 m3/dia CARGADOR SOBRE LLANTAS 125-155 HP 3 yd3 850.0000 347,706.79 3,477.07

ZARANDEO (R=560 m3/dia) CARGADOR SOBRE LLANTAS 125-155 HP 3 yd3 560.0000 347,706.79 3,477.07

TRANSPORTE DE MATERIAL AFIRMADO R=1600 m3/dia CAMION VOLQUETE 4 X 2 210-280 HP 8 m3 800.0000 1,390,827.14 13,908.27

RIEGO R= 700 m3/dia CAMION CISTERNA 3,000 gl 700.0000 347,706.79 3,477.07

HORAS MÁQUINA requeridas = Brecha servicio j (MF) / Rendimiento (maquinaria i, servicio j)

(servicio j, maquinaria i)
PLANTEAMIENTO TÉCNICO

RECURSOS
MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURA
HUMANOS

Número de maquinarias a adquirir

Número de maquinaria i = HM requeridas / Vida útil (HM)

Equipo requerido Total HM Vida útil (HM) Número de

requeridas maquinarias
Maquinaria 1

Maquinaria 2
Maquinaria 3
Se recomienda una vida
…
útil de 7 años por
Maquinaria n máquina.
Se puede utilizar los parámetros de
6 horas de trabajo al día, 22 días al
mes, 12 meses al año.

19
PLANTEAMIENTO TÉCNICO

RECURSOS
MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURA
HUMANOS

Pool básico de maquinarias

Atención de Mantenimiento Mantenimiento

emergencias periódico mecanizado rutinario
• Camiones volquete 10m3 • Camión Cisterna • Herramientas menores:
• Excavadora hidráulica (mayor • Motoniveladora • Carretillas
a 150HP) • Palas
• Cargador frontal (mayor a
• Rodillo Liso vibratorio
• Barretas
160 HP)
• Escobas
Recomendado por la • Bulldozer (mayor a 150 HP)
• Señales de seguridad
Autoridad Nacional del Mantenimiento
Agua (MINAG). realizado cada 3 años
• Uniformes
Documento disponible aprox.
en: Recomendación MTC: Recomendación
http://www.ana.gob.pe Debería realizarse a MTC: se puede
/media/300467/manual través de contratistas. realizar a través
_procedimientos.pdf de
microempresas

20
PLANTEAMIENTO TÉCNICO

RECURSOS
MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURA
HUMANOS

CARGADOR
Pool básico de maquinarias para ATENCIÓN DE EMERGENCIAS FRONTAL
(Min 160hp)
EXCAVADORA Traslado de
agregados,
HIDRÁULICA (min
movimiento de
150HP).
tierras.
Excavación de
terreno; acopio y
carguío de rocas

CAMIÓN
VOLQUETE
Bulldozer o Descarga de
materiales
tractor sobre
orugas
Movimiento de
tierras por arrastre.

21
PLANTEAMIENTO TÉCNICO

RECURSOS
MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURA
HUMANOS

Pool básico de maquinarias para MANTENIMIENTO PERIÓDICO RODILLO

LISO
VIBRATORIO
Compactación
de tierras.

CAMIÓN
CISTERNA
MOTONIVELADORA
Nivelación de terreno

22
PLANTEAMIENTO TÉCNICO

RECURSOS
MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURA
HUMANOS

Infraestructura

Área total requerida = Área por maquinaria x número de maquinarias + áreas comunes

Incluir las maquinarias operativas con

las que cuenta la entidad y las que se
van a adquirir

Herramientas

Incluir el kit básico de mantenimiento de maquinarias pesadas, así como las herramientas requeridas para
mantenimiento de vías.
Recursos humanos
Considerar por lo menos un operario por cada maquinaria pesada, personal administrativo y vigilancia.

23
ALTERNATIVAS
Compararlasalternativas:

ADQUISICIÓN DE ALQUILER DE
MAQUINARIAS MAQUINARIAS

El
mantenimiento
COSTOS de las
maquinarias lo
asume el
privado.

La Entidad
asume los costos
de
mantenimiento
preventivo y
correctivo
OJO:
COSTOS SOCIALES= COSTOS PRIVADOS X FACTOR DE CORRECCIÓN
COSTOS SOCIALES
COSTOS SOCIALES= COSTOS PRIVADOS X FACTOR DE CORRECCIÓN

1. ADQUISICIÓN DE MAQUINARIA
Mantenimiento
Adquisición de Salarios de de la
Herramientas personal maquinaria
maquinaria

Infraestructura Capacitación
Combustible Seguros

2. ALQUILER DE MAQUINARIA
Alquiler de
maquinaria Combustible

Mejoras en
Capacitación
gestión
Salarios de
personal

Costos de inversiónCostos de OyM

BENEFICIOS SOCIALES

AHORRO DE AHORRO DE LIBERACIÓN

TIEMPOS EN TIEMPOS EN DE RECURSOS BENEFICIOS
ATENCIÓN DE EJECUCIÓN DE POR MAYOR SOCIALES
EMERGENCIAS PROYECTOS EFICIENCIA

NO SE DEBE
CONSIDERAR INGRESOS
POR ALQUILER DE LA
MAQUINARIA A OTRAS
ENTIDADES O
PRIVADOS.
SOSTENIBILIDAD

GASTOS CORRIENTES
¿El crecimiento de
INCREMENTALES los gastos corrientes
pueden cubrir los
costos de O y M que
genera el proyecto?

COSTOS INCREMENTALES DE
OyM