FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y ISO 9001:15
seleccionado el proveedor de una
sustancia química, fundamental para la
fabricación del producto que tiene
incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han
seleccionado y adquirido los elementos
de protección personal relacionados al
riesgo identificado, los cuales aseguran
el control y mitigación del riesgo a
niveles aceptables. Para dar ISO 14001:15
cumplimiento a la gestión integral del
riesgo, se han realizado controles de 8.1
ingeniería para aislar a los operadores 9.1.2
de la exposición prolongada a la
sustancia química, se han determinado
los criterios operacionales ambientales
para controlar las emisiones
atmosféricas, se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo, y
se implementó el programa para el
manejo de los residuos, de acuerdo al ISO 45001:18
decreto 4741 de 2005.
8.1
8.2
EVIDENCIA:
8.4.1 - Procedimiento de evaluación,
selección, y re-evaluación de
proveedores.
- Formato de evaluación y
selección aplicado en el mes de
enero, al proveedor de Sustancias
químicas.
- Formato de re-evaluación
aplicado en Julio, el cual se debe
evaluar de forma semestral.
EVIDENCIA:
6.1.4 - Matriz de Aspectos e Impactos
Ambientales.
- Matriz de Identificación y
Evaluación de Requisitos Legales.
- Programa de Manejo Integral de
residuos peligrosos.
- Programa de Manejo Ambiental,
sub programa de emisiones.
- Licencia de Emisiones otorgada
por la Corporación Autónoma
Departamental.
- Matriz de Identificación y
Evaluación de Requisitos Legales.
EVIDENCIA:
6.1.2 - Procedimiento para la evaluación
de peligros, valoración de riesgos
e implementación de Controles.
- Matriz de identificación de
peligros, valoración de riesgos e
implementación de controles.
- Plan de Manejo de Productos
Químicos.
- Libro de Hojas de Seguridad de
Productos Químicos.
- Plan de Emergencias y
Contingencias.
- Cronograma de ejecución de
Simulacros.

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CASO No. 2
EVIDENCIA:
En una organización de prestación de - Procedimiento de Comunicaciones
servicios, se ha implementado un (Internas y Externas)
ISO 9001:15
sistema para la atención y tramite - Matriz de Comunicaciones
7.4
de las quejas, reclamos, 8.2.1 - Mecanismo de PQRS [Peticiones,
Quejas, Reclamos y Sugerencias],
sugerencias y peticiones de
enfocadas al SIG-HSEQ de la
partes interesadas referentes al organización.
SGI; la organización ha
EVIDENCIA:
determinado un proceso que
- Registros de PQRS generadas
asegure la eficacia de las durante el semestre, dirigidas al área
comunicaciones referentes a la ISO 14001:15 ambiental.
prestación del servicio al 7.4.1
cliente, además para responder
a los asuntos relacionados con
los aspectos ambientales
significativos del servicio
prestado, y de igual forma para EVIDENCIA:
- Matriz de reportes de condiciones
recibir las sugerencias y
inseguras detectadas por los
comentarios del personal ISO 45001:18 trabajadores.
respecto a la seguridad y salud 5.4
ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa
como los de los contratistas.

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CASO No. 3
EVIDENCIA:
En una organización fabricante de sustancias - Manual de Calidad
químicas, se han modificado los componentes - Especificaciones técnicas de las
ISO 9001:15
de un producto de gran venta en el mercado sustancias producidas por la
Nacional, y se han realizado los controles del compañía.
8.3.6
cambio en las especificaciones técnicas; - Guía de caracterización de materias
siendo revisados, verificados y validados los primas y productos químicos
cambios, además se establecieron las nuevas elaborados.
disposiciones para controlar el riesgo laboral EVIDENCIA:
derivado, mediante el control en la fuente, - Procedimiento de Comunicaciones
reemplazando el uso de un material tóxico en - Mecanismos de comunicación
la anterior versión del producto, por otro interna
ISO 14001:15
material no tóxico para los trabajadores y de - Circulares, Memorados y
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos Comunicados Oficiales.
7.4.2
biodegradables, estableciendo los criterios - Procedimientos Operativos de
8.1
operacionales ambientales, siendo fabricación de sustancias químicas
comunicados a personal propio y contratistas. - Plan de Manejo Ambiental
- Pla de gestión integral de residuos
peligrosos y comunes.
EVIDENCIA:
- Manual de compras
ISO 45001:18
- Manual de Contratistas
- Matriz de Identificación de Peligros,
8.1.4
Valoración de Riesgos e
Implementación de Controles.

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CASO No. 4

En una empresa de manufactura, se han

ISO 9001:15
determinado y revisado los requisitos
del producto incluyendo los legales,
8.2.2
reglamentarios, los especificados por
el cliente y los establecidos por la EVIDENCIA:
organización para suministrar un - Procedimiento para la Identificación
producto conforme y que satisfaga de requisitos legales y otros
las expectativas de los clientes, en establecidos por la organización.
ISO 14001:15 - Matriz de Identificación de
concordancia con esto, se han
requisitos legales y demás suscritos.
identificado y evaluado el - Matriz de evaluación del
9.1.2
cumplimiento legal de los requisitos cumplimiento de los requisitos
legales en seguridad y salud en el legales y demás suscritos
trabajo, así como los requisitos identificados.
legales medio ambientales y aquellos
otros requisitos a los que han se han ISO 45001:18
suscrito voluntariamente en esta
organización. 9.1.2

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CASO No. 5

En un Hotel en la realización de auditorías

internas combinadas, se identificaron
cinco (5) no conformidades, dos de ISO 9001:15
ellas atribuibles a incumplimiento en
procedimientos internos de atención 9.2.1
10.2.1
de quejas de clientes, una no
10.2.2
conformidad fue derivada por no 9.3.2
suministrar a las camareras 9.3.3
elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este
personal los riesgos ocupacionales
de la exposición continua al mismo, EVIDENCIA:
así como las medidas de prevención - Procedimiento para realización de
en su utilización, y dos no ISO 14001:15 auditorías [Internas y Externas]
conformidades fueron asociadas a la - Programa de Auditorias
incorrecta disposición de residuos 10.2 - Plan de Auditoria
ordinarios y de la falta de separación 9.3 - Informe de Auditoria
- Procedimiento para Acciones
en la fuente de los diversos residuos correctivas
generados en los procesos de - Formato Análisis de acciones
prestación del servicio de alojamiento correctivas
y alimentación. A todas las no - Formato Planes de Acción
conformidades se les iniciaron - Procedimiento de Revisión por la
solicitud de acciones correctivas, Dirección
- Lista de verificación revisión por la
siendo investigadas y establecidas
dirección
las causas reales de su ocurrencia, - Acta de revisión por la Dirección
se les registró y estimó correcciones - Registro de resultados revisión por
en las que aplicaron y las acciones la Dirección
correctivas acordes a la importancia - Registro de Planes de
de sus efectos en los procesos de Mejoramiento
gestión integrada, se asignaron ISO 45001:18
responsables de llevar a cabo las
actividades propuestas para evitar su 8.1
recurrencia, se les hizo seguimiento 10.2
9.3
al cumplimiento, se verificó eficacia
de las mismas y al determinarlo se
les dio cierre, quedando el registro de
la secuencia, siendo parte integrante
de las entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
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