AUDITOR INTERNO PARA SISTEMAS BINORMATIVO SGC 9001:2015

Y SGA 14001:2015

Víctor Ortega Cabezas

NORMATIVA DE CALIDAD Y AMBIENTE.

Instituto IACC

02.09.2019
 INSTRUCCIONES

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa

de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo
siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.
Para poder establecer los datos previos a una Auditoría, es necesario incluir información y los
recursos necesarios, los cuales deben contemplar:
- Objetivos del programa de auditoría.
- Alcance.
- Los procedimientos del programa de Auditoría, recursos, fechas, finalidades y desarrollo
- Determinar Actividades.
- Informar a trabajadores de beneficios de la Auditoría
- Selección de equipos auditores.
- Recursos necesarios.
- Procesos utilizados para tratar la confidencialidad, la seguridad de la información, la
salud y la seguridad y otros.
- Revisión de auditorías pasadas, fechas, materias.
- Reconocimiento de auditorías futuras.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar
asociados a la auditoría.

Los Procesos del Sistema de Gestión que están asociados a la auditoría, estos deben de servir de
apoyo para la organización, en cuanto a sus coherencias, a las políticas integrales del sistema de
gestión, lo cuales corresponden a detallar los siguientes puntos que debe involucrar.
- Prioridades
- Propósitos del negocio
 - Procesos
- Requisitos
- Desempeño
- Contribuir al Sistema de Gestión
- Verificar Gestión
- Evaluar, entre otras.
Sin embargo, lo que se debe establecer es el sistema de planificación, el cual debe incorporar las
actividades que condicionan el plan como las herramientas para la gestión de las políticas y los
controles. Estas directrices se basan en principios. La organización al establecer los procesos de
auditoría debe definir un programa que apoye la efectividad del sistema de gestión. Por tal
motivo, se debe considerar ciertos puntos:
← - Objetivos
← - Alcances
← - Identificación del Cliente
← - Equipo Auditor
← - Evaluación
← - Conclusión
← - Cierre.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando
cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

El Plan de Auditoría Interna tiene como principios apoyar a la organización para alcanzar
estándares de trabajo, desempeño en materias auditables y la vez posicionarse con confianza
frente al entorno y su competencia para que sirvan como herramientas para la gestión de políticas
y controles. Identificando las oportunidades de mejora continua.
 PLAN DE AUDITORIA

1. DATOS GENERALES

02 de Septiembre de Hora Inicio/

Fecha 09:00 a 14:00
2019 Termino

Nombre EECC XXX

N° Contrato Auditado 4501284193
Servicio Obras preparación de Minas - Largo Plazo DET
Categoría A

2. RESUMEN EJECUTIVO

Clasificación Aceptable / Moderado / No Aceptable

Hallazgos en Terreno Revision Posturas de Trabajo
Revisión Documentos (Procedimientos, IPER, Instructivos,
Hallazgos Documentales
Políticas, etc)
Actividades de Terreno Se verificación en Terreno, Taller de Mantenimiento, Bodega de
Verificadas Sustancias, Área de Lavado de Equipos.
Se realiza verificación del cumplimiento de la política Integral de
La Obra y lineamientos de la organización, cumplimiento de los
Objetivos Generales al
Proceso
procesos del área, responsabilidades dentro del organigrama,
registro de archivos, implementación de los procedimientos e
instructivos y Visitas a Terreno.

1. LISTADO DE ASISTENTES

N° NOMBRE CARGO EMPRESA FIRMA

1 Víctor Ortega Cabezas Auditor Líder XXX
2 XXX Auditor XXX

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo
una deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización
en donde desarrolla su actividad para dicha identificación.
Principio Deficiencias
Conducta Ética Que el auditor no sea objetivo ni parcial, sino
por el contrario que audite a la organización
con información confidencial de la obra o que
pueda identificar hallazgos que no sean tan
relevantes y les de otra significancia
Presentación imparcial No reportar los hallazgos de acuerdo con sus
propias categorías.
Debido cuidado profesional No contar con razones juiciosas, sino por el
contrario hacer prejuicios frente a los informes
o hallazgos detectados.
Confidencialidad No mantener la confidencialidad de la
auditoría frente a los resultados o las Medidas
Correctivas.
Independencia No mantiene la objetividad de la auditoria. No
ser objetivo al momento de emitir las
conclusiones de la auditoria.
Enfoque basado en evidencias No posee evidencias que sean verificables para
generar conclusiones que sean confiables.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted
descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por
ello, que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

2. RESUMEN HALLAZGOS EN TERRENO

ESTÁNDA
N° TIPO COMENTARIO
R
 Aplicación ART. Se evidencia la existencia de las siguientes desviaciones:
1.- Herramienta preventiva ART en taller de mantenimiento mecánico
1 ART N1 asociado a la tarea "Mantención programada 500 hrs", se evidencia la
existencia de documento autorizado por supervisor sin embargo no identifica
aplicación de los controles asociados Estallido de Roca.
Se detecta en bodega de sustancias equipo fuera de servicio sin señalética
2 ECF 5 N2
que indique su estado.
Se evidencia herramienta cortante sin protección en sector de lavado de
4 ECF 5 N2
equipo.
Desviaciones asociadas a PTS en terreno:
NORMATIVA
6 N2 1. Procedimiento Mantención diaria de equipo en postura sector lavado de
DET
equipos no contiene peligros y medidas de control.
Parcial aplicación / desconocimiento de las recomendaciones en el uso de
7 EST 1 N2 respirador. Se evidencia personal con barba en diferentes posturas,
trabajador con respirador expuesto en su parte interior al polvo
No se identifica en bodega de sustancias material absorbente en caso de
8 ECF 9 N2
derrame
Trabajadores de las posturas verificadas conocen en detalle los riesgos
9 EST 3 HP
asociados a la exposición a sílice

3. VERIFICACIÓN DOCUMENTAL

Implementación Verificación
Sistema Gestión 5 3 3
y Operación y Seguimiento

N° ITEM N° TIPO COMENTARIOS

Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el
trabajo
1 1 2 OM
Se identifica que PSST no se encuentra difundido por IR a
237/468 trabajadores por IR
Planificación y Administración del Sistema de Gestión
(Identificación y cumplimiento del marco regulatorio)
Se identifica dentro de Matriz de Requisitos Legales
1. Que no existe trazabilidad en brechas cerradas con porcentajes
2 1 6 OM de cumplimiento (a modo de referencia: DS 54, constitución
CPHyS y otros a verificar por la empresa)
2. Identifican no cumplimientos y declara el 100% ( a modo de ej.:
DS 78)
3. No identifica circular 3221
4. No se identifican procedimientos asociados al SIGO
 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de
Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos)
Se evidencian las siguientes desviaciones:
No se ha evaluado atendiendo a TMERT los riesgos derivados del
3 1 11 OM manejo de cargas.
Se verifica que dentro de los controles se identifican estándares en
forma genérica tanto para salud como para control de fatalidades.
Se evidencia la existencia de desviaciones asociadas a la
formalización y trazabilidad del IPER a saber: Folio 03413 del 30
de junio de 2016. El documento presenta fecha de elaboración
15/07

Planificación y Administración del Sistema de Gestión

(Proceso de Identificación de Peligros, Evaluación y
4 1 14 OM Control de Riesgos)
Se identifican 85/468 difusiones de Mapas de Higiene ( Se
encuentran programadas las difusiones pendientes)
Preparación y Respuesta ante emergencias
5 1 27 OM Se evidencian 83/486 trabajadores con difusión de Simulacro
de Accidente Fatal Julio 2016(Pendientes Programado)
Documentación que debe mantener la empresa principal.
6 2 34 OM Se identifica trabajador Sr Luis Vásquez sin anexo de
contrato firmado ( se encuentra en proceso de formalización)
Registro y seguimiento de instrucciones
No es posible evidenciar envío de la totalidad de
7 2 46 OM
documentación emitida por Organismo administrador a la
GSSO.
Calificación de Empresas Contratistas
8 2 48 OM No se identifica notificación de categorización por parte de
AdC.
PROCEDIMIENTOS EN CASO DE ACCIDENTES E
INCIDENTES (TITULO VIII RESSO)
10 3 51 OM
Se identifica difusión de Procedimiento Gestión de Incidentes
a 19/39 supervisores
11 3 58 OM COMITES PARITARIOS DE HIGIENE Y SEGURIDAD
(TITULO XIII) Se evidencia la existencia de actividades de
inspección del CPHS, por ejemplo estaciones de
emergencia, sobre las cuales no es posible evidenciar su
revisión, análisis, estatus y acciones derivadas en las
minutas del CPHS. Adicionalmente se evidencia la existencia
 de documentos sin trazabilidad donde no es posible
establecer los participantes. La empresa evidencia acciones
de mejora en proceso de implementación desde el mes de
agosto.

4. COMPROMISOS

Tras el resultado obtenido la empresa los responsables Jefe Departamento SSOMA y

Administrador de Obra, debe realizar un plan de acción para levantar los hallazgos en
un plazo determinado, estando disponible para futuras auditorías e inspecciones de
seguridad.

Bibliografía

- Apuntes de Asignatura NORMATIVA DE CALIDAD Y AMBIENTE, Semana 8

- https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2015/11/norma-iso-19011-programa-
auditoria/
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