Identificación IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

VALORACIÓN DEL RIESGO

Valoración
del Riesgo
Zona de Riesgo y Oportunidad Baja

Zona de Riesgo y Oportunidad Moderado

Zona de Riesgo y Oportunidad Importante

Zona de Riesgo y Oportunidad Fuerte

 GESTION DE RIESGO Y OPORTUNIDADES

Identificación del riesgo

Analisis FODA
DEL RIESGO Causas
Riesgo
Consecuencias o
impactos

MATRIZ DE CALIFICACION

RIESGO BAJO
Asumir
1
OPORTUNIDAD BAJA
Replantear

RIESGO BAJO
Asumir
2
OPORTUNIDAD BAJA
Replantear
PROBABILIDAD

RIESGO BAJO
Asumir
3
OPORTUNIDAD BAJA
Replantear

DEL RIESGO RIESGO BAJO

Asumir

4
OPORTUNIDAD BAJA
Replantear

RIESGO BAJO
Asumir

5
OPORTUNIDAD BAJA
Replantear

1
 NIVEL PROBABILIDAD
1 Muy Bajo Puede ocurrir solo en Excepciones
2 Bajo Puede ocurrir en algun momento
go y Oportunidad Baja
3 Medio Podria ocurrir en algun momento
4 Alto Probablemente ocurriria en la mayoria de las
go y Oportunidad Moderado 5 Muy Alto Se espera que ocurra en la mayoria de las c

NIVEL IMPACTO
go y Oportunidad Importante 1 Insignificante Tendria consecuencias o efectos minimos en
5 Leve Tendria leve impacto o efecto en la Empresa
10 Moderado Tendria medianas consecuencias o efectos e
go y Oportunidad Fuerte
15 Importante Tendria altas consecuencias o efectos en la E
20 Fuerte Tendria desastrosas consecuen
ES

MATRIZ DE CALIFICACION, RIESGO OPORTUNIDAD

RIESGO BAJO RIESGO MODERADO RIESGO MODERADO RIESGO MODERADO

Asumir Reducir Reducir Reducir

OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
OPORTUNIDAD BAJA OPORTUNIDAD MODERADA
MODERADA MODERADA
Replantear Considerar
Considerar Considerar

RIESGO MODERADO RIESGO MODERADO RIESGO IMPORTANTE RIESGO IMPORTANTE

Reducir Reducir Evitar Evitar

OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD

OPORTUNIDAD MODERADA
MODERADA MODERADA MODERADA
Aprobechar
Considerar Considerar Aprobechar

RIESGO MODERADO RIESGO IMPORTANTE RIESGO IMPORTANTE RIESGO FUERTE

Reducir Evitar Evitar Evitar

OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
OPORTUNIDAD MODERADA OPORTUNIDAD
MODERADA MODERADA
Aprobechar Aprobechar
Considerar Aprobechar

RIESGO MODERADO RIESGO IMPORTANTE RIESGO FUERTE RIESGO FUERTE

Reducir Evitar Evitar Evitar

OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
MODERADA MODERADA
Aprobechar Aprobechar
Considerar Aprobechar

RIESGO MODERADO RIESGO IMPORTANTE RIESGO FUERTE RIESGO FUERTE

Reducir Evitar Evitar Evitar

OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
MODERADA MODERADA
Aprobechar Aprobechar
Considerar Aprobechar

5 10 15 20

IMPACTO
olo en Excepciones No en la historia reciente
n algun momento 1 vez en los últimos 5 años
n algun momento 1 vez los últimos 2 años
ocurriria en la mayoria de las circunstancias 1 vez el último año
ocurra en la mayoria de las circunstancias Más de 1 vez al año

uencias o efectos minimos en la Empresa

pacto o efecto en la Empresa
as consecuencias o efectos en la Empresa
onsecuencias o efectos en la Empresa
ndria desastrosas consecuencias o efectos en la Empresa
 DESCRIPCION DEL
RIESGO FORTALEZA
RIESGO

PROCESO CLASIFICACION
DESCRIPCION DEBILIDAD/
OPORTUNIDAD
OPORTUNIDAD CAUSAS

□Estratégico
□Tecnológico
□Cumplimiento
□Imagen
□Operativo
□Financiero

□Estratégico
□Tecnológico
□Cumplimiento
□Imagen
□Operativo
□Financiero

□Estratégico
□Tecnológico
□Cumplimiento
□Imagen
□Operativo
□Financiero

□Estratégico
□Tecnológico
□Cumplimiento
□Imagen
□Operativo
□Financiero

□Estratégico
□Tecnológico
□Cumplimiento
□Imagen
□Operativo
□Financiero
□Estratégico
□Tecnológico
□Cumplimiento
□Imagen
□Operativo
□Financiero

□Estratégico
□Tecnológico
□Cumplimiento
□Imagen
□Operativo
□Financiero

□Estratégico
□Tecnológico
□Cumplimiento
□Imagen
□Operativo
□Financiero

□Estratégico
□Tecnológico
□Cumplimiento
□Imagen
□Operativo
□Financiero
 EVALUACION DEL R

OPORTUNIDAD/
POSIBILIDAD
CONSECUENCIAS/
VALOR PROBABILIDAD VALOR
EFECTOS
AMENAZA
 MATRIZ

EVALUACION DEL RIESGO Y OPORTUNIDADES

ACCION PARA MITIGAR

EL RIESGO
CALIFICACION DEL
CONTROLES
IMPACTO RIESGO Y
EXISTENTES
OPORTUNIDAD ACCION PARA
POTENCIALIZAR LA
OPORTUNIDAD
 SI ES UN RIESGO SE EVITO LA
MATERIALIZACIÓN
PLAN DE
RESPONSIBLE DE
SEGUIMIENTO CONTINGENCIA/
LA ACCION
ACCION
SI ES UNA OPORTUNIDAD SE
LOGRO SU MATERIALIZACION
 CODIGO
RSG-MAT- 003
Ver. Pág.
00 2 de 2

RESPONSABLE FECHA RECURSOS

 CODIGO
MATRIZ
RSG-MAT- 003
EVALUACION DEL RIESGO Y Ver. Pag.
OPORTUNIDADES 00 1 de 2

MATRIZ DE
EVALUACION DE
RIESGOS Y
OPORTUNIDADES

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

NOMBRE: CARGO: FIRMA: FECHA

ELABORADO: Ing. Stephany Borda Fernández
Resp. Sistema Integrado de Gestión 7/17/2019
REVISADO: 7/17/2019
APROBADO: Lic. Miriam Mercado Gerente Tècnico 7/17/2019
Prohibida cualquier reproducción parcial o total de este documento sin autorización de la Gerencia Técnica de
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