Febrero 2018

Elaboración o modificación
de Planes Institucionales

Elaboración del PEI 2018-2021

Guía para el Planeamiento Institucional:

Modificada por Resolución de Presidencia de
Consejo Directivo N° 062-2017-CEPLAN/PCD
Planeamiento Estratégico
 fundamentos del planeamiento estratégico

El planeamiento estratégico es el proceso sistemático construido sobre el análisis

continuo de la situación actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual
genera información para la toma de decisiones con el fin de lograr los objetivos
estratégicos establecidos.

Característica del proceso:

Orienta y brinda Contribuye al desarrollo de una

Constituye el primer pilar
información para la cultura de seguimiento en la
de la Gestión Pública para
programación Gestión Pública.
resultados
presupuestal.

Produce Planes Estratégicos que

Incorpora el análisis
prospectivo como parte
del proceso de
planeamiento estratégico
Instrumentaliza las políticas
se actualizan sobre la base del
públicas considerando el
análisis continuo de la situación
contexto económico, social
actual y del pensamiento
y político.
orientado al futuro.
¿Por qué hacer Planeamiento Estratégico?

Porque a través del Planeamiento Estratégico el Gobierno Regional podrá:

Analizar y comprender Definir los

la situación en la que objetivos Vincular las
nos encontramos estratégicos acciones con ¿Cómo estamos hoy?
los recursos
permitiendo ¿Dónde queremos ir?
Definir las metas y los lograr el
Identificar y
indicadores que futuro
construir las ¿Cómo vamos a llegar?
tenemos que alcanzar deseado
rutas
en un horizonte
estratégicas
temporal determinado

El planeamiento estratégico contribuye a

Sólo puede ser dueño de su destino quien
imagina su futuro y orienta su esfuerzo a
hacerlo realidad.
hacer realidad la visión compartida que como
Región tenemos sobre nuestro futuro,
articulando los objetivos estratégicos,
indicadores y metas Nacionales, sectoriales y
territoriales e institucionales.
¿Qué se logra con el Planeamiento Estratégico?

Permite definir las rutas optimas; así aprovechar las

Oportunidades y vencer las dificultades.

Ventana de Oportunidad

Oportunidades
externas y retos

Limitaciones
internas
Ciclo de planeamiento estratégico para la mejora continua
Se busca comprender cómo viven las
personas en sus territorios, sus
1 medios de vida y su nivel de
bienestar.

Se identifican las aspiraciones de

2 las personas, se realiza el análisis
de futuro y se define la imagen
del territorio deseado.

Se definen las políticas públicas

orientadas a alcanzar la imagen del
3 territorio deseado, a través de
objetivos prioritarios y lineamientos.

Se recoge y analiza información de los

4 indicadores definidos en los planes
para verificar el avance hacia el logro
de la imagen del territorio deseado.
Planeamiento Institucional
1. CONOCIMIENTO INTEGRAL DE LA
REALIDAD
 Primero: La entidad identifica la
población a la cual sirve con sus
funciones sustantivas y cuya
necesidad busca satisfacer.

Centros Poblados del Distrito:

b. Contexto
Institucional

Estructura Orgánica de la MDY

Identificación de Problemas y Demanda
de los Usuarios

ESTRUCTURA ORGÁNICA PROBLEMAS INTERNOS DEMANDA DE LA POBLACIÓN USUARIA

DEL SERVICIO
CONCEJO MUNICIPAL

ALCALDIA

ORGANOS CONSULTIVOS Y
COORDINACIÓN
▪ Comisión de Regidores ▪ Limitada participación de los regidores ▪ Fiscalización de las obras en
en reuniones de trabajo de ejecución.
planificación. ▪ Actualización de las Ordenanzas.
▪ Limitadas capacitaciones sobre
gestión pública
 ESTRUCTURA INSUMO ACTIVIDAD PRODUCTO (BIEN RESULTADO RESULTADO BRECHA DE
ORGÁNICA Y/O SERVICIO) ESPECIFICO FINAL ATENCIÓN
CONCEJO
MUNICIPAL
ALCALDIA
ORGANOS
Segundo: Identificación CONSULTIVOS Y
COORDINACIÓN
de bienes o servicios que
entrega a distintos ✓ Desarrollo Económico Local
usuarios y la brecha de ✓ Manejo de Residuos Sólidos
atención ✓ Servicio de cultura recreación y áreas verdes
✓ Servicios sociales
✓ Servicio de Seguridad Ciudadana

✓ Servicio de Formulación, Evaluación y Ejecución de Expedientes

✓ Servicio de Ejecución de Obras y Mantenimiento
✓ Servicio de Administración de Expedientes
✓ Servicio a los Pueblos Originarios
✓ Servicio de Gestión Ambiental
✓ Servicio de saneamiento a través de sus Organismos
desconcentrados EPS
✓ Servicio de mantenimiento de caminos rutinarios
Tercero: La entidad analiza el diseño y funcionamiento de sus
procesos operativos que permiten la producción y entrega de
bienes y servicios a fin de identificar posibles áreas de mejora

UNIDADES PERSONAL PERSONAL BRECHA DE LOGISTICA PRESUPUESTO PRESUPUESTO EJECUCIÓN BRECHA DE

ORGANICAS POR UNIDAD ACTUAL POR PERSONAL SEGÚN EL PIA 2017 SEGÚN EL PIM PRESUPUESTAL ATENCIÓN
ORGANICA UNIDAD AL 2017
SEGÚN EL ORGANICA
CAP

Alcaldía 1 Alcalde 1 Alcalde 0 422,896 500,383.00 490,326.79 10%

1 Secretaria 1 Secretaria
1 Chofer 1 Chofer

Gerencia 1 Gerente 1 Gerente 0

Municipal 1 Secretaria 1 Secretaria
Oficina de 1 Jefe OCI 1 Jefe de la OCI 1 Auditor Equipo de 149,345.00 89,971.00 71,001.25 15 %,
Control 1 Auditor 1 Técnico 1 Computo Presupuesto
Institucional 1 Secretaria Especialista Materiales de insuficiente para
(OCI) 1 Asistente Oficina contratar a
1 Secretaria Bibliografía especialistas
especializada según sea el
caso de
evaluación
Cuarto: La entidad Recursos Humanos
identifica su capacidad
operativa para cerrar esas 80
69
70
brechas, la cual esta
60
determinada por sus 47
50
recursos físicos 40
(infraestructura y equipos), 30 25
financieros (asignaciones 20
19

presupuestarias e ingresos 10 4 5

propios), humanos (número 0

Cesantes Nombrados Permanentes Contratados Obreros CAS
y competencias del
N°
personal),tecnológicos
(sistemas de información), 3% son nombrados, el 11% son permanentes y el 41%
culturales (valores) son contratados

Recursos Financieros
 Recursos Logísticos Recursos Tecnológicos
• Equipos de computo
• Materiales de Oficina
• Bibliografía especializada • SIAF
• Mobiliario • SISLOGI
• Vehículos motorizados • SIGA
• Camionetas • SINABIP
• Carro recolector
Bienes Inmuebles

Valores
• Palacio Municipal • Respeto
• Coliseo • Justicia
• Estadio • Tolerancia
• Biblioteca, Losas Deportivas, • Legalidad
Terrenos….. • Responsabilidad
• Cultura de Paz
I. Consideraciones para la elaboración y modificación de
los planes institucionales

1. Comisión de Planeamiento Estratégico

2. Pre-Imagen del Perú al 2030
3. Planeamiento institucional enmarcado en la Gestión por Resultados
4. Planeamiento institucional y ciclo de planeamiento estratégico para la
mejora continua
5. Gestión del Riesgo de Desastres
6. Enfoque de articulación de Sistemas Administrativos Transversales – SAT

17
4
1. Comisión de Planeamiento Estratégico

• El Titular de la entidad conforma una Comisión de Planeamiento

Estratégico bajo su liderazgo.
• Participan la Alta Dirección de la entidad y los funcionarios a cargo
de los órganos de línea, de asesoramiento
Abril de 2017 y de apoyo, y otros que el
órgano resolutivo designe.
• Además, podrán conformar un equipo técnico integrado por
representantes de los miembros de la Comisión.

18
6
1. Comisión de Planeamiento Estratégico

Funciones
Comisión de • Determinar el plan de trabajo para elaborar o modificar
Planeamiento el PEI y el POI.
Estratégico • Revisar los informes de evaluación del PEI.
• Priorizar los OEI, AEI y Actividades Operativas e
inversiones.
• Validar el documento del PEI y POI.

Equipo Técnico • Asistir a la Comisión de Planeamiento Estratégico en la

elaboración o modificación del PEI y POI.

La Comisión de Planeamiento Estratégico interviene en la aplicación de las cuatro fases del

ciclo de planeamiento estratégico para la mejora continua, de este modo, al tratarse de un
ciclo que comprende las fases de: (1) conocimiento integral de la realidad, (2) el futuro
deseado, (3) políticas y planes coordinados y (4) seguimiento y evaluación de políticas y planes
para la mejora continua, y que éstas se retroalimentan, la Comisión es de carácter permanente

19
6
2. Planeamiento institucional y el ciclo de planeamiento para la mejora continua

Pre-imagen de futuro del Perú al 2030

20 20
0
3. Planeamiento institucional enmarcado en la Gestión por Resultados

21
7
4. Planeamiento institucional y el ciclo de planeamiento para la mejora continua

1 Con el análisis de estas dos fases, la entidad

elabora un informe en el cual se describe la
población a la cual sirve la entidad, los
bienes y servicios entregados a sus
usuarios, identificando brechas de
atención, así como los principales
2 problemas, oportunidades o riesgos que
enfrenta la entidad

Declaración de la política institucional, la

3 cual se concreta en el Plan Estratégico
Institucional y Plan Operativo Institucional

PEI POI
Plan Estratégico Plan Operativo
Institucional Institucional

Se recoge y analiza información de los

4 indicadores del PEI y POI para verificar el
avance y el logro de las metas, en relación
a lo planificado.

8
5. Gestión del Riesgo de Desastres
6. Enfoque de articulación de Sistemas Administrativos Transversales - SAT

Circuito de articulación de sistemas administrativos transversales

Abril de 2017

24 24
7
II. Plan Estratégico Institucional - PEI

25 25
8
II. Plan Estratégico Institucional - PEI

Características del PEI

Abril de 2017

Descripción: Instrumento de gestión que identifica la estrategia de la

entidad para lograr sus objetivos de política
Nivel de elaboración Pliego presupuestal según corresponda

Contenidos principales Objetivos y acciones estratégicas

institucionales
Periodo Mínimo tres (3) años

26 26
9
II. Plan Estratégico Institucional - PEI

¿Cuándo se modifica
el PEI?
• Cambios en la Política Institucional

• Adscripción de entidades, transferencia de programas, cambios en las

funciones de la organización u otras
Abril similares
de 2017

• Situación de desastre con declaración de estado de emergencia

• Disposiciones específicas del CEPLAN

27
20
II. Plan Estratégico Institucional - PEI

Tipos de Evaluación
A nivel de PEI, se desarrollarán los siguientes tipos de evaluación:

1. de diseño, donde se evalúa la relación lógica entre los objetivos

estratégicos institucionales, las acciones estratégicas institucionales y
sus indicadores asociados;
Abril de 2017

2. de implementación, donde se analiza la relación lógica entre las

acciones estratégicas institucionales, y las actividades operativas; y

3. de resultados, donde se identifican los logros asociados a la

intervención de la entidad

28
20
II. Plan Estratégico Institucional - PEI

Validación y
Aprobación
• El Pliego remitirá su PEI por correo electrónico al CEPLAN. En el caso de los
Pliegos del Poder Ejecutivo, previamente remiten su PEI al Órgano de
Planeamiento Estratégico Sectorial al cual se encuentra adscrito o el que
haga sus veces; corresponde a este órgano elaborar un primer informe de
validación sobre la consistencia y coherencia del PEI del Pliego con las
políticas y planes bajo competencia del Sector; este informe, junto al PEI es
remitido por el Pliego mediante correo electrónico al CEPLAN.

• El CEPLAN verifica y valida la metodología, la consistencia y coherencia del

PEI con el PEDN y la Política General de Gobierno, y emite un informe
técnico.

29
38
II. Plan Estratégico Institucional - PEI

Contenido mínimo de la
estructura del PEI

1. Declaración de Política Institucional

2. Misión Institucional
3. Objetivos estratégicos institucionales (con indicadores y metas)
4. Acciones estratégicas institucionales
Abril de 2017 (con indicadores y metas)
5. Ruta estratégica
6. Anexos
• Matriz de Articulación de Planes (Anexo B-1)
• Matriz del Plan Estratégico Institucional (Anexo B-2)

30
21
II. Plan Estratégico Institucional - PEI
Articulación de planes y políticas en el SINAPLAN:

31 31
3
Cadena de resultados

Resultados
Insumo Actividad Producto
Inicial Intermedio Final

RESULTADO
FINAL
RESULTADO
DEFINICIONES INTERMEDIO
• Esta asociado
a cambios en
RESULTADO • Esta asociado la calidad de
INICIAL a cambios en vida de la
PRODUCTO • Esta asociado la calidad de población y
• Bien o servicio al consumo vida de la que afectan
ACTIVIDAD que provee por parte de la población. directamente
• Conjunto de (oferta) el población • Principalmente en su
INSUMO procesos que Estado (demanda), de depende del bienestar.
• Conjunto de tienen por mediante una los productos esfuerzo de un • Depende del
recursos finalidad Entidad con la único sector. esfuerzo
necesarios generar los pública. finalidad de coordinado de
para la bienes y alcanzar los varios
producción de servicios objetivos sectores.
los bienes y brindados por planteados por
servicios el Estado. el Estado.
brindados por
el estado.
Cadena de resultados y planes estratégicos
Revisión de las políticas y planes actuales
• Políticas de estado Análisis de las necesidades y oportunidades
• Política general de gobierno de la población en el territorio como parte del:
• Políticas nacionales • Conocimiento integral de la realidad, y
• Políticas sectoriales / Territoriales • Futuro deseado

Brecha de provisión de servicios

Impacto
Resultados con
Insumo Actividad Producto cambio
Inicial Intermedio Final social

Actividades operativas Acciones estratégicas Objetivos estratégicos

institucionales institucionales

POI PEI

Acciones estratégicas Objetivos estratégicos

territoriales territoriales

PDC (PDRC –PDLC)

Acciones estratégicas Objetivos estratégicos Objetivos estratégicos

sectoriales sectoriales multisectoriales

PESEM PEM

Acciones Objetivos
estratégicas Nacionales

PEDN

Seguimiento y evaluación para la mejora continua

II. Plan Estratégico Institucional - PEI

Política institucional: declaración del titular de la entidad en la que se explicitan los objetivos
prioritarios, los lineamientos generales para el logro de esos objetivos, los principios (normas o
ideas fundamentales que rigen a la entidad) y los valores que deben compartir los funcionarios y
servidores de la entidad.

Declaración de Política Institucional

……………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………

Lineamientos:
a. …………………………………………………………………………………………….
b. …………………………………………………………………………………………….
c. …………………………………………………………………………………………….
d. …………………………………………………………………………………………….

34 34
1
II. Plan Estratégico Institucional - PEI

Declaración de Política Institucional – Ministerio de Educación

Construir un sistema educativo de calidad y equitativo donde todos los peruanos tengan las oportunidades
para desarrollar al máximo sus capacidades. Específicamente, esto implica centrar la atención en dos aspectos
claves. Primero, mejorar la calidad de la provisión del servicio educativo en los tres espacios educativos básicos
para la generación de competencias y capacidades de los peruanos: la escuela, el instituto y la universidad. Y
segundo, implementar políticas diferenciadas basadas en el principio de igualdad de oportunidades,
entendida, no como brindar a cada estudiante el mismo servicio, sino en brindarle a cada estudiante las
condiciones que este necesita para que pueda desarrollar al máximo y de forma integral su potencial, así esto
implique servicios y costos diferenciados.

Lineamientos:
1. Incrementar la equidad y la calidad de los aprendizajes y del talento de los niños y adolescentes.
2. Garantizar una oferta de educación superior y técnico-productiva que cumpla con condiciones básicas de
calidad.
3. Incrementar las competencias docentes para el efectivo desarrollo de los procesos de enseñanza-
aprendizaje.
4. Mejorar la seguridad, calidad y funcionalidad de la infraestructura educativa y deportiva; así como de su
mobiliario y equipamiento.
5. Incrementar el desempeño y la capacidad de gestión del sector a nivel de instituciones educativas e
instancias intermedias y nacionales.

35 35
2
Misión Institucional

Misión = Rol Central de la entidad + Población + Atributos

36
22
 Misión Institucional
Ejemplo Misión Institucional: GORESAM

Rol Central Promover el desarrollo integral y sostenible

Población Región San Martin

Inclusión, competitividad, y solidaridad; en el marco

Atributos de la modernización, con enfoque territorial y de
manejo de cuencas.

“Promover el desarrollo integral y sostenible de la región, de manera

inclusiva, competitiva y solidaria; en el marco de la modernización, con
enfoque territorial y gestión de cuencas.”

37
24
 Misión Institucional

Ejemplo Misión Institucional: JNE

Rol Central Contribuir a la consolidación del sistema democrático

garantizando los derechos políticos

Población ciudadanía

Administración de Justicia electoral, fiscalización,

Atributos custodia y registro de organizaciones políticas y de
otras funciones legales, con transparencia e
imparcialidad.

Contribuir a la consolidación del sistema democrático, garantizando los

derechos políticos de la ciudadanía, a través de la administración de
justicia electoral, fiscalización, custodia y registro de organizaciones
políticas y de otras funciones legales, con transparencia e imparcialidad.

38
25
 Misión Institucional
Ejemplo Misión Institucional: Municipalidad Distrital (*)

Rol Central ✓ Promover el desarrollo integral y sostenible

Población ✓ Distrito de Huanipaca

Atributos ✓ Inclusiva, competitiva, enfoque territorial

“Promover el desarrollo integral y sostenible del Distrito de Huanipaca,

de manera inclusiva y competitiva, con enfoque territorial”

* Ejemplo es ilustrativo
39
26
Objetivos Estratégicos Institucionales – OEI

Los OEI definen lo que la entidad espera lograr en las

condiciones de su población y en sus condiciones
internas. En cumplimiento de sus funciones
sustantivas o sus funciones de administración interna.

Se definen dos tipos de Objetivos:

• OEI Tipo I Funciones sustantivas

• OEI Tipo II Funciones de administración interna

40
27
Objetivos Estratégicos Institucionales – OEI

Funciones sustantivas OEI tipo I

Lo ejercen los órganos de línea, realizan sus funciones coordinando con los respectivos niveles de
gobierno.

Funciones de administración interna OEI tipo II

Son las relacionadas con actividades tales como planeamiento, presupuesto, contabilidad,
organización, recursos humanos, sistemas de información y comunicación, asesoría jurídica,
gestión financiera, gestión de medios materiales y servicios auxiliares, entre otras. Los reglamentos
especifican las características de cada función, su responsable y la proporción de recursos
humanos asignados.
Las funciones de administración interna se ejercen en apoyo al cumplimiento de las funciones
sustantivas. Están referidas a la utilización eficiente de los medios y recursos materiales,
económicos y humanos que sean asignados.

Artículo 3° de la Ley LOPE

41
28
Objetivo Estratégico Institucional - OEI

Objetivo = Verbo (en infinitivo) + Condición + Población

42
29
Objetivo Estratégico Institucional Tipo I – Ejemplos

Tipo Redacción Verbo Condición Población

Gobierno Mejorar los niveles de

Niveles de Agentes
Regional competitividad de los agentes Mejorar
competitividad económicos
económicos

Gobierno Mejorar la calidad de la Calidad de la Estudiantes

Nacional formación profesional de los Mejorar formación universitarios
(Universidad) estudiantes universitarios profesional

Reducir la vulnerabilidad del Vulnerabilidad

Gobierno del riesgo ante Provincia
riesgo ante desastres en la Reducir
Local desastres
provincia

30
Objetivo Estratégico Institucional Tipo I – Ejemplos

Tipo Redacción Verbo Condición Población

Fortalecer el sistema de
Sistema de
Gobierno información nacional de bienes
Fortalecer información nacional Usuarios
Nacional (Sector) estatales a favor de los usuarios
de bienes estatales

Elevar los niveles de Niveles de

Gobierno Empleadores y
formalización laboral entre Elevar formalización
Nacional (Sector) trabajadores
empleadores y trabajadores laboral

Gobierno
Brindar una atención registral de Atención registral
Nacional Brindar Ciudadanía
calidad a la ciudadanía de calidad
(Autónomo)

44
31
Objetivo Estratégico Institucional – OEI

Objetivo = Verbo (en infinitivo) + Aspecto a ser mejorado 45

32
Objetivo Estratégico Institucional Tipo II – Ejemplos

Tipo Redacción Verbo Aspecto a ser

Mejorado

Gestión
Todos Fortalecer la gestión institucional Fortalecer
Institucional

46
33
Acciones Estratégicas Institucionales – AEI

Las AEI son iniciativas que contribuyen a implementar la

estrategia establecida por los OEI, las cuales se concretan en
bienes y servicios que la entidad entrega a sus usuarios,
tomando en cuenta sus competencias y funciones.

Naturaleza de AEI Bienes o servicios finales entregados a usuarios externos a la

según OEI tipo I: entidad.

Naturaleza de AEI Bienes o servicios intermedios producidos por la entidad que

según OEI tipo II: son necesarios para producir bienes o servicios finales.

47
34
Acciones Estratégicas Institucionales – AEI

AEI = Bien o Servicio + Atributo + Grupo de usuarios

48
35
Acciones Estratégicas Institucionales – Ejemplos

Tipo Redacción Bien o servicio Atributo Grupo de usuarios

Manejo adecuado y tecnificado

Manejo de Adecuado y Población de los residuos sólidos de la
Residuos Sólidos tecnificado local población local

49
36
Acciones Estratégicas Institucionales – Ejemplos

Bien o servicio Atributo Grupo de usuarios

Tipo Redacción ¿Qué se entrega? ¿Cómo? ¿A quién se entrega?

Prevención y atención de Prevención y

Gobierno
desastres en forma oportuna atención de Oportuna Población
Local
para la población desastres

Gobierno Servicio de patrullaje integral a Servicio de población a nivel

Integral
Nacional (Sector) la población a nivel nacional patrullaje nacional

Sistema de Inspección del trabajo

Sistema de
Gobierno de amplia cobertura y calidad al Amplia cobertura trabajadores y
inspección del
Nacional (Sector) que acceden los trabajadores y y calidad empleadores
trabajo
empleadores

Solicitudes registrales de
Gobierno Organizaciones
organizaciones políticas y Solicitudes Atendidas
Nacional políticas y
ciudadanos atendidos registrales oportunamente
(Autónomo) ciudadanos
oportunamente

50
37
Acciones Estratégicas Institucionales

Relación entre AEI y categorías presupuestales

AEI Categoría presupuestal

AEI de OEI de Tipo I Programa presupuestal (productos)
(Bien o servicio final) APNOP (*)

Acciones centrales
AEI de OEI de Tipo II
Programa presupuestal (acciones comunes)
(Bien o servicio intermedio)
APNOP

(*) Considerando la progresividad de la implementación de los programas presupuestales, en APNOP se pueden estar
registrando actividades que aún no han sido identificadas como parte de un programa presupuestal, pero sí forman parte de un
proceso para la producción de un bien o servicio público orientado a una población determinada.

51
38
Acciones Estratégicas Institucionales

Permiten cerrar brechas de atención de bienes o servicios y

contribuyen al logro de un OEI. Cada inversión que se
programe debe estar vinculada a una AEI. Corresponden a
inversiones priorizadas en el Programa Multianual de
Inversiones, según lo normado por el órgano rector.

Permiten crear o ampliar la capacidad operativa de la entidad

Tratamiento de para producir bienes o servicios con estándares definidos a sus
las Inversiones usuarios.

Proyectos de Inversión Actividades asociadas a sus componentes (Infraestructura,

Pública (PIP) equipamiento, desarrollo de capacidades y fortalecimiento
institucional).

Inversiones No PIP
(inversiones de optimización, ampliación Sin desagregar, como actividades.
marginal, reposición y rehabilitación)

52
39
Gestión del Riesgo en el PEI

OEI de tipo I (función sustantiva, respecto a la población)

OEI.01 AEI.01.01
AEI.01.02
OEI de tipo I (función sustantiva, respecto a la población)
OEI.02 AEI.02.01
AEI.02.02
OEI de tipo II (gestión interna)
OEI.03 AEI.03.01 Abril de 2017
AEI.03.02
OEI de tipo II (gestión interna de Riesgo de Desastres)
AEI.04.01 (Permanente – Estimación)
AEI.04.02 (Permanente – Prevención)
OEI.04 AEI.04.03 (Permanente – Reducción)
AEI.04.04 (Contingente – Preparación)
AEI.04.05 (Contingente – Respuesta)
AEI.04.06 (Contingente – Rehabilitación)
53
40
Indicadores en el PEI

Indicadores

• Un indicador en el PEI es un instrumento que permite medir el estado de

cumplimiento de los OEI y las AEI, en relación con un resultado o
producto, respectivamente, y que es monitoreado durante la
implementación del PEI.

• La frecuencia de medición de los indicadores del PEI – es decir, de los

indicadores de los OEI y las AEI – se realizará semestralmente

54
38
Indicadores en el PEI

Criterios
• Específico: el indicador debe ser explícito respecto al objetivo o la acción
estratégica que se desea medir, permitiendo verificar el cumplimiento de
los mismos.
• Medible: el indicador puede ser calculado, con relativa facilidad, a partir
de las fuentes de datos disponibles.
• Realizable: el indicador puede ser medido con los recursos disponibles y
la experiencia técnica de la entidad.
• Relevante: el indicador debe permitir cuantificar la dimensión más
importante del objetivo o acción estratégica.
• Temporal: el indicador debe permitir evaluar, de manera objetiva y en
un periodo determinado, el cumplimiento de los objetivos y de las
acciones estratégicas.

55
38
Indicadores en el PEI

Indicador = Unidad de medida + Sujeto + Atributo

▪ La unidad de medida es el parámetro que se utilizará para la medición

del indicador. Puede ser número, porcentaje, tasa, índice, promedio,
entre otros.
▪ El sujeto es la unidad de análisis sobre la que se realizará la medición.
▪ El atributo representa la característica que se desea medir.

56
38
Ruta Estratégica

Análisis de priorización

• Relevancia del objetivo de • Vinculación causal entre la

acuerdo a la política AEI y el OEI
institucional y al mando legal • Capacidad para ejecutar la
de la entidad AEI (habilidades,
• Magnitud de la brecha conocimiento y experiencia

OEI AEI
UO responsable
Prioridad Código Descripción Prioridad Código Descripción

1 AEI.01.02
1 OEI.01 2 AEI.01.03
3 AEI.01.01
1 AEI.03.02
2 OEI.03
2 AEI.03.01
1 AEI.02.01
3 OEI.02 2 AEI.02.02
3 AEI.02.03

(*) Si existe más de una UO responsable, se lista primero y se marca en negrita la que coordina con las otras UO. 57
41
Anexo B-1: Matriz de Articulación de Planes
Ministerio, Organismos Públicos adscritos y Universidades Públicas

Objetivo Estratégico Sectorial Acción Estratégica Sectorial Objetivo Estratégico Institucional

Explicación de Relación
Nombre del Nombre del Códig Nombre del
Código Enunciado Código Enunciado Enunciado Causal con OES o AES
Indicador Indicador o Indicador
OES.01 AES.01.01 OEI.01

OES.02 AES.02.03 OEI.03

Gobierno Regional o Gobierno Local

Objetivo Estratégico Territorial Acción Estratégica Territorial Objetivo Estratégico Institucional

Explicación de Relación
Nombre del Nombre del Códig Nombre del
Código Enunciado Código Enunciado Enunciado Causal con OET o AET
Indicador Indicador o Indicador
OET.01 AET.01.01 OEI.01

OET.02 AET.02.03 OEI.03

Poder Legislativo, Poder Judicial, Academia de la Magistratura, Organismo Constitucional Autónomo, Fuero Militar Policial

Objetivo Nacional Objetivo Específico Objetivo Estratégico Institucional

Explicación de Relación
Nombre del Nombre del Códig Nombre del
Código Enunciado Código Enunciado Enunciado Causal con ON u OE
Indicador Indicador o Indicador
OEN.01 OEE.01.01 OEI.01

OEN.02 OEE.02.03 OEI.03

58
42
Anexo B-2: Matriz del Plan Estratégico Institucional

Misión Institucional:

Valor
OEI / AEI Descripción del Indicador Línea de Base Metas en el periodo
proyectado Fuente de UO responsable
Unidad de datos de medición
Código Descripción Nombre Fórmula Valor Año Valor Año t-1 Año t Año t+1 Año t+2
medida
OEI.01
Acciones estratégicas del OEI.01
AEI.01.01
AEI.01.02
AEI.01.03

OEI.02
Acciones estratégicas del OEI.02
AEI.02.01
AEI.02.02
AEI.02.03

OEI.03
Acciones estratégicas del OEI.03
AEI.03.01
AEI.03.02

Nota: OEI = Objetivo Estratégico Institucional; AEI = Acción Estratégica Institucional

59
43
 Febrero 2018

GRACIAS