SUB GERENCIA DE ESTUDIOS DE PRE INVERSION

TERMINOS DE REFERENCIA
ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN

PIP
“CREACION DEL CIRCUITO TURISTICO DE LA
CIUDAD DE CERRO DE PASCO - PASCO”

CERRO DE PASCO, AGOSTO DEL 2019

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PROVINCIAL DE PASCO GERENCIA MUNICIPAL INFRAESTRUCTURA ESTUDIOS DE PRE
INVERSON

ELABORACION DEL ESTUDIO DE PROYECTO DE PRE- INVERSION

“CREACION DEL CIRCUITO TURISTICO DE LA PROVINCIA DE

PASCO”
1. IDEA PRELIMINAR

1.1. INTRODUCCIÓN

La Municipalidad Provincial de Pasco de acuerdo a lo fijado a la normatividad vigente relacionada al

presupuesto institucional y en cumplimiento de la normatividad del Invierte.pe y la Resolución Directoral Nº
001-2019-EF/63.01 se publicó en el Diario Oficial “El Peruano” el 23 de enero del año en curso; requiere
programar los estudios de pre inversión respectivos de los distintos sectores funcionales determinando la
viabilidad de los mismos hasta su ejecución.

La Municipalidad Provincial de Pasco tiene como objetivo estratégico el mejoramiento del flujo económico en
la provincia; el gran desafío es contar con un circuito turístico de la Provincia de Pasco

1.2. ANTECEDENTES

El presente término de referencia conforma los lineamientos técnicos para la convocatoria y contratación de
un empresa consultora para la formulación del estudio de Pre Inversión denominado “Creación del Circuito
Turístico de la Provincia de Pasco” identificando los principales atractivos turísticos de los 13 distritos de la
provincia, evaluar y proponer un Circuito Turístico. Los distritos de la Provincia de Pasco son:
1. Chaupimarca.
2. Huachón.
3. Huariaca.
4. Huayllay.
5. Ninacaca.
6. Pallanchacra.
7. Paucartambo.
8. San Francisco de Asís de Yarusyacán.
9. Simón Bolivar
10. Ticlacayan
11. Tinyahuarco
12. Vico
13. Yanacancha

1.3. JUSTIFICACIÓN
 No se cuenta con un Circuito Turístico Integral de la Provincia de Pasco.
 Es necesario impulsar el desarrollo económico en la Provincia de Pasco a través de actividades
alternas a las extractivas.
 Incrementar el mayor flujo de turista en la Provincia de Pasco

1.4. ÁREA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO

Departamento : Pasco
Provincia : Pasco
Distrito : Todas

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PROVINCIA DE PASCO

DISTRITOS DE LA PROVINCIA
DE PASCO

2. MARCO LEGAL

 Directiva Nº 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema Nacional de Programación

Multianual y Gestión de Inversiones, aprobada mediante RESOLUCIÓN DIRECTORAL Nº 001-
2019-EF/63.01 (Publicada en el Diario Oficial “El Peruano” el 23 de enero de 2019).
 Decreto Legislativo N° 1432, Decreto legislativo que modifica el Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto
Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y
deroga la Ley Nº 27293, ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.

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 Anexo 01 de la Directiva Nº 002-2017-EF/63.01: “contenido mínimo del estudio de Preinversión a

nivel de Perfil”, luego durante la evaluación correspondiente, si este lo requiera se adicionará los
estudios necesarios.
 Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Legislativo N° 30225, D.S. 350-2015-EF y
sus modificatorias.
 Resolución Ministerial Nº 355-2018-VIVIENDA Reglamento nacional de Edificaciones.
 Ley N° 30880 Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto Sector Público para el Año Fiscal 2019.
 Ley N° 30879, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2019
 Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. y modificada por D.L.1272.
 Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y de Acceso a la Información Pública y modificada por D.L.
1353

2.1. INVIERTE PE.

DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES Y DEROGA LA LEY N° 27293, LEY DEL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
Artículo 1.- Objeto
Créase el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones como sistema
administrativo del Estado, con la finalidad de orientar el uso de los recursos públicos destinados a
la inversión para la efectiva prestación de servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para
el desarrollo del país y derogase la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
Artículo 4.- Fases del Ciclo de Inversión
4.1. El Ciclo de Inversión tiene las fases siguientes:
a. Programación Multianual: Comprende la elaboración del diagnóstico de la situación de las
brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos, y la definición de los objetivos a
alcanzarse respecto a dichas brechas, mediante el establecimiento de metas de producto
específicas, así como los indicadores de resultado en un horizonte mínimo de 3 años, en el
marco de los planes sectoriales nacionales. Comprende además, los planes de desarrollo
concertado regionales y locales y constituye el marco de referencia orientador de la formulación
presupuestaria anual de las inversiones.
Incluye a los proyectos de inversión a ser ejecutados mediante asociaciones público privadas
cofinanciadas.
Esta fase se realiza a través de un proceso de coordinación y articulación interinstitucional e
intergubernamental que toma en cuenta los recursos de inversión proyectados en el Marco
Macroeconómico Multianual, estando dicho proceso a cargo de los Sectores, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales. Los sectores lideran, en los tres niveles de gobierno, sus
objetivos, metas e indicadores. Cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, determinará
las brechas, así como sus criterios de priorización, en el marco de la política Sectorial.
b. Formulación y Evaluación: Comprende la formulación del proyecto, de aquellas propuestas de
inversión consideradas en la programación multianual, y la evaluación respectiva sobre la
pertinencia de su ejecución, debiendo considerarse los recursos para la operación y
mantenimiento del proyecto y las formas de financiamiento. La formulación se realiza a través
de una ficha técnica y solo en caso de proyectos que tengan alta complejidad, se requerirá el
nivel de estudio que sustente la concepción técnica y el dimensionamiento del proyecto. En esta
fase, las entidades registran y aprueban las inversiones en el Banco de Inversiones.
c. Ejecución: Comprende la elaboración del expediente técnico o equivalente y la ejecución física
y financiera respectiva. El seguimiento de la inversión se realiza a través del Sistema de
Seguimiento de Inversiones, herramienta del Sistema Nacional de Programación Multianual y

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Gestión de Inversiones que vincula el Banco de Inversiones con el Sistema Integrado de

Administración Financiera (SIAF-SP) y similares aplicativos informáticos.
d. Funcionamiento: Comprende la operación y mantenimiento de los activos generados con la
ejecución de la inversión pública y la provisión de los servicios implementados con dicha
inversión. En esta etapa, las inversiones pueden ser objeto de evaluaciones ex post, mejoras en
futuras inversiones.
3. PROCESO DE PLANIFICACIÓN Y PRIORIZACIÓN DEL ESTUDIO
Buscando mejorar el flujo económico en la Provincia de Pasco, la Sub Gerencia de Estudios de Pre
Inversión tiene como prioridad el desarrollo del estudio de pre inversión: “CREACIÓN DEL CIRCUITO
TURISTICO DE LA PROVINCIA DE PASCO”

4. EJERCICIOS DE OPTIMIZACIÓN DEL USO DEL RECURSO - INTENTOS DE SOLUCIONES

ANTERIORES
No se desarrolló ningún intento de solución hasta la fecha.

5. OPINIÓN DE LA SUB GERENCIA DE ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN

La Municipalidad Provincial de Pasco a través, de la Unidad Formuladora, plantea la elaboración del
Estudio de Pre Inversión: CREACIÓN DEL CIRCUITO TURISTICO DE LA PROVINCIA DE PASCO”.

6. OBJETIVO GENERAL DEL PROYECTO

Seleccionar en igual condición de oportunidad al postor quien ofrezca los mejores servicios, la propuesta
más adecuada y coherente para el Estudio de Pre Inversión del Proyecto: “CREACIÓN DEL CIRCUITO
TURISTICO DE LA PROVINCIA DE PASCO” de acuerdo a la Normatividad Técnica Legal vigente. el
estudio de pre inversión contempla el siguiente alcance:
 Identificación de los principales atractivos turísticos de los principales distritos de la Provincia
de Pasco.
 Evaluación, selección y planteamiento de los Circuitos Turísticos de la Provincia de Pasco.

6.1. Actividades a desarrollar:

a) Revisar documentos técnicos y normativos del Invierte. pe para la formulación y garantizar su
viabilidad.
b) Realizar inspecciones de campo a la zona para obtención de información primaria.
c) Realizar el análisis de las necesidades en infraestructura, equipamiento, etc, basado en la
identificación del problema que se quiere resolver y sus causas.
d) Elaborar los documentos necesarios para la presentación del estudio de pre inversión para la
aprobación ante el órgano competente.
e) El consultor realizará el levantamiento de observaciones (de ser necesario) que quiera el
órgano competente para la aprobación respectiva hasta la viabilidad.
f) Lograr la viabilidad del estudio de pre inversión
6.2. EQUIPO DE TRABAJO (tentativo)
El desarrollo del estudio de pre inversión en “planta” demandará un equipo multidisciplinario en
todas las etapas quienes desarrollan funciones específicas en el proceso de identificación,
formulación, evaluación hasta la viabilidad del proyecto
Jefe del Proyecto (01) Ing. Civil/Arquitecto/Urbanista; colegiado, titulado.
Experiencia laboral no menor a 01 año en el Sector Público y/o
Privada. Experiencia mínima de 01 año en la formulación, evaluación
de perfiles y/o expedientes con conocimiento Sistema Nacional de

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Programación Multianual y Gestión de Inversiones, gestión en costos

y presupuestos

Economista/Administrador/Ingeniero titulado, colegiado

Especialista Formulación (01)
Analista de Riesgos (01)
Asistente Técnico (01)
Experiencia laboral no menor de 01 año en el Sector Público y/o
Privada.
Experiencia laboral en Programación Multianual de Inversiones.
Experiencia laboral en Estudios de Pre Inversión (EPI)
Experiencia laboral en procesos de contracciones con el estado.
Ambiental, Sociólogo, Antropólogo y/o Administrador mínimo grado
de Bachiller. Deberá acreditar conocimiento en Gestión de Riesgos
de proyectos en general.
Bach Ingeniero Civil / Arquitectura
Experiencia laboral no menor de 01 año en el Sector Público y/o
Privada con conocimiento en computación, conocimiento en
programación, conocimiento en costos y presupuestos, cad.

6.3. JEFE DE PROYECTO

La función y participación del jefe de proyecto durante la formulación del estudio a nivel de perfil
será: Responsable máximo del estudio de pre inversión bajo el marco normativo del Sistema
Nacional de Inversión Pública y su participación comprende desde la etapa de identificación,
formulación y evaluación hasta garantizar la viabilidad del proyecto, desarrollando cada uno de estos
capítulos según los anexos requeridos en base a la información desarrollada por el equipo de
trabajo. La intervención es directa desde la identificación hasta la viabilidad del perfil, se encarga
de proyectar, construir y reformar edificaciones en caso se requiera. Su labor incluye el diseño,
cálculo, construcción, dirección, supervisión y asesoría de una obra para obtener el máximo
provecho de su inversión. Su trabajo no solo involucra aspectos funcionales, sino también sociales,
culturales, estéticos, económicos y ecológicos.
6.4. Especialista Formulación:
Será responsable de que el estudio de pre inversión cumpla con los aspectos metodológicos
generales, sectoriales y parámetros establecidos por el ente correspondiente. A nivel específico
tendrá la función de realizar una adecuada identificación, formulación y evaluación del estudio de
pre inversión de acuerdo a la Normativa Invierte Pe, entre otras funciones que sean de necesidad
para la viabilidad del estudio de Pre Inversión.

6.5. Analista de Riesgos:

Analista con conocimiento en gestión de proyectos de inversión pública o privada, cuya función será
identificar, evaluar y mitigar los riesgos (medio ambientales, sociales, operativos, etc) hasta la
viabilidad del perfil en el marco del Invierte Pe.

6.6. Asistente Técnico

La función y participación del soporte al jefe de proyecto durante la formulación del estudio a nivel
de perfil bajo el marco normativo del Sistema Nacional de Inversión Pública y su participación
comprende desde la etapa de identificación, formulación y evaluación hasta garantizar la viabilidad
del proyecto, desarrollando cada uno de estos capítulos según los anexos requeridos en base a la
información desarrollada por el equipo de trabajo. Participación en el planteamiento técnico de las
alternativas de solución y desarrollo de los costos y presupuestos de las alternativas identificadas,
deberá desarrollar las descripciones técnicas de cada alternativa, cronogramas de ejecución y
estimación de los costos de operación y mantenimiento de las mismas.

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6.7. ALCANCES Y CONTENIDO MÍNIMO QUE SE EMPLEARÁ EN LA ELABORACIÓN DEL ESTUDIO

DE PRE INVERSIÓN:

MATRIZ DE ENTREGABLES - Invierte Pe

TOTAL DIAS 60
N° ETAPA ACTIVIDADES DURACIÓN PARCIAL
1 PLAN PLAN DE TRABAJO 5
Presentacion del Plan de Trabajo 5
NOMBRE DEL PROYECTO
DATOS GENERALES

Localizacion
Unidad formuladora y ejecutora del proyecto
2 Participacion de los involucrados 5
Marco de Referencia
Antecedentes ralacionados con el origen del proyecto
Marco conceptual de la prestacion de servicios del proyecto
Diagnóstico
Area de Estudio / Area de Influencia
Unidad Productora de bienes y/o servisios en los que intervendra el proyecto
involucrados en el proyecto
Problema Central , Causas y Efectos
Definición del problema en la zona y dentro de su ámbito de influencia
Causas directas, causas indirectas "Metodología del Arbol de Problemas de Marco Lógico"
Efectos directas, efectos indirectas
Análisis de Involucrados
I Desarrollo de reuniones de coordinación con involucrados
D Poblacion, estructura de la población
E Matriz de involucrados - Plan de gestión
N Población afectada y Población Objetivo
T Población afectada
I Población obejtivo /Beneficiarios Directos
Definición de los Objetivos del Proyecto
F
3 Descripción del Objetivo Central 6
I
Principales indicadores del objetivo
C
Medios fundamentales del objetivo
A Descripción de las Aternativas de Solución al Problema
C Alternativas de soluciones posibles
I Requerimientos Institucionales y/o normativos
O Aspectos técnicos y regulatorios
N Involucramiento hasta el saneamiento físico legal del terreno
De ser el caso permisos y autorizaciones, entre otros
Desarrollo de estudios topográficos y de suelos
Factor de Vulnerabilidad
Identificar los peligros que pueden ocurrir en el área de estudio : Características (Intensidad, frecuencia, área de impacto, otros)
Grado de vulnerabilidad del área de estudio (exposicion, fragilidad y resistencia)
Mapa de Riesgos y Peligros
Informe global de la Identificación
Reunión de coordinación con responsables de OPI y SGEPI
Acciones de supervisión y recomendaciones a implementar
Presentación del Primer entregable 16
Horizonte
Horizonte de evaluación de alternativas
Sustento Técnico del Horizonte de evaluación elegido
Principales activos (descripcion, vida util)
Tiempos de duracion de demanda
Estudio de mercado
Análisis de la demanda
F Análisis de la oferta
O Determinacion de la brecha
R Análisis técnico de las alternativas
M Estudio Técnico
U Metas de productos
Costos a precios de mercado
4 L 20
Identificación y medición de los requerimientos de recursos
A Valorizacion de los costos a precios de mercado
C Costo de inversión
I Costo de reposición
O Costo de operación y mantenimiento
Estimacion de Costos Colaterales (Gestión del proyecto,Expediente técnico,,Supervisión,Liquidacion,Estudio de linea base)
N
Cronograma de ejecución financieras
Cronograma de ejecución metas físicas - componentes
Plan de Calidad
Paln de Recursos Huamanos
Plan de las adquisiciones
Reunión de coordinación con el evaluador OPI (presentación de propuesta)
Acciones de supervisión y recomendaciones a implementar
Presentación del Segundo entregable 36

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MATRIZ DE ENTREGABLES - Invierte Pe

TOTAL DIAS 60
N° ETAPA ACTIVIDADES DURACIÓN PARCIAL
Estimación de los beneficios del proyecto
Cálculo del Valor Neto de la Producción - Sin Proyecto por tipo de cultivo
Cálculo del Valor Neto de la Producción - Con Proyecto por tipo de cultivo
Evaluación Costo Beneficio
Estimación del Flujo de Caja Privado
Estimación de los Indicadores de Rentabilidad
Análisis de sensibilidad
Sostenibilidad
Identificación de responsable de la Operación y Mantenimiento
Documentos que sustentan los acuerdos institucionales u otros que garantizan el financiamiento de los gastos de operación y mantenimiento
Gestión integral de los riesgos
Sostenibilidad financiera: cuando la tarifa/tasa está predeterminada
E Documentos para viabilidad
V Acta de constitución del Grupo de Gestión Empresarial (Grupo de Beneficiarios).
A Copia de DNI de los beneficiarios directos del proyecto.
L Documentos de acreditación de propiedad o posesión del terreno de los beneficiarios.
Acreditaciones como usuarios de agua emitida por la Organización de Usuarios de Agua.
U
5 Acta de compromiso de aporte de contrapartida económica de los beneficiarios. 20
A
Acta de compromiso de operación y mantenimiento del sistema de riego instalado.
C Constancia de rol de distribución de agua emitido por la OUA.
I Medio Ambiente y otros
O Evaluacion de impacto ambiental , arqueologico, social, etc
N Marco Lógico
Matriz de Marco Lógico
Informe Evaluación
Conclusiones
Recomendaciones
Anexos
Panel fotográfico
Análisis de complejidad de la tipolog¡a del proyecto
Plan de sostenibilidad
Información asociada a diagnóstico de la unidad productora y de la población afectada
Estudios de suelos, topográficos, etc
Análisis de la brecha de servicios
Acta de libre disponibilidad de terreno.
NOMBRE DEL PROYECTO
OBJETIVO DEL PROYECTO
BALANCE OFERTA Y DEMANDA DE LOS BIENES Y SERVICIOS DEL PIP
RESUMEN EJECUTIVO

ANALISIS TÉCNICO DEL PIP

COSTOS DEL PIP
BENEFICIOS DEL PIP
6 RESULTADOS DE LA EVALUACION SOCIAL 4
SOSTENIBILIDAD DEL PIP
CLASIFICACION DE EIA
ORGANIZACIÓN Y GESTION
PLAN DE IMPLEMENTACION
FINANCIAMIENTO DEL PIP
MARCO LOGICO
Presentación del Informe Final 60

CONTENIDO MÍNIMO QUE SE EMPLEARÁ EN LA ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE PRE

INVERSIÓN
I. RESUMEN EJECUTIVO
Síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información empleada y los resultados más
relevantes del proceso de elaboración del estudio de pre inversión. En el apéndice se incluye
orientaciones al respecto.
II. IDENTIFICACIÓN
2.1. Diagnóstico:
Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico, fotográfico, entre otros, que sustente
el análisis, interpretación y medición de la situación actual negativa que se busca intervenir con el
proyecto, los factores que influyen en su evolución y las tendencias a futuro si no se ejecuta el
proyecto.
2.1.1. Área de estudio:
Definir el área geográfica donde se debe analizar, entre otras, las características físicas,
económicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que influirán en el diseño técnico
del proyecto (localización, tamaño, tecnología), en la demanda o en los costos. Identificar los peligros
que pueden afectar a la Unidad Productora (UP), si existe, y al proyecto, así como las dimensiones
ambientales que se esté afectando o se pudiera afectar.
Como resultado de este análisis se deberá haber identificado los límites relevantes (geográfico,
administrativo, entre otros) para contextualizar el análisis del problema que se buscará resolver con
el proyecto y su potencial emplazamiento.
2.1.2. La Unidad Productora de bienes y/o servicios (UP) en los que intervendrá el proyecto:

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Identificar las restricciones que están impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la
cantidad demandada y de acuerdo con los niveles de servicio, así como las posibilidades reales de
optimizar la oferta existente; para ello, se analizará y evaluará, entre otros: (i) los procesos y factores
de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las
normas técnicas y estándares de calidad; (ii) los niveles de producción; (iii) las capacidades de
gestión; (iv) la percepción de los usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposición y
vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el diagnóstico del área de estudio, así
como los efectos del cambio climático; y, (vi) los impactos ambientales que se estuviesen generando.
Es importante que como resultado de este análisis quede establecido qué elemento (s) de la función
de producción del servicio público (infraestructura, equipamiento, recursos humanos, procesos,
normas, tecnologías, etc.) es lo que afecta negativamente la forma actual en que se entrega el
servicio público.
2.1.3. Los involucrados en el proyecto:
Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, así como las entidades que apoyarían en
su ejecución y posterior operación y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el problema,
sus expectativas e intereses en relación con la solución del problema, sus fortalezas, así como su
participación en el Ciclo de Inversión.
Especial atención tendrá el diagnóstico de la población afectada por el problema que se busca
resolver con el proyecto (que define el área de influencia) y su participación en el proceso; de este
grupo se analizará los aspectos demográficos, económicos, sociales, culturales, además de los
problemas y efectos que perciben. Respecto a la identificación de la población afectada, esta
deviene del análisis de la población demandante de referencia, la población demandante potencial,
la población demandante efectiva, y la población demandante objetivo, así como sus características
de consumo del servicio objeto de la intervención con el Proyecto de Inversión (PI). Asimismo, se
deben precisar los parámetros y/o criterios asumidos para delimitar el área de influencia del PI.
En caso no existiese el servicio, deben describirse las formas alternativas que utiliza la población
afectada para obtenerlo. Sobre esta base se planteará, entre otros: (i) el problema central; (ii) la
demanda (iii) las estrategias de provisión de los bienes y servicios.
De acuerdo con la tipología del proyecto, considerar en el diagnóstico, entre otros, los enfoques de
género, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales
como discapacidad, situaciones de riesgo en el contexto de cambio climático o de contaminación
ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseño del proyecto. Igualmente, es importante
que se analice los grupos que pueden ser o sentirse afectados con la ejecución del proyecto, o
podrían oponerse; sobre esta base, se plantearán las medidas para reducir el riesgo de conflictos
sociales con tales grupos.
2.2. Definición del problema, sus causas y efectos
Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será planteado sobre la base
del diagnóstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, así
como los efectos que éste ocasiona, sustentándolos con
evidencias9 basadas en el diagnóstico realizado, tanto de la UP como de la población afectada por
el problema; de ser el caso, incluir los resultados del análisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar
el análisis en el árbol de causas-problema- efectos.
2.3. Definición de los objetivos del proyecto
Especificar el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos específicos o medios
(de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con
las intervenciones previstas. Sistematizar el análisis en el árbol de medios-objetivo-fines.

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Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis de las acciones que
concretarán los medios fundamentales. Dichas alternativas deberán tener relación con el objetivo
central, ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables.
Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis de las acciones que
concretarán los medios fundamentales. Dichas alternativas deberán tener relación con el objetivo
central, ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables.
III. FORMULACIÓN
3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto
Se debe fundamentar y establecer el período en el que se estimarán los costos y beneficios sociales
del proyecto, a efectos de su evaluación.
3.2. Estudio de mercado del servicio público
3.2.1 Análisis de la Demanda:
Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipología del proyecto, la población demandante y la demanda
en la situación “sin proyecto” y, de corresponder, en la situación “con proyecto”, del bien o los
servicios que se proveerán en la fase de funcionamiento. Se sustentará el enfoque metodológico,
los parámetros y supuestos utilizados; la información provendrá del diagnóstico de involucrados
(numeral 2.1.3). Si la UF considera mayor información por la complejidad del proyecto, se
recomienda utilizar información primaria, de lo contrario bastará usar información secundaria.
3.2.2 Análisis de la Oferta:
Determinar la oferta en la situación “sin proyecto” y, de ser el caso, la oferta “optimizada” en función
a las capacidades de los factores de producción; efectuar las proyecciones de la oferta. Se
sustentará el enfoque metodológico, los parámetros y supuestos utilizados; la información provendrá
del diagnóstico de la UP (numeral 2.1.2).
3.2.3 Determinación de la brecha:
Sobre la base de la comparación de la demanda proyectada (en la situación sin proyecto o con
proyecto, según corresponda) y la oferta optimizada o la oferta “sin proyecto” cuando no haya sido
posible optimizarla.
3.3. Análisis técnico de las alternativas de solución
3.3.1. Estudio técnico
Basándose en el planteamiento de las alternativas, en el conocimiento de la población objetivo a ser
atendida por el proyecto y en el déficit o brecha de oferta del servicio público a ser cubierto, se debe
avanzar en la configuración técnica de tales alternativas propuestas. Ello conlleva el desarrollo de
aspectos físicos-técnicos interdependientes: la localización, el tamaño y la tecnología de producción
o de construcción. Los elementos técnicos derivarán en requerimientos de recursos para inversión
y para operar y mantener el proyecto.
Para este análisis se deberá considerar los factores que inciden en la selección de dichas variables
y los establecidos en las normas técnicas emitidas por los Sectores, según la tipología del proyecto,
así como las relacionadas con la gestión del riesgo en contexto de cambio climático y los impactos
ambientales. Resultado de este análisis se puede identificar alternativas técnicas, que serán
evaluadas para seleccionar la mejor en sus aspectos de diseño, ejecución y funcionamiento, de tal
modo de asegurar que la intervención cumpla con los niveles de servicio y estándares de calidad
establecidos por el Sector competente del Gobierno Nacional.
3.3.2. Metas de productos
Teniendo en consideración la brecha oferta-demanda y el estudio técnico señalado en el párrafo
anterior establecer, fundamentalmente, las metas concretas de activos esenciales que se generarán
en la fase de ejecución, incluyendo las relacionadas con la gestión del riesgo en el contexto de
cambio climático y la mitigación de los impactos ambientales negativos.
3.4. Costos a precios de mercado:

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3.4.1 Identificación y medición de los requerimientos de recursos.

Identificar y cuantificar los recursos que se utilizarán en la fase de ejecución y para la operación y
mantenimiento. Para ello, considerar las metas físicas y la brecha oferta demanda.
3.4.2 Valorización de los costos a precios de mercado.
a. Costos de inversión
Estimar los costos de inversión para cada alternativa, sobre la base de los requerimientos de
recursos definidos en el numeral anterior y la aplicación de costos por unidad de medida de
activos; la metodología de estimación de los costos aplicados será sustentada. Considerar
todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de ejecución; incluyendo los
asociados con las medidas de reducción de riesgos en contexto de cambio climático y con la
mitigación de los impactos ambientales negativos, así como los de estudios, licencias,
certificaciones, autorizaciones, expropiaciones, liberación de interferencias, de corresponder.
b. Costos de reinversiones
Especificar el flujo de requerimientos de reinversiones o reemplazo de activos durante la fase
de funcionamiento del proyecto y estimar los costos correspondientes.
c. Costos de Operación y Mantenimiento
Estimar los costos detallados de operación y mantenimiento incrementales sobre la base de
la comparación de los costos en la situación “sin proyecto” y en la situación “con proyecto”.
Describir los supuestos y parámetros utilizados y presentar los flujos de costos incrementales
a precios de mercado. Los costos de operación y mantenimiento deben sustentarse con el
diseño operacional cumpliendo las normas de seguridad y los estándares de calidad
sectoriales.
IV. EVALUACIÓN
4.1. Evaluación Social
4.1.1 Beneficios Sociales
Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos positivos o beneficios atribuibles al
proyecto sobre los usuarios del servicio, así como las potenciales externalidades positivas; los
beneficios guardarán coherencia con los fines directos e indirectos del proyecto y, de ser el caso,
con los asociados con la gestión del riesgo en contexto de cambio climático (costos evitados,
beneficios no perdidos). Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la comparación de los
beneficios en la situación “sin proyecto” y la situación “con proyecto”.
4.1.2 Costos sociales
Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado, para lo cual se utilizará
los factores de corrección publicados por la DGPMI; tener presente los costos sociales que no estén
incluidos en los flujos de costos a precios de mercado (como son las potenciales externalidades
negativas), así como los asociados con la gestión del riesgo en contexto de cambio climático y los
impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la base de la comparación
de los flujos de costos en la situación “sin proyecto” y la situación “con proyecto”.
4.1.3 Estimar los indicadores de rentabilidad social del proyecto de acuerdo con la metodología
aplicable al tipo de proyecto.
4.1.4. Efectuar el análisis de sensibilidad para: (i) determinar cuáles son las variables (como la
demanda, costos de los principales insumos, tarifas o precios cobrados a los usuarios, entre otros),
cuyas variaciones pueden afectar la condición de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad
financiera (cuando corresponda) o la selección de alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos de
variación de dichas variables que afectarían la condición de rentabilidad social o la selección de
alternativas.
4.2 Evaluación privada

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La evaluación privada deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen un
potencial de generación de ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de peajes, tarifas,
tasas, cuotas, entre otros) por la prestación del servicio público sujeto de intervención. Contempla el
análisis de flujos de caja (ingresos y egresos) desde el punto de vista de la institución (entidad o
empresa pública) responsable de la ejecución y operación del proyecto, con el objeto de determinar
su grado de auto sostenibilidad y/o hasta qué punto tendrá que ser financiado con recursos públicos,
sujeto a que el proyecto sea socialmente rentable. Los resultados de este análisis deberán
complementar el análisis integral de la sostenibilidad del proyecto (numeral4.3).
4.3 Análisis de Sostenibilidad
Especificar las medidas que se están adoptando para garantizar que el proyecto generará los
resultados previstos a lo largo de su vida útil. Entre los factores que se deben considerar están: (i)
la disponibilidad oportuna de recursos para la operación y mantenimiento, según fuente de
financiamiento; (ii) los arreglos institucionales requeridos en las fases de ejecución y funcionamiento;
(iii) la capacidad de gestión del operador; (iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios
(v) conflictos sociales; (vi) la capacidad y disposición a pagar de los usuarios; y, (vii) los riesgos en
contexto de cambio climático. Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por
la prestación del servicio, se realizará el análisis para determinar el monto y elaborará el flujo de caja
(acorde con lo señalado en el numeral 4.2). Se debe hacer explícito qué proporción de los costos de
operación y mantenimiento se podrá cubrir con tales ingresos.
4.4 Gestión del Proyecto
4.4.1. Para la fase de ejecución: (i) plantear la organización que se adoptará; (ii) especificar la Unidad
Ejecutora de Inversiones designado que coordinará la ejecución de todos los componentes del
proyecto y/o se encargará de los aspectos técnicos, sustentando las capacidades y la designación,
respectivamente; (iii) detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas
del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos
necesarios; (iv) señalar la modalidad de ejecución del proyecto, sustentando los criterios aplicados
para la selección; (v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno
la ejecución y la eficiente ejecución.
4.4.2. Para la fase de funcionamiento: (i) detallar quién se hará cargo de la operación y
mantenimiento y la organización que se adoptará; (ii) definir los recursos e instrumentos que se
requerirán para la adecuada gestión de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para
el inicio oportuno de la operación.
4.4.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversión, operación y
mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participación relativa y, de ser el
caso, los rubros de costos a los que se aplicará.
4.5 Estimación del impacto ambiental
Identificar y analizar los impactos positivos o negativos que el proyecto puede generar sobre el
ambiente, los cuales se pueden traducir en externalidades positivas o negativas que pueden influir
en la rentabilidad social del proyecto. Como resultado de este análisis, se podrán plantear medidas
de gestión ambiental, concerniente a acciones de prevención, corrección y mitigación, de
corresponder, acorde con las regulaciones ambientales que sean pertinentes para la fase de
Formulación y Evaluación del proyecto.
4.6 Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada
Se presentará la matriz del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se deberán
consignar los indicadores relevantes y sus valores en el año base y esperados, a efectos del
seguimiento y evaluación ex post.
V. CONCLUSIONES

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Se debe indicar el resultado del proceso de formulación y evaluación del proyecto (viable o no viable)
y detallar los principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente:
- Cumplimiento de los atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto, en caso el
proyecto resulte viable. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró
cumplir.
- Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de la
información empleada para la elaboración del estudio de preinversión, así como la consistencia y
coherencia de los supuestos establecidos, las fuentes de información, las normas técnicas, los
parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves relacionados con el
fundamento técnico y económico de la decisión de inversión
- El nombre de proyecto de pre inversión puede variar de acuerdo al diagnóstico realizado.
VI. RECOMENDACIONES
Como resultado del proceso de elaboración del estudio de preinversión, la UF planteará
recomendaciones técnicas para la UE que asumirá la ejecución y posterior operación y
mantenimiento, de corresponder. Tales recomendaciones deberán estar ligadas con las acciones o
condiciones que se deberán asegurar para reducir o eliminar los riesgos que el proyecto podría
enfrentar durante las siguientes fases del Ciclo de Inversiones. Principalmente, se deberá emitir
como mínimo, recomendaciones sobre lo siguiente:

Fase de Ejecución:
 Las variables críticas que pueden influir en la estimación de los costos de inversión, así como los
plazos de ejecución del proyecto, de tal forma de generar alertas sobre posibles sobrecostos y
sobreplazos durante la etapa de ejecución. Señalar las limitaciones de información que enfrentó la
UF para realizar tales estimaciones.
 Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las restricciones de
información que enfrentó durante la preparación del estudio de preinversión.

Fase de Funcionamiento.
 Las condiciones que podrían afectar la sostenibilidad del proyecto en general y la entrega de
servicios a la población beneficiaria en particular, en los aspectos financieros, presupuestales
(asignación de la operación y mantenimiento), de cobros de tarifas, entre otros. Alertar sobre los
riesgos de deterioro acelerado de los activos que se generan con el proyecto debido a un
mantenimiento intermitente o insuficiente durante el periodo de funcionamiento del proyecto.
 Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las restricciones de
información que enfrentó durante la preparación del estudio de preinversión.

VII. ANEXOS
Incluir como anexos la información que sustente o detalle los temas analizados en el perfil del
alcance mencionado. (Matriz de entregables)

7.1. Estudios básicos de ingeniería.

7.1.1 Metrados.
7.1.2 Resumen de Presupuesto.
7.1.3 Presupuesto.
7.1.4 Análisis de Precios Unitarios.
7.1.5 Relación de insumos y materiales.
7.1.6 Informe topográfico.
7.1.7 Estudio de suelos.

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7.1.8 Estudio de impacto ambiental (Clasificación Ambiental).

7.1.9 Plano de localización y ubicación.
7.1.10 Plano clave.
7.1.11 Cronograma físico.
7.1.12 Cronograma financiero.
7.1.13 Estudio de vulnerabilidad y riesgos.
7.1.14 Cira
7.2. Otros estudios y documentos.
7.2.1. Panel fotográfico.
7.2.2. Acta de disponibilidad de terreno, que garantice la libre disposición de los terrenos donde
se proyecta la infraestructura (Saneamiento Físico Legal) suscritos por los
representantes con firmas legales.
7.2.3. Acta de constatación de visita de campo firmada por las autoridades del lugar.
7.2.4. Documentos que sustenten o detallen los temas analizados en el Perfil.

El informe final hasta la viabilidad debe contener mínimamente los entregables según la Matriz de
Entregables.

7. PRESENTACIÓN DEL PROYECTO DE PRE INVERSIÓN:

El estudio de Pre inversión pública (Perfil) será presentado a la Municipalidad Provincial de Pasco,
teniendo en cuenta las siguientes pautas:
 El Estudio de Pre inversión pública estará en concordancia al Invierte Pe. con los formatos respectivos.
 Toda la documentación deberá tener la firma, sello y post firma del Equipo Profesional
 El Estudio de Pre inversión pública - Nivel Perfil deberá ser entregado en Archivador de color verde y
será presentado en 01 Original para su respectiva evaluación. Así mismo de manera digital.
 El proyecto antes de ser viable se presentará una exposición del perfil elaborado a la Unidad
Formuladora (UF).
 Una vez asignado la aprobación y viabilidad del estudio del mismo se entregará en 03 ejemplares
originales, adjuntando su contenido en Versión Informática en Disco Compacto (DVD Y/O CD),
conteniendo toda la información contenida en el Estudio, con las firmas del Equipo Técnico.
 En atención a que el Consultor es el responsable absoluto del estudio que realiza, deberá garantizar
la calidad del estudio y responder por el trabajo realizado, de acuerdo a las normas legales durante
los siguientes tres (3) años, desde la fecha de aprobación de informe final.

8. PLAZO DE EJECUCIÓN DEL SERVICIO:

El plazo máximo para la presentación de la elaboración del Estudio de pre inversión pública es de 60 días
calendarios.
- Se inicia el plazo de la Elaboración del Estudio a Nivel Perfil, una vez realizada la firma de contrato,
designación de Supervisión/Evaluador.
- En este plazo no incluye período de revisión y subsanación de observaciones de los Informes que
presente el Consultor.

9. VALOR REFERENCIAL ESTIMADO:

El presupuesto identificado para la formulación el Estudio de Pre Inversión del Formato y Anexo, según el
Nuevo Sistema Invierte.pe del proyecto CREACIÓN DEL CIRCUITO TURÍSTICO DE LA PROVINCIA DE
PASCO - PASCO, asciende a la suma de S/.39,116.00 (Treinta y nueve mil ciento diez y seis con 00/100
soles). Costo que incluyen los costos directos e indirectos, impuestos y cualquier otro concepto que incida
el costo del consultor.

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10. MATERIALES Y EQUIPOS DE OFICINA MINIMOS

 GPS
 ESTACION TOTAL
 PLOTER
 EQUIPO DE COMPUTO
11. FORMA DE PAGO
La prestadora de servicios deberá contar con la siguiente documentación para el pago respectivo:
 Primer entregable – 30%.
 Segundo Entregable – 30%.
 A la evaluación y viabilidad de Proyecto – 40%.
12. SUPERVISIÓN DEL ESTUDIO
Para cada uno de los estudios y/o actividades se considera mecanismos de supervisión con los cuales se
pueda verificar el avance, calidad y cumplimientos de las metas, a fin de cumplir con los plazos establecidos
para la supervisión de dichas actividades se tendrán un responsable por parte de la Unidad Formuladora y/o
entidad y un responsable por parte del consultor, las reuniones serán constantes de acuerdo a lo requerido
por la entidad.
13. PENALIDADES
La prestadora de servicios se acoge a las penalidades de acuerdo a lo establecido en la ley de contrataciones
del estado y su reglamento, SEACE así como en el resarcimiento por el daño emergente y el lucro cesante a
favor de la Municipalidad Provincial de Pasco en caso de incumplimiento del alcance del TDR.
14. PRESUPUESTO PARA LA ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN A NIVEL PERFIL
DENOMINADO:
“CREACIÓN DEL CIRCUITO TURISTICO DE LA PROVINCIA DE PASCO”
ESTRUCTURA DE COSTOS (VALOR REFERENCIAL ESTIMADO INCLUYE IGV)
PRESUPUESTO PARA LA FORMULACION DEL ESTUDIO DE PRE INVERSION "CREACION DEL CIRCUITO
TURISTICO DE LA PROVINCIA DE PASCO"

PRECIO
DESCRIPCIÓN UNID. CANT. PARCIAL SUB TOTAL
UNITARIO S/.
PLANTEL TÉCNICO
1. PERSONAL PROFESIONAL S/. 19,000
JEFE DEL PROYECTO MES 2 S/. 4,500 S/. 9,000
ESPECIALISTA FORMULACIÓN MES 2 S/. 2,500 S/. 5,000
ANALISTA DE RIESGOS MES 2 S/. 2,500 S/. 5,000
2. PERSONAL TÉCNICO S/. 9,000
ASISTENTE TECNICO MES 2 S/. 1,500 S/. 3,000
ASISTENTE ADMINISTRATIVO MES 2 S/. 1,500 S/. 3,000
TOPOGRAFO - CADISTA MES 2 S/. 1,500 S/. 3,000
3. ESTUDIOS PRELIMINARES S/. 4,000
SANEAMIENTO FISICO GB 1 S/. 1,000 S/. 1,000
CLASIFICACION AMBIENTAL GB 1 S/. 1,000 S/. 1,000
CIRA GB 1 S/. 1,000 S/. 1,000
SUELO,OTROS GB 1 S/. 1,000 S/. 1,000
4. MATERIALES Y OTROS S/. 2,014
MATERIAL DE ESCRITORIO GLB 1 S/. 1,000 S/. 1,000
COMBUSTIBLE GLB 1 S/. 1,014 S/. 1,014
COSTO DIRECTO S/. 34,014
GASTOS GENERALES 10% S/. 3,401
UTILIDAD 5% S/. 1,701
TOTAL COSTO ESTUDIO PRE INVERSION S/. 39,116

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