Tema II

Modificaciones e Innovaciones
en el Proceso Común
3. Etapa Inicial
3.2. Diligencias Iniciales de Investigación,
Actos Urgentes y Actos de Prueba.
1. Diferencias y Valor Probatorio

Los Actos de Investigación y los Actos de Prueba, son dos

categorías relacionadas entre sí, pero diferentes por:
 la forma, lugar y momento de su realización;
 por los sujetos encargados de la misma;
 por el distinto valor procesal que poseen; y
 por la distinta función que cumplen en el marco del
proceso penal.
 ¿Dónde ubico a los Actos
Definitivos e
Distinción: Irreproducibles

Aspectos Actos de Investigación Actos de Prueba

1)Punto de 1) El delito 1) Afirmaciones con las que se elabora la
hipótesis delictiva
partida
2) Convencer al Juez
2) Fundamentar la acusación
2)Finalidad
3) En general, es indispensable garantizar la
3) Generalmente no es indispensable contracción e igualdad de las partes,
3)Requisitos garantizar la contracción de los demás oralidad, publicidad, inmediación y
sujetos del proceso. Los lugares, concentración en el procedimiento. Lugar
tiempos y formas de realización son a realizarlo, en el desarrollo del Juicio.
flexibles y dependen de la necesidad
del acto.
4) Lo realizan las partes y el Tribunal de
Sentencia o el Jurado
4) Lo realiza FGR, PNC y Defensor, a
4)Sujetos veces con la intervención del Juez de
Paz y el de Instrucción 5) Son los únicos en los que, por lo común,
el juez puede basar su resolución del
caso
5) Por regla general, carecen de valor
para determinar el sentido de la
5)Valor decisión judicial
Todas las excepciones de la prueba en juicio constituyen
los llamados “actos definitivos e irreproducibles ”.
TIPOS:

Prueba Pre Actos de Suma, grave

Anticipos de Prueba
constituida o extrema urgencia
• Actos realizados o • En general están • No presentan una
practicados antes del referidos a actos urgencia extrema
inicio del proceso. practicados al inicio de
• Prueba Documental e la investigación en • Solo procede en caso
Instrumental cumplimiento de las de “declaración de
• Incorporación por atribuciones policiales Testigo” cuando exista
lectura 372 No. 5 270 CPP un obstáculo difícil de
• CPP no contiene una • Incorporación por superar, que haga
regulación propia, Lectura 372 No 1 CPP presumir que la
pero si contempla los • Ej. Inspección Policial declaración no podrá
tipos de documentos Requisa Personal o de realizarse durante la
244 CPP Vehículos vista pública. 305 CPP
• Auxilio de Peritos 226
CPP
 Ubicación en el Código Pr. Penal.
Libro I. Titulo V: DE LA PRUEBA.
174 CPP
 Disposiciones Generales
 Actos Urgentes de Comprobación
 Inspección 180 CPP
 Reconocimiento de Cadáver y
Exhumación
 Allanamiento, Registro,
Requisa, Inspección e
Intervención Corporal
 Información Electrónica
 Prueba Testimonial
 Peritos
 Prueba mediante Objetos
 Prueba Documental
 Reglas sobre la Cadena de
Custodia
 Reconocimientos
 Confesión del Imputado
Libro II. Titulo I: LA INSTRUCCIÓN
260 CPP
 Actos Iníciales
 Diligencias Iníciales
 Secreto Bancario
 Inmovilización de Cuentas
 Reconocimiento por
medio de fotografías o
videos
 Comunicación electrónica
de las victimas
 Técnicas de Investigación
Policial
 Incautación y Decomiso
Actos Urgentes de Investigación

 Aparecen regulados en Cap. II: 180 al 201 CPP [Actual, dentro de los
medios de prueba], unos requieren autorización judicial, Ej.:

Le es
 183 CPP inspección en lugar distinto al
aplicable 177
del hecho
CPP si
 187 CPP Cotejo ADN
requieren
 190 CPP Exhumación autorización
 191 y 192 CPP Registro/Allanamiento Judicial
 199 CPP Inspección corporal área púdica
 200 CPP Intervención corporal en victima, imputado o cómplice si se
niegan; y
 201CPP Obtención de información contenida en equipos o instrumentos
tecnológicos.
2. Técnicas de Investigación Policial.

282 CPP

 Son dispuestas por el FISCAL.

 Se utilizarán para la investigación:

A) De una persona de quien se infiere, que esta
participando en la comisión de un hecho delictivo de
GRAVEDAD; ó
B) De una persona que está participando en la comisión de
un hecho delictivo, y que puede conducir al FISCAL a
obtener información útil para la investigación.
Técnicas. 282 CPP
1) Vigilancia y seguimiento personas
2) Vigilancia cosas
3) Análisis de actividades y ramificaciones de una
estructura, asociación u organización criminal.
4) Técnicas especiales de investigación: Agente Encubierto
[175 Inc. 4 CPP], entregas vigiladas, y compras
controladas.
5) Cotejo de bases de datos de acceso público o cruce de
informes.
6) Cualquiera que la técnica policial aconseje.
 3. Diligencias de Investigación. 270 y ss.
CPP
 Son “Actos de investigación” encaminados a efectuar actos
urgentes y necesarios para formalizar la hipótesis fáctica delictiva e
ingresarla legalmente al órgano judicial a través del requerimiento.
Se extiende a las circunstancias de cargo y de descargo del
imputado.

 76 CPP regula su Reserva. (272 CPP vigente); y el 270 Inc. 3 CPP,

regula la Reserva Parcial, así, el Fiscal puede disponer, por
resolución fundada [si la eficacia de un acto en particular depende de la
reserva total o parcial de la investigación], el secreto de las actuaciones,
con mención de los actos.
La defensa puede solicitar al Juez que se examinen los
fundamentos de la disposición y ponga fin a la reserva.
 NUEVOS  No se ubican en la regulación de los Actos
ACTOS DE
Urgentes de Investigación [180 y ss. CP], ni de
INVESTIGACIO
la Prueba Anticipada [305 y 177 CPP], ¿valen en
N
Juicio?
¿Se les aplica
el art. 177 CPP
1) 277 CPP. Secreto Bancario.
si requieren
autorización 2) 278 CPP. Inmovilización de Cuentas.
Judicial ? 3) 279 CPP. Reconocimiento por medio de
Fotografías o videos extraídos de archivos
policiales.
4) 280 CPP. Otros métodos de Identificación.
5) 281 CPP. Comunicaciones electromagnéticas de
las victimas.
Secreto Bancario y Tributario

 No opera el Secreto Bancario y Tributario en la

277 CPP investigación del delito.

 277 Inc. 1 CPP Solo el Fiscal General puede requerir

información bancaria y tributaria

 Uso de la información: en el proceso respectivo

 277 inc. 2 CPP Orden de Juez para Incautar o requerir

documentos Bancarios/ Financieros/
Mercantiles/Tributarios
Inmovilización de Cuentas

 El congelamiento o inmovilización de cuentas

278 CPP
bancarias de Imputados, así como los fondos,
derechos y bienes objeto de la investigación; ha de
ser ordenada por el Juez a solicitud Fiscal

 Excepcionalmente, en casos de “urgente

necesidad”, el Fiscal General, puede ordenarla,
pero no puede exceder de 10 días, dentro de los
cuales deberá dar cuenta al Juez Competente, quien
fundamentará la procedencia o improcedencia.
Reconocimiento por medio de Fotografías
o Videos

Es una medida Inicial de Investigación, que

279CPP
tiene por objeto la Individualización del Imputado:

Procede: Si este NO está “disponible”:

 Lo realiza la PNC con autorización fiscal.

 Consiste en mostrar a victima o testigos,

imágenes, fotografías o videos, extraídos de
los archivos policiales.

Si esté está “disponible”: El Juez realiza el

reconocimiento. 257 CPP, en relación con el Art.
253 CPP. ¿Se refiere al Reconocimiento de
Personas?.
Otros métodos de Identificación

 Es una medida Inicial de Investigación, que

280 CPP
tiene por objeto la identificación de personas.

 No se refiere específicamente al Imputado

 ¿Qué Métodos pueden utilizarse? Los

diferentes que el estado de la ciencia aporte. A
título de ejemplo cita: HUELLAS DACTILARES,
REGISTROS DENTALES y EL PERFIL GENETICO.

 El Perfil Genético. 186 y 187 CPP, también esta

regulado para la practica de una Operación
Técnica, que es un Acto Urgente de
Comprobación.
Comunicaciones Electromagnéticas281
CPP


de las Víctimas

El Fiscal puede ordenar la grabación magnetofónica o

por otro medio electrónico, de las comunicaciones
telefónicas, radiotelefónicas y similares, que utilicen el
espectro electromagnético.
Requisitos: En el marco de una Investigación; Si
existen razones fundadas (¿?); y se cuenta con el
Consentimiento de la victima o de su representante.
Vigencia de la Orden: Mientras se desarrolle el
proceso de investigación y se cuente con el
consentimiento de la víctima.
4. Incautación, Decomiso y 283 al 289,
184, 198 y
Secuestro 251 CPP

CPP Vigente CPP Nuevo

 La incautación, la  La incautación, la dispone

dispone el Juez. 180 el Fiscal. 283 CPP y en
CPP. casos Urgentes la PNC
283 CPP.
 El Decomiso lo ordena el
 El Decomiso no tiene una Fiscal. Si ha sido
regulación propia. incautado por la PNC,
debe darle cuenta en el
plazo de 8 horas. 283
 El secuestro lo dispone el CPP.
Juez, y en casos  El Secuestro debe ser
urgentes puede ser solicitado por el Fiscal [48
ordenado por el Fiscal o Horas]; ó puede ordenar
la PNC. 180 CPP la Devolución. 283 CPP.
 CPP Vigente CPP Nuevo

 En todo caso el  Desaparece la

Secuestro debe ser “ratificación de
ratificado por el Juez [48 secuestro”, el Fiscal
Horas].180 CPP. solicita el Secuestro al
 El secuestro es ordenado Juez 284 CPP.
o ratificado por el Juez,  El Secuestro es solicitado
cuando sea necesario; si por el Fiscal, cuando se
no puede ordenar su puedan afectar derechos
presentación. 180 y 181 patrimoniales. 284 CPP.
CPP.
 La cadena de custodia le  La Cadena de Custodia le
corresponde al Juez. 180 corresponde al Fiscal, por
y 182 Inc. 7 y 8 CPP. lo que la FGR debe
contar con un deposito de
evidencias. 285 CPP.
 CPP Vigente
 En todo caso, no pueden
ser depositarios los
funcionarios o empleados
judiciales, policiales o del
Ministerio Público 182
CPP.
 El Depósito es ordenado
cuando se considere
oportuno 182 CPP
CPP Nuevo
 Los funcionarios o
empleados judiciales,
policiales o del Ministerio
Público, no pueden ser
depositarios de
perecederos relacionados
en el Art. 288 CPP.
 El Depósito puede
ordenarse en objetos que
no están sometidos a
comiso o Embargo,
cuando pueda surgir la
necesidad de practicar
diligencias o
controversia.287 y 289
 CPP Vigente
 El Juez puede devolver los
objetos no sometidos a
comiso, restitución o
embargo. 184 CPP.
 El comiso de objetos útiles
para el combate del
Crimen Organizado,
pueden entregarse en
deposito a la PNC. 182
CPP.
 La destrucción puede ser
ordenada por el Juez. 184
CPP.
 Medidas para casos de
Propiedad Intelectual 184-
A CPP.
CPP Nuevo
 El Juez o el Fiscal pueden
devolver los objetos no
sometidos a comiso o
embargo. 287 CPP
 El comiso de objetos útiles
para el combate del
Crimen Organizado,
pueden entregarse en
deposito a la PNC y a la
Fiscalía. 287 CPP.
 La destrucción puede ser
ordenada por el Juez o el
Fiscal, en su caso. 290
CPP
 Modificación de las
Medidas para caso de
Propiedad Intelectual 291
 Reglas sobre la Cadena de Custodia.
250 CPP
 Define que es Cadena
de Custodia.
 Fija las reglas a
 Identifica a las seguir: Registro de
personas que la deben toda la información
aplicar: Todas las que para constatar la
han tenido contacto autenticidad de los
con los objetos y mismos en todas las
documentos etapas de su manejo y
incautados o utilización.
recolectados.
 Reglas sobre la Cadena de Custodia.
250 CPP
 El defensor o
Querellante podrán  Regula los objetos,
solicitar auxilio que por regla general
judicial para su no están sujetos a
aplicación. cadena de custodia

 Establece el proceder  La interrupción de la

en caso de Cadena de Custodia
Impugnación de la será valorada por el
cadena de Custodia. Juez.
5. Referencia a las Reglas de Admisión de
Prueba, Prueba mediante objetos,
Testimonio de Referencia, Prueba de
Carácter o de hábito

174 AL 179
 El Código Vigente (162 CPP), mezcla
CPP principios y finalidad de la prueba.

 El nuevo Código contiene regulación de:

REGLAS  La finalidad de las pruebas
DE
EVIDENCIA  Principios Generales de la Prueba
[D.
ANGLOSAJON]
 Valoración de la Prueba

 175 CPP [Legalidad de la Prueba]

permite medios engañosos en
operaciones encubiertas

 176 CPP Plena libertad probatoria

Art. 177 inc. 5 CPP.-
El testimonio de Referencia, de carácter o
conducta y de hábito, solo será admisible,
en los casos previstos en este Código.

 Testigo de Referencia 220 al 223 CPP

 Prueba de carácter o conducta para impugnar la
credibilidad de una persona 224 CPP
 Prueba de hábito o costumbre de una persona,
para probar que pudo actuar de acuerdo a ellos
225 CP
Agradecemos su atención