UNIVERSIDAD TÉCNICA DE ORURO

DIRECCIÓN DE POSTGRADO
DIPLOMADO EN GESTIÓN AMBIENTAL
MODULO 5: SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

Por: MARCELINO CHIPANA FLORES

Profesor: Dr. Ing. Luz Davalos Zelada.
FORO III

1. Revisados los documentos de apoyo de esta semana elabore un listado de los documentos y
registros exigidos por la norma SIO 14001:2015.

Rta 1:

INTRODUCCION Y OBJETIVOS DE LA INFORMACION DOCUEMNTADA

Para asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es comprendido y opere eficazmente,

una organización debería desarrollar y mantener la documentación adecuada.

El propósito de esta documentación es proporcionar la información necesaria para los

empleados y otras partes interesadas, cuando sea necesario.

La documentación ordenada jerárquicamente se describe en la siguiente figura:

Fig. 1. Estructura Documental

listado de documentos y registros de acuerdo a la estructura Documental según la ISO 14001,

notamos que existen documentos en algunos casos como obligatorios y se resume en (de
acuerdo a la estructura documental):

Código Punto ISO Documento

NOMBRE DE DOCUEMNTO
de doc. 14001:2015 obligatorio
Procedimiento para control de documentación
00 7.5
y registros
00.1 Lista de documentos internos
00.2 Registro para custodia/ Archivo Central
01 Plan de Proyecto
02 Política ambiental 5.2 
03 Manual ambiental
Procedimientos para determinar el contexto de
04 4.1
la organización y las partes interesadas
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Lista de partes interesadas, legales y otros
04.1 4.2 y 6.1.3 
requisitos
04.2 Registro de evaluación de cumplimiento 9.1.2 
04.3 Alcance del sistema de Gestión Ambiental 4.3 
04.4.1 Recursos, funciones 
Procedimiento para la identificación y
05 6.1.1 y 6.1.2
evaluación de aspectos ambientales y riesgos
05.1 Cuadro de riesgos del proceso 6.1.2 
Objetivos ambientales y planes para
05.2 6.2.1 
conseguirlos
Procedimiento de Competencias, formación y
06 7.2 y 7.3
concienciación
06.1 Programa de formación 7.2
06.2 Registro de formación 7.2 
06.3 Registro de asistencia 7.3
07 Procedimiento de comunicación 7.4
07.1 Informe de comunicación 7.4 
Procedimientos para el control operacional de
08 8.1 
aspectos ambientales significativos.
08.1 Informe sobre descarte de residuos 8.1 
08.2 Registro de calificación de equipos 9.1.1 
Procedimientos para la preparación y respuesta
09 8.2 
a emergencias
Registro de pruebas para la evaluación de
09.1 8.1 
acciones de respuesta
Procedimientos para la gestión de no
10 10.2
conformidades y acciones correctivas
10.1 Registro de no conformidad ambiental 10.2 
10.2 Registro de acción correctiva 10.2 
Registro y estado de las acciones correctivas y de
10.3 10.2
las no conformidades
11 Procedimientos para la Auditoria Interna 9.2
11.1 Lista de verificación para la auditoria interna 9.2.2
11.2 Programa anual de auditorías internas 9.2.2 
11.3 Plan de auditoria 9.2.2
11.4 Informe de auditoría interna. 9.2.2 
12 Procedimiento para la revisión por Dirección 9.3
12.1 Matriz de desempeño ambiental 9.1.1 
12.2 Informe de análisis de datos 9.1.1 
12.3 Minutas de revisión por Dirección 9.3 
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Las consideraciones principales para organizaciones o empresas deben tomar en cuenta la
estructura documental de su SGA en:

1. POLITICA AMBIENTAL.

Una política ambiental es un conjunto de principios establecidos como compromisos, en los

cuales la alta dirección establece las intenciones de la organización o empresa para apoyar y
mejorar su desempeño ambiental.

En esta Norma Internacional se especifican tres compromisos básicos para la política ambiental:


Proteger el medio ambiente;

Cumplir con los requisitos legales y otros requisitos de la organización;

Mejorar continuamente el sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño
ambiental.
2. MANUAL DE GESTION AMBIENTAL.

El Manual Gestión Medioambiental es una recopilación estructurada de todas las normas, los
criterios, las instrucciones y las recomendaciones que aseguran la correcta gestión
medioambiental, teniendo como fin el cumplimiento de los objetivos, metas y programas.

La documentación facilitara:
 La concientización de las responsabilidades
 El logro de objetivos ambientales
 El seguimiento al desempeño ambiental
 El mejoramiento
En la siguiente tabla resumen podemos ver la documentación del Sistema de Gestión
Ambiental
3. PROCEDIMIENTOS MEDIOAMBIENTALES.

Documentos que definen procesos de trabajo desarrollados en la empresa (ventas, compras,

producción, diseño, etc..). Establecen las etapas del proceso, los recursos a emplear y las
responsabilidades de cada etapa. Las normas de referencia ISO 14001 indican las necesidades de
estos documentos

Un procedimiento debe proporcionar información clara, concisa y completa que, además, debe
estar expresada de manera fácilmente comprensible.

4. INSTRUCCIONES

Una instrucción es un documento que describe de manera muy clara y concisa los pasos a seguir
para iniciar, desarrollar y finalizar una actividad u operación, e incluye entre otras
consideraciones:

 Los elementos técnicos a utilizar.

 Las condiciones que se requieren.
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 El alcance.
 Las limitaciones fijadas.
 El personal que interviene.
 Los responsables de los resultados a obtener y su posible delegación.
5. OTROS DOCUEMNTOS.

Se detalla toda la documentación que tiene que formar parte del SGA según ISO-14001 y que no
se encuentra recogida en ninguno de los niveles anteriormente mencionados. Destacan los
registros del Sistema de Gestión Ambiental que proceden del uso de los formatos incluidos en
los procedimientos o planes de actuación (de auditoría, plan de formación, etc.).

6. REGISTRO.

La documentación va ligada a los registros: Mientras la documentación describe en qué consiste

el sistema de gestión ambiental y cada uno de sus componentes en una organizacion, los
registros demuestran cómo se realiza lo que la empresa se compromete a hacer

Los registros permiten:

 Demostrar que se cumplen las regulaciones ambientales

 El seguimiento y revisión del SGA.
 Demostrar el cumplimiento con los requisitos de ISO 14001 y del funcionamiento del SGA.
 La toma de decisiones ambientales.