MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUANTAR

"Año de la lucha contra la corrupción e impunidad"

INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 007-2019-MDHr/GDUR

OBRA: “CREACION DE LA TROCHA CARROZABLE A LA PUNA DE CARHUASCANCHA DE

(SHOGA HASTA WARMI RUMI) DEL CENTRO POBLADO DE ACOPARA, DISTRITO DE
HUANTAR – PROVINCIA DE HUARI – ANCASH, I ETAPA”

I. ORIGEN
El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por Alcaldia y Gerencia Municipal, mediante el
Oficio N° 00094-2015-CG/ORHZ de 07 de enero de 2019, en el marco de lo previsto por el Proceso
de Transferencia y control inicial para la determinación del estado situacional encontrado ,aprobada
mediante Resolución de Contraloría Nº 454-2014-CG de 13 de octubre de 2014.

II. OBJETIVO
El servicio de control simultaneo se realizó teniendo como objetivo identificar riesgos que pudieron
conllevar a errores, omisiones e incumplimientos en el normal desarrollo de las funciones de la entidad
afectando el logro de sus objetivos e intereses, con el propósito, de ser el caso, de alertar
oportunamente al titular de la entidad, para la adopción de las acciones necesarias correspondientes,
así como dar cuenta a los entes fiscalizadores y de control, respecto de la labor realizada por el equipo
de la Municipalidad Distrital de Huantar, en la visita de control a la ejecución de la obra: “CREACION
DE LA TROCHA CARROZABLE A LA PUNA DE CARHUASCANCHA DE (SHOGA HASTA WARMI
RUMI) DEL CENTRO POBLADO DE ACOPARA, DISTRITO DE HUANTAR – PROVINCIA DE HUARI
– ANCASH, I ETAPA”

III. ALCANCE
La visita de control se efectuó a la obra: “CREACION DE LA TROCHA CARROZABLE A LA PUNA DE
CARHUASCANCHA DE (SHOGA HASTA WARMI RUMI) DEL CENTRO POBLADO DE ACOPARA,
DISTRITO DE HUANTAR – PROVINCIA DE HUARI – ANCASH, I ETAPA”, la cual se ejecutó en el
periodo 2015-2018 por la Municipalidad Distrital de Huantar, en el centro poblado de Acopara, provincia
de Huari, departamento de Ancash.

IV. ASPECTOS RELEVANTES

De la visita de control efectuada a la obra: “CREACION DE LA TROCHA CARROZABLE A LA PUNA
DE CARHUASCANCHA DE (SHOGA HASTA WARMI RUMI) DEL CENTRO POBLADO DE
ACOPARA, DISTRITO DE HUANTAR – PROVINCIA DE HUARI – ANCASH, I ETAPA”, se han
identificado hechos que han generado los riesgos, que se detallan a continuación:

CASO 1

1. Sumilla: No permanencia del personal profesional propuesto por la empresa CONTRATISTA

CONSORCIO ANCASH, encargada de la ejecución.

a) Hecho advertido:
De la visita de control realizada el 24 de enero de 2019 y la revision de los documentos
presentados se verificó, que la empresa CONTRATISTA CONSORCIO ANCASH ha
incumplido con garantizar la permanencia del personal profesional de acuerdo a lo
establecido en las bases integradas del proceso de selección ADJUDICACION SIMPLICADA
N° 21 – 2018 – MDHr/CS PRIMERA CONVOCATORIA, las cuales son parte integrante del
contrato Nº 21 – 2018 – MDHr/GM (Clausula Sexta: Partes Integrantes del Contrato), sólo
se identificó al Ingeniero Residente de obra, conforme al contrato presentado en las
valorizaciones mensuales.

VISITA DE CONTROL A LA EJECUCIÓN DE LA OBRA: “CREACION DE LA TROCHA CARROZABLE DEL ANEXO HUAGANGA - OLAYAN,
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b) Criterio:
Contrato N° 21-2018-MDHr/GM, del 26 de setiembre de 2018.
Clausula Segunda: Objeto del Contrato. - “(…) El presente contrato tiene por objeto la
contratación de la ejecución de la obra: “CREACION DE LA TROCHA CARROZABLE A LA
PUNA DE CARHUASCANCHA DE (SHOGA HASTA WARMI RUMI) DEL CENTRO POBLADO
DE ACOPARA, DISTRITO DE HUANTAR – PROVINCIA DE HUARI – ANCASH, I ETAPA”

Contrato N° 21-2018-MDHr/GM, del 26 de setiembre de 2018.

Clausula Sexta: Partes Integrantes del Contrato. - “(…) está conformado por las bases
integradas, la oferta ganadora, así como los documentos derivados del procedimiento de
selección que establezcan obligaciones para las partes”.

Contrato N° 21-2018-MDHr/GM, del 26 de setiembre de 2018.

Clausula Décima: Declaración del Contratista. - “(…) El contratista declara bajo juramento se
compromete a cumplir las obligaciones derivadas del presente contrato, bajo sanción de quedar
inhabilitado para contratar con el Estado en caso de incumplimiento (…)”.

Bases integradas adjudicación directa publica para la contratación de la ejecución

de obras Nº 21-2018-MDHr/CS primera convocatoria, contratación de la ejecución de
la obra: “CREACION DE LA TROCHA CARROZABLE A LA PUNA DE
CARHUASCANCHA DE (SHOGA HASTA WARMI RUMI) DEL CENTRO POBLADO
DE ACOPARA, DISTRITO DE HUANTAR – PROVINCIA DE HUARI – ANCASH, I
ETAPA”. Requerimientos técnicos mínimos. - “(…)
Ingeniero Residente de Obra (Permanencia en Obra al 100 %, presentación y
visación de informes)

Ingeniero Civil, colegiado y habilitado. Acreditar con copia simple del título profesional,
copia del diploma de incorporación al colegio respectivo y Declaración jurada de Estar
habilitado.

Ingeniero Asistente del Residente de Obra (Permanencia en Obra al 100%)

Ingeniero Civil, colegiado y habilitado. Acreditar con copia simple del título profesional,
copia del diploma de incorporación al colegio respectivo y Declaración jurada de Estar
habilitado.

Ingeniero Especialista en Mecánica de Suelos (Permanencia en Obra al 50 %,

presentación y visación de informes)
Ingeniero Civil o Ingeniero Geotécnico, colegiado y habilitado. Acreditar con copia
simple del título profesional, copia del diploma de incorporación al colegio respectivo y
Declaración jurada de Estar habilitado.

Topógrafo (Permanencia en Obra al 100 % )

Técnico en Topografía, Acreditar con copia simple del título a nombre de la nación.

Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por el Decreto Legislativo

N°1341 - Artículo 40.- Responsabilidad del contratista: “(…) El contratista es el responsable
por la calidad ofrecida (…) en el caso de obras, el plazo de responsabilidad no podrá ser inferior
a siete (7) años, contado a partir de la conformidad de la recepción total o parcial de la obra,
según corresponda. Las Bases deberán establecer el plazo máximo de responsabilidad del
contratista (…)”.

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c) Riesgo:
La ausencia del personal profesional necesario en obra, puede generar el riesgo que no haya
control técnico de obra.
La no aplicación de penalidades respectivas deriva en una responsabilidad funcional pudiendo
convertirse en causal de denuncia en agravio del estado.

CASO 2

2. Sumilla: Valorización de partidas no ejecutadas.

a) Hecho advertido
La empresa CONTRATISTA CONSORCIO ANCASH, Verificada las valorizaciones efectuadas y
presentadas a la entidad se encuentran al 91 %. Se verifico que a la fecha se cancelaron pagos
al contratista por el Monitoreo Arqueológico (Valorizado al 100%) y no existe informe alguno que
sustente dicho pago ni se pudo ubicar los datos del profesional que realizo dicho monitoreo.
Dentro del contrato figuran las penalidades respectivas.

b) Criterio:

Contrato N° 21-2018-MDHr/GM, del 26 de setiembre de 2018.

Clausula Decima: Declaración Jurada del Contratista. - “(…) el contratista declara bajo
juramento que se compromete a cumplir las obligaciones derivadas del presente contrato, bajo
sanción de quedar inhabilitado para contratar con el estado en caso de incumplimiento (…)”

Bases integradas adjudicación directa publica para la contratación de la ejecución

de obras Nº 21 -2018-MDHr/CS primera convocatoria, contratación de la ejecución
de la obra: “CREACION DE LA TROCHA CARROZABLE A LA PUNA DE
CARHUASCANCHA DE (SHOGA HASTA WARMI RUMI) DEL CENTRO POBLADO
DE ACOPARA, DISTRITO DE HUANTAR – PROVINCIA DE HUARI – ANCASH, I
ETAPA”. Requerimientos técnicos mínimos. - “(…). Del procedimiento de
selección. - “(…)
Sección Especifica: 2.6 Valorizaciones “(…) de acuerdo con los párrafos quinto y sexto del
artículo Nº 166 del reglamento, para efectos del pago de las valorizaciones, la Entidad deberá
contar con la valorización del periodo correspondiente, debidamente aprobada por el inspector
o supervisor, según corresponda; a la que deberá adjuntarse el comprobante de pago respectivo
(…)”
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por el Decreto Supremo N°
350-2015-EF y sus modificatorias - Artículo 166.- Valorizaciones y metrados: “(…) Los
metrados de obra ejecutados serán formulados y valorizados conjuntamente por el contratista y
el inspector o supervisor, y presentados a la Entidad dentro de los plazos que establezca el
contrato. Si el inspector o supervisor no se presenta para la valorización conjunta con el
contratista, éste la efectuará. El inspector o supervisor deberá revisar los metrados durante el
período de aprobación de la valorización (…)”

Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por el Decreto Supremo N°

350-2015-EF y sus modificatorias - Artículo 160.- Funciones del Inspector o Supervisor:
“(…) La Entidad controlará los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector o
supervisor, según corresponda, quien será el responsable de velar directa y permanentemente
por la correcta ejecución de la obra y del cumplimiento del contrato (…)”

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c) Riesgo:
Las valorizaciones de partidas no ejecutadas o ejecutadas parcialmente, pueden generar riesgo
de perjuicio económico a la Municipalidad Distrital de Huantar.

CASO 3

3. Sumilla: No se visualizan los pagos del contratista por concepto de salud y seguros.

a) Hecho advertido
De la verificación de valorizaciones de la obra: “CREACION DE LA TROCHA CARROZABLE A
LA PUNA DE CARHUASCANCHA DE (SHOGA HASTA WARMI RUMI) DEL CENTRO
POBLADO DE ACOPARA, DISTRITO DE HUANTAR – PROVINCIA DE HUARI – ANCASH, I
ETAPA”. desarrollada el 30 de enero de 2019, no se encontró pago alguno por concepto de
tributos.

b) Criterio:
Contrato N° 21-2018-MDHr/GM, del 26 de setiembre de 2018.
Clausula Décima: Declaración del Contratista. - “(…) El contratista declara bajo juramento se
compromete a cumplir las obligaciones derivadas del presente contrato, bajo sanción de quedar
inhabilitado para contratar con el Estado en caso de incumplimiento (…)”.

Contrato N° 21 – 2018 – MDHr/GM, del 26 de setiembre de 2018.

Clausula Décimo Segundo: Penalidades. - “(…) Supuestos de aplicación de penalidades, en el
numeral 4 de pago a personal; por no cancelar los derechos y beneficios sociales a los
trabajadores contratados y demás impuestos de ley. (…)”.

CASO 4

4. Sumilla: No se encontró documentación relacionada con el informe de valorización N° 04 del

contratista ni del supervisor de obra.

c) Hecho advertido
De la verificación de valorizaciones de la obra: “CREACION DE LA TROCHA CARROZABLE A
LA PUNA DE CARHUASCANCHA DE (SHOGA HASTA WARMI RUMI) DEL CENTRO
POBLADO DE ACOPARA, DISTRITO DE HUANTAR – PROVINCIA DE HUARI – ANCASH, I
ETAPA”. desarrollada el 30 de enero de 2019, no se encontró el informe correspondiente al mes
de diciembre del 2018.

d) Riesgo:

El no contar con los informes mensuales, podría generar problemas en la verificación de los
plazos y la calidad de ejecución de la obra.

CASO 5

5. Sumilla: No se encontró documentación relacionada con el sustento respectivo del porqué se

ejecutó solo una etapa.

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e) Hecho advertido
De la verificación de todo el acervo documentario de la obra: “CREACION DE LA TROCHA
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CENTRO POBLADO DE ACOPARA, DISTRITO DE HUANTAR – PROVINCIA DE HUARI –
ANCASH, I ETAPA”. desarrollada el 30 de enero de 2019, no se encontró el sustento
correspondiente de porque se ejecutó la primera etapa solamente o en base a qué criterio técnico
se decidieron las metas a incluir en esta.

f) Riesgo:

El no contar con toda la documentación necesaria, podría generar que no se logre culminar las
metas tal como señala el proyecto según el INVIERTE PE, cuyas metas son las siguientes:

a) METAS DEL PROYECTO Según las Normas Peruanas de Diseño de carreteras vecinales en
el ámbito nacional. El diseño de carreteras se ha elaborado en base a las siguientes
características generales: • Dentro de la apertura de la trocha carrozable se tiene una longitud de
9+861.36 Km. De carretera, con un ancho de vía para el tránsito de los vehículos de 4.00ml, de
las cuales contara con una cuneta triangulas de base 0.50x0.30 ml con una longitud de
9+861.36km. • El proyecto también estará contemplada de obras de arte de acuerdo a las
necesidades, donde se construirán Alcantarilla tipo pase de 26 und, Alcantarilla tipo drem 12 und,
Plazoletas de paso 5x3 m 40 und., a lo largo del circuito de la carretera se contemplara con un
mirador turístico de 25 m2 • Se implementara u n Arco de ingreso al inicio de la trocha, con sus
respectivas señalizaciones. problemas en la verificación de los plazos y la calidad de ejecución
de la obra.

V. CONCLUSIONES

Durante la ejecución de la visita de control se han identificado cinco (5) hechos principales que
generan riesgos de perjuicio económico y calidad de infraestructura, factores que van en contra
de la Municipalidad Distrital de Huantar.

VI. RECOMENDACIONES

Hacer de conocimiento del Titular de la Entidad los riesgos identificados como resultado de la visita
de control efectuada con la finalidad de que implementen las acciones necesarias con arreglo a
normas.

Huantar, 04 de febrero de 2019

Ing. Paul Villafane …..

Gerencia de Desarrollo Urbano y Rural

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PANEL FOTOGRAFICO DEL ESTADO SITUACIONAL AL 30/01/2019

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ANEXOS

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