INFORME DE

DIAGNOSTICO DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

NORMAS: OHSAS 18001:2007

ISO 14001: 2004

OBRA MILPO

ELABORADO POR:

Ing. YUDY VANESA RODRÍGUEZ VELAZQUE

Email: seguridad2.porvenir@seprocal.net Página 1 de 8

 Milpo, Julio de 2016

1. INTRODUCCION:
El presente informe describe la situación actual de OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obra Milpo con respecto al cumplimiento de los requisitos de
la normas OHSAS 18001:2007 & ISO 14001:2004, así mismo dando cumplimiento al Art. 37 de la Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La metodología empleada para la elaboración del diagnostico se ha basado en entrevista con el personal de la organización para conocer la
estructura funcional de las áreas, las actividades que desarrollan y la documentación asociada a ellas y a partir de esta información se ha
determinado el grado en que se viene cumpliendo con los requisitos de las normas de referencia.

2. OBJETIVO:
Determinar la situación actual de OPERACIONES SEPROCAL S.A.C con respecto al cumplimiento de los requisitos de las normas OHSAS 18001:2007
e ISO 14001:2004, la Ley 29783 y su reglamento D.S. Nº 005-2012-EM y en base a las brechas identificadas reformular o mantener el Plan de
Trabajo para la implementación del Sistema Integrado de Gestión – SGI, según la normas de referencia.

3. DIAGNOSTICO:
A continuación se presenta la relación de los requisitos de las normas OHSAS 18001:2007 & ISO 14001:2004 y una descripción de la forma como
las actividades desarrolladas actualmente por OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obra Milpo lo desarrolla.
Se inicia el reporte desde las clausulas del capítulo 4 de las normas OHSAS 18001:2007 & ISO 14001:2004, por ser estas las de cumplimiento
obligatorio.
 REQUISITOS DE LA NORMAS OHSAS
DESCRIPCIÓN DE ATENCIÓN DEL REQUISITO POR
18001:2007
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – OBRAS MILPO
ISO 14001:2004

4. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN – SGI

4.1 Requisitos generales En la gestión y ejecución de las operaciones de OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obra Milpo, desarrollan
actividades orientadas a las operaciones mineras y la construcción del pique, hasta la fecha aun no se han
identificado los procesos, su secuencia e interacciones.
En consecuencia, aún no se han establecido los métodos para asegurar la disponibilidad de recursos e
información necesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos, ni para realizar su
seguimiento, medición y análisis e implementar acciones para lograr resultados planificados y la mejora
continua de dichos procesos.
Como parte del desarrollo del mapeo de procesos se identificaran los procesos claves de la organización y
sus interrelaciones, estos se podrán visualizar en el Mapa de Procesos que se diseñara para la obra,
asimismo se tendrá establecido dentro del Alcance del Sistema de Gestión Integrado.

OPERACIONES SEPROCAL S.A.C. cuenta con una política integral de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y
Calidad (SSAC) con fecha de aprobación de Junio de 2013, en ella se establecen los lineamientos y
4.2 Política
compromisos de la Alta Dirección en los ámbitos de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Calidad, cabe
señalar que dicha política es aplicable a la obra y está pendiente la difusión a las partes interesadas.

4.3 Planificación Sólo título

4.3.1. Identificación de Peligros,
Evaluación de Riesgos y
Determinación de Controles
4.3.1 Aspecto Ambiental
4.3.2 Requisitos legales y otros
requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.4 Implementación y Operación
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obras Milpo, cuenta con un procedimiento para la identificación de los
peligros, evaluación de riesgo de CIA Milpo con la cual se trabaja, sin embargo no cuenta con uno propio.
También se pudo evidenciar que se cuenta con Mapas de Riesgos, en cumplimiento del Art. 19 de la Ley
29783.
Como parte de la implementación del Sistema de Gestión Integrado se elaborará un procedimiento para la
Identificación de peligro, evaluación de riesgos y determinación de controles teniendo en cuenta los
lineamientos establecidos por El Cliente.
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obras Milpo, cuenta con un procedimiento para la identificación de
aspectos ambientales del cliente, y se trabaja en base a este procedimiento, sin embargo no se cuenta con
uno propio.
Como parte de la implantación del Sistema de Gestión Integrado se elaborar el Procedimiento de
Identificación de Aspectos Ambientales teniendo en cuenta los lineamientos establecidos por el cliente.
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obras Milpo, no cuenta con un Procedimiento para la Identificación de los
Requisitos Legales y Otros Requisitos.
Como parte de la implementación del sistema de Gestión Integrado se realizara un procedimiento en
cumplimiento de este ítem de ambas normas.
Se cuenta con la identificación general de los requisitos legales, los otros requisitos no han sido
identificados.
Los objetivos referentes a seguridad se tienen establecidos, sin embargo aun no se cuenta con objetivos
referentes a ambiente; existe un programa que permite gestionar estos objetivos referentes a seguridad.
Como parte de la implantación del Sistema de Gestión Integrado se elaborara un Programa de Gestión
Integrado donde se establecer los objetivos, metas relacionados a la seguridad, salud y el ambiente.
La provisión de recursos para la implantación, mantenimiento y mejora de la eficacia del SGI deber
evidenciarse durante cualquier auditoria, por lo que tendrá que elaborarse un presupuesto para la
Implementación del SGI.
El Ing. Hever Briceño, Gerente de obra ha expresado su interés por implantar el SGI para las operaciones que
se ejecutan en las instalaciones de la obras Milpo y se ha comprometido con cumplir con las
responsabilidades que las normas establecen para la Alta Dirección.
Los Representantes de la Alta Dirección para el SGI son el Ing. Residente de Obra, las designaciones formales
se establecerán dentro del Manual del SGI, así como también cuenta con un Nombramiento.

4.4.2 Competencia, formación y toma
de conciencia
4.4.3 Comunicación, participación y
consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
La Ing. Y Vanesa Rodríguez Velazque será la responsable de la Implementación del SGI.
El personal responsable del SGI debe ser competente con base en la educación, formación, habilidades y
experiencia apropiadas y demostrables.
Las responsabilidades y funciones del personal en temas de seguridad y ambiente deberán ser definidas en
los documentos que se elaboren como soporte del SGI.
No se ha establecido una metodología formal para definir las competencias necesarias para los puestos del
personal que labora en las instalaciones de OPERACIONES SEPROCAL S.A.C y cuyas tareas puedan afectar a la
seguridad, salud en el trabajo y el ambiente.
Con respecto a los registros de educación, formación, habilidades y experiencias, la empresa cuenta con los
registros que presentan las personas al ingresar a laborar a la obra, luego de la contratación no se archivan
los registros de formación posteriores.
En OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obras Milpo existen medios o canales para las comunicaciones tales
como correo electrónico, tableros informativos, servicios de telefonía, entre otros, como parte de la
implementación se deberá formalizar las actividades de comunicación de temas referidos al Sistema
Integrado de Gestión y su eficacia.
La documentación del Sistema Integrado de Gestión debe incluir declaraciones documentadas de una
política y de objetivos de las SSTA, un manual SGI, los procedimientos documentados y registros requeridos
por las normas OHSAS 18001 & ISO 14001, y los documentos necesarios para asegurarse de la eficaz
planificación, operación y control de los procesos de la organización.
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obras Milpo Cuenta con un Manual del SGI de CIA Milpo, sin embargo no
se cuenta con uno propio; Por lo que será necesario elaborar uno que describa el alcance del Sistema
Integrado de Gestión, los procedimientos documentados establecidos o referencia a los mismos y la
interacción entre los procesos del sistema en base a los lineamientos del Cliente.
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C. – Obras Milpo, no existe un procedimiento formal que estandarice el control
de documentos en todas las áreas. Cada área de la obra maneja y controla su documentación según criterios
propios.
Como parte de la implementación del Sistema Integrado de Gestión se elaborará un procedimiento para el
control de documentos que será de aplicación en todas las áreas de la organización. En este procedimiento

4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante
emergencias
4.5 Verificación
4.5.1 Medición y seguimiento del
desempeño
se establecerá la metodología para aprobar, revisar, actualizar, identificar cambios y estado de revisión de los
documentos, así como su disponibilidad, legibilidad e identificación. Así mismo, se establecerán pautas para
el manejo de documentos externos y disposición de documentos obsoletos.
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obras Milpo, Cuenta con una Matriz de Control Operacional asociadas a los
peligros y aspectos ambientales no tolerables, sin embargo falta establecer el respectivo procedimiento de
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C propio.
Por lo que como parte de la etapa de implantación se elaborar estos registros obligatorios para el Sistema
Integrado de Gestión.
En referencia a los Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro, algunos de estos no han sido revisado y
actualizados hasta la fecha.
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obras Milpo, Cuenta con Procedimientos establecido para la Preparación y
respuesta ante emergencias, sin embargo no cuenta con un Plan de Emergencias propio.
No se tiene identificados las situaciones potenciales de emergencia de acuerdo a los peligros y aspectos no
aceptables.
No se cuenta con una brigada de respuesta ante emergencias propio.
Como parte del proceso de implantación se elaborar el procedimiento de Preparación y Respuesta ante
emergencias y sus respectivos registros.
Sólo título
La organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora
necesarios para demostrar la conformidad del Sistema Integrado de Gestión y mejorar continuamente su
eficacia.
Se cuenta con un programa de herramientas de gestión el cual es un indicador que evidencia el desempeño
de la supervisión en temas de seguridad.
Durante la implantación del SGI deberá establecerse la metodología para analizar los datos que demuestren
la idoneidad y la eficacia del sistema, de acuerdo a los requisitos de la norma.
Se cuenta con un equipo monitor de gases, el cual cuenta con un programa de calibración y/o verificación,
sin embargo las veces que necesita calibración lo envían a lima, los certificados de calibración no son de fácil
ubicación.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
legal
4.5.3 Investigación de Incidentes, no
conformidades, acción correctiva y
acción preventiva
4.5.3.1 Investigación de Incidentes
4.5.3.2 No Conformidad, Acción
Correctiva y Acción Preventiva
4.5.4 Control de registros
4.5.5 Auditoría Interna
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C ya tiene establecido una Matriz legal general que servirá como base para
realizar la evaluación legal de cumplimiento en las diferentes actividades que realiza las obras Milpo.
Como parte del proceso de implantación se realizar la evaluación respectiva a fin de verificar su grado de
cumplimiento.
Sólo Titulo
Actualmente OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obras Milpo, tiene un formato para investigar los incidentes,
accidentes y enfermedades ocupacionales.
Accidentes ocurridos a la fecha se han cerrado de acuerdo a las recomendaciones establecidas, siendo estas
de nivel de correcciones y acciones correctivas que atacan la causa raíz.
Actualmente OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obras Milpo, no existe una metodología para identificar no
conformidades reales o potenciales que pudieran originarse como consecuencia de las operaciones que se
llevan a cabo en la obra y establecer las acciones correctivas o preventivas necesarias.
Durante la implementación del SGI deberá formalizarse la atención y tratamiento de las no conformidades,
acciones correctivas y preventivas de acuerdo a los requisitos de la norma, asimismo, deberán elaborarse los
registros de resultados de la acción correctiva y los registros de resultados de la acción preventiva.
Existe un procedimiento formal que estandarice el control de registros en todas las áreas pertenecientes a
CIA Milpo.
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obras Milpo, no existe un procedimiento formal que estandarice el control
de registros en todas las áreas. Cada área de la empresa maneja y controla sus registros según criterios
propios.
Como parte de la implementación del SGI se elaborara un procedimiento para el control de los registros que
será de aplicación en todas las áreas de la organización.
En este procedimiento se establecerá la metodología para la identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición final de los registros.
OPERACIONES SEPROCAL S.A.C – Obras Milpo, no cuenta con un procedimiento de Auditoría Interna así
como de un Programa donde debe establecerse el periodo de revisión del Sistema Integrado de Gestión, se
 cuenta con un solo auditor interno formado que es la Ing. Vanesa Rodríguez Velazque .Se requiere formar a
más auditores para cumplir la independencia de funciones al momento de auditar.
4.6 Revisión por la Dirección Sólo Titulo
Este requisito de las normas está orientado a revisar el SGI de la organización para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia continúa. Como parte de la implementación del SGI se deberán
formalizar las actividades de Revisión por la Dirección de acuerdo con estos requisitos.
5. CONCLUSIONES:
 Como resultado de la revisión de campo y documentario se encuentran con un 20% de cumplimiento en referencia a lo establecido
por las normas OHSAS 18001:2007&ISO 14001:2004.
 Se requiere, también elaborar la base documentaria propia de OPERACIONES SEPROCAL S.A.C exigida por las normas OHSAS
18001:2007 & ISO 14001:2004 como soporte para el SGI.
 La información contenida en el presente diagnostico permitió la elaboración de un Plan de Trabajo para que el SGI que se implemente
en OPERACIONES SEPROCAL S.A.C. cumpla con los requisitos de las norma OHSAS 18001 & ISO 14001 y se certifique de acuerdo a los
objetivos de la organización.
6. RECOMENDACIONES:
 U.M. EL PORVENIR –Milpo Andina Perú S.A., Cuenta con la certificación corporativa de las Normas OHSAS 18001:2007, ISO
14001:2004 e ISO 9001: 2008, sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional, sistema de gestión ambiental y sistema de
gestión de la calidad respectivamente, razón por la cual OPERACIONES SEPROCAL S.A.C tendrá que adaptarse a los formatos y
procedimientos ya establecidos ya que la documentación tendrá que ser adaptado al CLIENTE.
 Es indispensable para el éxito de la implementación del SGI el compromiso de la Alta Dirección y la participación activa con todo el
personal de OPERACIONES SEPROCAL S.A.C
 Independientemente del apoyo externo que se reciba para la implantación, el SGI debe ser finalmente asumido en la responsabilidad,
ejecución, mantenimiento y mejora por la propia organización.