Codigo: SIG-F-005

INFORME DE AUDITORIA Version: 01

Fecha: 01-08-2019
Auditoria N° 001
Fecha de Auditoria 8/27/2019
Auditor Líder Juan Coaquira Quispe
Equipo Auditor Omar Torres Roque
Renzo Luna Chavez

PERSONAL AUDITADO

Nombre y Apellidos Cargo Fecha Entrevista

8/27/2019

1. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma ISO 9001:2015, ISO 14001: 2015
2. ALCANCE DE AUDITORIA
Todas las Areas de Alfredo Pimentel Sevilla S.A.
3. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
a) Verificar que la Empresa tenga implementado algun requisito de un Sistema de Gestión Ambiental y Calidad considerando los requisitos de las normas auditadas.

4. DEFINICIONES

NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito de la norma de referencia, documentación del Sistema de Gestión Integrado. (ISO 9001, ISO 14001).

OBSERVACIÓN: Es una falla aislada o esporádica en el contenido o implementación de los documentos del Sistema de Gestión Integrado o cualquier incumplimiento parcial en
un requisito de la norma de referencia que no llega a afectar directamente o de manera crítica al Sistema de Gestión Integrado.

OPORTUNIDAD DE MEJORA: Recomendaciones de parte del auditor(es) que al ser implementada implica una mejora en el Sistema de Gestión Integrado.

5. FORTALEZAS Y DEBILIDADES
FORTALEZAS DEBILIDADES

No cuenta con un Sistema de Gestion Ambiental que controle la adquisicion de insumos y

Cuenta con infraestructura para la implementacion de un SIG y realiza cambios en
tecnologias con impacto ambiental, falta de ambientes adecuado para el control de
tecnologia que optimizan la eficiencia de sus servicios
impactos ambientales y cumplimiento de la normativa legal vigente

6. RESULTADOS DE LA AUDITORIA
NO CONFORMIDADES CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD
No tiene establecido un Registro FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y
1 No evidendio un Registro FODA Amenazas)

No tiene establecido el Alcance del Sistema de Gestión Ambiental

2 No evidencio el Alcance del Sistema de Gestión Ambiental

No tiene establecido un registro de Lista de Asistencia para difusión de la Política del

3 No evidencio la difusion de la Política del Sistema de Gestión Ambiental Sistema de Gestión Ambiental
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Fecha: 01-08-2019
Auditoria N° 001
No tiene establecido su Manual de Organización y Funciones (MOF)
4 No evidencio un MOF

No tiene establecido los objetivos de Calidad y Medio Ambiente

5 No evidencio los objetivos de Calidad y Medio Ambiente

No tiene establecido el procedimiento, formatos y registros de la Matriz de Aspectos

No evidencio una matriz de identificacion y evaluacion de Aspectos e impactos Ambientales
6
ambientales

No tiene establecido el procedimiento , formatos y registros para el control o mitigación

No evidencio un procedimiento para el control de aspectos ambientales de Aspectos Ambientales Significativos
7
significativos

No tiene identificado en su Organigrama Funcional quien es el encargado del Sistema de

No evidencio en su organigrama al encargado el Sistema de Gestión Ambiental Gestión Ambiental y Sistema de Gestión de Calidad
8
y Sistema de Gestión de Calidad

No tiene descrito en su Manual de Organización y Funciones las competencias

No evidencio un MOF con las competencias del encargado el Sistema de necesarias para medir el desempeño y eficacia del Sistema de Gestión Ambiental y
9
Gestión Ambiental y Sistema de Gestión de Calidad Sistema de Gestión de Calidad

No cuenta con registros de Listas de Distribución y Difusión de Política

No evidencio los registros de difusion ni los cargos de entrega de la politica
###
ambiental

No tiene establecido el Procedimiento de Comunicaciones internas y externas

###
No evidencio un procedimiento de comunicación interna y externa

No tiene establecido el Procedimiento de Control de Documentos y Registros

No evidencio un procedimiento para el control de documentos y registros
###
ambientales

No tiene establecido un procedimiento de comunicación interna y externa para atención

No evidencio un procedimiento de comunicación interna y externa con el cliente al cliente
###
*No Aplica al Sistema de Gestión Ambiental

No tiene establecido el Procedimiento de Identificación de Requisitos Legales

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No evidencio un procedimiento y matriz de requisitos legales

No tiene establecido, un Plan de control de calidad, documentos o registros

No evidencio estandares o procedimientos con requisitos de productos y *No Aplica al Sistema de Gestión Ambiental
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servicios

No tiene establecido Procedimiento de Control de Documentos y registros

No evidencio un procedimiento para el control de documentos y registros
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ambientales cuando halla cambios es productos y servicios

No tiene establecido, un Plan de control de calidad, documentos o registros

###
No evidencio documentos para el control de calidad *No Aplica al Sistema de Gestión Ambiental

No tiene establecido un Procedimiento de Selección y Evaluación de Proveedores

No evidencio documentos y/o registros para evaluacion y selección de
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proveedores

No tiene establecido un Procedimiento de Selección y Evaluación de Proveedores

No evidencia documentos y/o registro para comunicar a sus proveedores los
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requisitos adecuados del servicio a realizar

No tiene establecido, un Plan de control de calidad, documentos o registros

No evidencia documentos y/o registro que salvaguarden la propiedad de los
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clientes
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INFORME DE AUDITORIA Version: 01
Fecha: 01-08-2019
Auditoria N° 001
No tiene establecido un Procedimiento de servicio No Conforme, y un procedimiento de
No evidencia un Procedimiento de servicio No Conforme, y un procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas *No Aplica al Sistema de Gestión Ambiental
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de Acciones Correctivas y Preventivas

No tiene establecido un Procedimiento de Identificación y Evaluación de Aspectos

No evidencia procedimiento de control de impactos ambientales significativos Ambientales
###

No tiene establecido un Procedimiento de Auditoria y registro de Plan de Auditoria.

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No evidencia documentos y/o registros de auditorias internas

No tiene establecido un Procedimiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y/ o

No evidencia documentos y/o registros de tratamiento de no conformidades y Preventivas
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acciones correctivas

6.2. OBSERVACIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

OBSERVACIONES OPORTUNIDADES DE MEJORA

No considera emergencias ambientales dentro su Plan Preparación y Incluir es su Plan Preparación y Respuesta ante Emergencia las emergencias
1
Respuesta ante Emergencia. ambientales

No tiene establecido un Plan de control de calidad, documentos o registros.

2 Implementar un Sistema de Gestion de Calidad
*No Aplica al Sistema de Gestión Ambiental.

3 Cuenta con Licencia De Funcionamiento, Contrato, Plan de Mantenimiento. Cumplir con los requisitos minimos que demanda la licencia de funcionamiento

4 Se evidencio falta de infraestructura para el control de impactos ambientales. Implementar infraestructura para el control de impactos ambientales

7. GENERAL DE NO CONFORMIDADES, OBSERVACIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

N° de No N° de % de N° de % de
% No
N° Procesos Auditados Conformidades Observaciones Observaciones Oportunidades de Oportunidades de
Conformidades
encontradas encontradas Encontradas Mejora Mejora

1 Gestion de Medio Ambiente 17 71% 0 0% 0 0%

2 Gestion de Calidad 7 29% 0 0% 0 0%

3 Operación de Oficinas 0 0%
4 Operación de Almacenes 0 0%
5 Operación de Talleres 0 0%
6 Servicios Auxiliares 0 0%
Total 24 100%
GRÁFICO
3 75%
0 0%
1 25%
0 0%
4 100%
3 75%
0 0%
1 25%
0 0%
4 100%
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Fecha: 01-08-2019
Auditoria N° 001

PORCENTAJE 80%

70%

60%

50%

40%
%No Conformi da des
% Obs erva ci ones
30% % Oportunidade s de Mejora

20%

10%

0%
Gestion de Medi o Ambi ente Opera ción de Oficina s Operaci ón de Ta ll eres
AREAS AUDITADAS

8. CONCLUSIONES

1. Alfredo Pimenetel Sevilla, debe implementar un Sistema de Gestion Ambiental para el control de sus impactos ambientales según la normativa legal vigente.
2. Alfredo Pimental Sevilla S.A. necesita Implementar un Sistema de Gestion de Calidad para garantizar la satisfaccion del cliente

9. RECOMENDACIONES

1. Implementar un Sistema integrado de Gestion (SIG) debido a su crecimiento, para agilizar, flexibilizar y simplificar su gestion y evitar duplicidad en esfuerzos, uso de recursos y
lograr una mejora en sus procesos y tiempos de respuesta.

Fecha del Informe de Auditoria: 27-08-2019

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