Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
INTEGRADO DE GESTION
MAN-SIG-001
EDICION 1: 15/05/2015
EDICION 1: MAY 2015 1
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION INDICE DEL MANUAL
ANEXOS
SERVICIOS BRINDADOS
CLI GESTIONES ADUANERAS no realiza actividades de diseño y desarrollo dado que prestamos
servicios dentro de un marco legal establecido.
CLI GESTIONES ADUANERAS se excluye de este estándar, ya que no contamos con zonas para el
almacenamiento y manejo de la carga, puesto que la carga en ningún momento ingresa a nuestras
instalaciones .
CLI Gestiones Aduaneras está legalmente constituida según los datos de inscripción en el Registro de Personas
Jurídicas: Partida Electrónica N°70347785 del Libro de Sociedades Mercantiles del Registro de Personas Jurídicas.
Para la adecuada realización de sus operaciones, CLI Gestiones Aduaneras ha cumplido con la obtención de las
autorizaciones exigidas por la ley:
Licencia Municipal de Funcionamiento Nª 1270-2013 expedida por la Municipalidad Distrital del Callao.
Resolución de Intendencia Nacional N°2009-001072 para operar como Agencia de Aduana.
Certificado de Seguridad en Defensa Civil Nª 2452-GRC-GRDNYDC expedida por la Gerencia Regional de Defensa
Nacional y Defensa Civil.
Se ha nombrado como Jefe de Control y Seguridad al Coordinador de Calidad, quien es responsable de verificar
que se cumpla y se actualice el SIG.
Además se ha nombrado como Jefe de Seguridad al Jefe Legal, para que supervise la seguridad de las personas,
equipos e instalaciones de la oficina.
El Directorio ha designado y nombrado al Oficial de Cumplimiento de CLI Gestiones Aduaneras, para que atienda
los temas relacionados con la UIF.
.
GERENCIA GENERAL
G. KLEIN
GESTIÓN
COMERCIAL
G. KLEIN
GERENCIA DE GERENCIA DE
ADMINISTRACIÓN Y LOGISTICA
FINANZAS
K. HIDALGO
F. FERNANDEZ
SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTION
M. KIKUCHI
10
EDICION 1: MAY 2015
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION SEGURIDAD EN LA ORGANIZACIÓN
Se han conformado las Brigadas de Evacuación y Rescate, Lucha contra Incendios y de Primeros Auxilios, las
cuales se encuentran supervisadas por el Coordinador de Calidad quien ha sido nombrado como Jefe de Brigada.
Contamos con documentos que apoyan a que el personal tenga un comportamiento acorde con los principios y
valores de nuestra empresa, y del presente Manual del Sistema de Gestión en Control y Seguridad, tales como:
En el procedimiento Monitoreo y Medición del SGCS PRO-SG-009 se describen los criterios y los métodos para
asegurar que tanto la operación, como el control de estos procesos sean eficaces.
CLI Gestiones Aduaneras establece el procedimiento Gestión del Riesgo PRO-SG-008 a seguir para la identificación
de amenazas y evaluación de los riesgos en la seguridad de la cadena logística y propone el tratamiento del
mismo.
En la Matriz de Riesgos DOC-SG-004 se han considerado las recomendaciones que figuran en los estándares de
Seguridad Basc – Agente Aduanal.
La Matriz de Riesgos DOC-SG-004 es re-evaluada cada año, considerando las nuevas amenazas o vulnerabilidades al
SIG que se podrían considerar.
.
Se han identificado como personal crítico para el SGCS Basc a los Gerentes, el Jefe de Sistemas, Jefe Legal,
Representantes Legales, Coordinador Contable, Coordinador Administrativo, Coordinador de Calidad, Coordinador
de Operaciones, Asistente Social, Asistente Comercial, Auxiliares de Despacho y Operador de Limpieza, estando
sus responsabilidades y funciones definidas en el MOF.
Cada 2 años el área de Recursos Humanos, realiza una verificación de antecedentes policiales al personal que
ocupe posiciones críticas.
Al personal crítico se le realiza al ingresar a laborar (y cada 2 años), una verificación de la información recibida,
mediante una visita al domicilio coordinada con el área de Calidad, con el propósito de verificar la situación
económica, riesgos del entorno y nuevas amistades.
RRHH coordina la realización de pruebas toxicológicas para detectar el consumo de drogas ilícitas a todo el
personal nuevo, mientras que Calidad elige (aleatoriamente o por indicación de una jefatura) a las personas que
continúan laborando en la empresa y que nuevamente pasarán la prueba.
Los Acuerdos de Seguridad de los asociados de negocios críticos ,deben actualizarse cada 2 años.
El sistema cuenta con procedimientos y manuales que aseguran que las actividades se realizan de forma segura,
tales como:
El Sistema Integrado de Gestión contempla el cumplimiento de los requisitos de seguridad definidos en la ley de
Protección de Datos Personales y respeta los principios de Legalidad, Consentimiento, Finalidad,
Proporcionalidad, Calidad y Nivel de Protección Adecuado.
POLITICA
DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
MANUAL
PROCEDIMIENTOS PLANIFICACION DOCUMENTOS
DEL SISTEMA
DEL SISTEMA DE Y SEGUIMIENTO DE ORIGEN
INTEGRADO DE
GESTION DEL PROCESO EXTERNOS
GESTION
REGISTROS
DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
SATISFECHO
CLIENTE
GESTIÓN DE
GESTIÓN GESTIÓN DE
SERVICIO
COMERCIAL OPERACIONES
LOGÍSTICO
GESTIÓN DE
GESTIÓN DE RECURSOS GESTIÓN LEGAL GESTIÓN DE SEGURIDAD
COMPETENCIAS
PROCESOS DE GESTION
NECESIDADES
DEL CLIENTE
SATISFECHO
CLIENTE
PROCESOS DEL NEGOCIO
PROCESOS DE SOPORTE
PROCESOS DE GESTION
GESTION DE
GESTION SERVICIO GESTION DE
COMERCIAL OPERACIONES
LOGISTICO
PROCESOS DE SOPORTE
GESTION DE LA DIRECCION
OBJETIVO YALCANCE:
Asegurar el compromiso de la Alta Dirección con el cliente, a fin de incrementar la satisfacción de este , a través
de la implementación del sistema integrado de gestión. Asimismo, asegurar la conveniencia, adecuación y eficacia
del SIG con la finalidad de mejorar de manera continua, a través de la revisión directiva del mismo.
Gerente General, Gerente de Logística, Gerente de Decisiones y Acciones de Mejora de la Revisión por la
Administración y Finanzas. Dirección, Revisiión del cumplimiento de Objetivos
DOCUMENT
ACIONAPLICABLE: RECURSOSAPLICABLE:
• Informe de la Satisfacción del Cliente, Informe de la • Equipo de cómputo
Revisión por la Dirección
GESTION DE LA DIRECCION
INICIO
ESTABLECE
IDENTIFICA GESTIONES DE
CLIENTES COMPROMISOS EN LA
MEJORA
POLITICA DEL SISTEMA
COMUNICA A PERSONAL
DEFINE RESPONSABILIDAD GESTION DE
EL COMPROMISO
Y AUTORIDAD COMPETENCIAS
CON EL SISTEMA
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
DEL PUESTO
VA A LA REVISIÓN
1 POR LA DIRECCION
GESTION DE LA DIRECCION
EVALUACIÓN DE POLITICA
Y OBJETIVOS Y METAS DEL
SG
RESULTADO DE AUDITORIA
RETROALIMENTACIÓN DEL TOMA DECISIONES Y TODOS LOS
CLIENTE EJECUTA EL SEGUIMIENTO
ACCIONES DE MEJORA PROCESOS
DESEMPEÑO DE
PROCESOS
CONFORMIDAD DEL MEJORAS EN EL SISTEMA
SERVICIO MEJORAS EN EL PRODUCTO
ESTADO Y SEGUIMIENTO MEJORAS EN RECURSOS
DE LAS ACCIONES *
CAMBIOS EN EL SISTEMA
RECOMENDACIONES PLANTEA NUEVOS
2
OBJETIVOS
VA A COMPROMISO DE LA
DIRECCION
OBJETIVO YALCANCE:
Asegurar el mantenimiento del Sistema de Gestión implementado con la finalidad de mejorar continuamente la
eficacia del mismo a través de la evaluación del cumplimiento de los requisitos del producto, de las normas
aplicables y la adecuada gestión de las gestiones de mejora. Asimismo, asegurar el mantenimiento de los
documentos del Sistema de Gestión a través de los controles implementados.
RESPONSABLES: MECANISMO DE SEGUIMIENTO Y/O MEDICION:
• Coordinador de Calidad,Analista de Calidad Control de Gestiones de Mejora, Planificación de
Auditorias Internas, Inspecciones de Control
Actividades de CLI con casos de ilícitos = 0
DOCUMENT
ACIONAPLICABLE: RECURSOSAPLICABLE:
• Control de los Documentos PRO-SIG-002, Control • Equipo de cómputo
de los Registros PRO-SIG-003, Auditorias Internas
PRO-SIG-004, Control de las Gestiones de Mejora
PRO-SIG-005, Manual de Procedimientos para
Operaciones Seguras BASC -OEA MAN-SG-004,
Manual PLAFT MAN-SG-002
EDICION 1: MAY 2015 34
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION CARACTERIZACION DE PROCESOS
INICIO
GESTIÓN DE EJECUTA LA
COMPETENCIAS AUDITORIA INTERNA
PERSONAL COMPETENTE
RESULTADOS DE LA
AUDITORIA INTERNA
VA A ACTIVIDADES DE LAS 1
GESTIONES DE MEJORA
OTRAS GESTIONES DE
MEJORA DETECTADAS /
POTENCIALES:
PRODUCTO NO
CONFORME EJECUTA SEGUIMIENTO PLANIFICA Y EJECUTA
RETROALIMENTACION A LAS ACCIONES ACCIONES
DEL CLIENTE
HALLAZGOS EN LOS
PROCESOS
ANALISIS DE DATOS
ESTADO Y SEGUIMIENTO
DE ACCIONES
FIN
GESTION COMERCIAL
OBJETIVO YALCANCE:
Asegurar que se determinan y revisan las necesidades de los clientes con relación a los servicios logísticos
definidos en el alcance del presente manual, incluyendo comunicarle cualquier modificación a los requisitos de su
requerimiento, con la finalidad de mantener su satisfacción.
Asimismo, hacer seguimiento y medición a la percepción del cliente sobre el cumplimiento de los requisitos
establecidos en sus requerimientos.
GESTION COMERCIAL
INICIO
EFECTUA
NEGOCIACIONES EN EFECTUA SEGUIMIENTO
CASO APLIQUE
FIN
GESTION COMERCIAL
INICIO
SOLICITUD DE ENTREVISTA
OBTIENE LA
CLIENTE
RETROALIMENTACION
CONFIRMA ENTREVISTA
INICIA ACTIVIDADES DE
GESTION DE LA
PROCESA LA DATA GESTIONES
DIRECCION
DE MEJORA
INFORME DE SATISFACION
FIN DEL CLIENTE
GESTION COMERCIAL
INICIO
INFORME DE SATISFACION
DEL CLIENTE
FIN
SERVICIO LOGÍSTICO
OBJETIVO YALCANCE:
Asegurar que la atención a los despachos se realicen de acuerdo a lo planificado, y se cumpla lo acordado con el
cliente. Asegurar que los documentos aduaneros (DAM) se preparen de acuerdo a lo señalado por las normas que
lo rigen, y cumplan con las características de los productos materia del despacho. Aplica tanto a las operaciones
de importación como de exportación, así como a las que son por vía aérea como marítima.
SERVICIO LOGISTICO
INICIO
EL ESC RECIBE
CLIENTE
DOCUMENTOS
ENVIA TRADUCCIÓN DE
FACTURA Y DOCS FALTANTES
DOCUMENTOS ORIGINALES
REMITE A V°B°
SERVICIO DE
DOCUMENTOS DE
V°B°
EMBARQUE
SERVICIO LOGISTICO
VIENE DE LA PAGINA
ANTERIOR 1
EL ESC REMITE
COPIAS DE LOS DOCS EL LIQ PREPARA EL
A LIQUIDACIONES BORRADOR DE LA DAM
AGENTE DE
CARGA O CLIENTE EL ESC CONFIRMA
CLIENTE
LLEGADA Y VOLANTE
VA A LA SIGUIENTE
PAGINA 45
EDICION 1: MAY 2015
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION CARACTERIZACION DE PROCESOS
SERVICIO LOGISTICO
VIENE DE LA PAGINA
ANTERIOR 2
EL ESC REMITE
DOCUMENTOS PARA SERVICIO DE
OBTENER LEVANTE SEGUIMIENTO
INSTRUCCIONES DE AFORO*
EL ESC REMITE
PROGRAMACION DE CLIENTE
ENTREGA
PROGRAMACION DE ENTREGA
VA A LA SIGUIENTE
3 * CUANDO APLICA
PAGINA
SERVICIO LOGISTICO
VIENE DE LA PAGINA
ANTERIOR 3
FIN
SERVICIO LOGISTICO
GESTION
INICIO
COMERCIAL
COTIZACION ACEPTADA
SOLICITA CONFIRMAR
DISPONIBILIDAD CLIENTE
DE CARGA
SOLICITUD DE
DISPONIBILIDAD DE CARGA
RESERVA DE ESPACIO
INSTRUCCIONES DE RECOJO
VA A LA SIGUIENTE
PAGINA 1
SERVICIO LOGISTICO
VIENE DE LA PAGINA
ANTERIOR 1
TRANSPORTISTA AGENTE DE
SOLICITA WAREHOUSE
CARGA
NUMERACIÓN DE DAM
VA A LA SIGUIENTE
PAGINA 2
SERVICIO LOGISTICO
VIENE DE LA PAGINA
ANTERIOR 2
DUA REFRENDADA
AGENTE DE
CARGA REMITE AVISO DE
CLIENTE
SALIDA
VA A LA SIGUIENTE
PAGINA 2
SERVICIO LOGISTICO
VIENE DE LA PAGINA
ANTERIOR 3
FIN
SERVICIO DE OPERACIONES
OBJETIVO YALCANCE:
Asegurar que los trámites aduaneros se realicen de acuerdo a lo señalado por las normas que lo rigen, y cumplan
con los tiempos establecidos con los clientes. Aplica tanto para las operaciones de exportación e importación,
sean por vía aérea como marítima.
SERVICIO DE OPERACIONES
ENTRADA SALIDA
SERVICIO
INICIO
LOGÍSTICO
COTIZACION ACEPTADA
EL ARM IMPRIME LOS
INSTRUCCIÓN DE RETIRO
DOCUMENTOS
ADUANEROS
EL ARM PREPARA EL
SOBRE A PRESENTAR A
ADUANAS
EL OPE RECIBE LA
DOCUMENTACIÓN A EL OPE SE PRESENTA ADUANAS
PRESENTAR A AL AFORO*
ADUANAS
SE REALIZA EL AFORO
VA A LA SIGUIENTE
PAGINA 1
* CUANDOAPLICA
SERVICIO DE OPERACIONES
ENTRADA SALIDA
VIENE DE LA PAGINA
1 ANTERIOR
EL OPE CULMINA EL
AFORO Y ESPERA EL ADUANAS
LEVANTE*
OTORGA EL LEVANTE
EL SEG REALIZA
COORDINA CON EL ESC
SEGUIMIENTO DE CLIENTE
Y ESTE CON EL CLIENTE
SALIDA DE CARGA
ENTREGA DE LA CARGA
CONFIRMA
TRANSPORTES LLEGADA DE CARGA FIN
A DESTINO
* CUANDOAPLICA
GESTIÓN LEGAL
OBJETIVO YALCANCE:
Asegurar que la realización del servicio de agenciamiento aduanero que brindamos se realice dentro del marco
legal vigente, y brindar el servicio de asesoramiento al cliente y al personal de la empresa. Aplica para todas las
operaciones que nos encargan, de todos los regímenes aduaneros.
GESTIÓN LEGAL
ENTRADA SALIDA
INICIO
RECIBE LAS
ADUANAS RESPONDE LAS ADUANAS
NOTIFICACIONES DE LA
NOTIFICACIONES
ADUANA
NOTIFICACIONES
GESTIÓN DE SEGURIDAD
OBJETIVO YALCANCE:
Asegurar que la realización del servicio de transporte terrestre se realice de acuerdo a lo planificado y el servicio
prestado cumpla lo acordado con el cliente, entregando la mercadería encargada en las mismas condiciones en las
que nos fue encomendada.Aplica para los transportes terrestre para cargas de exportación, importación y local.
GESTIÓN DE SEGURIDAD
ENTRADA SALIDA
GESTION
INICIO
COMERCIAL
CAPACITACIONES AL INSPECCIONES DE
PERSONAL SOBRE CONTROL A
TEMAS DE SEGURIDAD ACTIVIDADES
GESTION DE COMPETENCIAS
OBJETIVO YALCANCE:
Asegurar que a través de la responsabilidad y la autoridad definidas por la Alta Dirección, se determinen las
competencias de los puestos que afectan la conformidad del producto, a fin de seleccionar el personal de acuerdo
al perfil del puesto y posteriormente, evalúe el desempeño de éste y se tomen las acciones en caso sea
necesario.
DOCUMENT
ACIONAPLICABLE: RECURSOSAPLICABLE:
• Perfiles de Puestos, Evaluación del Desempeño, • Equipo de cómputo
Contratación e Inducc. de Personal PRO-RH-022,
Laboral PRO-RH-023, Préstamos al Personal PRO-
RH-051
GESTION DE COMPETENCIAS
INICIO
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
DEL PUESTO
VIENE DE SELECCIÓN
2 DEL PERSONAL
PERSONAL COMPETENTE
VA A EVALUACION
1 DEL DESEMPEÑO
GESTION DE COMPETENCIAS
INICIO
SOLICITA PERSONAL
COORDINA LA
ENTREVISTA AL POSTULANTE
EVALUACION PSICOLOGICA
DE LA PLAZA
EN CASO APLIQUE
VA A DETERMINACION DE COMPETENCIAS
2
GESTION DE COMPETENCIAS
PROGRAMA LA
EJECUTA LA EVALUACION
EVALUACION DEL
DEL DESEMPEÑO
DESEMPEÑO
PERSONAL EVALUADO Y
COMPETENTE
FIN
GESTION DE RECURSOS
OBJETIVO YALCANCE:
Asegurar que los equipos, instalaciones, unidades móviles y ambientes, estén disponibles y en condiciones
adecuadas para ser utilizados de manera confiable y oportuna.
DOCUMENT
ACIONAPLICABLE: RECURSOSAPLICABLE:
• Programa de Mantenimiento, Selección y Eval. de • Equipo de cómputo
Proveedores PRO-AD-025, Gestión Logística PRO-
AD-035, Monitoreo y Revisión de los EEFF PRO-AD-
010
GESTION DE RECURSOS
INICIO
PROGRAMA EL
TODOS LOS IDENTIFICA NECESIDADES DE
MANTENIMIENTO DE
PROCESOS MANTENIMIENTO
RECURSOS
SERVIDOR
COMPUTADORA
TRANSPORTE
LOCALES EJECUTA EL MANTENIMIENTO
DE RECURSOS
RECURSOS MANTENIDOS
INICIO
GESTION DE SUBCONTRATISTAS
OBJETIVO YALCANCE:
Asegurar que la selección, evaluación y re – evaluación de subcontratistas garantice la prestación del servicio a
fin de cumplir con los requerimientos y la satisfacción del cliente.
DOCUMENT
ACIONAPLICABLE: RECURSOSAPLICABLE:
• Lista de Proveedores Calificados, Evaluación de • Equipo de cómputo
Proveedores de Servicios
GESTION DE SUBCONTRATISTAS
INICIO
IDENTIFICA SOLICITA
PROVEEDOR
PROVEEDORES COTIZACION
SOLICITUD DE COTIZACION
EFECTUA
PROVEEDOR NEGOCIACIONES EN EFECTUA SEGUIMIENTO
CASO APLIQUE
COTIZACION
PROVEEDOR CALIFICADO
VA A EVALUACION
DE PROVEEDORES 1
GESTION DE SUBCONTRATISTAS
VIENE DE SELECCIÓN DE
1 PROVEEDORES
SOLICITUD DE COTIZACION
ACTUALIZA LISTA DE
PROGRAMA RE- GESTIÓN DE
PROVEEDORES
EVALUACION RECURSOS
CALIFICADOS
PROVEEDOR CALIFICADO Y
INICIO EVALUADO
ANEXOS
Solicitud de
Servicio IN HOUSE /
CLIENTE
Revisión Inicial de
la Documentación
No ESC
Tarifas y Emisión de la
Condiciones Proforma
Ok
Si
Ingreso de la
Orden y
Seguimiento ESC
Si
Obtención del Requiere
Volante Previo
No
Preparación LQUIDADOR
de la DAM
No
Numeración e
DAM Ok Impresión de la
DAM
Si
Cancelación de
los Derechos de
Aduana
Aforo, Levante y
Retiro OPERACIONES
Envío de
información
referente al IN HOUSE / ESC
retiro
Facturación de
Gastos del
Despacho FACTURACIÓN
Fin
EDICION 1: MAY 2015 75
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION CORRESPONDENCIA CON EL BASC DE LOS
PROCESOS DE CLI