GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS Versión 3

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA Vigencia 02/02/2018

Auditoría Interna N°1 Realizada en Fecha:06-04-2019

Fecha de informe: 07-05-2019

 Hallazgos evidenciados

 C: Conforme - NCM: No conformidad mayor - NCm: No conformidad menor –

OBS: Observación

1) Punto

CICLO PHVA REQUISITO DE LA HALLAZGO DESCRIPCIÓN DEL

NORMA (C, NCM, HALLAZGO
NCm, OBS*)
 Actuar 10.3 Conformidad Se evidencia que la
5.1.1- alta dirección organización realiza la mejora
continua en sus procesos, su
infraestructura y equipos de
acuerdo al requinto del numeral
10.3 que habla sobre la mejora
continua del SGC.

Conformidad Se evidencia que la

 Hacer organización proporciona y
7.1.3 mantiene la infraestructura
necesaria para las operaciones
de sus procesos según el
requisito del numeral 7.1.3.
 Hacer 8.4.1 No Se evidencia que la
8.4.2 Conformidad organización no tienes
establecidos los criterios de
selección, evaluación y
seguimiento a proveedores
según el requisito del numeral
8.4.1 que establece que la
organización debe determinar y
aplicar criterios para la
evaluación, selección,
seguimiento de desempeño y la
reevaluación de proveedores
externos.
 Hacer 8.2.3.1 Conforme Se evidencia que la
9.1.1 organización realiza el
seguimiento al proceso de
prestación de servicio según el
requisito del numeral 8.2.3.1 que
hace mención a que la
organización debe asegurarse
de suministrar productor y
servicios de acuerdo a los
requerimientos por el cliente.
 Verificar 9.1.3 Observación La organización debe asegurar
9.2.2 el seguimiento y control a los
9.3.2 resultados de las auditorias
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internas realizadas al SGC, se

sugiere programar auditoria de
seguimiento en un plazo no
mayor a seis meses.

 Actuar 10.1 Conforme Se evidencia que la

10,2 acción organización mejora e
correctiva para implementa acciones para
prevenir nuevos prevenir los efectos no
accidentes deseados, según el requisito del
NC numeral 10.1 que hace
referencia a las oportunidades.
 Hacer 7.5.3.2 No conforme Se evidencia que la
7.5.3. organización no controla los
cambios presentados en las
versiones de los documentos del
SGC, según el requisito del
numeral 7.5.3.2 que dice que la
organización debe llevar a cabo
el control de los cambios de la
información documentada.
 Hacer 8.1. No Conforme Se evidencia que la
4.4.1 organización no incluye dentro
de sus procesos el proceso
comercial, puesto que por la
actividad económica que
desarrollo al ofrecer el servicio
de reparación de tarjetas
electrónicas, dando
incumplimiento al requisito del
numeral 8.1 que hace mención
al establecimiento de criterios
para los procesos de la
organización
 Hacer 7.5.3.2 No conforme Se evidencia que la
7.5.3 organización no controla el
almacenamiento preservación y
legibilidad de la información
documentada. Según el requisito
del numeral 7.5.3.2 que hace
referencia al control de la
información documentada.
 Planear 5.1.2 No conforme Se evidencia que la
10.2 organización no tiene
establecido el liderazgo y
compromiso con respecto al
enfoque basado al cliente, ya
que no da claridad a los canales
de comunicación con el cliente,
dando no cumplimiento al
requisito del numeral 5.1.2
mantener el enfoque al cliente.
 Hacer 7.4 NC Conforme Se evidencia que la
organización tiene establecido
los canales de comunicación
interna pertinentes al SGC, de
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acuerdo al requisito del numeral

7.4 que establece que, cuando,
a quien comunicar.
 Hacer 7.2 NC Conforme Se evidencia que la
organización tiene establecido
los perfiles del cargo como
requisito de la contratación, de
acuerdo al requisito del numeral
7.2 que establece las
competencias necesarias
basándose en la educación,
formación o experiencia para dar
cumplimiento al desempeño y
eficacia del SGC.
 Hacer 8.5.1 No conforme Se evidencia que la
organización no da cumplimiento
a los criterios para el control de
los procesos o sus salidas, de
acuerdo con lo establecido en el
requisito del numeral 8.5.1 que
establece el control de la
producción y de la provisión del
servicio.

2) punto

 Hacer 7.5.3.2. No conforme Se evidencia que la

7.5.3 organización no controla la
información documentada,
puesto que toman demasiado
tiempo para la búsqueda del
documento solicitado, se
invidencia que dependen de una
sola persona para el control de
los documentos, dando
incumplimiento al requisito del
numeral 7.5.3.2.
 Hacer 8.5.1. No Conforme Se invidencia que la
7.3 organización No da
cumplimiento al procedimiento
P-025 donde se indica que el
personal debe utilizar blusa y
gorro pero el personal no
obedecen al instrucción de
procedimiento. Dando
incumplimiento al requisito del
numeral 8.5.1.
 Actuar 10.2.1. No conforme Se evidencia que la
organización no realiza
seguimiento a las acciones
correctivas pendientes de
auditorias anteriores dando
incumplimiento al requisito del
numeral 10.2.1 que hace
referencia a la toma de acciones
para controlarlas y corregirlas.
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3) Punto

Caso 1

 Si se pueden excluir del numeral 8.3, dado que los cambios se consideran menores y no
afectan el diseño del producto.
No se puede excluir puesto que es un producto líder que maneja la organización y cualquier
cambio afecta el producto.

 En caso de que aplicara, podría excluirse el requisito de validación, dado que el producto
esta validado hace 20 años y la prueba de resistencia a los elementos solo se puede hacer
después de años de uso
No se puede excluir por que la inclusion de un componente en este caso WX-45 modifica las
caracteristicas de producto, se debee hacer una nueva validacion al producto con el nuevo
componete incluido.

Caso 2

 ¿A que conclusión llegaron?. Tenga en cuenta que el taller no es responsable por la

selección de los proveedores grandes, pero debe proveer información necesaria al
departamento central de compras e inspeccionar todos los artículos comprados y
entregados al taller. Adicionalmente hacen algunas compras menores.

Se incluye el requisito del 8.4.3 que hace mención a la información para los proveedores externos
teniendo en cuenta su cambio de opinión frente a la aplicabilidad, ya que deciden tener la
información necesaria para el departamento de compras sin importar el tipo de proveedor y las
compras menores realizadas.

No, pueden excluir el numeral del requisito 7.1.5 Recursos de seguimiento y medición porque
influye directamente en la prestación del servicio.