Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.

YULIETH ORDOÑEZ 1
 Objetivo de Auditoria Verificar mediante la auditoria interna que se esté
cumpliendo los parámetros establecidos en el SGC
de COSMETIC para el proceso de producción
Alcance Implementación del sistema de gestión de calidad
en la empresa COSMETIC
Cliente Auditado Empresa COSMETIC
Lugar y Fecha Bogotá D.C
7 de Junio del 2019
Criterios de Auditoria SGC de COSMETIC
Política de gestión
Política de logística y producción
Política corporativa de COSMETIC
Garantizar la confidencialidad del proceso
Manual de Calidad
Manual de procedimientos
Manual de organización y funciones.
Hallazgos de la Auditoria Evidencias
y Evidencias Inicio de implementación el SGC
Falta documentación de los procesos
implementados
La información solicitada fue suministrada
voluntaria mente y sin restricciones
No todas las actividades que se realizan
tienen formatos determinados de control
Hallazgos
Se está implementado el SGC
Poca documentación
Falta de estudios de los trabajadores
No cumple con toda la política
Conclusiones de la Se realizó en el tiempo establecido dentro de los
auditoria parámetros contemplados, de la misma forma se
evidencia falta de compromiso por algunos
integrantes, falta de seguimiento y control en
algunos procesos
Declaración sobre el La implementación se está realizando de manera
grado en el cual se han moderada en las áreas designadas por la empresa
cumplido los criterios de por eso su grado de implementación aun no es muy
la auditoría. notorio

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
YULIETH ORDOÑEZ 2
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

En el área de SGC COSMETIC, se han dado capacitaciones con los

funcionarios de los siguientes procesos del SGC sobre los temas de:
 P-GC-01 control de documentos
 P-GC-02 control de registros
 P-GC-03 control de acciones correctivas y preventivas
 P-GC-04 control de servicio no conforme
 P-GC-04 auditorías internas al SGC

Se establecen procedimientos documentados para definir las

responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorias, establecer
los registros e informar de los resultados. Con el fin de dar cumplimiento a la
legislación y para no generar ninguna conformidad dentro del SGC para no generar
próximas no conformidades.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

En esta actividad se aprendió como realizar un informe de auditoría que

contenido debe llevar, mas conocimiento de las auditorías internas.
Es importante que las empresas tengan auditores que ggestén con una
buena formación académica para que así se siga perfeccionando los SGC.

YULIETH ORDOÑEZ 3