ACTIIVIDAD DE APRENDIZAJE 1

SISTEMA DE GSETION DE CALIDAD 9001

Por Rosa Patricia Rojas Ortiz
3.4 Actividades de transferencia de conocimiento Informe ejecutivo

En esta final de su proceso de aprendizaje se realiza la exploración de

cómo hacer aplicación del conocimiento adquirido, en este sentido se
solicita que realice un informe ejecutivo con la propuesta para gestionar
los riesgos y oportunidades de una empresa.

Para realizar esta actividad, suponga que usted hace parte del equipo
delegado para la implementación del Sistema de Gestión de Calidad
conforme a la norma ISO 9001:2015 en la empresa donde labora. Como
parte de las actividades de este importante proceso, en este momento se
está realizando la planeación para implementar el sistema y como parte
de la gestión de los recursos que permitan el éxito en el proceso la
empresa le solicitan que presente un plan de trabajo o propuesta para
Gestionar los riesgos y oportunidades de acuerdo a las siguientes
pautas:

• Identifique los procesos que considere necesarios para

desarrollar la actividad de la empresa (internos y externos)
• Identifique y establezca los riegos asociados a los procesos de la
empresa.
• Analice y priorice los riesgos y oportunidades que afecta a la
organización, decidiendo cuales son aceptables y cuáles no. En
cuanto a las oportunidades debe decir sobre cuales son viables o
factibles.
• Define un plan de acción para abordar los riesgos y
oportunidades. Cómo puede evitar los riesgos, eliminarlos o
mitigarlos; como pueden hacer realidad las oportunidades
• Diseñe al menos un indicador de calidad para saber si lo
propuesto está funcionando.

Para este desarrollo de la actividad consulte el material de apoyo denominado “El

Riesgo en ISO 9001 2015” y además consulte otras fuentes de información sobre
la gestión del riesgo en la norma ISO 9001:2015. En caso de que no labore en
alguna empresa determinada podrá tomar los datos de una empresa simulada.

Identifique los procesos que considere necesarios para desarrollar la

actividad de la empresa (internos y externos)
 1. PROCESOS IDENTIFIADOS

GERENCIAL VENTAS Y SERVICIOS SST ADMISTRATIVO

2. RIESGOS ASOCIADOS

3. Identifique y establezca los riegos asociados a los procesos de la empresa.

4. Analice y priorice los riesgos y oportunidades que afecta a la
organización, decidiendo cuales son aceptables y cuáles no. En
cuanto a las oportunidades debe decir sobre cuales son viables o
factibles.
Ver Matriz De Riesgo
5. INFORME

DIAGNÓSTICO INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

No No
Cump
Aplic Cump
le
a le
4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
4.1. Requisitos Generales
En este momento la
La empresa tiene establecido, empresa está
documentado, implementado y trabajando con los
mantenido un S.G.C., y mejora estándares BASC que
C
continuamente su eficacia con ayudan en alto
base en los requerimientos de la porcentaje al
NTC-ISO 9001:2008. cumplimiento de la
9001:20008
La empresa identifica los Son procesos
procesos necesarios para el básicos, que vienen
C
S.G.C., y su aplicación a través trabajando desde el
de la organización. 2012
La empresa determina la Han trabajado
secuencia e interacción de los NC independientemente
procesos. los procesos
La empresa determina los La empresa cuenta
criterios y métodos necesarios NC con procedimientos
para asegurarse que tanto la básicos de SGCS que
 operación como el control de los se pueden utilizar
procesos son eficaces. como base para el
SGC
La empresa asegura la
disponibilidad de recursos e
Hay compromiso
información necesarios para C
gerencial
apoyar la operación y
seguimiento de los procesos.
No hay objetivos de
La empresa realiza seguimiento, calidad ni indicadores
medición y análisis de los NC para ningún proceso
procesos. que pueda demostrar
la mejora continua.
El compromiso parte
de la gerencia, ysi
están interesados en
La empresa implementa acciones
obtener certificación
para alcanzar los resultados
C de calidad, por tanto
planificados y la mejora continua
se inicia la
de los procesos.
implementación del
sistema a partir del 7
julio de 2015
La empresa gestiona los
procesos de acuerdo con los
C Parcialmente
requisitos de la NTC-ISO
9001:2008.
La empresa controla los procesos
C Si por el SGCS
contratados externamente.
La empresa identifica el control
A partir del
de los procesos contratados NC
diagnóstico de SGC
externamente dentro del S.G.C.
4.2. Requisitos de la Documentación
4.2.
Generalidades
1.
La empresa cuenta con una
declaración documentada de una
C Política Integrada
política de calidad y objetivos de
calidad.
La empresa posee un manual de
NC No existe MC
calidad .
La empresa tiene documentados
los procedimientos requeridos C Parcialmente
por la NTC-ISO 9001:2008.
La empresa posee los
documentos necesarios para C Parcialmente
asegurar la eficaz planificación,
 operación y control de sus
procesos.
La empresa diligencia los
registros requeridos por la NTC C Parcialmente
ISO-9001:2008.
4.2.
Manual de Calidad
2.
La empresa establece y mantiene
un manual de calidad que
contenga: el alcance del S.G.C,
justificación de cualquier
exclusión, procedimientos
NC En proceso
documentados establecidos para
el S.G.C., ó referencia a los
mismos y la descripción de la
interacción entre los procesos del
S.G.C.
4.2.
Control de Documentos
3.
La empresa controla los
Existe procedimiento
documentos requeridos por el C
y formato
S.G.C.
La empresa aprueba los
documentos en cuanto a su C Si. Procedimiento
adecuación antes de su emisión.
La empresa revisa y actualiza los
documentos cuando es necesario C Siempre para auditoria
y los aprueba nuevamente.
La empresa se asegura de que
sean identificados los cambios y
C Parcialmente
el estado de revisión actual de
los documentos.

Formato para ejecutar las acciones de mejora.

44
43
42
No
Fecha de
asignación
CODIGO:SST-MTZ-06

Descripción

Tipo
PLAN DE ACCIÓN

Origen
Hallazgo

Criterio (s)
incumplidos o a
cumplir
Criticidad del
hallazgo o mejora

Análisis de causas
FECHA 11 FEBRERO DE 2018

Tipo
Acción(es)
propuesta(s)

Descripción
MEJORA CONTINUA
VERSIÓN 1.0

ejecutada
para estar
Fecha límite

Responsable

Observaciones

Responsable (s)

Evidencias

Acción
eficaz

Estado
Monitoreo y Seguimiento

Fecha
Cierre