Formato Del Programa de Auditoria

Tallere
Versión: 00 Fecha de Aprobación: 15/05/2019
Generalidades del Programa de Gestión de Auditorias

Organización: Talleres Portatiles S. A DE C.V. Fecha: 12/28/2018
Elaboro Jorge Alberto Ocampo Rodriguez Responsabilidad Gestor del Programa de Auditorias
Lugar Lazaro Cardenas No. 1002 Col. Maria de la Piedad C.P.96410
Contexto del Auditado
Dentro del Sistema de Gestion de la Organización se han determinados objetivos organizacionales, los cuales estan
Objetivos Organizacionales dirigidos a alcanzar los resultados previstos de su direccion estrategica y se conservan como informacion
documentada en el registro RG-02-00-010319-PR-01-QHSE
Cuestiones Internas y Externas La organziacion ha determinado sus cuestiones internas y externas en base al resgistro RG-01-00-010319-PR-01-
00-QHSE
Necesidades y expectativas de las La organización determina los requisitos y expectativas de sus partes interesadas en el registro RG-01-00-010319-
partes interesadas 01-00-QHSE
Requisitos de Seguridad y La informacion documentada proporcionada por los representantes de la auditoria seran unicamente para el
Confidencialidad de la informacion auditor como uso de evidencia objetiva, este no podra difundir, compartir y/o reproducir la informacion
proporcionada por los representantes.
Alcance del SGI
En Talleres Portátiles S.A. DE C.V. se ha determinado que la extensión del sistema de gestión integral abarque los servicios de corte, bisel y rectificado y la
renta de equipos especializados en corte, bisel en frío y rectificado de bridas; el cual se conserva como informacion documentada en Circular No.007/GG-
QHSE Alcance, Mision, Vision y Valores
Identificacion de Riesgos y Oportunidades d

Identificacion de riesgos y oportunidades Evaluacion del riesgo
Num Riesgos Oportunidades P p r
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Mayor competividad para
la deteccion de
ooportunidades de
mejora
Competencia insuficiente Cumplimiento de los
1 objetivos del programa 8 8 8
del equipo auditor
de auditorias
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Falta de informacion
documentada de los
resultados de auditoria
Fiabilidad de los
2 8 7 9
resultados de auditorias
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Falta de disponibilidad de la Mayor comidas para la
sala de juntas revisión de documentos
3 3 3 3
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

La disponibilidad del Alineación y coordinación
personal no es posible para dar prioridad a otras
debido a que se encuentran auditorias del programa
realizando servicios en sitio
4 3 3 1
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Auditorias poco objetivas e Veracidad en los
imparciales en las auditorias resultados obtenidos
y conflictos de interes
5 9 6 9
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Falta de cumplimiento con Eficacia del programa de
las auditorias planificadas auditoria
por disponibilidad de
personal en la organización
6 9 6 6
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

El Auditado no proporciona Cumplir con los objetivos
la informacion solicitada por del programa de
el auditor durante el auditorias, evitar retrasos
contacto para elaborar el o incumplir con la
plan de auditoria programacion de fechas
de auditorias individuales
7 3 8 6
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Control operacional Evaluacion del riesgo residual (Evaluacion de op
Num
Preventivo Concurrente Correctivo P p
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Ejecutar las capacitacion Determinar un nuevo Reprogramar la
establecidad en el auditor lider que pueda auditoria especifica y
Programa de capacitaciones llevar acabo la auditoria gestionar los cambios
del equipo auditor especifica de acuerdo a la dentro del programa
1 competencia necesaria de capacitacion 2 1
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Brindar retroalimentación al N/A Elaborar el registro y
equipo auditor que establecer planes de
ejecutará la auditoria accion para evitar su
2 recurrencia 4 9
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI
Llamar a recepcion para

3 verifica rla disponibilidad de N/A N/A 1 4
la sala de juntas
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Establecer la planificación Coordinar y alinear la N/A
de auditorias en base al planificación de las
comportamiento de los auditorias
4 servicios solicitados 1 4
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Inspeccion durante la
auditoria para
determinar de que no se
Alinear y coordinar el rol de presentan sesgos que
Auditor Lider para los puedan afectar la
5 auditados procurando objetividad e N/A 3 9
mantener la objetividad e imparcialidad de los
imparcialidad resultados
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Coordinar y alinear la
planificación de las
auditorias
Verificar con el Gerente
Administrativo dias
solicitados de vacaciones
6 N/A 2 7
por el personal
Verificar los dias que seran
feriados en la organización
Tallere

00-QHSE
Alcance del SGI

Solicitar al Gestor del
PGA la viabilidad de la
auditoria
Mejorar el programa
Comunicar a las partes de auditoria
interesadas el programa de estableciendo nuevos
auditorias riesgos y tomando
7 Solicitar de manera acciones para 1 9
anticipada la establecer nuevos
documentacion pertinente controles y
a la auditoria comunicarlos a la
organización.

Talleres Portátiles S.A. DE C.V.
n: 15/05/2019 Nombre del documento: RG-01-00-150519-PR-09-01-QHSE
PROGRAMA DE GESTION DE AUDITORIA INTERNA

12/28/2018 Objetivos Globales del programa de Auditoria
Gestor del Programa de Auditorias Determinar el grado de cumplimiento de las caracteristicas los requisitos de los procesos, servicios, renta de equipos y cambio en ellos aso
d C.P.96410 procedimientos, manuales y normas ISO.
Determinar el grado en el que la organizacion identifica, aplica y evalua sus requisitos legales
El grado de implementacion de controles para eliminar o mitigar peligros y aspectos ambientales
Identificar el nivel de eficacia del auditado y el nivel de madurez de los sistemas de gestion, como se refleja en los indicadores del desempe
pertinentes (KPI), la ocurrencia de no conformidades o incidentes o quejas de las partes interesadas
tivos organizacionales, los cuales estan Determinar el grado de implementacion de criterios de los sistemas de gestion en los procesos
conservan como informacion Evaluar la capacidad del auditado para definir su contexto , necesidades y expectativas de partes interesadas
Evaluar la capacidad del auditado para determinar los riesgos y oportunidades y la planficacion de acciones para abordarlos
Identificar el grado en el que la organizacion tiene acceso y conoce los riesgos y oportunidades de su contexto, peligros y riesgos para la SST
como tambien aquellos asociados a los aspectos e impactos ambientales.
al resgistro RG-01-00-010319-PR-01- Identificar el grado en el que la organizaicon tiene acceso y conoce los requisitos legales identificados en base al los peligros, riesgos y aspe
impactos ambientales.
Determinar la idoneidad, adecuacion y la eficacia continua de los sistema de gestion del auditado
adas en el registro RG-01-00-010319- Evaluar la compatibilidad y la alineacion de los objetivos del Sistema de Gestion con la direccion estrategica de la organizacion
Identificar el grado con el que se le da seguimiento a los resultados de auditorias previas
Evaluar el compromiso por la satisfaccion del cliente, la seguridad, salud ocupacional, la prevencion y proteccion al medio ambiente y la
uditoria seran unicamente para el transparencia para prevenir el soborno
/o reproducir la informacion
rvicios de corte, bisel y rectificado y la

documentada en Circular No.007/GG-
tificacion de Riesgos y Oportunidades del Programa de Gestion de Auditoria

riesgo Planificacion
Significancia Acciones para tratar riesgos FII FIP FRI Respondable




Programar capacitaciones al
equipo Auditor
anticpadamente al la fecha
programa de las auditorias
especificas Gestor del PA
512 Jan-19 20-Jan-19 - Encargado de
QHSE



El encargado del Programa de

Gestion de Auditorias debe Gestor del PGA
504 asegurar mantener los Auditor Lider
registros derivados de las
auditorias




Solicitar anticipadamente la
sala de juntas, no es necesario
el establecimiento de
controles para este riesgo
debido a su nivel bajo de
27 signifcancia. Gestor del PGA



9 Es necesario tener en cuenta Gestor del PGA

las temporadas en las que
nivel de trabajo aumenta y
realizar auditorias con el
personal disponible.



Durante la planificacion de las

auditorias invididuales se
debe asegurar la objetividad e
imparcialidad, debido al
tamaño de la organización es Gestor del PGA
486 considerable que tal accion no Equipo Auditor
pueda ser llevada a cabo
totalmente pero debe
procurarse realizarse de esta
manera



Durante la planificacion de las

auditorias invdividuales se
debera verificar la
disponibilidad del personal
324 para la fechas establecidas y Gestor del P¨GA
anticiparse a los cambios que
puedan a afectar al
cumplimiento de las fechas
programadas.



Anticipar al personal una

semana o semana y media
antes requisitar la informacion
144 documentada de entrada la
para elaboracion de planes
de aduitoria.




on del riesgo residual (Evaluacion de oportunidades) Implementacion y evalaucion de las acciones tomadas
r Significancia Cuando Periodicidad de evaluación Fecha de Revisión/Cumplimien




Antes de llevar a cabo una
audittoria especifica del
programa de cpacitacion
8 16 Cada mes Por definir




Antes de llevar a cabo una
auditoria y durante
5 180




Días previos a una auditoria
establecida en el preograma
1 4 de Auditorias




Durante la planificación del
programa de gestión de
auditorias, previo y durante
1 4 la ejecución de auditorias




Durante la planficacion para
designar la auditorias
inviiduales y durante la la
ejecucion de las auditorias
3 81




Antes de la planificacion de
auditorias y ejecucion asi
como tambien durante.
2 28




Cuando se comunique el
programa de audiutoria a las
partes y niveles pertinentes
de la organziacion, antes de
la ejecucion de la auditoria,
durante la audotira y según
lo que dictamine el gestor
1 9 del PGA con respecto a la
viabilidad de la organización.
Nombre del documento: RG-01-00-150519-PR-09-01-QHSE

Objetivos Globales del programa de Auditoria
aracteristicas los requisitos de los procesos, servicios, renta de equipos y cambio en ellos asociados a
dentifica, aplica y evalua sus requisitos legales

eliminar o mitigar peligros y aspectos ambientales
nivel de madurez de los sistemas de gestion, como se refleja en los indicadores del desempeño
idades o incidentes o quejas de las partes interesadas
iterios de los sistemas de gestion en los procesos
su contexto , necesidades y expectativas de partes interesadas
inar los riesgos y oportunidades y la planficacion de acciones para abordarlos
ene acceso y conoce los riesgos y oportunidades de su contexto, peligros y riesgos para la SST asi
tos e impactos ambientales.
ene acceso y conoce los requisitos legales identificados en base al los peligros, riesgos y aspectos e
cia continua de los sistema de gestion del auditado

objetivos del Sistema de Gestion con la direccion estrategica de la organizacion
ento a los resultados de auditorias previas
liente, la seguridad, salud ocupacional, la prevencion y proteccion al medio ambiente y la
Planificacion
Recursos



Se requiere de
tiempos laborales para
ocuparlos en
capacitacion, sala de
juntas, recursos de
papeleria, proyector.



Se requiere
informacion
documentada



Planificación de los
recursos del programa
de auditoria



Planificación dentro
del programa de
auditoria



Concientizar al
personal sobre la
objetividad e
imparcialidad de los
resultados, personas



Personas, acuerdos y
reuniones






Implementacion y evalaucion de las acciones tomadas

Fecha de Revisión/Cumplimiento



Por definir



















Versión: 00 Fecha de Aprobación: 15/05/2019 Nombre del documento: RG-0
Alcance Global del Programa de Auditoria
Objetivo Cumplir con la realizacion de auditorias especificas para que Talleres Portatiles S.A DE C.V. tenga en cuenta el grado cumplimiento, desarrollo y m
Procesos a Procesos de Gestion de Riesgos y Oportunidades/ Planificacion y Control Operacional, Requisitos del cliente, Apoyo y Operación, Verifacacion y
auditar

GESTION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SGI/ PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

1. Proceso de gestión de riesgos y oportunidades del SGI
2. Proceso de gestión de peligros riesgos de la SST
3. Proceso de gestión de aspectos e impactos ambientales del SGA
REQUISITOS DEL CLIENTE
1. Proceso de gestión para la determinación de requisitos de servicio y renta del cliente (proceso de ventas y cotizaciones).
PROCESOS DE APOYO Y OPERACIÓN
1. Proceso de gestión del talento humano
2. Proceso de gestión de activos y recursos materiales
3. Proceso de gestión para la información documentada del SGI
4. Proceso de gestión de compras
5. Proceso de gestiónc para el control de compras de productos y servicios externos
6. Proceso de gestión de recursos financieros
7. Proceso de Control para la provision de los servicios y renta de equipos
8. Proceso de gestión para el control de situaciones de emergencia
PROCESOS DE VERIFICACION
1. Proceso de gestión de seguimiento, medición y evaluación del SGI
Subprocesosos a 2. Proceso de gestión de auditorías internas y externas
Auditar 3. Proceso de gestión de revisión por la dirección
PROCESOS DE MEJORA
1. Proceso de gestión de no conformidades y acciones correctivas
2. Proceso de Proceso de gestión de Investigacion de incidentes y accidentes.
Numero de Frecuencia Dias por

Periodo 2/2/2019 a 12/2/2019 Auditorial 2 de Semestral 4
Auditoria
Anual auditorias

Numero de Horas Totales del programa 13

El Auditor Lider debera porporcionar al Responsable del Programa de Gestion de Auditoria la info
Resultados e informes de Auditoria de hallazgos y resultados de la auditoria.
Seguimiento de la Auditoria: Solo si es necesario una accion correctiva
ISO 9001:2015 Sistema de Gestion de Calidad

ISO 14001:2015 Sistema de Gestion del Medio Ambiente
Normas a Auditar ISO 45001:2015 Sistema de Gestion de Seguridad y Salud Ocupacional
ISO 37001:2016 Sistema de Gestion Antisoborno
Resultados de Auditorias y/o revisiones por la direccion previos
Auditorias previas Cuando sea apropiado se debera solicitar los resultados de las auitorias previas cuando se realicen
en el presente programa.
Cuando sea apropiado se debera solicitar los resultados de las auditorias previas cuando se necesa
Revisiones por la direccion previas la alta direccion asume el compromiso con el sistema de gestion integral y cualquier acuerdo pen

Procesos de Gestion de Riesgos y Oportunidades/ Planificacion y Control

Importancia Complejidad Similitud
Los procesos de gestion de riesgos, La complejidad de estos procesos es la evaluacion de la

oportunidades y planificacion operacional son significancia de los riesgos y oportunidades, estos efectos son Proceso de Gestion de Riesgos y oportunida
la base para la contruccion de un sistema de determinados apartir de los errores durante la provision del Proceso de Gestion de Peligros y Riesgos
gestion integral ya que apartir de ellos se servicios, peligros para la SST y los aspectos ambientales Proceso de Gestion de Aspectos e Impacto
detemrinan controles para cada uno de los identificado que afecta a la prevencion y proteccion del medio ambientales
procesos que la organización mantiene. ambiente.
Proceso de Requisitos del cliente

Establecer los medio de comunicación adecuados con el cliente

El proceso de requisitos del cliente es aquel en para brindar retroalimentacion de los productos y servicios,
donde se prospectan clientes potenciales para Proceso de Gestión para la Determinación d
atender las necesidades de cliente, coordinar los servicios,
servicios y rentas,se determina la comunicación Requisitos de Servicio y Renta del Cliente
controlar los cambios de los requisitos del cliente asi tambien
con el cliente; con la finalidad de atender sus (Proceso de Ventas y Cotizaciones)
conservar y mantener la informacion documentada derivada de
necesidades y requisitos. este proceso.
Procesos de Apoyo y Operación


Proceso sistematizado para la formacion y

desarrollo del personal a traves de programas Establecer programas de auditorias para la capacitacion de
de capacitacion para personal de nuevo ingreso personal de nuevo ingreso y permanente en el cual se debera
y controles para selección de personal de nuevo mantener la informacion documentada necesaria del desarrollo Proceso de Gestion del Talento Humano
ingreso ante un sistema de gestion. Proceso dell personal, capacitaciones y desempeño de los trabajadores. (Proceso de Apoyo)
que establece los medios y recursos para la El proceso cuenta con un equipo de instructores para la gestion del
gestion del conocimiento dentro de la conocimiento tecnico y adminsitrativo.
organizacion.
Proceso de gestion para mantener y conservar

informacion documentada necesaria para los Establecer directrices para mantener, conservar y controlar la
procesos y realizar cambios de manera Proceso de Gestion para la informacion
planificada de manera documental de acuerdo informacion documentada pertinente del sistema de gestion documentada del SGI
integral.
a las directrices establecidas dentro del
proceso.

Proceso que procura mantener un seguimiento

del mantenimiento tecnico con informacion Establecer un programa de mantenimiento de activos fijos
documentada de los activos necesarios para la pertinentes para la provision del servicio con un enfoque basado
provision del servicio y renta de equipos de en riesgos y oportunidades y establecer la informacion
corte, bisel y rectificados de bridas. documentada necesaria para comprobar la evidencia de que se Proceso de Gestion de Activos y Recursos
asegura la operacion de los activos para provision de los servicios. Materiales (almacen)
Proporcionar, mantener y controlar los recursos
necesarios para los procesos, mantener Establecer directrices para manter una trazabilidad de los
informacion documentada de entradas y salidas manipulacion, control, preservacion y trazabilidad de los equipos
de productos, equipos para el servicio y renta. para provision de productos y servicios.

Establecer los criterios necesarios para proveer eficazmente las

Proveer los recursos necesarios a los procesos requisiciones de los procesos, evaluar a los proveedores en materia Proceso de Gestion de Compras de Activos
de la organización, para los servicios y renta que de calidad, seguridad, salud y medio ambiente. Establecer recursos Materiales
la organización brinda y evaluar a los lineamientos para controlar riesgos de seguridad, salud en el Proceso de Gestion para el control de produc
proveedores que puedan afectar a los servicios trabajo, aspectos e impactos ambientales. y servicios externos (Compras)
y la renta de equipos. Mantener la informacion documentada de las requisiciones
solicitadas por los procesos y las evaluaciones de proveedores.
Proporcionar los recursos finacieros necesarios Determinar los controles financieros y no finacieros implementados Proceso de Gestion de Recursos Financiero
para asegurar la operación de los procesos. ante un sistema de gestion antisoborno.
Asegurar las salidas de los servicios de acuerdos

a los estandares de calidad, seguridad y medio Recolectar la informacion documentada necesaria en cada etapa
ambiente establecidos como requisitos dentro de los procesos para cumplir con las necesidades y expectativas de Proceso de Control para la Provision de Serv
y Renta de Equipos
de la organización y asegurar la integridad de los clientes.
los servicios y renta de equipos

Determinar el grado con el que los procedimientos para el control

Informar y comunicar las acciones necesarias de situaciones de emergencia son implementados y ejecutados en
para el control de situaciones de emergencia Proceso de Gestion para el Control de
la organización y verificar las evaluaciones con la que los
que puedan ocurrir dentro de la organización y Situaciones de Emergencia
procedimientos para situaciones de emergencia son llevado a cabo
en el area de provision de los servicios. a traves de simulacros.

Procesos de Verificacion
Determinar que necesita seguimiento y medicion, los metodos de

Determinar el desempeño y la eficacia en que el seguimiento, medicion, analisis y evaluacion necesarios para Proceso de Gestion para el Seguimiento,
sistema de gestion es implementado en la asegurar los resultados validos, frecuencia en que debera llevarse a Medicion y Evaluacion del SGI
orgnanizacion. cabo el seguimiento y medicion y cuando deben analizarse los
resultados del seguimiento y medicion.
Determinar que la organización es conforme Verificacion de la eficacia del o los programas de auditorias que la
con los requisitos propios de la misma para su organización ha establecido y de que se mantienen los resultados Proceso de Gestion de Auditorias Internas
sistema de gestion Integral y los requisitos de la generados de las auditorias realizadas, verificar la competencia de Externas
norma internacional ISO y de que se los auditores y que los resultados sean comunicados a los niveles
implementan eficazmente. pertinentes de la organizacion.
Asegurar la conveniencia, adecuacion, eficacia y Verificar que la alta direccion lleve a cabo revision de los resultado
del sistema de gestion integral, a traves de las entradas para la
alineacion continuas con la direccion estrategica revision y salidasm Proceso de Gestion de Revision por la direcc
y de que se conserva la informacion
de la organización documentada de dichas reuniones.
PROCESOS DE MEJORA
Proceso encargado de corregir, prevenir y/o
reducir los efectos no deseados de la Verificar y evaluar la efectividad de las acciones tomadas para Proceso de Gestion de No Conformidades
organización, mejorar el desempeño y la abordar no conformidades. Acciones Correctivas
eficacia del sistema de gestion integral.

Proceso encargado de corregir, prevenir y/o

reducir efectos no deseados relacionados con la Verificar y evaluar la efectividad de las acciones tomadas para
seguridad y salud de los trabajadores con abordar los incidentes y accidentes relacionados en materia de Proceso de Gestion de Investigacion de
finalidad de mejorar el desempeño su seguridad, salud y prevencion para la proteccion al medio Incidentes y Accidentes
desempeño asi como tambien en materia de ambiente.
prevencion y proteccion al medio ambiente.

Recursos Globales para el Programa de Auditoria

Gestor del Programa de Auditoria Jorge Alberto Ocampo Rodriguez Puesto QHSE
Auditor Lider Jorge Alberto Ocampo Rodriguez Puesto QHSE
Equipo Auditor Mario Alberto Cruz Hernandez Puesto Ventas y Cotizaciones
Equipo Auditor Beatriz Orocio Izquierdo Puesto Auxiliar Administrativo
Equipo Auditor - Puesto -
Experto Tecnico - Puesto -
Formacion, Conocimiento y Competencia
a) Los requisitos y principios del sistema de gestion, y su aplicación;
b) Los fundamentos de las disciplinas y sectores relacionados con las normas de gestion aplicados al auditado
c) La aplicación de metodos tecnicas, procesos y practicas especificasde la disciplina y el sector, para permitir al equipo auditor
auditoria definido y generar los hallazgos y conclusiones de auditoria aporpiados;
Competencia de los auditores d) Los principios, los metodos y las tecnicas pertinentes para la disciplina y el sector, tales que el auditor pueda determinar y ev
los objetivos de la auditoria.
a) Planificar la auditoria y asignar tareas de auditoria de acuerdo con la competencia especifica de los miembros individuales d
b) Discutir las cuestiones estrategicas con la alta direccion del auditado para determinar si han considerado estas cuestiones al
c) Desarrollar y mentener una relacion de trabajo colaborativa entre los miembros del equipo auditor
d) Gestionar el proceso de auditoria
Competencia de Auditor Lider e) Representar al equipo auditor en las comunicaciones con las personas responsable de la gestion del programa de auditoria,
f) Liderar el equipo auditor para alcanzar las conclusiones de auditoria
g) Preparar y completar el informe de auditoria.

a) Principios, procesos, y metodos de auditoria: los conocimientos y habilidades en esta area permiten al auditor asegurarse de
coherente.
b) Normas de sistema de gestion y otras referencias: los conocimientos y habilidades en esta area permiten al auditor compren
criterios de auditoria y deberian cubrir lo siguiente:
-Las normas de sistema de gestion u otros documentos normativos o de orientacion/apoyo usado para establecer los criterios o
-La aplicacion de normas de sistemas de gestion por parte del auditado y de otras organizaciones
-Las relaciones e interacciones entre los procesos de los sistemas de gestion;
-La comprension de la importancia y la prioridad de los multiples normas o referencias;
-La aplicacion de normas o referencias a las diferentes situaciones de auditoria.
c) La organizacion y su contexto: los conocimientos y habilidades en esta area permiten al auditor comprender la estructura, el
Conocimientos y habilidades de los deberian cubrir lo siguiente:
auditories -Las necesidades y expectatias de las partes interesadas pertinentes que tienen impacto en el sistema de gestion;
-El tipo de organizacion, su gobernabilidad, el tamaño estructura, funciones y relaciones;
-Los conceptos generales del negocio y de la gestion, los procesos y la terminologia relacionad, incluyendo la planificacion, la p
personas.
-Los aspectos culturales y sociales del auditado
d) Requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos: los conocimientos y las habilidades en esta area permiten a
organizacion y trabajar de acuerdo con ellos. Los conocientos y las habilidades especificosde la jurisdiccion o de las actividades
deberian cubrir lo siguiente:
- Los requisitos legales y reglamentarios y sus autoridades reglamentarias asociadas
- La terminologia legal basica
- Los contratos y responsabilidad legal

a) Etico, es decir imparcial, sincero, honesto y discreto;

b) de mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos;
c) Diplomatico, con tacto en las relaciones con las personas;
d) Observador, es decir, activamente consciente y las actividades;
e) Perceptivo, es decir, consciente y capaz de entender las situaciones;
f) Versatil, es decir, capaz de adaptarse facilmente a diferentes situaciones;
Comportamiento personal de g) Tenaz, es decir persistente y orientado hacia el logro de los objetivos;
Auditores h)Decidido, es decir, capaz de alcanzar conclusiones oportunas basadas en el analisis y en el razonamiento logico,
i) Seguro de si mism, es decir, capaz de actual y funcionar independientemente a la vez interactua eficazmente con otros;
j) Capaz de actuar con firmeza, es decir, capaz de actuar de manera responsable y etica, aunque estas acciones puedan no ser s
causar puedan causar desacuerdos o alguna confrontacion;
k) Abierto a la mejora;
l) Abierto a la mejora a las diferencias culturales, es decir, observador y respetuoso con la cultura del auditado;
m) Colaborador, es decir, que interactua eficazmente con los demas, incluyendo los miembros del equipo auditor y el personal
Recursos Globales para loa Metodos de auditoria

In situ Tecnicas y Metodos Transporte Alojamiento Informacion documentada
Realizar entrevistas
Completar listas de
verificacion y cuestionarios
con la participacion del
auditado
Revisar los documentos con
la participacion del
auditado
Muestrear
Con Interaccion Analisis del Contexto de la

Humana Organización
Expectativas y necesidades
de partes interesadas
Informacion de los planes
para el tratamiento de
aspectos ambientales,
Realizar entrevistas
Completar listas de
verificacion y cuestionarios
con la participacion del
auditado
Revisar los documentos con
la participacion del
auditado
Muestrear

Con Interaccion Analisis del Contexto de la
Expectativas y necesidades
peligros, riesgos y
No se requieren recursos No se requieren recursos oportunidades
Auditorias operacionales.
financieros para el financieros de
Internas Objetivos Organizacionales
transporte alojamiento Objetivos del programa de
auditorias
Riesgos y oportunidadesl
A traves de medio de del Programa de auditorias
comunicaicon interactivos: y alcance
-Realizar entrevistas Seguridad sobre el uso y
-Observar el trabajo manejo de la informacion
realizado con un guia documentada
remoto(avatar);
-Completar listas de
verificacion
Sin Interaccion -Revisar los documentos
Humana con la participacion del
auditado

In situ Tecnicas y Metodos Transporte Alojamiento Informacion documentada

A traves de medio de
comunicaicon interactivos:
-Realizar entrevistas
-Observar el trabajo
realizado con un guia
remoto(avatar);
verificacion
-Revisar los documentos Analisis del Contexto de la
Con Interaccion con la participacion del
auditado Expectativas y necesidades
Se requiere de recursos Se requieren recursos peligros, riesgos y
financieros para el financieros para el coste oportunidades
Auditorias transporte del personal al de alojamiento del operacionales.
Externas sitio (empresa, campo de personal encargado de Objetivos Organizacionales
Revisar los documentos trabajo, zona industrial, llevar a cabo auditorias a Objetivos del programa de
(por ejemplo, registros, etc. la parte interesada auditorias
analisis de datos) Riesgos y oportunidadesl
Observar el trabajo del Programa de auditorias
desempeñado a traves de y alcance
medios de vigilancia, Seguridad sobre el uso y
considerando los requisitos manejo de la informacion
sociales y legales documentada
Sin Interaccion Analizar los datos
Humana

A distancia Tecnicas y Metodos Transporte Alojamiento Informacion documentada
A traves de medio de
comunicaicon interactivos:
-Realizar entrevistas
-Observar el trabajo
realizado con un guia
remoto(avatar);
verificacion
No se requieren recursos No se requieren recursos Analisis del Contexto de la
Con Interaccion -Revisar los documentos
financieros de transporte alojamieto por
financieros Organización
Humana con la participacion del
auditado Expectativas y necesidades
peligros, riesgos y
oportunidades
Auditorias operacionales.
Externas Revisar los documentos Objetivos Organizacionales
(por ejemplo, registros, Objetivos del programa de
analisis de datos) auditorias
Observar el trabajo Riesgos y oportunidadesl
desempeñado a traves de del Programa de auditorias
medios de vigilancia, y alcance
considerando los requisitos Seguridad sobre el uso y
sociales y legales se requieren recursos manejo de la informacion
Sin Interaccion Analizar los datos No se requieren recursos No documentada
finacieros de transporte financieros por
Humana alojamieto

nce Global del Programa de Auditoria
rtatiles S.A DE C.V. tenga en cuenta el grado cumplimiento, desarrollo y madurez de su sistema de Gestion Integral.
ol Operacional, Requisitos del cliente, Apoyo y Operación, Verifacacion y Mejora

NTROL OPERACIONAL
enta del cliente (proceso de ventas y cotizaciones).
os externos
os
ntes.
Metodo de Impreso y/o

Horas por dia 9 hrs informes digital

orporcionar al Responsable del Programa de Gestion de Auditoria la informacion documentada de los planes e informes
de la auditoria.
ccion correctiva
e Gestion de Calidad
de Gestion del Medio Ambiente
de Gestion de Seguridad y Salud Ocupacional
de Gestion Antisoborno
Auditorias y/o revisiones por la direccion previos
debera solicitar los resultados de las auitorias previas cuando se realicen alguna de las aduitorias especificas establecidas
debera solicitar los resultados de las auditorias previas cuando se necesario verficar por el auditor el compromiso en que
compromiso con el sistema de gestion integral y cualquier acuerdo pendiente que haya sido establecido en la reunion.

de Riesgos y Oportunidades/ Planificacion y Control

Similitud Ubicación
Proceso de Gestion de Riesgos y oportunidades

Proceso de Gestion de Peligros y Riesgos Area Administrativa
Proceso de Gestion de Aspectos e Impactos
ambientales
Proceso de Requisitos del cliente

Proceso de Gestión para la Determinación de Area Administrativa

Requisitos de Servicio y Renta del Cliente
(Proceso de Ventas y Cotizaciones)
Procesos de Apoyo y Operación


Proceso de Gestion del Talento Humano Area Administrativa

(Proceso de Apoyo)
Proceso de Gestion para la informacion Area administrativa

documentada del SGI

Proceso de Gestion de Activos y Recursos Area adminsitrativa y tecnica

Materiales (almacen)

Proceso de Gestion de Compras de Activos y

recursos Materiales Area Administrativa
Proceso de Gestion para el control de productos
y servicios externos (Compras)
Proceso de Gestion de Recursos Financieros Area adminsitrativa
Proceso de Control para la Provision de Servicios Area Administrativa

y Renta de Equipos

Proceso de Gestion para el Control de Area Administrativa

Situaciones de Emergencia

Procesos de Verificacion
Proceso de Gestion para el Seguimiento, Area Administrativa

Medicion y Evaluacion del SGI
Proceso de Gestion de Auditorias Internas y Area Administrativa

Externas
Proceso de Gestion de Revision por la direccion Area administrativa
PROCESOS DE MEJORA
Proceso de Gestion de No Conformidades y Area Administrativa

Acciones Correctivas

Proceso de Gestion de Investigacion de Area Administrativa

Incidentes y Accidentes

s Globales para el Programa de Auditoria

QHSE % Formacion:
QHSE % Formacion: Requiere de formacion
Ventas y Cotizaciones % Formacion: Requiere de formacion
Auxiliar Administrativo % Formacion: Requiere de formacion
- % Formacion:
- % Formacion:
macion, Conocimiento y Competencia
u aplicación;
onados con las normas de gestion aplicados al auditado
cas especificasde la disciplina y el sector, para permitir al equipo auditor evaluar la conformidad dentro del alcance de la
es de auditoria aporpiados;
s para la disciplina y el sector, tales que el auditor pueda determinar y evaluar los riesgos y oportunidades asociados con
de acuerdo con la competencia especifica de los miembros individuales del equipo auditor;
ion del auditado para determinar si han considerado estas cuestiones al evsaluar los riesgos y oportunidades
borativa entre los miembros del equipo auditor
s con las personas responsable de la gestion del programa de auditoria, el cliente de la auditoria y el auditado;
nes de auditoria

nocimientos y habilidades en esta area permiten al auditor asegurarse de que las auditorias se realizan de manera
s conocimientos y habilidades en esta area permiten al auditor comprender el alcance de la auditoria y aplicar los
s normativos o de orientacion/apoyo usado para establecer los criterios o los metodos de auditoria;
arte del auditado y de otras organizaciones
s sistemas de gestion;
s multiples normas o referencias;
situaciones de auditoria.
abilidades en esta area permiten al auditor comprender la estructura, el proposito y las practicasde gestion del auditado y
as pertinentes que tienen impacto en el sistema de gestion;

estructura, funciones y relaciones;
os procesos y la terminologia relacionad, incluyendo la planificacion, la preparacion de presupuestos y la gestion de
s requisitos: los conocimientos y las habilidades en esta area permiten al auditor ser consciente de los requisitos de la
cientos y las habilidades especificosde la jurisdiccion o de las actividades, procesos, productos y servicios del auditado
des reglamentarias asociadas

rar ideas o puntos de vista alternativos;

onas;
ctividades;
las situaciones;
erentes situaciones;
de los objetivos;
portunas basadas en el analisis y en el razonamiento logico,
nar independientemente a la vez interactua eficazmente con otros;
ar de manera responsable y etica, aunque estas acciones puedan no ser siempre populares y en alguna ocasion pueden
cion;
cir, observador y respetuoso con la cultura del auditado;

on los demas, incluyendo los miembros del equipo auditor y el personal del auditado.
Globales para loa Metodos de auditoria

Tecnologias y Requisitos de las
Infraestructura Herramientas instalaciones
Telefono,

Telefono,
Proyector, equipo
Sala de juntas de computo Botas y equipo de
Oficinas portatil, Correo seguridad necesario para
Administrativas electronico, auditorias en Taller
almacenamiento
virtual, pagina de
QHSE


Solicitar al Auditado loas

Telefono, requisitos para el
Proyector, equipo
Sala de juntas, insgreso a sus
de computo
oficinas instalaciones en base a
administrativas del portatil, Correo sus lineamientos de
electronico,
auditado seguridad, saludo
almacenamiento ocupacional y seguridad
virtual fisica.


Telefono,
Proyector, equipo
de computo
portatil, Correo
electronico,
almacenamiento
virtual
No se requieren ya que la
auditoria puede ser
Sala de juntas, llevada a cabo en
oficinas cualquier otro lugar
administrativas del distinto a las
auditado instalaciones del
auditado.
Video
conferencias,
internet, Telefono,
Proyector, equipo
de computo
portatil, Correo
electronico,
almacenamiento
virtual
Versión: 00
Núm. Objetivo Proceso Subproceso
Derterminar el grado en que el proceso identifica

sus riesgos y oportunidades en base al contexto de
la organización y a las expectativas y necesidades
de sus partes interesadas
Determinar el nivel de alineacion del proceso con

los requisitos del SGI
Proceso de
Verificar que se identifican acciones para abordar Gestion de
1 los efectos positivos o negativos de las cuestiones Riesgos y
identificadas Oportunidades
Determinar la metodologia en la que el proceso

gestiona los cambios de servicios, de sus cuestiones
externas, internas y requisitos de partes interesadas
que puedan afectar la integridad del SGI
Verificar que el proceso cuente con la informacion
documentada necesaria para el control de su
proceso y determine indicadores para medir la
eficacia de sus actividades
Proceso de
Planificacion
Determinar el grado en que el proceso identifica los
peligros y riesgos que afectan a la SST;
Verificar que se identifiquen los requisitos legales
asociados a los peligros y riesgos identificados;
Verificar que se planifiquen acciones y controles
para eliminar o reducir los riesgos de la SST;
Determinar que se promueve la consulta y
participacion de los trabajadores para la
identificacion de peligros y riesgos;
Determinar el nivel de alineacion del procesos con
los requisitos del SGSSO;
Verificar el grado con que el proceso establece
indicadores para medir su eficacia Proceso de
Planificacion Proceso de
Gestion de
2 Peligros y Riesgos
para la SST
Verificar que los aspectos e impactos ambientales

se determinan con una perspectiva del ciclo de vida;
Determinar el grado en que el proceso identifica los
aspectos e impactos ambientales que afectan al
medio ambiente;
Verificar que se identifican requisitos legales
asociados a los aspectos ambientales identificados;
Verificar que se planifican acciones y controles para
eliminar o reducir los impactos al medio ambiente;
Determinar que se promueve la consulta y
participacion de los trabajadores para la
identificacion de aspectos e impactos ambientales;
Determinar el nivel de alineacion del proceso con
los requisitos del SGA; Proceso de
Verificar el grado con que el proceso establece Gestion de
indicadores para medir su eficacia. Aspectos e
3 Impactos
Ambientales del
SGA
Verificar los medios que el proceso determina para
establecer comunicación y contacto con el cliente;
Verificar requisitos que el procesos determina para
la adquisicion de productos y servicios;
Determinar la manera en que los requisitos para los
productos y servicios son revisados para su
liberacion;
Comprobar que el proceso establece una
metodologia en que cuando los cambios realizados
a la requisicion del servicio inicial sean controlados
y conservados como evidencia;
Verificar cuales son las actividades posteriores a la Proceso de
entrega del servicio; Gestión para la
Comprobar que la organizacion establece una Determinación
metodologia y que controla los cambios realizados a Procesos de de Requisitos de
4 la produccion del servicio. Requisitos del Servicio y Renta
cliente del Cliente
(Proceso de
Ventas y
Cotizaciones)
Verificar que se disponga de un proceso
sistematizado que pueda determinar y proporcionar
las personas necesarias para la implementacion
eficaz de su sistema de gestion integral y para la
operación y control de sus procesos;
Verificar las tecnicas, herramientas y metodologias
para determinar el ambiente de los procesos;
Comprobar que se asegura la competencia y
desarrollo del personal en las diferentes disciplinas
(Calidad, Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Proceso de
5 Antisoborno); Gestion del
Verificar que el proceso establece programas de Talento Humano
capacitacion para un trabajador con experiencia
limitada (TEL) y para trabajadores permentes en la
organizacion);
Determinar los medios por los cuales la
organizacion gestiona, conserva y matiene el
conocimiento necesario para sus procesos;
Verificar que se cuenta con tecnicas, metodologias y
herramientas que midan el desempeño del
personal;
Verificar que el proceso establezca directrices para
la creacion de informacion documentada en base al
tamaño de la organización, tipo de actividades,
procesos, productos y servicios, la complejidad de
los procesos, sus interacciones y la competencia de
personas; Proceso de
Comprobar que la informacion documentada Gestion para la
6 establezca los lineamientos necesarios para el Informacion
cumplimiento de sus requisitos con las Normas documentada
internacionales en el aspecto de creacion,
actualizacion, control, distribucion y comunicacion
de la informacion documentada.
Comprobar que la creacion, actualizacion de
informacion documentada se haga de manera
planificada.
Procesos de
Apoyo y
Verificar que la organización establezca un proceso Operación
de gestion en el que se asegura la infraestructura y Proceso de
7 activos para los procesos, Gestion de
Verificar que la que cumpla de manera documental Activos
con los requisitos de la Norma Internacional
Verificar que los recursos materiales se realicen de
manera planificada (requisiciones, pre-orden de
compra) Proceso de
Comprobar que el proceso establezca controles a Compras y
los procesos, productos y servicios suministrados Proceso de
externamente. Gestion de
8 Verificar el tipo de controles y alcances que el Compras de
procesos establece a los proveedores externos Productos y
Verificar la adecuacion de los requisitos Servicios
comunicados a los proveedores externos. Externos
Comprobar que se lleven a cabo evaluaciones de los
proveedores
Determinar el grado de efectividad de los controles

financieros y no financieros que previenen y
disminuyen el riesgo de soborno
Identificar que los recursos para el pago de viaticos, Proceso de
pago de comisiones de tecnicos, pago de Gestion de
9 comisiones a vendedores y flujo de caja Recursos
Verificar que dentro del proceso se establezcan Financieros
controles e indicadores para medir su grado de
desempeño y la mejora del desempeño financieros
de los procesos.
Verificar que las salidas de los equipos puestos para
el servicio o renta para los clientes, tengan una
trazabilidad, identificar que esta trazabilidad está
determinada dentro del proceso y que esta
trazabilidad este disponible como informacion
documentada dentro de los requisitos para la
provision del servicio;
Verificar que dentro del proceso se establezcan
metodos, tecnicas y/o herramientas para cuidar la
propiedad del cliente mientras los productos se
tienen bajo control;
Verificar que dentro del proceso se establezacan
directrices para la preservacion de la propiedad del Proceso de
cliente; Gestion de
10 Verificar que el grado de implementacion del Activos y
proceso para establcer controles del medio Recursos
ambiente y la Seguridad y salud ocupacional materiales
Determinar el grado de cumplimiento de los

controles para la provision del servicio, el
cumplimiento de acciones y controles para eliminar
o reducir riesgos para la SST y aspectos e impactos
amnbientales del SGA, verificar el establecimiento Proceso
Proceso de
11 de controles para determinar el control sobre la Operativo de
Operación
provision del servicio y liberacion de los servicios; Servicio y Renta
Verificar que la organizacion disponga de
informacion documentada para el control y
preservacion de la propiedad del cliente.
Verificar que el proceso para la inclusion de nuevos

productos y servicios dentro de los servicios de la Proceso de
organización de planifiquen y se lleven a cabo de Gestion para el
12 manera sistematiza Proceso de Diseño y
Operación
Verificar que la documentacion elaborada cumpla Desarrollo de
con los criterios para el diseño y desarrollo de Servicios
servicios de la norma
Determinar que se cuenta con los procedimientos Proceso de
para el control de eventos no deseados para poder Gestion para el
Proceso de
13 eliminar o recuducirlos y verificar que se cuenta con Control de
Operación
los recursos necesarios para llevar a cabo lo Situaciones de
planificado. Emergencia
Proceso de
Gestion de
14 Seguimiento
Medicion y
Evaluacion
Proceso de
Procesos de Gestion de
15 Verificacion Auditorias
Internas y
Externas
Proceso de
Gestion de
16 Revision por la
Direccion
Proceso de
Gestion de No
17 Conformidades y
Acciones
Correctivas
Proceso de
Gestion del
Procesos de
18 Comportamiento
Mejora Basado en
Seguridad
Procesos de
Mejora
Proceso de
Gestion de
19 Investigacion de
Incidentes y
Accidentes
Fecha de Aprobación: 15/05/2019
Alcance
Auditado Puesto Funciones
Establecer el contexto de la
organizacion e identificar a partir
de las cuestiones internas,
externas, requisitos y
expectativas de partes
Jorge Alberto interesadas;
Ocampo QHSE Los riesgos y oportunidades
Rodriguez asociados;
Determinar acciones y controles
para eliminar o reducir los riesgos
y aprovechar las oportunidades;
Gestionar y planificar los cambios
que puedan afectar al SGI.
Planificar el sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional
mediante la identificación de
peligros y riesgos
Jorge Alberto
Ocampo QHSE
Rodriguez
Planificar el sistema de gestión

del medio ambiente mediante la
identificación de aspectos e
impactos ambientales
Jorge Alberto
Ocampo QHSE
Rodriguez
Atender y proporcionar los
servicios al cliente en base a sus
necesidades y requisitos
Mario Alberto
Cruz Analista Cotizador
Hernandez
Establecer un proceso
sistematizado en el cual se
asegure que las personas tienen
los recursos de competencia y
formacion necesarios para los
proceso y actividades a
desempeñar.
Jorge Alberto
Ocampo QHSE
Rodriguez
Establcer directrices para la
Jorge Alberto creacion de informacion
Ocampo QHSE documentada y que estos son
Rodriguez elaborados y actualizados de
manera planificada y controlada.
Proveer recursos de
infraestuctura y activo necesarios
para la operación de los procesos
y establecer un programa en el
- QHSE que se coordinen, alineen y
planifiquen mantimientos que
aseguren la eficacia de los
productos y servicios
proporcionados
Compras nacionales e
Arciviades Cao Jefe de Compras internacionales, compra de
Bautista consumibles y recursos
materiales para los procesos
Sonia Disposicion de recursos finacieros

Angueven Gerente para la adquisicion de productos
Guillen Administrativo y servicios a los procesos.
Proporcionar a los tecnicos los
recursos materiales y equipos
para la operación de servicios en
Jose Manuel
Jefe de Almacen sitio, disponer y proporcionar el
Cantoral equipo de proteccion personal,
Cortazar establecer una trazabilidad de los
equipos en servicio y
preservacion de los mismos
Realizacion de servicios de corte,

Teodoro rectificado de bridad y bisel en
Jefe de Taller y
Hernandez frio
Tecnicos
Soto y Tecnicos Provision de renta de equipo de
Especialistas
Especialistas corte, rectificado, y bisel en frio y
personal.
Planificacion, realizacion,
verificacion y mejora para la
inclusion de nuevos actividades,
Jorge Alberto
Ocampo - procesos o servicios dentro de la
operación de provision del
Rodriguez servicio y renta de equipos de
corte, bisel en frio y rectificado
de bridas
Jorge Alberto Elaborar los procedimientos para
Ocampo QHSE/Brigada de el control de situaciones de
Rodriguez Emergencia emergencias y evaluar su eficacia
/Brigada de de su implementacion
Emergencia
Jorge Alberto
Ocampo QHSE
Rodriguez
Jorge Alberto
Ocampo QHSE
Rodriguez
Jorge Alberto
Ocampo QHSE
Rodriguez
Jorge Alberto
Ocampo QHSE
Rodriguez
Jorge Alberto
Ocampo QHSE
Rodriguez
Jorge Alberto
Ocampo QHSE
Rodriguez

Talleres Portátiles S.A. DE
Planificacion de Auditorias Individuales

Alcance
Actividades Fecha programada Fecha realizada
Atender las solicitudes de consulta y participacion

del personal a traves de los medio determinados;
Identificar y evaluar los riesgos y oportunidades a
partir de la naturaleza de la organizacion;
Establecimiento de acciones y controles para el
tratamiento de los riesgos y asi poder eliminar o 2/15/2019
reducirlos;
Llevar un control para que las cuestiones de
cambios que afecten a los productos y servicios se
hagan de manera planificada;
Mantener y conservar la informacion
documentada derivada del procedimiento ;
de los trabajadores para la identificacion de
peligros y riesgos;
Identificación de peligros y riesgos;
Evaluación de los riesgos;
Identificación de requisitos legales asociados a
riesgos;
Evaluar el cumplimiento de los requisitos legales;
Tratamiento de los riesgos planificando acciones y
controles para eliminar o reducir los riesgos;
Identificación de riesgos y oportunidades para la
SST y/o el SGSSO.
2/15/2019

de los trabajadores para la identificacion de
peligros y riesgos;
Identificar aspectos ambientales con una
perspectiva del ciclo de vida;
Identificación de aspectos e impactos ambientales
de entrada y salida;
Evaluación de los aspectos ambientales;
Identificación de requisitos legales asociados a los
aspectos ambientales;
Evaluar el cumplimiento de los requisitos legales;
Tratamiento de los aspectos ambientales
planificando acciones y controles para eliminar o
reducir su impacto;
Identificación de riesgos y oportunidades para el
medio ambiente y/o SGA. 2/15/2019
Comunicación con el cliente;
Recepcion del alcance de los servicios del cliente;
Retroalimentacion del cliente;
Determinacion de los requisitos de los servicios;
Elaboracion de Cotizaciones;
Coordinacion de los servicios y/o rentas de equipo;
Elaboracion de resumen de servicio;
2/15/2019
Elaborar pefiles de puesto para la operación de los
procesos;
Determinar la estructura e los procesos de un
sistema de gestion Integral;
Determinar la estructura Organizacional
(Organigrama)
Determinar los requisitos de competencia y
formacion para el personal
Evaluar el desempeño de los trabajadores;
Elaborar programa de capacitacion para los
trabajadores de nuevo ingreso y los permanentes
en la organizacion.
Determinar el nivel de conformidad del ambiente
laboral para los procesos a traves de tecnicas y
metodologias.
2/15/2019
Recepcion de solicitudes para la creacion,
actualizacion o anulacion de informacion
documentada del SGI
Dar revision y seguimiento de la informacion
documentada que es solicitada crear, actualizar y o
anular 2/15/2019
Controlar la distribucion de la informacion
documentada
Revisar la documentacion para su posterior
aprobacion
Elaboracion de planificacion para la comunicacion
de la informacion documentada
Identificar los recursos de infrestructura y los

activos necesarios para los procesos
Elaborar un programa de gestion de activos
Llevar a cabo de manera planificado 2/15/2019
mantenimientos y/o revisiones de los activos.
Gestionar el programa de activos
Mantener y conservar la informacion
documentada del mantenimientos de los activos
Realizar la compra de recursos materiales y de
equipos de acuerdos a las espeficaciones y
caracteristicas solicitadas por los encargados de
procesos
Establecer los controles para la contratacion de
proveedores de servicios o productos de acuerdo a
los criterios determinados por la organizacion 2/15/2019
Comunicar a los proveedores los requisitos para
aprobar la participacion dentro de la provision de
servicios
Aprobar a los proveedores para la provision de sus
servicios dentro de la organizacion
Evaluar a los proveedores
Asegurar la eficacia de los controles financieros y

no financieros para disminuir el riesgos de
soborno
Realizar el pago de viaticos, comisiones a
vendedores y tecnicos, pago de nomina y flujo de 2/15/2019
caja
Llevar un control mediante indicadores para
determinar el grado de desemepeño financiero de
la organizacion
Control de inventarios, trazabilidad, preservacion,
reparto de herramientas, inventario y almacen de 2/16/2019
sustancias
Realizar los servicios al cliente conservando la

informacion documetada de los servicios
proporcionado
Implementar las medidas y controles para reducir 2/16/2019
o eliminar impactos ambientales y riesgos de SST
Controlar y preservar la propiedad del cliente de
los cual dicho proceso debera mantener la
informacion documentada;
Determinar la planificacion del diseño y desarrollo

de los productos y servicios;
Determinacion de los recursos de entrada y salida
para el diseño y desarrollo;
Controles para verficar que definan el posible 2/16/2019
alcance de los resultados;
Controlar los cambios y llevar a cabo de manera
planificada dentro del proceso de diseño y
desarrollo;
Controlar situaciones de emergencia de acuerdo a
los procedimientos establecidos, verificar su
eficacia a intervalos de tiempo, coordinar y brindar 2/16/2019
oritentacion al personal para la respuesta ante
situaciones de emergencia

eres Portátiles S.A. DE C.V.
Nombre del documento: RG-01-00-150519-PR-0
Criterios de Auditoria
Duracion (hrs) Ubicación Requisitos Modalidad de Auditoria
0.25
Procedimientos, Controles
0.25 (registros);
Requisitos ISO 9001:2015;
Oficina 14001:2015;45001:2018 (4.1;4.2;
Administrativa In situ
0.25 6.1;6.2;8.1.).
Sala de Juntas Requisitos ISO 37001:2016 (4.1; 4.2;
4.5; 6.1; 6.2; 8.1)
Requisitos ISO ISO 45001:2018 (5.4)
0.25
0.25
Procedimiento,
Oficina Controles(Registros), Requisitos ISO
1 administrativa, 45001:2018 In situ
sala de juntas 5.4;6.1;6.2;8.1;8.1.2;8.1.3
Oficina (Registros);
1 administrativa, In situ
Requisitos ISO 14001:2015 ( 6.1;
sala de juntas 6.1.2; 6.1.3; 6.1.4; 6.2; 8.1)
Procedimientos y Registros;
Oficinas Requistos de la Norma ISO
1 In situ
Administrativas 9001:2015
(8.2; 8.2.2;8.2.3;8.2.4; 8.5.5;8.5.6)
Procedimientos y Controles
(Registros)
Oficina Requisitos ISO 9001:2015 (7.1;
1.5 administrativa, 7.1.2;7.1.4;7.1.6;7.2;7.3) in situ
sala de juntas Requisitos ISO 14001:2015 e ISO
45001:2018 ( 7.1; 7.2; 7.3)
(registros)
Oficinas Requisitos ISO 9001:2015;
0.5 Administrativas; In situ
14001:2015; 45001:2018;
Sala de Juntas 37001:2015 (7.5;7.5.2;7.5.3)
Procedimientos, Control (registros)

Oficinas Requisitos ISO 9001:2015 (7.1.1;
1 Administrativas; 7.1.3) In situ
Sala de Juntas Requisitos ISO 14001:2015;
45001:2018 (7.1)
(registros)
Oficinas Requisitos ISO 9001:2015; (8.4;
1 Administrativas; 8.4.1; 8.4.2; 8.4.3) In situ
Sala de Juntas Requisitos ISO 14001:2015; (8.1)
Requisitos ISO 45001:2018 (8.1.4;
8.1.4.1; 8.1.4.2)
(registros)
Oficinas Requisitos ISO 9001:2015,
0.75 Administrativas; In situ
14001:2015; 45001:2018 (7.1; 9.1;
Sala de Juntas 9.1.3)
Requisitos ISO 37001:2016
Procedimiento, Controles
(Registros)
1 Almacen Requisitos ISO 9001:2015 (8.5.2; In situ
8.5.3; 8.5.4)
Procedimiento, Controles (registros)

Matrices para la indentificacion de
Taller peligros, riesgos y aspectos e
1 Operación en sitio In situ
impactos ambientales
(si es posible) Requisitos ISO 9001:2015 (8.5.1;
8.5.3; 8.5.4; 8.6)s
Procedimientos; Controles
Oficinas
1 Administrativas; (registros) In situ
Requisitos ISO 9001:2015 (8.3.1;
Sala de Juntas 8.3.2; 8.3.3; 8.3.4; 8.3.5; 8.3.6)
Oficinas (registros)
1 Administrativas; In situ
Requisitos ISO 14001:2015; ISO
Sala de Juntas 45001:2018 (8.2)
In situ
In situ
In situ
In situ
In situ
In situ
13
del documento: RG-01-00-150519-PR-09-01-QHSE
Recursos
Metodos de Auditorias Tipo de Auditoria Auditor Lider Equipo Auditor
Con interaccion humana:

Cuestionarios con la participacion del
Auditado;
Revision de Documentos con la particpacion Beatriz Orocio
del Auditado; Izquierdo
Mario Alberto
Primera Parte Jorge Alberto
Sin interaccion Humana: Cruz Hernandez Ocampo
Revision de Controles (registros) Rodriguez
Revision de Procedimientos
Revision de medios de Consulta y
participacion
Listas de Verificacion
Listas de Verificacion;
Auditado;
Revision de Documentos con la particpacion
del Auditado; Beatriz Orocio
Izquierdo
Sin interaccion Humana: Mario Alberto
Informacion documentada de los controles Cruz Hernandez Ocampo
planificados Rodriguez
Revision de Controles (registros) derivados
del procedimiento
Revision del Procedimientos
participacion

Listas de Verificacion;
Auditado;
del Auditado; Beatriz Orocio
Izquierdo
Sin interaccion Humana: Mario Alberto
Informacion documentada de los controles Cruz Hernandez Ocampo
planificados Rodriguez
Revision de Controles (registros) derivados
del procedimiento
participacion
Entrevistas
Auditado;
del Auditado; Jorge Alberto Beatriz Orocio
Primera Parte Ocampo Izquierdo
Sin interaccion Humana: Rodriguez
Revision de correos electronicos con
evidencia de comunicacion del cliente
Revision de Controles (registros)
Muestreo
Entrevista al encargado de proceso y a los
colaboradores sobre los recursos de
capacitacion y formacion;
Auditado;
del Auditado;
Comportamiento del personal; Primera Parte Mario Alberto Beatriz Orocio
Cruz Hernandez Izquierdo
Sin interaccion Humana:
Visitas al sitio
Revision de programas de capacitacion
Revision de plataformas para el
almacenamiento de conocimientos
del Auditado;

Revision de documentos de proceso Mario Alberto Beatriz Orocio
Primera Parte
alineados a las directrices del procedimiento Cruz Hernandez Izquierdo
de creacion y control de la informacion
documentada
Revision de que la creacion, actualizacion y
anulacion de informacion documentada

del Auditado;
Primera PArte - -
Revision de Procedimientos de acuerdos a los
criterios;
Revision de indicadores
Entrevistas con el auditado
del Auditado;
Mario Alberto
Jorge Alberto Cruz Hernandez
Sin interaccion Humana: Primera Parte Ocampo Beatriz Orocio
Revision de Procedimientos de acuerdos a los Rodriguez Izquierdo
criterios;
Revision de los criterios para la evaluacion de
proveedores

Revision de Documentos con la participacion
del Auditado; Jorge Alberto
Primera Parte Ocampo
Sin interaccion Humana: Rodriguea
criterios;
del Auditado;

Revision de Procedimientos de acuerdos a los Jorge Alberto Mario Alberto
criterios; Primera Parte Ocampo Cruz Hernandez
Revision de Controles (registros) Rodriguez
Muestreo de productos para los servicios en
base a la trazabilidad
Verificacion de la preservacion de los
productos para los servicios y los recursos
necesarios para preservar las instalaciones de
los clientes en el servicio o renta

Revision de Documentos con la participacion Jorge Alberto Mario Alberto
del Auditado; Primera Parte Ocampo Cruz Hernandez
Supervision de la ejecucion de servicios en Rodriguez
sitio (si es posible)
Demostracion de la implamentacion de
controles durante un servicio
Con interaccion en base a los
humana:
analisis deEntrevistas
peligros y con
aspectos ambientales
el auditado
del Auditado; de acuerdos a los
criterios;
Revision deSin Controles (registros)
interaccion Humana: Primera PArte - -
Informacion
Revision de Procedimientosde
documentada delos productos
acuerdos y
a los
servicios criterios;
Informacion documentada
Revision de Controles del control y
(registros)
preservacion de la propiedad
Revision del cliente
de indicadores
Registros de competencias
Procedimientos de corte, bisel en frio y
rectificado de bridas
Entrevistas con el personal sobre el
conocimiento de los planes de respuesta a
emergencia; Primera PArte - -
del Auditado;

criterios;
Revision de la eficacia de los planes de
respuesta a emergencia
Primera Parte
Primera Parte
Primera Parte
Primera Parte
Primera Parte
Primera Parte
Experto Tecnico
-
Versión: 00 Fecha de Aprob
Ref.Audit Num Proceso SG Tipo de Auditoria
Proceso de Gestion de Riesgos y

1 Oportunidades
Proceso de Ventas y
4 Cotizaciones
Proceso de Gestion para la

6 Creacion y Control de la
Informacion documentada
Proceso de Compras y Proceso

8 de Gestion de Compras de
Productos y Servicios Externos
Proceso de Gestion de Recursos

9 Financieros
10 Proceso de Almacen
Proceso Operativo de Servicio y ISO 9001:2015
11 Renta ISO 14001:2015
TPO-AUD-PP-01 Primera Parte
ISO 45001:2018
Proceso de Gestion de ISO 37001:2016
14 Seguimiento Medicion y
Evaluacion
Proceso de Gestion de
15 Auditorias Internas y Externas
Proceso de Gestion de Revision

16 por la Direccion
Proceso de Gestion de No
17 Conformidades y Acciones
Correctivas
Proceso de Gestion del

18 Comportamiento Basado en
Seguridad
19 Investigacion de Incidentes y
Accidentes
Proceso Gestiones de Peligros y

2 Riesgos para la SST
Proceso de Ventas y
4 Cotizaciones
Proceso de Gestion de Talento

5 Humano
7 Proceso de Gestion de Activos
Proceso de Compras y
Proceso de Gestion de Compras
8 de Productos y Servicios
Externos

9 Financieros
11 Proceso Operativo de Servicio y

Renta
Proceso de Gestion para el ISO 9001:2015

12 ISO 14001:2015
TPO-AUD-PP-02 Diseño y Desarrollo de Servicios Primera Parte
ISO 45001:2018
ISO 37001:2016
Proceso de Gestion para el
13 Control de Situaciones de
Emergencia
Evaluacion

16 por la Direccion
Correctivas

Seguridad
Accidentes
Proceso Gestiones de Peligros y
3 Riesgos para la SST
Proceso de Ventas y
4 Cotizaciones
Proceso de Gestion de Talento
5 Humano
7 Proceso de Gestion de Activos
Proceso de Compras y
Proceso de Gestion de Compras
8 de Productos y Servicios
Externos

9 Financieros
Proceso Operativo de Servicio y
11 Renta
Proceso de Gestion para el

12 Diseño y Desarrollo de Servicios ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
TPO-AUD-PP-03 Primera Parte
ISO 45001:2018
Proceso de Gestion para el ISO 37001:2016
13 Control de Situaciones de
Emergencia
Evaluacion

16 por la Direccion
Correctivas

Seguridad
Accidentes
ISO 9001:2015
Auditoria de Sistema de Gestion Integral ISO 14001:2015
Mantenimiento 1 Tercera Parte
Todos los Procesos ISO 45001:2018
ATR TPO-AUD-TP-01 ISO 37001:2016

Fecha de Aprobación: 15/05/2019 Nom
Programa de Auditorias
Cronograma de Auditorias
Enero
Auditor Lider Equipo Auditor Experto Tecnico Fecha planificada Fecha realizada
Mario Cruz
Jorge Ocampo
Mario Cruz
Jorge Ocampo
Beatriz Orocio
Jorge Ocampo
Jorge Ocampo
Mario Cruz
Mario Cruz
Mario Cruz
Mario Cruz Jorge Ocampo
Mario Cruz
C.V.
Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre
Duracion (hr)
28-Febero-2019
Diciembre
Versión: 00
Evaluacion
Ref. Aud Objetivos Resultado Criterio
Los resultados de la auditoria individual

cumplen completamente con los objetivos
TPO-AUD-PP-01 9 establecidos en la planificación del programa de
auditorias
TPO-AUD-PP-02
TPO-AUD-PP-03
Versión: 00
Evaluacion
Auditorias de seguimiento Resultado Criterio
Derivado de los hallazgos encontrados de

No Conformidades con los requisitos del
9 Sistema de Gestión, la eficacia de las
acciones tomada satisface completamente
la corrección de la No Conformidad.
Revision
Informes de Auditoria Resultado Criterio
La revisión del informe de

los resultados de auditoria
es aprobada y cumple
9 satisfactoriamente los
alcances y objetivos
planificados.

Talleres Portátiles
e Aprobación: 15/05/2019
Resultados de Auditorias
Revision
Eficacia de las acciones corrrectivas Resultado Criterio
El programa de Gestión no requiere

9 mejora o acciones correctivas.

e Auditorias
Comunicac
Informes a partes Interesadas Resultados Criterio Comunicación de Resultados
Se comunican los resultados

derivados de los informes
9 de auditoría a todo el
personal de la organización.
Comunicación
Resultados Criterio Mejores Practicas Resultados
Los resultados de auditoria son

9 comunicados al personal 9
pertinente de la organización.
Eficacia
Criterio Resultado de Auditoria Individual Ideal Eficacia
Se comunican buenas prácticas

de mejora y se involucra a las
áreas de la organización para 63 63 100
tener de su conocimiento dichas
acciones.
Seguimiento
Requiere seguimiento
No
Num Riesgo Significancia % Acumulado % acumulado
Competencia
1 insuficiente del equipo 512 25.5234297 512 25.523429711
auditor
Falta de informacion
2 documentada de los 504 25.1246261 1016 50.648055833
resultados de auditoria
Auditorias poco
objetivas e imparciales
3 486 24.227318 1502 74.875373878
en las auditorias y
conflictos de interes
Falta de cumplimiento
con las auditorias
planificadas por
4 324 16.1515454 1826 91.026919242
disponibilidad de
personal en la
organización
El Auditado no
proporciona la
informacion solicitada
5 por el auditor durante 144 7.17846461 1970 98.205383848
el contacto para
elaborar el plan de
auditoria
Falta de disponibilidad
6 27 1.34596211 1997 99.551345962
de la sala de juntas
La disponibilidad del
personal no es posible
7 debido a que se 9 0.44865404 2006 100
encuentran realizando
servicios en sitio
2006 100
Pareto Programa de Auditorias
2006 98.2053838485 99.5513459621 100 100
1805.4 91.0269192423 90
1604.8 80
74.8753738784
1404.2 70
1203.6 60
1003 50.6480558325 50
802.4 40
601.8 512 504 486 30
25.5234297109
401.2 324 20
200.6 144 10
27 9
0 0
FIR: FIR:
FIP: 20/01/2019 FIP:
FI: 10/01/2019 FI:
Si gnifica nci a % a cumul a do

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Identificacion de Riesgos y Oportunidades d

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Llamar a recepcion para

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PROGRAMA DE GESTION DE AUDITORIA INTERNA

rvicios de corte, bisel y rectificado y la

tificacion de Riesgos y Oportunidades del Programa de Gestion de Auditoria

PROGRAMA DE GESTION DE AUDITORIA INTERNA

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tificacion de Riesgos y Oportunidades del Programa de Gestion de Auditoria

PROGRAMA DE GESTION DE AUDITORIA INTERNA

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El encargado del Programa de

PROGRAMA DE GESTION DE AUDITORIA INTERNA

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