REDACCIÓN DE HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO, NO CONFORMIDAD

Siempre lleva una negación al inicio, intermedia o al final.

Ejemplo:

*No se evidencio... (Escriba la situación de actual) cumple (escriba la situación

deseada), a continuación describa el requisito incumplido.
 EJEMPLO

REDACCIÓN DE NO CONFORMIDAD

Se evidenció que en el proceso de talento humano no se han definido las

competencias para el cargo de jefe de compras, el perfil de cargo no define la
formación, ni la educación. Lo anterior incumple el requisito 7.2 a de la norma
ISO 9001:2015 que determina que la organización debe definir las
competencias necesarias de las personas que realizan, bajo su control, un
trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la
calidad.
 EJEMPLO

REDACCIÓN DE NO CONFORMIDAD

Se encontró (evidenció, halló, observó, etc.) la aplicación del documento CV-DRB-01

versión2, la cual es una versión obsoleta, ya que el listado maestro de documentos
indica que la versión vigente es la 4; esto contraviene la ISO 9001:2015 en el numeral
7.5.3.2 c que establece el control de cambios.
 EJERCICIO 1

Los auditores le preguntaron al Líder de Calidad que explicara el

programa de auditoría interna de la compañía. El Líder explicó que
cada departamento se auditaba a ellos mismos mensualmente,
entonces los resultados se los enviaban a él para su revisión. Al
revisar los soportes el auditor evidencia la inclusión de 2 auditorías
internas en el programa de la organización, registra en su lista de
verificación la realización de auditorías internas a todos los procesos
del SGC en el primer semestre
 EJERCICIO 2

En el proceso de gestión humana al revisar las hojas de vida del personal

los auditores encontraron una diferencia en la versión de los formatos FS18
Hoja de vida de los candidatos versus el formato publicado en la intranet, el
documento en uso era la versión 5 del 21.Ene.2014 y la publicada en la red
era la versión 6 del 12.Dic.2015, los auditados sustentaron que ellos no
imprimían estos formatos, que todo lo remitían desde la principal y ya hacía
algunos meses que no les enviaban nada, así que estaban terminando las
existencias del formato
EJEMPLOS DE REDACCIÓN DE OBSERVACIONES

▪Evaluar la conveniencia del indicador de gestión del proceso de

direccionamiento gerencial, ya que su cálculo se realiza por promedio, lo cual
puede cubrir los reales resultados parciales y solo centrarse en el resultado
consolidado final.

▪Mejorar la metodología determinada para obtener la información relativa a la

percepción del cliente respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de
la organización.