TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la
asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

Asesores de Protección SERVIANDES
Dirección: Avenida Centenario Km 30 Armenia
Cargo: Coordinador Regional Medellín
Correo serviandesasesores@gmail.com

De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad calidadser@gmail.com

Para: Director de Protección Frank Valencia
Fecha: 06/09/2019

OBJETIVO:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad del servicio de asesoramiento en protección, en los
procedimientos de prestación de servicios a la empresa Serviandes.
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del área de asesoramiento del área
del departamento protección, aseguramiento de la Calidad del asesoramiento en
seguridad regional Medellín- departamento de protección en calidad de servicios.

AUDITORIA
  Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de asesoramientos M-PC-
002Versión enero de 2017.
 Instructivos de desarrollo de Procedimientos -EL-003
 Manual de Documentos de Retención y Archivo de la protección M-DR-009
 Manual de Formatos y Registro seguridad M-FR-03 Versión mayo de 2017
 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de abril 10 de 2015
 Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO

Reunión de Apertura: 06 septiembre de marzo 2019

Hora 08:00 am
Reunión de Cierre: 20 de septiembre 2019
Hora 10:00 am
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios se asesoramiento en seguridad en Serviandes, consignados
en cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita
será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en
primera instancia por el Coordinador de protección, El Coordinador regional, el día
06 de septiembre del presente año, con una duración de 7 horas, en las
instalaciones del área de protección adjunto lista de Chequeo y procedimiento
establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener
alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor
comunicarnos.
Cordialmente,
Gerencia de Calidad y Protección
Humberto Sánchez Rey

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
Norma ISO 9001:2008 Manual de M-PC-002Versión enero de 2017
1 Procedimientos de asesoramientos
Instructivos de desarrollo de EL-003
2 Procedimientos
Manual de Documentos de Retención M-DR-009
3 y Archivo de la protección
 4 Manual de Formatos y Registro M-FR-03 Versión mayo de 2017
seguridad

5 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de abril 10 de 2015

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCM
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Instructivos de EL-003 Existen varias
desarrollo de copias de
Procedimientos manuales no se x
conoce cuál es el
más reciente
2 M-FR-03 Se diligencia a
Manual de Versión mano, en
Formatos y mayo de 2017
Registro
diferentes tintas, x
seguridad lo hace poco
entendible en
ocasiones
3 Manual de M-FR-03 No se escriben los
Formatos y Versión nombres de los
Registro mayo de 2017
seguridad
revistas se usan x
siglas internas no
codificadas
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.

 Se debe actualizar la Política de Gestión protección y crear un

procedimiento para el manejo de protocolos de protección análisis de
riesgo.

 Se debe unificar el formato de solicitud de análisis de riesgo y entrega de

resultados de análisis.
 Se debe actualizar la política de gestión de procedimientos de protocolos
 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de
los libros de registros de visitas.
 Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de
mantenimiento las tarjetas de datos y resultados de análisis.
 Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en los sectores
de seguridad que permitan generar actividades de seguimiento, medición,
análisis y mejora.
 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer
indicadores que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:

La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o

incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que
la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).
La auditoría interna es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para
obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un buen
procedimiento para la realización de las mismas y contar con una frecuencia
adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos, garantizando así
la calidad de la labor que desempeña en su campo económico