Descripción de Accidente o Incidente

Evaluación del Potencial de Perdida

Gravedad probable/Potencialidad Probabilidad de Ocurrencia Nivel da Exposición
 (A) Alta – Perdida de vida; Incapacidad permanente;
Perdida del proceso; Costo mayor  (A) Alta – Probabilidad de ocurrencia de pérdida.  (A) Alta – Muchas personas expuestas muchas veces
 (M) Media – Perdida de tiempo por lesiones sin  (M) Media – Probabilidade de ocurrencia de perdida diariamente
incapacitación; Interrupción del proceso; Costo  (B) Baja – Probabilidade de ocurrencia de perdida  (M) Media – Exposición de Moderado N° de personas
significativo expuestas varias veces durante el día
 (B) Baja – Lesión menor s/ perdida de tiempo; Interrupción  (B) Baja – Pocas personas expuestas mas de un día
parcial del proceso; Costo menor

Tipo de contacto o casi contacto con energía o Sustancia

1. Golpeado contra (Corriendo en
dirección o tropezando en) (Vea
C.I.: 1, 2, 4, 5, 12 ,14, 15, 16, 17,
18, 19, 26)
2. Golpeando por (Objeto en
movimiento) (Vea C.I.: 1, 2, 4, 5, 6,
9, 10, 12, 13, 14, 15, 16, 20, 26)
3. Caída a distinto nivel (Vea 5. Atrapado por (puntos filosos o 7. Atrapado entre (aplastado o 9. Sobretensión/sobreesfuerzo/so
C.I.: 3, 5, 6, 7, 11, 12, 13, 14, 15, cortantes) (Vea C.I.: 5, 6, 11, 123, amputado) (Vea C.I.: 1, 2, 5, 6, 9, brecarga. (Vea C.I.: 8, 9, 10, 11, 13,
16, 17, 22) 14, 15, 16, 18) 11, 12, 13, 14, 15, 16, 22, 28) 14, 15)
4. Caída a mismo nivel 6. Atrapado en (agarrado, 8. Contacto con (electricidad,
(resbalar y caer, volcarse) (Vea colgado ) (Vea C.I.: 5, 6, 11, 12, calor, frío) radiación, sustancias
C.I.: 4, 9, 13, 14, 15, 16, 19, 22, 13, 14, 15, 16, 18) cáusticas, sustancias tóxicas,
26) ruido) (Vea C.I.: 5, 6, 7, 11, 12,
13, 14, 15, 16, 17, 18, 20, 21, 23,
24, 25, 27, 28)

1
 Causas Inmediatas/Directas ( C.I.'s)
ACTOS INSEGUROS CONDICIONES INSEGURAS
25. Operar equipos sin 1. Retirar o pasar por alto un 7. Exponerse innecesariamente a 12. Guardas y/o barreras 18. Desorden (Vea C.B.: 5, 6, 7,
autorización. (Vea C.B.: 2, 4, 5, 7, dispositivo de seguridad o de materiales o equipos que se inadecuadas (Vea C.B.: 5, 7, 8, 9, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 15)
8, 12, 13, 15) control (Vea C.B: 2, 3, 4, 5, 6, 7, mueven. (Vea C.B.: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12, 13, 15) 19. Ruido excesivo (Vea C.B.:
26. Omitir la colocación de avisos, 8, 9, 12, 13, 15) 7, 8, 9, 12, 13, 15) 13. Equipo de protección 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14)
señales, tarjetas, etc. Comunicar 2. Usar instalaciones 8. Realizar servicios a inadecuado o insuficientes (Vea 20. Exposición a la radiación
(Vea C.B.: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, herramientas, equipos herramientas y/o equipos en C.B.: 5, 7, 8, 9, 10, 12, 13) (Vea C.B.: 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11,
12, 13, 15) materiales, etc. defectuosos (Vea operación (Vea C.B.: 2, 3, 4, 5, 6, 7, 14. Herramientas, equipos o 12, 13, 14)
27. No cerrar, no bloquear o no C.B.: 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 8, 9, 12, 13, 15) materiales defectuosos (Veja C.B.: 21. Exposición a temperaturas
asegurar los vehículos, válvulas, 12, 13, 14, 15) 9. Hacer Bromas (Vea C.B.: 2, 3, 8, 9, 1, 11, 12, 13, 14, 15) extremas (Vea C.B.: 1, 2, 3, 8, 9,
prensas, otras herramientas, 3. No usar adecuadamente el 4, 5, 6, 7, 8, 9, 12, 13, 15) 15. Acceso difícil y/o restringido 11, 12)
materiales y equipos (Vea C.B.: 2, equipo de protección personal 10. Estar bajo la influencia de (Vea C.B.: 8, 9, 13) 22. Iluminación excesiva o
3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 12, 13, 15) (Vea C.B.: 2, 3, 4, 5, 7, 8, 10, 12, alcohol y/o drogas (Vea C.B.: 2, 3, 16. Sistemas de advertencias deficiente (Vea C.B.: 8, 9, 10, 11,
28. Operar o manejar a 13, 15) 4, 5, 7, 8, 13, 15) defectuosos (Vea C.B.: 8, 9, 10, 11, 12, 13)
velocidades inadecuadas (Vea 4. Cargue y/o posicionamiento 11. Izaje y/o levantamiento 12, 13, 14, 15) 23. Ventilación inadecuada
C.B.: 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 12, inadecuados. (Vea C.B.: 1, 2, 3, inapropiado (Vea C.B.: 1, 2, 3, 4, 5, 17. Peligro de incendio y/o (Vea C.B.: 8, 9, 10, 11, 12, 13)
13, 15) 4, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 12, 13, 15) 6, 7, 8, 9, 10, 12, 13, 15) explosión. (Vea C.B.: 5, 6, 7, 8, 9, 24. Condiciones ambientales
5. No utilizar el equipo de 10 11, 12, 13, 15) peligrosas (Veja C.B.: 8, 9, 10,
protección personal (Vea C.B.: 1, 11, 12, 13)
2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 12, 13, 15)
6. Posición inadecuada para el
trabajo en ejecución (Vea C.B.: 1,
2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 12, 13, 15)

2
 Causas Básicas/Raíz ( C.B.'s) / Factores Personales
1. Capacidad física inadecuada (Vea ACN: 6, 9, 12, 15, 18) 3. Tensión Física o Fisiológica (Vea ACN: 4, 6, 9, 11, 12, 5. Falta de Conocimiento (Vea ACN: 2, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11,
1.1. Altura, peso, alcance inadecuado 13, 15, 18, 20) 12, 13, 15, 16, 18, 20)
1.2. Capacidad de movimiento corporal limitada 3.1. Lesión o enfermedad 5.1. Falta de experiencia
1.3. Capacidad limitada para se mantenerse en determinadas 3.2. Fatiga debido a la carga o duración de las tareas 5.2. Orientación deficiente
posiciones 3.3. Fatiga debido a la falta de descanso 5.3. Entrenamiento inicial inadecuado
1.4. Sensibilidad a ciertas sustancias o alergias 3.4. Exposición a temperaturas extremas 5.4. Entrenamiento de actualización inadecuado
1.5. Sensibilidad a determinados extremos sensoriales 3.5. Exposición a riesgos contra la salud 5.5. Ordenes mal interpretadas
(temperatura, sonidos, etc.) 3.6. Fatiga debido a la carga sensorial (Ruido, estrés)
1.6. Visión deficiente 3.7. Insuficiencia de oxigeno 6. Falta de Habilidad (Vea ACN: 2, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 13, 15, 16)
1.7. Audición deficiente 3.8. Variación de la presión atmosférica 6.1. Instrucción inicial insuficiente
1.8. Otras deficiencias sensoriales (tacto, gusto, olfato, equilibrio) 3.9. Restricción de movimientos 6.2. Práctica insuficiente
1.9. Incapacidad respiratoria 3.10. Insuficiencia de azúcar en la sangre 6.3. Operación esporádica
1.10. Otras incapacidades físicas permanentes 3.11. Drogas 6.4. Falta de preparación
1.11. Incapacidad temporales 6.5. Revisión de instrucción inadecuada
4. Tensión Mental o Psicológica (Vea ACN: 1, 4, 5, 6, 10,
2. Capacidad Mental / Psicológica Inadecuada (Vea ACN: 6, 11, 12, 15, 16, 18, 20) 7. Motivación deficiente (Vea ACN: 1, 2, 4, 5, 6, 8, 10, 11, 13,
9, 10, 15, 18) 4.1. Sobrecarga emocional 14, 17, 18)
2.1. Temores y fobias 4.2. Fatiga debido a la carga o velocidad de la tarea mental 7.1. Gratificación por mal desempeño
2.2. Problemas emocionales 4.3. Demanda extrema en la toma de decisiones 7.2. Penalización por desempeño adecuado
2.3. Enfermedades mentales 4.4. Rutina, monotonía, exigencias para un cargo sin 7.3. Falta de incentivos
2.4. Incapacidad de comprensión trascendencia 7.4. Demasiadas frustraciones
2.5. Niveles de coeficiente intelectual 4.5. Exigencias de concentración / percepción 7.5. Falta de desafíos
2.6. Tomada de decisión deficiente 4.6. Actividades “insignificantes” o “degradantes” 7.6. Sin interés en optimizar tiempo y esfuerzo
2.7. Coordinación deficiente 4.7. Ordenes confusas 7.7. Sin interés en evitar las molestias
2.8. Velocidad de reacción lento 4.8. Solicitudes conflictivas 7.8. Sin interés en sobresalir
2.9. Aptitud mecánica deficiente 4.9. Preocupación por problemas 7.9. Disciplina inadecuada
2.10. Poca aptitud de aprendizaje 4.10. Frustraciones 7.10. Presión indebida de los compañeros
2.11. Falla de memoria 4.11. Enfermedades mentales 7.11. Ejemplo inadecuado de supervisión
7.12. Retroalimentación deficiente con relación al desempeño
7.13. Deficiente retroalimentación del comportamiento
adecuado
7.14. Falta de incentivos de producción

3
 Causas Básicas/Raíz ( C.B.'s) / Factores de Trabajo
8. Supervisión y liderazgos deficientes (Vea ACN: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 8, 9,
10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18)
8.1. Relaciones jerárquicas poco claras o defectuosas
8.2. Asignación de responsabilidades poco claras o conflictivas
8.3. Delegación inadecuada o insuficiente
8.4. Dar políticas, inadecuada programación o planificación deficiente
8.5. Dar objetivos, metas o procedimientos contradictorios
8.6. Programación o planificación del trabajo inadecuado
8.7. Instrucción, orientación o entrenamiento insuficientes
8.8. Proveer documentos de referencia, directrices, publicaciones, guías
inadecuadas
8.9. Identificación y evaluación inadecuada de los riesgos y las perdidas
8.10. Falta de conocimiento en el trabajo de supervisión/administración
8.11. Contratación inadecuada del trabajador, de acuerdo a sus
cualidades y a las exigencias que demanda la tarea
8.12. Medición y evaluación inadecuada del desempeño
8.13. Retroalimentación deficiente o incorrecta con relación al
desempeño.
9. Ingeniería Inadecuada (Vea ACN: 1, 3, 4, 9, 12, 14)
9.1. Evaluación insuficiente de las exposiciones a pérdidas
9.2. Consideración deficiente en cuanto a los factores humanos,
ergonómicos
9.3. Estándares, especificaciones y/o criterios de diseño inadecuados
9.4. Control inadecuado de la construcción
9.5. Evaluación inadecuada de la construcción
9.6. Inapropiados o Controles inadecuados
9.7. Monitoreo o puesta en funcionamiento inadecuado
9.8. Evaluación insuficiente respecto a los cambios que se produzcan
10. Compras Inadecuadas (Vea ACN: 1, 3, 4, 6, 9, 12, 13, 14, 15, 19)
10.1 Especificaciones deficientes en cuanto a los requerimientos
10.2. Investigación insuficiente respecto a las materias y a los equipos
10.3. Especificaciones inadecuadas a los vendedores
10.4. Transporte inadecuado de los materiales
10.5. Inspección de calidad con recepción inadecuada
10.6. Comunicación inadecuada de datos de seguridad y salud
10.7. Manipulación inadecuado de materiales
10.8. Incorrecto almacenamiento de materiales
10.9. Embalaje inadecuado de materiales
10.10. Identificación inadecuada de materiales peligrosos
10.11. Inadecuada disposición de residuos
10.12. Inadecuada selección de contratistas
11. Mantenimiento Deficiente (Vea ACN: 1, 3, 4, 6, 9, 10, 13, 15, 19)
11.1. Deficiente Prevención
11.1.1. Evaluación de necesidades
11.1.2. Lubricación y servicios
11.1.3. Ajuste / montaje
11.1.4. Limpieza y pulido
11.2. Reparación Deficiente
11.2.1. Comunicación de necesidades
11.2.2. Programación de trabajo
11.2.3. Revisión de partes/piezas/repuestos
11.2.4. Substitución de partes
12. Equipos y Herramientas Incorrectas (Vea ACN: 1, 3, 4, 6, 7, 9,
11, 12, 14, 15, 19)
12.1. Evaluación inadecuada de necesidades y riesgos
12.2. Inadecuadas consideraciones de los factores
humanos/ergonómicos
12.3. Estándares y especificaciones inadecuadas
12.4 Disponibilidad inadecuada
12.5. Ajuste / reparación / mantenimiento inadecuado
12.6. Reparación y recuperación inadecuada
12.7. Eliminación y cambio inadecuada de piezas defectuosas
13. Procedimientos de Trabajo Inadecuados (Vea ACN: 1, 2, 3, 4,
5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 13, 14, 15, 16, 19)
13.1. Inadecuado desarrollo de procedimientos para:
13.1.1. Inventario y evaluación de los riesgos y las necesidades
13.1.2. Coordinación con los diseños de procesos
13.1.3. Participación de los trabajadores
13.1.4. Procedimiento / prácticas / normas
13.2. Inadecuada comunicación de los procedimientos y Normas para:
13.2.1. Publicación
13.2.2. Distribución
13.2.3. Traducción a los idiomas apropiados
13.2.4. Difusión y entrenamiento
13.2.5. Refuerzo por medio de signos, códigos de color y ayudas de
trabajo
13.3. Inadecuado mantenimiento de los procedimientos de:
13.3.1. Seguimiento del flujo de trabajo
13.3.2. Actualización
13.3.3. Controle del uso de estándares / procedimientos / normas
13.4. Seguimiento inadecuada del desempeño
14. Uso y Desgaste Excesivo (Vea ACN: 3, 4, 6, 9, 10, 13, 14, 15)
14.1. Inadecuado planificación del uso
14.2. Prolongación excesiva de la vida útil
14.3. Inspección y control inadecuado
14.4. Carga o proporción de uso inadecuado
14.5. Mantenimiento deficiente
14.6. Uso por personas no calificadas, no entrenadas
14.7. Uso para fines equivocados
15. Abuso o Maltrato (Vea ACN: 1, 3, 4, 6, 8, 9, 10, 11, 13, 14, 15, 16,
17, 19)
15.1. Conducta inapropiada no permitida
15.1.1. Intencional
15.1.2. No intencional
15.2. Conducta incorrecta permitida
15.2.1. Intencional
15.2.2. No intencional
4

1. LIDERAZGO Y RESPONSABILIDAD
1.1 Política General
1.2. Coordinador del Controle de Perdidas
1.3. Participación del Gerenciamiento Superior y Medio
1.4. Procedimientos Establecidos del Desempeño de
Controle de Perdidas
1.5. Participación en Actividades del Controle de Perdidas
1.6. Reuniones Gerenciales
1.7. Manual de Referencia del Controle de Perdidas
1.8. Auditorias Internas Realizadas
1.9. Responsabilidad Individual por el Controle de
Perdidas
1.10. Establecimiento de Objetivos del Control Anual de
Perdidas
1.11. Comités de Seguridad y Salud o Representantes de
SMS
1.12. La negativa al Trabajo Debido a los Peligros del
Control de Perdidas
1.13. Biblioteca de Referencia
1.14. Controle de Documentos
1.15. Reglamentos, Códigos y Procedimientos
1.16. Comunicación Externas
2. Entrenamiento de Liderazgo
2.1. Análisis de las Necesidades de Entrenamiento
2.2. Orientación / Inducción del Liderazgo en control
2.3. Entrenamiento Formal Inicial del Gerenciamiento
Superior
2.4. Revisión, Actualización y entrenamiento Avanzado
Formal del Gerenciamiento Superior
2.5. Entrenamiento. Formal Inicial del Liderazgo en
Control de Perdidas
2.6. Revisión, Actualización y entrenamiento Avanzado
Formal del Liderazgo en Controle de Perdidas
2.7. Entrenamiento Formal del Coordinador del Controle
de Perdidas
2.8. Registros de Entrenamiento
Acciones de Control Necesarios (ACN)
P S C 3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento
3.1. Inspecciones Generales Planificadas
3.2. Sistema de Acompañamiento
3.3. Análisis del Informe de Inspección
3.4. Partes / Ítems Críticos
3.5. Mantenimiento Preventivo
3.6. Inspecciones de Sistemas Especiales
3.7. Inspecciones de PRE-uso de Equipos
3.8. Sistema Alternativo de Comunicación de Condiciones
en el Procedimiento o estándar
3.9. Requisitos de Cumplimiento
4. Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas
4.1. Administración
4.2. Inventario de Tareas Críticas
4.3. Objetivos para Análisis y Procedimientos de Tareas
Críticas
4.4. Análisis y Procedimientos de Tareas para Tareas
Críticas
4.5. Identificación y Controle de perdidas Potenciales
P S C 5. Investigación de Accidentes / Incidentes
5.1. Sistema de Investigación de Accidentes / Incidentes
5.2. Participación del Gerenciamiento Operacional
5.3. Accidentes / Incidentes Graves y de Alto Potencial
5.4. Acciones Correctivas y de Acompañamiento
5.5. Investigación y Comunicación de Incidentes (Casi-
Accidentes)
5.6. Vigencia de los informes de Accidentes / Incidentes
P S C 6. Observación de Tareas P S C
6.1. Gestión y Gerenciamiento
6.2. Observaciones Parciales / Selectivas de Tareas
6.3. Observaciones Completas de Tareas
6.4. Observación de Tareas Críticas
6.5. Sistema de Acompañamiento
6.6. Análisis de los Informes de Observación de Tareas
7. Preparación para Emergencias P S C
7.1. Gestión
7.2. Análisis de Respuesta a Emergencias
7.3. Plan de Emergencias
P S C 7.4. Emergencias Externas
7.5. Control de las Fuentes de Energía
7.6. Sistema de Protección y Rescate
7.7. Equipos de Emergencia
7.8. Sistema de Experiencias Adquiridas
7.9. Primeros Auxilios
7.10. Ayuda Mutua y Asistencia Externa Organizada
7.11. Planificación Post-Evento
7.12. Comunicación en Caso de Emergencia
7.13. Comunicación con la Comunidad
P S C
8. Normas y Permisos de Trabajo P S C
8.1. Normas Generales del Control de Perdidas
8.2. Normas para Trabajo Especializado
8.3. Sistema de Permisos de Trabajos para Trabajos
Especiales
8.4. Sistema de Permiso de Operación
8.5. Aprendizaje y Revisión de Normas
8.6. Cumplimiento y Reconocimiento de las Normas
8.7. Uso de Avisos de Instrucciones y Código de Colores
5

9. Análisis de Accidentes / Incidentes
9.1. Medidas de las Consecuencias
9.2. Análisis de Causas y Controles
9.3. Identificación y Análisis de Daños a la Propiedad /
Perdidas en el Proceso
9.4. Análisis de Incidentes (Casi-Accidentes)
9.5. Equipos del Proyecto para Solución de Problemas
10. Entrenamiento de Conocimientos y Habilidades
10.1. Gestión
10.2. Análisis de las Necesidades de entrenamiento
10.3. Calificación de los Instructores
10.4. Sistemas de Entrenamiento
10.5. Evaluación de los Sistemas de Entrenamiento y
Acompañamiento
11. Equipos de Protección Individual
11.1. Identificación de las Necesidades del E.P.I.
11.2. Registros de Equipos de Protección Individual
11.3. Cumplimientos de los Procedimientos
12. Control de Salud e Higiene Industrial
12.1. Gestión
12.2. Identificación y Evaluación de Riesgos a la Salud
12.3. Control de Riesgos a la Salud
12.4. Controle de Salud Ocupacional e Higiene Industrial
12.5. Información y entrenamiento
12.6. Sistema de Cuidados a la salud
12.7. Asistencia Professional
12.8. Comunicaciones
12.9. Registros
Acciones de Control Necesarios (ACN)
P S C 13. Evaluación del Sistema
13.1. Evaluación de los Requisitos del Control de Perdidas
13.2. Controle Regular del Sistema
13.3. Evaluación del Cumplimiento con los
Procedimientos del Sistema de Control de Perdidas
13.4. Inspecciones de Percepción
13.5. Mantenimiento de Registros
P S C 14. Ingeniería y Administración de Cambios
14.1. Gestión
14.2. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
14.3. Revisión de Proyectos y Gestión de Cambios
14.4. Controles de Procesos de Operación y Trabajo
15. Comunicaciones Personales
15.1. Entrenamiento en Técnicas de Comunicación
P S C Personal
15.2. Orientación / Inducción de Trabajo
15.3. Instrucción de Tareas
15.4. Plan de Contactos Personales
16. Comunicación en Grupos
P S C 16.1. Reuniones del Grupo de Control de Perdidas
16.2. Mantenimiento de Registros
16.3. Participación de la Administración
Leyenda:
P – Programa de Actividades
S – Procedimientos del programa son
establecidos
C – Alcanzado el total cumplimiento de los
procedimientos
P S C 17. Promoción General P S C
17.1 Cuadro de Avisos del Controle de Perdidas
17.2. Uso de Estadística de Accidentes / Incidentes
17.3. Promoción de Temas Críticos
17.4. Premios y Reconocimiento Individuales
17.5. Publicación de Informaciones del Controle de
Perdidas
17.6. Premios y Reconocimiento a Grupos
17.7. Sistema de Promoción de Orden y Limpieza
P S C
17.8. Promociones Externas
17.9 Registros de Actividades de Promoción
18. Contratación y Colocación P S C
18.1. Requisitos de Capacidades
18.2. Exámenes Médicos
P S C 18.3. Orientación / Inducción General
18.4. Verificación de calificación en la PRE-gestión / PRE-
Colocación
19. Gestión de Materiales y Servicios P S C
19.1. Compras de Materiales
P S C 19.2. Selección de Contratistas
19.3. Gestión de Contratistas / Terceros
20. Seguridad Fuera del Trabajo P S C
20.1. Identificación y Análisis del Problema
20.2. Educación de Seguridad Fuera del Trabajo