Taller AA4 – informe de Auditoría

Autor: Yuli Tatiana Peña Sanabria

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría:

Determinar qué porcentaje de cumplimiento esta implementado el SGC con

referencia a la norma ISO 19001:2011

b. Alcance de la auditoría:

Evaluar y verificar todas las áreas de la compañía teniendo en cuenta las

herramientas que utilizan para dar cumplimiento a la normar, además de solicitar
información de los controles internos y programación de actualización en la misma.

c. Identificación del cliente de auditoría.

Asequi micos s.a.s.

d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

Auditoria Interna Asequimicos S.A.S.

Dirección / Av. Troncal de Occidente No. 18-76.

Sede: Bodegas G13 G14 Parque Industrial /
sede Mosquera
Fecha de 15/10/2019
apertura
N° de 40
empleados
Auditor Líder Equipo auditor
Técnico Enrique Franco
Yuli Tatiana Guía Juliana Forero
Peña Observador Carlos Ospina

f. Criterios de auditoría.

Criterios de auditoria interna

CR-AI-001
Versión 01

Tipo Descripción Código

Legal ISO 19001 : 2011 LE-ISO-001

Interna Manual de procedimientos internos MA-SGC-001

Política del SGC Interno PO-SGC-001
Política Gestión Financiera PO-SGC-002
Políticas Corporativas PO-SGC-003
Procedimientos (De las áreas a PRO-SGC- (DEL 001 AL
auditar) 009)
Instructivos ( De las áreas a auditar) INS-SGC- (DEL 001 AL 009)
Registro (De las áreas a auditar) REG-SGC- (DEL 001 AL
009)
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

Auditor (es): Tatiana Peña

Fecha: 17/10/2019

Área: producción Auditado (s): María Romero

Criterios
Evidencias de Hallazgos de
No. de C NCM NCm
Auditoría Auditoría
Auditoría
1 El manual cumple
con la
Manual de normatividad y
procedimientos MA-SGC-001 X
tiene las
internos descripciones de
todas las áreas de
la compañía
2 Este documento
Política del
PO-SGC-001 cumple con la
SGC Interno norma y está en su
X
versión
actualizada
3 Este documento
cumple con la
norma, pero no se
Política encuentra en su
Gestión PO-SGC-002 X
última versión
Financiera donde se debe
colocar los
cambios
realizados en el
área
4 Este documento
Políticas X
PO-SGC-003 cumple con la
Corporativas norma y está en su
versión
actualizada
 5 Documento
actualizado, con
Manual de MAN-PRO- control físico y
procedimiento 001 X
virtual, con
de producción documentos
anexos
actualizados
6 Por necesidad de
despachos, se
Formatos de X
paran las líneas
tiempos de FTP-PRO- para hacer
producción 007
producción de PT
no programados
por lo cual no se
registra tiempo
7 En las firmas de
Procedimiento elaboró, reviso
de recibió se
programación PR-PRO-002 X
encuentra con
de producción diferentes tintas y
sin firma
corporativa
8 Durante la
Instructivo para auditoria está en
la elaboración proceso la mezcla
de mezclas INL-PRO-004 X
para elaborar sika
liquidas y no se cuenta con
el instructivo paso
a paso
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

h. Conclusiones de la auditoría.

Se debe actualizar el documento de política de Gestión Financiera (PO-SGC-

002), ya que se evidencia que se han hecho modificaciones en esta área y
no se ha documentado.
 Se hace el hallazgo de una no conformidad menor por la cual también sale
una oportunidad de mejora: es mantener un stock de PT para llevar una
secuencia de las ordenes de producción y no tener que romper la líneas por
faltantes urgentes que se necesiten en los despachos y así cumplir con la
diligencia de formatos de tiempos de la producción y poder llevar control.

Se debe hacer capacitaciones a todas las áreas donde el tema principal sea
la buena práctica documental, donde se abarque temas como: archivar de
manera correcta, llenar todos los espacios, uso único de la tinta negra y que
los formatos se diligencien sin cometer tachones o enmendaduras

Se debe actualizar el Instructivo para la elaboración de mezclas liquidas con

todas las mezclas que se realizan en esta área para que sea claro para todo
el personal que vaya a trabajar en esta área, además se debe hacer
divulgación de dicho documento actualizado.

A nivel general el área de producción junto al proceso de aprobación de PT

está cumpliendo con la documentación y las normas que se solicitan seguir
para dar cumpliendo con la ISO, Se sugiere reforzar los temas anteriormente
mencionados y estar en búsqueda de la mejora continúa para cada proceso.

i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la

auditoría.

Dentro de la compañía es evidente la implementación del SGC, Por lo cual es

aproxima que se presenta una falta del 10% de la implementación total de dicho
sistema.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,

teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.
 Procedimiento para dar cumplimiento a las auditorias
interna
PR-SG-002
Versión 01
Proceso Objetivo Alcance Criterios Frecuencia Equipo Auditor

Administrativo Verificar Verificar Políticas trimestral Auditor Líder

eficacia de la cumplimiento internas Guía
implementación del SGC y Auditor técnico
del SGC buscar la
mejora
continua
Contable Verificar Verificar Políticas Mensual Auditor Líder
eficacia de la cumplimiento Contables Guía
implementación del SGC y Auditor técnico
del SGC buscar la
mejora
continua
Abastecimiento Verificar Verificar Políticas de Bimensual Auditor Líder
y eficacia de la cumplimiento Abastecimiento Guía
Compras implementación del SGC y Auditor técnico
del SGC buscar la
mejora
continua
Recursos Verificar Verificar Políticas de trimestral Auditor Líder
Humanos eficacia de la cumplimiento RRHH Guía
implementación del SGC y Auditor técnico
del SGC buscar la
mejora
continua
Producción Verificar Verificar Políticas de Mensual Auditor Líder
eficacia de la cumplimiento Producción Guía
implementación del SGC y Auditor técnico
del SGC buscar la
mejora
continua
Logística Verificar Verificar Políticas de Mensual Auditor Líder
eficacia de la cumplimiento Producción Guía
implementación del SGC y Auditor técnico
del SGC buscar la
mejora
continua
Calidad Verificar Verificar Políticas de Mensual Auditor Líder
eficacia de la cumplimiento Producción Guía
implementación del SGC y Auditor técnico
del SGC buscar la
mejora
continua
 Mantenimiento Verificar Verificar Políticas de Semestral Auditor Líder
eficacia de la cumplimiento Producción Guía
implementación del SGC y Auditor técnico
del SGC buscar la
mejora
continua
Servicios Verificar Verificar Políticas de Semestral Auditor Líder
generales eficacia de la cumplimiento Producción Guía
implementación del SGC y Auditor técnico
del SGC buscar la
mejora
continua

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

En esta actividad estamos destacando la importancia que debe jugar la buena

comunicación entre el auditor y el auditado, lo que quiero decir es que tanto durante
la auditoria, como al entregar la conclusión y el informe se debe ser claro y confiable
con la información dada para así no perjudicar ni a la empresa ni a los procesos que
fueron auditados y así seguir en mejora continua, como se busca con la
implementación de las normas.