UNIVERSIDAD SAN PEDRO

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS

ESCUELA ACADÉMICA PROFESIONAL DE DERECHO

El delito de enriquecimiento ilícito, naturaleza y tratamiento en

la jurisprudencia peruana
TRABAJO DE SUFICIENCIA PROFESIONAL PARA OBTAR POR EL TÍTULO PROFESIONAL
DE ABOGADO

Autor:

Chinchay Villafuerte, Josimar Edinho

Asesor:

Chung Rodríguez, José Martín

Huacho – Perú
2018
PALABRA CLAVE

El delito de enriquecimiento ilícito,

Tema: naturaleza y tratamiento en la
jurisprudencia peruana

Especialidad: Derecho Penal

The crime of illicit enrichment, nature

Theme: and treatment in peruvian
jurisprudence

Specialty: Criminal Law

 DEDICATORIA

El presente trabajo está dedicado a

mis amados padres, por la confianza
y el apoyo incondicional.
 AGRADECIMIENTO

Agradezco a mis formadores, personas

de gran sabiduría quienes se han
esforzado por ayudarme a llegar al
punto en el que me encuentro.

Sencillo no ha sido el proceso, pero

gracias a las ganas de transmitirme sus
conocimientos y dedicación que los ha
regido, he logrado importantes objetivos
como culminar el desarrollo del
presente trabajo y a puertas de obtener
el tan ansiado título.
 ÍNDICE

Palabra clave

Dedicatoria

Agradecimiento

Resumen

Descripción del problema

CAPÍTULO I
MARCO TEÓRICO

1.1. Antecedentes de estudios __________________________________ 01

1.1.1. Antecedentes internacionales ____________________________ 01
1.1.2. Antecedentes nacionales _______________________________ 04
2.2. Aspectos conceptuales jurídicos ______________________________ 06
a) Abuso de autoridad ____________________________________ 06
b) Abuso de confianza ____________________________________ 07
c) Corrupión ___________________________________________ 07
d) Adminisctración pública_________________________________ 08
e) Funcionario público ____________________________________ 08
f) Servidor público_______________________________________ 08
2.3. El concepto de funcionario público en el ordenamiento jurídico peruano a
efectos administrativos __________________________________________ 09
2.4. El concepto de funcionario público a efectos penales _______________ 09
2.5. El delito de enriquecimiento ilícito en el ordenamiento jurídico
Peruano__________________________________________________ 11
2.5.1. Base normativa ______________________________________ 11
2.5.2. Ley del Código de Ética de la Función Pública Nº 27815 ______ 13
 2.5.3. Ley que regula la publicación de la declaración jurada de
ingresos y de bienes y rentas de los funcionarios y servidores
públicos
del estado N° 27482 _______________________________________ 13
2.6. Bien jurídico protegido ______________________________________ 14
2.7. Naturaleza autónoma del delito de enriquecimiento ilícito ___________ 15
2.7.1. La subsidiariedad del delito de enriquecimiento ilícito _________ 15
2.8. El concurso en el delito de enriquecimiento ilícito __________________ 20
2.8.1. Unidad de acción o de hecho ___________________________ 20
2.8.2. Acerca de la tesis del concurso aparente __________________ 24
2.8.3. El delito de enriquecimiento ilícito en concurso
real y/o ideal ________________________________________ 27
2.8.3.1. Concurso ideal __________________________________ 28
2.8.3.2. Concurso real ___________________________________ 29
2.9. El delito de enriquecimiento ilícito como delito especial y de infracción
de deber _________________________________________________ 31
2.10. Autoría y participación en el delito de enriquecimiento ilícito ________ 34
2.10.1. El artículo 26° de nuestro Código Penal con relación
al extraneus ________________________________________ 38
2.11. Consumación del delito de enriquecimiento ilícito _________________ 41
2.11.1. Complicidad post consumativa en el delito de enriquecimiento
ilícito _____________________________________________ 43

CAPITULO II
FUENTES INTERNACIONES CON MENCIÓN AL DELITO DE
ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO

2.1. Convención Interamericana contra la Corrupción (OEA)

del año 1996 ______________________________________________ 48
2.2. El Convenio de las Naciones Unidas contra la Corrupción
del año 2004 ______________________________________________ 49
2.4. Derecho comparado ________________________________________ 51
2.4.1. Panamá ____________________________________________ 51
2.4.2. Costa Rica __________________________________________ 53
2.4.3. Argentina ___________________________________________ 54
2.4.4. Colombia ___________________________________________ 57

CAPITULO III
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO, RELACIÓN A OTROS TIPOS PENALES
Y ACTOS DE INVESTIGACIÓN

3.1. Enriquecimiento ilícito, lavado de activos y encubrimiento real _______ 61

3.2. Enriquecimiento ilícito en la jurisprudencia _______________________ 68
a) Unidad del título de la imputación en el delito de
enriquecimiento ilícito _____________________________________ 71
b) Subsidiariedad del delito de enriquecimiento ilícito _______________ 72
c) Situación del extraneus en el delito de enriquecimiento ilícito _______ 72
d) Investigación del delito de enriquecimiento ilícito por la Fiscalía
de la Nación ____________________________________________ 73
3.3 Investigación del delito de enriquecimiento ilícito por la Fiscalía
de la Nación _______________________________________________ 78

Análisis del problema ___________________________________________ 81

Conclusiones _________________________________________________ 82

Recomendaciones _____________________________________________ 83

Referencia bibliográfica _________________________________________ 84

 RESUMEN

El presente trabajo de investigación titulado: El delito de enriquecimiento

ilícito, naturaleza y tratamiento en la jurisprudencia peruana; en donde se ha
determinado la existencia de una actividad funcional encaminada al
aprovechamiento indebido del cargo en beneficio propio, contraria a los
principios y deberes funcionales que le otorga la administración pública.

En el presente trabajo, se hace estudio de la naturaleza autónoma y

subsidiara del delito de enriquecimiento ilícito, tomando como referencia la
postura de la doctrina nacional y nuestra jurisprudencia, pero no siendo ajenos,
a lo que estable el derecho comparado, que nos sirven como base, a la hora de
encontrar conflictos con respecto a la normatividad. Del mismo modo, se ha
tomado en cuenta, lo establecido por los organismos internaciones del cual el
Perú es parte, respetando el principio de legalidad, la presunción de inocencia y
el debido proceso.

Mis conclusiones están determinados en que existen predisposición de la

corrupción de los funcionarios públicos, en razón de que el aparato estatal de
fiscalización no funciona de manera correcta. Las recomendaciones están
encaminadas hacia un mayor control del ejercicio del cargo por parte del sujeto
público y una mayor rigurosidad al momento de elegir a quien ocupara el cargo
público en representación de la ciudadanía.
 DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA

En la actualidad podemos ver que existe una ineficaz labor del sector
público pero que ello se ha incrementado por la falta de controles internos y
externos que se deben realizar por el Estado, en todo caso si bien es cierto
existe el enriquecimiento ilícito de parte del mal ejercicio de la labor pública, en
todo caso tenemos calificada dicha conducta en nuestro ordenamiento jurídico
penal en el artículo 401 el mismo que nos pone un límite al respecto y
exclusivamente solo a servidores públicos y funcionarios ya que la mayor parte
ello son los encargados de tener una buena administración pública a favor de
los ciudadanos y del estado peruano, por ello al penalizar ese delito, el propio
funcionario y servidor seria procesado y penado ya que muchas veces, ese
crecimiento de corrupción crece más y más, por ello se ha citado a dos grandes
tratadistas en lo jurídico penal como lo son Claus Roxin y Gunter Jackos que
nos hablan sobre el intraneus que quiere decir “el autor” y el extraneus que
quiere decir “el cómplice”.

Cada vez el código penal peruano se pone más estricto al poner más
leyes que detengan esta corrupción, la realidad es que los funcionarios y
servidores públicos poco les importan, ya que ellos prefieren su interés propio.

Consecuentemente para los ciudadanos, el estado está lleno de

corruptos quienes aprovechándose del cargo que ostentan, buscan
enriquecerse cada vez más hasta el punto de dejar obras públicas en abandono
ya que el dinero que tiene un fin público se convierte en un fin privado personal
al poseer el dinero o bienes de estado a favor del funcionario público.