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FACULTAD DE HUMANIDADES
PRESENTADO POR:
CICLO
I
SECCIÓN
B
PIMENTEL – PERÚ
2019 – I
ÍNDICE
CAPÍTULO I: MARCO CONCEPTUAL ....................................................................................................5
1.1. Definición de corrupción ....................................................................................................5
1.2. Historia de la corrupción en el Perú ...................................................................................5
1.2.1. Período 1985 – 1990: Intervención Estatal a Ultranza ................................................6
1.2.2. Período 1990 – 2000: Liberalización Económica a Ultranza........................................7
1.3. Tipos de corrupción ............................................................................................................8
1.3.1. Corrupción política .....................................................................................................8
1.3.2. Corrupción administrativa ..........................................................................................9
1.3.3. Corrupción mayor y “petty corruption” ......................................................................9
1.4. Principales delitos de corrupción .......................................................................................9
1.4.1. Peculado .....................................................................................................................9
1.4.2. Colusión ....................................................................................................................10
1.4.3. Negociación incompatible o aprovechamiento indebido del cargo ..........................10
1.4.4. Malversación ............................................................................................................10
1.4.5. Cohecho activo .........................................................................................................10
1.4.6. Cohecho pasivo.........................................................................................................10
1.4.7. Concusión .................................................................................................................10
CAPÍTULO II: GENERALIDADES..........................................................................................................11
2.1. Principales delitos de corrupción ..............................................................................................11
2.2. Factores de la corrupción ......................................................................................................14
2.3. Delitos de corrupción y estados procesales ..........................................................................15
2.4. Causas de la corrupción .........................................................................................................16
2.4.1. Causas afectivas .............................................................................................................16
2.4.2. Causas formales..............................................................................................................16
2.4.3. Causas materiales ...........................................................................................................17
2.4.4. Causas culturales ............................................................................................................17
2.5. Efectos de la corrupción ........................................................................................................18
2.5.1. Impacto político ..............................................................................................................18
2.5.2. Impacto social y cultural .................................................................................................19
CAPÍTULO III: ESTRATEGIAS PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN ......................................................20
3.1. Ejes institucionales claves de lucha contra la corrupción ......................................................20
3.2. Condiciones para que un país tenga muy bajos niveles de corrupción y haya transparencia21
3.3. Medidas de prevención .........................................................................................................21
3.4. Propuestas para una lucha eficaz y democrática contra la corrupción..................................22
3.4.1. Propuestas de reorganización estatal .............................................................................22
3.5. La planificación de la política anticorrupción en el Estado ....................................................24
3.5.1. Alternativas para combatir los delitos de corrupción .....................................................24
BIBLIOGRAFÍA ...................................................................................................................................25
ÍNDICE DE FIGURAS
1.1.Definición de corrupción
La corrupción son actos o manifestaciones concretas del uso particular de la función pública
delimitados en la legislación administrativa o penal, pero, por otro lado, es necesario entender
la corrupción en un sentido más amplio, esto es, como un clima de mentalidad colectiva,
sentimientos y práctica histórica que denominamos “fenómeno de la corrupción”. (Montoya,
2015)
La corrupción es el mal uso del poder público, entendido como el incumplimiento de los
principios del buen gobierno, así como de los preceptos éticos presentes en la sociedad. Los
actos de corrupción tienen el propósito de obtener ventajas o beneficios indebidos para quien
actúa o para terceros, en perjuicio del bienestar general. (Defensoria del pueblo, 2017)
Estos son:
i) La participación,
ii) La transparencia,
iii) La responsabilidad,
iv) La rendición de cuentas, y
v) La sensibilidad a las necesidades y aspiraciones de la población
La corrupción en el Perú tiene una larga data histórica. Su origen se remonta a los albores del
régimen colonial, en el siglo XVI. Sus formas, bien documentadas, incluyeron las ganancias
irregulares, indebidas e ilegales conseguidas por los más altos representantes de la corona
española al momento de distribuir los cargos oficiales de la administración virreinal. Con los
cargos comprados, los administradores coloniales cometían abusos y exprimían la capacidad
productiva de la población indígena dedicada a la minería, de paso sobornando a supervisores
encargados de velar por el cumplimiento de los protocolos que reglamentaban la explotación
de las minas. (Daly & Navas, 2015)
Otra forma de corrupción común en esa época fue el contrabando de bienes extranjeros que
privaron al erario público de mayores ingresos. Los beneficiados eran comerciantes privados
que paulatinamente incrementaron su poder financiero y su acceso a los órganos del estado.
Se configuró de este modo un nexo público-privado que privilegió el favoritismo político y
económico, consecuentemente excluyente del bien común, y capaz de hacer valer sus
intereses por encima del sistema legal. Este modo de gobernar y hacer negocios continuó
durante los gobiernos republicanos a lo largo de los siglos XIX y XX. (Daly & Navas, 2015)
La presidencia de Alan García Pérez durante este período aplicó, expandió y profundizó las
típicas herramientas de política económica aplicadas en quinquenios previos que, en términos
generales, caracterizaron al desarrollismo dirigido de América Latina, desde la Gran
Depresión de 1930 hasta la crisis económica de la década de 1980 que fue marcada por la
deuda externa contraída con la banca comercial norteamericana. Las políticas comprendieron
tasas de interés y tipos de cambio subvaluados, altos aranceles a la importación de bienes
extranjeros, uso de la banca estatal para dirigir créditos subsidiados a sectores productivos,
control de precios de insumos y productos básicos suministrados por empresas privadas y
públicas. Mal diseñadas y mal aplicadas, sin sustento técnico apropiado, ni coordinadas
eficazmente, las políticas introdujeron graves distorsiones en la economía.
En este contexto, el sector privado se enfrenta a funcionarios públicos que tienen la facultad
para determinar precios y distribuir insumos que son claves para las operaciones de las
empresas, como lo son el crédito y las divisas. La discrecionalidad y arbitrariedad en el
ejercicio de tal facultad es común, y la resolución de la pugna entre una demanda pujante del
sector privado y una oferta restringida por el sector público la dirime el pago ilegal, “debajo
de la mesa.” De este modo, se enriquecieron indebidamente los funcionarios que decidían la
distribución de las divisas y los créditos subvaluados. Sus despachos eran “estaciones” por
donde los empresarios debían pasar y, por supuesto, pagar. Otra de ellas, como se puede
desprender del relato, era la aduana. (Daly & Navas, 2015)
Esta y otras entidades del estado se convirtieron en “coto de caza” de funcionarios allegados
al partido gobernante. Desempeñar cargos con rectitud se tornó en tarea virtualmente
imposible. Si se tenía como meta facilitar el acceso de las pequeñas y medianas empresas a
insumos subvaluados a fin de potenciar su capacidad generadora de empleo, en la práctica
no se consiguió porque las empresas grandes, por los recursos financieros que disponen,
siempre terminan acaparándolos. El esquema entonces benefició a un segmento del sector
privado que menos lo necesitaba. Y es esta realidad la que nos permite evaluar la naturaleza
de los nexos púbicos-privados que se forjaron durante este período.(Daly & Navas, 2015)
Alberto Fujimori tomó las riendas de un país que registraba una tasa de inflación anual del
7,600% y cuya viabilidad como estado estaba seriamente cuestionada por el desplome
institucional y el avance sostenido del terrorismo. Además, el país había perdido su acceso a
los mercados internacionales de capital debido a que su deuda soberana había quedado
impaga. Fue prioridad del nuevo gobierno buscar la reinserción del país en los mercados
internacionales con el apoyo del Fondo Monetario Internacional. A la par de este objetivo, el
gobierno emprendió una drástica contracción fiscal, la devolución de la autonomía a la
política monetaria, y liberalización de los precios en los mercados privados que al principio
agudizó la inflación y los índices negativos de la producción y el empleo, pero que en menos
de un año ya mostraba signos de estabilización económica. (Daly & Navas, 2015)
1.3.Tipos de corrupción
El poder lleva implícita una suerte de influencia sobre otros, que someten su voluntad y tiene
un sentido de posesión. Es evidente que la satisfacción de esos deseos podría acarrear excesos
y afectar intereses de otros. El funcionario actúa naturalmente por el Estado; sea
representándolo; sea por una delegación de facultades que el propio Estado realiza, a los fines
de que lleve a cabo la misión que se le encomienda en una determinada área. (Ruffner, 2014)
Hay muchos tipos de corrupción que se pueden caracterizar de acuerdo a la dinámica del acto
corrupto (si es un acto unilateral o involucra a muchas partes); los agentes involucrados (de
alto nivel, de bajo nivel o agentes privados), el tamaño de la corrupción (corrupción mayor o
menor), y las funciones públicas afectadas (ingresos o gastos, tareas administrativas). A
continuación, se discuten los tipos de corrupción más comunes en la literatura jurídica, para
lo cual primero lo clasificaremos en orden a los ámbitos en que se presenta:
La corrupción que más se expone en los medios noticiosos a través del mundo es la de
naturaleza política. Se origina y crece dentro del seno del poder del Estado. El Estado es el
que organiza un sistema de corrupción de carácter nacional. Esta corrupción se alimenta del
debilitamiento de las instituciones sociales y a su vez aporta a ese mismo debilitamiento. La
corrupción política implica una estructura organizativa del y desde el Estado. En este tipo de
corrupción, el Estado es capturado por funcionarios de alto nivel. Las leyes, reglamentaciones
y la política pública se determinan a base de influencias indebidas, pagos o regalías. (Ruffner,
2014)
1.4.1. Peculado
La figura del peculado se aplica cuando el funcionario o servidor público se apropia, utiliza
en cualquier forma, para sí o para otro, dinero o bienes que se le hayan confiado por la
condición de su cargo. (Defensoria del pueblo, 2017)
1.4.2. Colusión
Según la Real Academia Española, coludir significa establecer un pacto ilícito que acuerdan
dos personas u organizaciones con el fin de perjudicar a un tercero, en este caso el Estado,
cuyo patrimonio es afectado de manera directa. (Defensoria del pueblo, 2017)
1.4.3. Negociación incompatible o aprovechamiento indebido del cargo
Este delito se configura cuando el funcionario o servidor público, en forma directa o indirecta
por acto simulado, se interesa indebidamente, en provecho propio o de un tercero, de
cualquier contrato u operación en que interviene. (Defensoria del pueblo, 2017)
1.4.4. Malversación
Al finalizar el 2018 el Perú aparece en el puesto 96 entre 180 países en el índice de percepción
de la corrupción 2017 de Transparency International. (MIDIS, 2018)
La lideresa del partido Fuerza Popular está acusada por delitos tales como lavado de activos
y organización criminal; y su grupo parlamentario blinda a los corruptos:
La lideresa del partido Fuerza Popular, que tiene la mayoría absoluta en el Congreso,
está acusada por el Ministerio Público, de los delitos de lavado de activos, por
blanquear fondos ilícitos provenientes de la empresa corrupta Odebrecht en la
campaña política del 2011, funcionando como una organización criminal. Miembros
de este partido, tienen vinculaciones con la organización criminal “Los Cuellos
Blancos del Puerto” que ha intentado copar varias instituciones como el Ministerio
Público, Poder Judicial, Consejo Nacional de la Magistratura, ONPE, etc. (MIDIS,
2018)
El Ministerio Público ha solicitado 36 meses de detención preventiva para dicha
lideresa, y sus principales colaboradores. (MIDIS, 2018)
El grupo parlamentario Fuerza Popular al retrasar deliberadamente las acusaciones
contra el ex juez supremo César Hinostroza, y luego el envío de los expedientes con
las resoluciones acusatorias por diversos delitos, facilitó la fuga del país de dicho
personaje. (MIDIS, 2018)
Fuerza Popular ha blindado con sus votos, y ocasionado el archivo de las acusaciones
contra el corrupto Fiscal de la Nación Pedro Chávarry. (MIDIS, 2018)
Han sido destituidos y acusados por el Congreso los siete miembros del Consejo Nacional de
la Magistratura, y se ha declarado en emergencia esta institución:
La remoción de los siete consejeros del CNM por causa grave se aprobó por
unanimidad con la Resolución Legislativa 016-2017-2018-CR.
La declaratoria en situación de emergencia del CNM se dio mediante la Ley N°
30833, por un período de nueve meses, en el que esta entidad será totalmente
reestructurada. (MIDIS, 2018)
Dichos consejeros también han sido destituidos y acusados por varios delitos, por el
Congreso. (MIDIS, 2018)
Tres de los cinco fiscales supremos del Ministerio Público están involucrados en actos
delictivos o irregulares:
La causa primera de la que a su vez se derivan los deseos y pasiones para realizar actos de
corrupción es la ignorancia. Ésta no se refiere a que los hombres que detentan un cargo sean
ingenuos o faltos de instrucción respecto a las decisiones que toman, sino que se entiende
como la falta de comprensión para llegar a la virtud o excelencia. Si bien, este componente
tiene un carácter marcadamente moral, no debemos olvidar que también se puede dar por un
desconocimiento de los alcances de una regla originada convencionalmente, lo cual
representa en todo caso una causa formal y no afectiva. (Ruffner, 2014)
Se refieren a situaciones concretas que dan lugar a prácticas corruptas, En este caso son las
distintas brechas existentes entre el orden jurídico y el orden social vigente, tales como: La
brecha existente entre las necesidades reales de control político y las condiciones formales
de ejercicio del poder; La brecha existente entre la dinámica del mercado y la intervención
pública; La brecha existente entre el poder social efectivo y el acceso formal a la influencia
política. y; La brecha existente entre los recursos de la administración pública y la dinámica
social. (Ruffner, 2014)
Es necesario señalar que el concepto que se maneja hace referencia a la cultura política de un
país, es decir al conjunto de actitudes, normas y creencias compartidas por los ciudadanos y
que tienen como objeto un fenómeno político (en este caso la corrupción). Permiten así
delimitar la extensión de las prácticas corruptas, la probabilidad de su ocurrencia y el grado
de tolerancia social con que pueden contar. (Ruffner, 2014)
Cifras de la Contraloría (2017) ratifican que el sistema de justicia es muy ineficiente juzgando
los casos de corrupción
Las encuestas nos indican que el tema de la corrupción es una creciente preocupación
ciudadana, como lo demuestra el siguiente gráfico, elaborado por la encuestadora GFK
(Arroyo, 2017)
Figure 3:Preocupación a través de los años
La corrupción aumenta los costos de los bienes y servicios; incrementa la deuda de un país
(y ello conlleva los futuros costos recurrentes); conduce al relajamiento de las normas de
modo que se adquieren bienes que no alcanzan las normas establecidas o tecnología
inapropiada o innecesaria; y puede resultar en la aprobación de proyectos basados en el valor
del capital involucrado en los mismos, más que en la mano de obra (lo que es más lucrativo
para el que comete la corrupción), pero puede ser menos útil desde el punto de vista del
desarrollo. (Ruffner, 2014)
Cuando un país aumenta su endeudamiento para llevar a cabo provectos que no son
económicamente viables, la deuda adicional no sólo incluye un costo extra debido a la
corrupción, sino que la inversión se canaliza hacia proyectos improductivos e innecesarios.
(Ruffner, 2014)
La corrupción acentúa las diferencias sociales al limitar el papel del Estado como mediador
de las demandas de los distintos grupos sociales. Las clases populares o marginales se ven
sometidas a un proceso de exclusión social y político ya que la corrupción los aleja del
sistema formal y los obliga a acceder de manera informal a sus medios de subsistencia.
(Ruffner, 2014)
Situación actual de los cuatro ejes institucionales claves de la lucha contra la corrupción:
Corrupción 48%
Delincuencia 44.5%
Pobreza 19.8%
Desempleo 13.4%
Las siete condiciones necesarias para que un país cualquiera logre bajos o muy bajos niveles
de corrupción, y transparencia, son las siguientes:
1) Instituciones sólidas: son aquellas que tienen estructuras y canales transparentes, inmunes
a la manipulación política, económica, o mediática.
2) Sociedad abierta: aquella donde impera el Estado de Derecho, el libre flujo de información,
la rendición de cuentas y la transparencia.
5) Clase política que logre consensos y cohesión social: aquella que ayuda al país a alcanzar
las metas nacionales, el bienestar social y el desarrollo humano.
6) Libertad de expresión efectiva y prensa libre: Implica que la ley no debe recortar en modo
alguno la libertad de opinión, ni el derecho de información, salvo los límites constitucionales.
7) Sistema educativo público de calidad: Se refiere a que el Estado debe proveer de una
educación que esté dentro de los estándares internacionales altos de calidad, medible con
sistemas de acreditación.
a) El primer paso es determinar las causas del comportamiento corrupto de los actores
públicos y privados; es decir, preguntar por qué existe corrupción en el estado y en cada una
de las entidades públicas y privadas. (Arroyo, 2017)
B) Luego viene el análisis del funcionamiento del Estado para establecer qué tipo de
estructuras administrativas (o arreglos institucionales) promueven la realización de
conductas corruptas. (Arroyo, 2017)
C) En tercer lugar, la política integral anticorrupción debe abordar el papel de los particulares
en sus relaciones con el sector público y con otros particulares, e incentivar el establecimiento
de sistemas de autorregulación empresarial y gremial en materia de lucha contra la
corrupción; sistemas que prevengan y sancionen la realización de conductas corruptas desde
un enfoque privado. (Arroyo, 2017)
E) En quinto lugar, la política debe establecer canales para que los particulares conozcan
exactamente las actuaciones de cada una de las entidades públicas, su personal, gasto y
cumplimiento de metas, ente otras. (Arroyo, 2017)
Elaborar una norma que obligue a declarar el posible conflicto de intereses de los
altos funcionarios del Estado. (Defensoria del pueblo, 2017)
Proteger al denunciante e incentivar la denuncia contra actos de corrupción.
Sancionar el incumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Pública. Implementar una norma que establezca criterios para la designación,
nombramiento y cese de asesores del presidente, así como de los altos funcionarios
del Estado.
BIBLIOGRAFÍA
Daly, J., & Navas, O. (2015). Corrupción en el Perú: Visión del Ejecutivo Peruano.