PROCEDIMIENTOS DE CONTROL DE SUPERVISION

I.- CONTROL DE CALIDAD

Para la elaboración del Plan de Control de Calidad del Supervisor se requirió reunir
información referente a especificaciones de materiales, pruebas y ensayos, normativa
técnica contractual y manuales de instrucción para la ejecución de tareas
constructivas. Las fuentes de esta información se indican en las referencias.
Adicionalmente se requirió realizar visitas a los diferentes frentes de trabajo del
Proyecto para recabar información sobre los materiales utilizados, la forma de
verificar la calidad, la forma de llevar a cabo algunas tareas, su inspección, etc.

A continuación se detalla la metodología empleada para la elaboración del Plan de

Control de Calidad de la Unidad Supervisora.

 Revisión y análisis del Contrato de Concesión de Obra Pública y sus Adendas.

Se estudia la información contenida en el Capítulo III: Bases Técnicas, en
especial lo contenido en los apartados, Normas de Diseño e Inspección Técnica
de Obra e Inspección Técnica de la Explotación con el objetivo de identificar la
fuente de las especificaciones técnicas y las obligaciones del Contratista en
materia de control de calidad de la obra

 Revisión y análisis del Contrato de Consultaría para la Supervisión del

Contrato de la obra en mención. Se estudia la información contenida en el
Capítulo III: Bases Técnicas, en especial lo contenido el apartado, Funciones
de la Consultoría con el objetivo de identificar las obligaciones de la
Supervisora en materia de control de calidad de la obra.

 Con base en el estudio de los documentos contractuales se establece el alcance

que tendrá el Plan de Control dentro de las labores generales de supervisión a
cargo del Consultor.

 Análisis del Plan de Autocontrol de Calidad del Contratista con el objeto de

identificar los procedimientos que aplicará la Constructora para controlar la
calidad de las unidades de obra del Proyecto.

 Revisión del procedimiento denominado “Inspección, Ensayos y Pruebas”

contenido en el Plan de Autocontrol para conocer los mecanismos de
inspección implementados por el Concesionario, así como el procedimiento
seguido en los casos en que no se cumpla con las especificaciones pertinentes.

 Revisión del procedimiento denominado “Inspección, Ensayos y Pruebas”

contenido en el Plan de Autocontrol para identificar los materiales que serán
 aceptados para su utilización en obra con la presentación del certificado de
calidad emitido por el fabricante, sin necesidad de realizar pruebas adicionales

 Revisión de las especificaciones de materiales presentadas por el Contratista

en el Plan de Autocontrol para verificar que éstas son iguales o mejores que
las contenidas en el documento Especificaciones Generales del expediente
técnico: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD DE LA VIA
DE ACCESO AL BARRIO DE PIRURUYOC, DISTRITO DE INDEPENDENCIA –
HUARAZ – ANCASH.

 Revisión de los Programas de Ensayos emitidos por el Contratista en el Plan

de Autocontrol con el objeto de identificar las normas de ensayo que se
utilizarán para realizar las pruebas requeridas en los materiales.

 Estudio de los Planos Constructivos y Especificaciones Técnicas del Proyecto:

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD DE LA VIA DE
ACCESO AL BARRIO DE PIRURUYOC, DISTRITO DE INDEPENDENCIA –
HUARAZ – ANCASH. Plan de Control de Calidad para la Supervisión del
Proyecto con el objetivo de identificar los materiales y las actividades
constructivas principales sobre las cuales se elaborará el Plan de Control de
Calidad de la Supervisora

 Definición de las actividades y materiales sobre las que se elaborará el Plan de

Control de Calidad

 Confección de los formatos de los documentos referentes a los Instructivos de

Ejecución de Tareas (IET) y las Especificaciones de Materiales (EM).

 Recopilación de información referente a la ejecución de las actividades

constructivas contenidas en el Plan de Control con el objeto de elaborar un
procedimiento donde se detalle paso a paso las acciones necesarias para
ejecutar la actividad correctamente

 Se realizan visitas a los frentes de trabajo del proyecto para documentar la

ejecución de las tareas contenidas en el Plan de Control. Estas visitas tiene
como objetivo comparar la información recopilada en el paso anterior con la
ejecución real de las tareas en el campo

 Confección y revisión de los Instructivos de Ejecución de Tareas (IET)

 Estudio de las Especificaciones Generales del expediente técnico con el

objetivo de extraer las especificaciones aplicables a los materiales definidos en
el Plan de Control

 Estudio de los Programas de Ensayos presentados por el Concesionario en su

Plan de Autocontrol con el objetivo de extraer las especificaciones aplicables a
los materiales definidos en el Plan de Control

 Confección y revisión de las Especificaciones de Materiales(IET)

  Estudio y análisis de los procedimientos ISO aplicables a la detección y
seguimiento de productos no conformes según la norma ISO:9001

 Elaboración de un procedimiento de implementación del Plan de Control de

Calidad de la Supervisora basado en los requerimientos de la norma ISO: 9001

 Confección del Formato de No Conformidad a ser utilizado por los inspectores

e Ingenieros de la Supervisora

 Revisión final de los documentos y Elaboración del Plan de Control de Calidad

 Se compara el Plan de Control confeccionado con el Plan de Autocontrol

elaborado por el Contratista para determinar que no existe contradicciones o
ambigüedades en las especificaciones utilizadas. Ambos documentos deben
ajustarse a lo indicado en las Especificaciones Generales del expediente
técnico del proyecto: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD
DE LA VIA DE ACCESO AL BARRIO DE PIRURUYOC, DISTRITO DE
INDEPENDENCIA – HUARAZ – ANCASH.

 Se entrega el Plan de Control de Calidad a los Ingenieros de Proyecto del

CONSULTOR para su valoración, revisión y posterior distribución al personal
técnico involucrado en el proyecto para que sea implementado a la mayor
brevedad

Además tendrá participación directa en lo siguiente:

El Supervisor desarrollará su labor en esta etapa, respetando el marco legal la

Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, VIGENTE, y su Reglamento, y
sus modificaciones vigentes; las Normas Técnicas de Control de la Contraloría
General de la República vigentes, etc.

El alcance del Servicio en esta etapa incluirá por lo menos lo siguiente:

1. Participar en la entrega del terreno.

2. Supervisar que los trabajos se ejecuten en conformidad con el Expediente

Técnico, respetando las Normas y Reglamentos vigentes, efectuando las pruebas
de control de calidad en materiales y en los procesos de ejecución en general, así
como, realizando permanentemente las mediciones de deflexiones y rugosidad
para verificar que la capacidad estructural y funcional, así como las condiciones
de seguridad del pavimento cumplan con los Niveles de Servicio exigidos.

3. El Supervisor será responsable de ejecutar, interpretar y emitir opinión sobre

los resultados de los ensayos y pruebas de laboratorio que se realicen para
asegurar la mejor calidad de los trabajos, y de velar que éstos se ejecuten con los
procedimientos adecuados para obtener los resultados esperados por MPV.

4. Revisar, verificar y ejecutar permanentemente los controles topográficos en

general.
5. El Supervisor deberá controlar que el Contratista proporcione personal
calificado, equipo necesario y materiales necesarios para el replanteo, estacado,
monumentación, cálculo y registro de datos para el control topográfico.

6. Cumplir y hacer cumplir las Normas Técnicas de Control de la Contraloría

General de la República vigentes.

7. Supervisar y controlar las instalaciones, equipos y maquinarias de

construcción, equipos de laboratorio y topografía, y personal del Contratista.

8. Controlar la seguridad y el mantenimiento del tránsito peatonal y vehicular

durante la ejecución de los trabajos, supervisando que el Contratista señale
adecuadamente y oportunamente los desvíos de tránsito y coloque los carteles
informativos adecuados. Este control debe ser diurno y nocturno, y en toda la
longitud del tramo.

9. Durante las jornadas de trabajo nocturno, el Supervisor deberá vigilar que los
trabajos se mantengan bien iluminados.

10. En los casos que quede interrumpida la carretera por efectos de una
emergencia (no por efectos del trabajo), deberá coordinar con las autoridades
locales y policiales sobre el hecho, y hará las comunicaciones necesarias para
conocimiento de los usuarios. Asimismo, dispondrá y coordinará con el
Contratista la eliminación de interferencias físicas en el terreno.

11. Vigilar que el Contratista publique oportunamente los avisos sobre desvíos e
instrucciones de tránsito vehicular en los principales medios de comunicación.

12. Controlar que el Contratista mantenga vigente las Pólizas de Seguros para su
personal.

13. Ejecutar el control físico, económico y financiero de la ejecución de los

trabajos, efectuando detallada y oportunamente la medición y valorización del
trabajo realmente ejecutado, lo que incluye el Control de Avances y Plazos a través
de un Programa PERT-CPM y/o Diagrama de Barras, con el detalle suficiente de
cada una de las actividades, desde el inicio hasta su conclusión, para lo cual
deberá utilizar un "Software" adecuado.

14. Es responsabilidad del Supervisor controlar el cumplimiento de los Programas

de Avances y exigir al Contratista que adopte las medidas necesarias para lograr
su cumplimiento. Asimismo, deberá mantener un control permanente sobre los
adelantos otorgados al Contratista.

15. También es responsabilidad del Supervisor que la Amortización del Adelanto

Directo otorgado al Contratista para financiar la movilización del equipo y los
gastos iniciales de ejecución, se efectúe regularmente en las valorizaciones
mensuales de los trabajos; controlando que el adelanto sea amortizado totalmente
en las valorizaciones correspondientes, dentro del Plazo de Ejecución Vigente.
16. De ser el caso, el Supervisor deberá mantener un control permanente sobre
los Adelantos para Materiales otorgados al Contratista, lo que se reflejará tanto
en las valorizaciones como en los ajustes de los montos de las Garantías.

17. Valorizar mensualmente los trabajos ejecutados que corresponden al

presupuesto contratado, así como los correspondientes a los presupuestos
adicionales, sustentándolos con la documentación técnico – administrativa que
los respalde (sustento de Metrados, resumen de ensayos, etc).

18. Preparar oportunamente, de acuerdo a los plazos y cumpliendo los requisitos

establecidos, los expedientes técnicos que involucren presupuestos adicionales
y/o deductivos a que hubiera lugar, para su presentación y trámite de aprobación
ante MPV y/o Contraloría General de la República.

19. Previamente a la solicitud de trámite de aprobación de los referidos

expedientes técnicos, mediante el resolutivo correspondiente, o en la misma
solicitud de trámite, el Supervisor sustentará la necesidad de ejecutar tales
trabajos adicionales o su deducción, según corresponda.

20. Preparar Informes de Avance Mensual, que incluyan pre-liquidaciones de los

trabajos, y los informes de Control de Calidad del Supervisor y del Contratista.

21. Asistir y participar en las reuniones que organice MPV.

22. Dar cuenta a MPV con una opinión clara y precisa, de la fecha de la
culminación de los trabajos, proponiendo oportunamente una Fecha de
Recepción.

23. Revisar y dar conformidad a la medición final de los trabajos ejecutados, la

misma que debe ser preparada por el Contratista, concordante con los planos
post construcción que deben entregarse posteriormente.

24. Formará parte de este documento, el respaldo de los controles de calidad de

los trabajos ejecutados, consistente en los resúmenes y estadísticas de las
pruebas, ensayos y controles efectuados a lo largo de toda la obra.

25. Revisar y dar conformidad a la Liquidación del Contrato de Ejecución de obra,

que será elaborada por el Contratista en el plazo establecido en el Reglamento de
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado dentro los plazos
establecidos.

NORMAS PARA LA SUPERVISIÓN DE OBRAS.

1. Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto.

2. Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2016.

3. Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, en adelante la Ley.

4. Decreto Supremo N°350-2015-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones
del Estado, en adelante el Reglamento.

5. Directivas del OSCE.

6. Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.

7. Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y de Acceso a la Información Pública.

8. Decreto Supremo N° 304-2012-EF, TUO de la Ley General del Sistema

Nacional del Presupuesto.

9. Decreto Supremo Nº 008-2008-TR, Reglamento de la Ley MYPE.

10. Decreto Supremo Nº 013-2013-PRODUCE - Texto Único Ordenado de la Ley

de Impulso al Desarrollo Productivo y al Crecimiento Empresarial.

11. Ley Nº 28015, Ley de Promoción y Formalización de la Pequeña y

Microempresa, y el Decreto Legislativo 1086

12. Decreto Legislativo Nº 1086 - Ley de Promoción de la Competitividad,

Formalización y Desarrollo de la Micro y Pequeña Empresa y del Acceso al
Empleo.

13. Decreto supremo Nº 007-2008-TR- Texto Único Ordenado de la Ley de

Promoción y Formalización de la Micro y Pequeña Empresa.

14. Ley Nº 27633, Ley de Promoción Temporal del Desarrollo Productivo Nacional.

15. Ley Nº 26872 Ley de Conciliación.

16. Decreto Legislativo Nº 1071, Ley General de Arbitraje.

17. Ley Nº 27050 Ley General de la Persona con Discapacidad y su Reglamento

aprobado mediante D.S. Nº 003-2000-PROMUDEH.

18. Resolución de Contraloría General Nº 320-2006-CG, modifica diversas

normas Técnicas de Control Interno para el Sector Público.

19. LEY Nº 30372. Ley Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2016. 
Ley Nº 30373. Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Público
del año Fiscal 2016

20. Ley N° 30374: Ley de Endeudamiento del Sector Público para el Año Fiscal
2016.

21. Código Civil.

22. Directiva N°001-2016-OSCE.CD, Bases Estandarizadas

23. Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias,

modificatorias y conexas, de ser el caso.
II.- CONTROL DE PLAZOS

Para la elaboración del Plan de Control de Plazos del Supervisor, es necesario que el
CONSULTOR, coordine rutinariamente con la ENTIDAD CONTRATANTE, con la
finalidad de ser necesario el CONSULTOR asesore a la ENTIDAD, con la finalidad de
administrar y controlar correctamente el plazo de ejecución de la obra y de ser
necesario tendría que implementar lo siguiente:

1. “Necesidad de un Abogado Especialista en Obras Públicas”

Debido a nuestra experiencia en la elaboración de estudios en el sector público
en diferentes tipos de proyectos, consideramos necesaria la participación a lo
largo del tiempo que dure el contrato del servicio, la participación de un Abogado
Especialista en Obras Públicas, el cual se desempeñará en las siguientes
funciones, apoyando al Jefe de Supervisión en los siguientes temas:

 Asesoría legal en la revisión y suscripción del contrato del servicio de la

Consultora.
 Asesoría para el trámite de ampliaciones de plazo (sustento Legal)
 Asesoría en caso de discrepancias durante la ejecución del contrato de
consultoría entre el Consultor, Contratista y la Entidad, agotando primero la
vía de conciliación y posteriormente en un supuesto proceso Arbitral.
 Y otros temas controversiales.

La empresa propone como sugerencia, que el servicio cuente con un abogado

especialista en obras públicas de tal forma que los informes del servicio estén
respaldados por el informe legal. Esta sugerencia permitiría descongestionar la
labor del Asesor Legal de la Entidad.

2. Incumplimiento de Cronogramas por parte del Contratista.

En los Términos de Referencia en Actividades a ser desarrolladas por el
Consultor, se debería agregar: Consultoría: Inspección de los equipos a su
llegada al lugar de los trabajos.
Si el Consultor no dispone de los equipos y personal suficiente para el
cumplimiento de los cronogramas, siendo esto independiente al número de
profesionales y equipos ofertados o de su rendimiento, deberá efectuar los
descuentos, multas y/o amonestaciones previstas en el contrato de estudios,
por cada equipo y personal no presentes durante el mes ante lo cual el
contratista deberá revertir el incumplimiento hasta con un máximo de tres
descuentos y/o amonestaciones, de persistir el incumplimiento se tipificará
como incumplimiento de obligaciones sustanciales que generará el
apercibimiento previo a la resolución de contrato.

3. Normas de Seguridad de Tráfico y del Personal

La consultora como mejora, propone que la Entidad, no solo deberá vigilar y
hacer que los consultores cumplan con las Normas de Seguridad tanto de Tráfico
como del Personal involucrado en los trabajos de campo, sino además exigir a
los mismos un Plan Preventivo de Tránsito y un Plan de Seguridad, el cual
deberá ser presentado a la Entidad para su evaluación, sugerencia y/o
modificación previo al inicio del servicio de consultoría.
 Así mismo debe elaborar un cronograma el cual se adjunta para hacer
seguimiento a los plazos contratados o ampliados.

CRONOGRAMA ACTIVIDADES PARA SUPERVISION DE LA OBRA

DESCRIPCION DE ACTIVIDADES MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES 5 MES 6 MES 7 MES 08

Entrega de Terreno

Control de Valorizaciones.
Contral de Calendario de Avance de Obra.
Control de Calidad de agregados.
Control de Calidad de Rellenos.
Control de Calidad de materiales.
Charlas e Informes de Especialistas.
Infomrmes mensual de Obra.

Control de Valorizaciones.
Contral de Calendario de Avance de Obra.
Control de Calidad de agregados.
Control de Calidad de Rellenos.
Control de Calidad de materiales.
Charlas e Informes de Especialistas.
Infomrmes mensual de Obra.

Control de Valorizaciones.
Contral de Calendario de Avance de Obra.
Control de Calidad de agregados.
Control de Calidad de Rellenos.
Control de Calidad de materiales.
Charlas e Informes de Especialistas.
Infomrmes mensual de Obra.

Control de Valorizaciones.
Contral de Calendario de Avance de Obra.
Control de Calidad de agregados.
Control de Calidad de Rellenos.
Control de Calidad de materiales.
Charlas e Informes de Especialistas.
Infomrmes mensual de Obra.

Control de Valorizaciones.
Contral de Calendario de Avance de Obra.
Control de Calidad de agregados.
Control de Calidad de Rellenos.
Control de Calidad de materiales.
Charlas e Informes de Especialistas.
Infomrmes mensual de Obra.

Control de Valorizaciones.
Contral de Calendario de Avance de Obra.
Control de Calidad de agregados.
Control de Calidad de Rellenos.
Control de Calidad de materiales.
Charlas e Informes de Especialistas.
Infomrmes mensual de Obra.

Recepcion de Obra

Liquidacion de Obra
III.- CONTROL ECONOMICO DE LA OBRA

Los procedimientos a seguir por parte de la Supervisión para realizar un buen

control económico de la obra son las siguientes:

1. Cuantificar, revisar y tramitar oportunamente las Valorizaciones de

Contratista y posteriormente hacerle seguimiento para su pago oportuno.

2. Revisar que las Cartas fianzas estén vigentes al momento de tramitar y

posteriormente cancelar las valorizaciones.

3. Revisar, aprobar y tramitar oportunamente los posibles adicionales de

Obra para con ello cumplir con el contrato principal.

4. De existir Deducciones, revisar, cuantificar e informar sobre ello a la

Entidad para evitar que no realicen cancelaciones de valorizaciones
incorrectas.

5. Verificar que el Contratista, cumpla con sus obligaciones contractuales

en lo correspondiente a pago de planillas, proveedores y pagos de
impuestos de ley los cuales serán verificados en la liquidación final del
proyecto.