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Curso Online:
DE EXCELENCIA
Transición
de OHSAS 18001:2007 a ISO 45001:2018
Módulo 4
Verónica León Bravomalo
Profesional-Senior de Sistemas de Gestión de Seguridad & Salud en el Trabajo
Calidad, Ambiente y Riesgos
Transición de
OHSAS 18001 a ISO 45001
Tarea No.3
ESCUELA EUROPEA
Comparación entre los requisitos de
OHSAS 18001:2007 vs. ISO 45001:2018
DE EXCELENCIA
2
Transición de
OHSAS 18001 a ISO 45001
Resolución Tarea No.3 Comparación Entre los Requisitos de OHSAS 18001:2007 vs.
ISO 45001:2018
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
3
Contenido
A. Introducción
B. Objeto y Campo de Aplicación
C. Términos y Definiciones Nuevas o Modificadas de la SST
– ESCUELA EUROPEA
Estructura de Alto Nivel
D. Requisitos de la Norma Internacional ISO 45001:2018
E. DE EXCELENCIA
Análisis de las diferencias entre ISO 45001:2018y OHSAS 18001
F. Método para abordar los Riesgos
G. Transición de OHSAS 18001 a ISO 45001:2018
Análisis de brechas y recomendaciones
4
Parte F
ESCUELA
Método EUROPEA
para Abordar los Riesgos
DE EXCELENCIA
6
Contenido
Módulo 4
DE EXCELENCIA
– Identificación de Riesgos
– Registro de Riesgos
– Mejora Continua
7
Método para abordar los Riesgos
Definición de Riesgo
O Definición de RIESGO
B
S
T
A
C
U
L
O
ESCUELA EUROPEA
Efecto de la incertidumbre sobre
el logro de los objetivos de una
S
DE EXCELENCIA
ORGANIZACIÓN
/
OBJETIVOS organización
R
I
E
S
G
O
S
8
Método para abordar los Riesgos
Clasificación de los Riesgos
Tipos de riesgos
DE EXCELENCIA
Riesgos de Proyectos
(Programas/Proyectos)
RIESGOS DE PROYECTOS
relacionados con la planificación,
ejecución y entrega de
Riesgos Transaccionales productos/servicios incluyendo
(Clientes/Consumidores) costos, tecnología, etc.
9
Método para abordar los Riesgos
Clasificación de los Riesgos
.
Tipos de riesgos
RIESGOS TRANSACCIONALES
Incapacidad de cumplir con
Riesgos
Estratégicos Los requerimientos del
ESCUELA EUROPEA
(Empresa) mercado.
Sostenibilidad de la estabilidad
DE EXCELENCIA
Riesgos de Proyectos
(Programas/Proyectos) de la Organización , por
ejemplo, capacidad, de
producción especificaciones,
tiempos de entrega,
Riesgos Transaccionales
(Clientes/Consumidores) Incapacidad de mantener
resultados consistentes
10
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Principios Fundamentales
1. Priorizar los procesos y realizar la
identificación y Análisis de Riesgos,
utilizando técnicas apropiadas
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
12
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Enfoque Basado en Procesos
Esquema de un Mapa de procesos
Organización
ESCUELA
A B EUROPEA
C
Procesos Estratégicos
DE EXCELENCIA
Partes Interesadas
Clientes y partes
interesadas
Cleintes y
D E F
Procesos Medulares
Satisfacción
G H I
Procesos de Apoyo
13
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Enfoque Basado en Procesos
ENTRADAS
ESCUELA EUROPEA
Equipos, Métodos)
PROCESO
procedimientos, infraestructura, tecnología
SALIDAS
DE EXCELENCIA
(Datos, información,
etc.) (Mapa de proceso, proceso, (Producto/Servicio)
subproceso, actividad, tarea)
Lo que se modifica o Resultados de la
transforma (generalmente es la trasformación
salida de otros procesos
INFORMACIÓN
INDICADOR
DOCUMENTADA
Mediciones claves de desempeño
CLIENTE
Destinatario
(Interno/externo)
14
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Enfoque Basado en Procesos
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
15
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Modelo
ESCUELA EUROPEA
del
Sistema DE EXCELENCIA
de
Gestión
ISO 45001:2018
16
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Ciclo PHVA
ESCUELA EUROPEA
INTERACCION CON OTROS PROCESOS
DE EXCELENCIA
ENTRADAS SALIDAS
HACER Ejecutar el proceso
17
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
MAPA DE PROCESOS
DEL SISTEMA
DE GESTIÓN ESCUELA EUROPEA
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
BASADO EN ISO45001:2018
DE EXCELENCIA
18
Transición de
OHSAS 18001 a ISO 45001
ESCUELA EUROPEA
Procesos Estratégicos, Medulares y de Apoyo
En una empresa que fabrica surfactantes
DE EXCELENCIA
https://www.educaplay.com/es/recursoseducativos/2956087/html
5/mapa_de_procesos.htm
19
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
20
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Principios Fundamentales
1. Priorizar los procesos y realizar el
Análisis de Riesgos, utilizando
técnicas apropiadas
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
22
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología
MA = Muy Aplicable
NA = No Aplicable
A = Aplicable
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA MA
?
Tomado de la
Norma ISO 31010
2
23
3
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología
Tomado de la
Norma ISO 31010
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA MA = Muy Aplicable
NA = No Aplicable
A = Aplicable
24
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Metodologías comunes de Análisis de riesgos de procesos
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
25
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
26
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
ESQUEMA DE LA NORMA ISO 31001:2009 PARA EL MANEJO DEL RIESGO
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
27
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología
1.
2. ESCUELA EUROPEA
Analizar
Identificar los 3. 4. 5. 6.
riesgos y
Oportunidades
de la
DE EXCELENCIA
(Calcular
magnitud) y
priorizar los
riesgos y
Planificar
acciones
para cada
Implementar
un plan –
tomar
Verificar la
efectividad de
las acciones –
Aprender de
la
experiencia –
ABORDAR
LOS
RIESGOS
Organización oportunidades riesgo acciones funciona? Mejora
de la Continua
Organización
28
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Principios Fundamentales
1. Priorizar los procesos y realizar el
Análisis de Riesgos, utilizando
técnicas apropiadas
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
32
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Matriz de Riesgos
Probabilidad de Ocurrencia
RIESGO CRECIENTE
ESCUELA EUROPEA
1 2 3 4 5
Severidad de las Consecuencias
DE EXCELENCIA
2
3
ALTO
MEDIO
ALTO
ALTO
SEVERO
ALTO
SEVERO
SEVERO
SEVERO
SEVERO
2
1 2 3 4 5
33
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Identificación de los Riesgos
ESCUELA EUROPEA
2.
1.
Establecer
DE EXCELENCIA
2.
Establecer
alcance del
3.
Desarrollar
4.
Desarrollar
5.
Identificar
escenarios de
6.
Registrar los
criterios de un perfil de preguntas de
análisis amenaza y riesgos
medición del activos de Identificación de
Identificar áreas riesgos identificados
riesgo información riesgos
de preocupación potenciales
34
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Tormenta de ideas
‒ El moderador dirige cada
sesión.
‒ El moderador pide
ESCUELA EUROPEA sugerencias de los
participantes.
‒ No se permite la crítica (a
DE EXCELENCIA las sugerencias de
cualquiera) por parte de
nadie y
‒ Todas las sugerencias se
registran en la pizarra
(incluso las disparatadas).
35
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Matriz de Desviaciones
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
36
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Matriz de Riesgos
Probabilidad de Ocurrencia
RIESGO CRECIENTE
ESCUELA EUROPEA
1 2 3 4 5
Severidad de las Consecuencias
DE EXCELENCIA
2
3
ALTO
MEDIO
ALTO
ALTO
SEVERO
ALTO
SEVERO
SEVERO
SEVERO
SEVERO
2
1 2 3 4 5
37
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Principios Fundamentales
1. Priorizar los procesos y realizar el
Análisis de Riesgos, utilizando
técnicas apropiadas
Etapa Critica Fecha Feha de Magnitud del Plan de Accion ó Plan de Nueva Nueva
Nombre Riesgo Severidad Probabilidad
del Proceso Inicial Actualizacion Riesgo Tratamiento del Riego Severidad Probabilidad
Paso 1
ESCUELA EUROPEA Riesgo 1-1
Riesgo 1-2
Riesgo 1-3
3
2
4
3
2
5
9
4
20
ALARP
No se requiere plan de accion
Se requiere un Plan de Accion
3
2
3
3
2
4
Reisgo 1-4 1 5 5 Verificar la Probabilidad 1 5
Paso 2
Paso 4
DE EXCELENCIA Riesgo 2-1
Riesgo 2-2
Reisgo 2-3
Riesgo 4-1
5
3
1
4
3
3
4
4
15
9
4
16
Se requiere un Plan de Accion
ALARP
Verificar la Probabilidad
Se requiere un Plan de Accion
3
3
1
2
3
2
4
4
Riesgo 4-2 3 3 9 ALARP 3 3
Riesgo 4-3 2 5 10 Verificar la Probabilidad 2 5
Riesgo 4-4 2 2 4 No se requiere plan de accion 2 2
Riesgo 4/5 3 1 3 No se requiere plan de accion 3 2
41
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Identificación de Riesgos
Identificar los controles existentes y evaluar el nivel de detección
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
42
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Cálculo de la Magnitud del Riesgo , Controles y Valoración
del riesgo
Identificar los controles existentes y evaluar el nivel de detección
Ejemplo
Etapa Critica
ESCUELA EUROPEA Feha de Magnitud del
Nombre Fecha Inicial Riesgo Controles Probabilidad Consecuencia
del Proceso
Paso 1
DE EXCELENCIA Actualizacion
Riesgo 1-1
Riesgo 1-2
Controles de Ingeniería
Planes de Acción Auditoría
3
2
3
2
Riesgo
9
4
Riesgo 1-3 Controles de Ingeniería 5 4 20
Reisgo 1-4 Controles Administrativos 5 1 5
Paso 2 Riesgo 2-1 No Conformidad sin resolver 3 5 15
Riesgo 2-2 No exiate un control 3 3 9
Reisgo 2-3 Se acepta el riesgo 4 1 4
Paso 4 Riesgo 4-1 No exiate un control 4 4 16
Riesgo 4-2 Se acepta el riesgo 3 3 9
Riesgo 4-3 No se ha concretado control 5 2 10
Riesgo 4-4 Plan de Acci´´on en curso 2 2 4
Riesgo 4/5 No existe un control 1 3 3
43
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Cálculo de la Magnitud del Riesgo , Controles y Valoración
del riesgo
Magnitud del Riesgo
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
44
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Cálculo de la Magnitud del Riesgo , Controles y Valoración
del riesgo
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
45
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Cálculo de la Magnitud del Riesgo , Controles y Valoración
del riesgo
Magnitud del Riesgo
Ejemplo – Cálculo de la Magnitud
Etapa Critica
ESCUELA EUROPEA Feha de Magnitud del
Nombre Fecha Inicial Riesgo Controles Probabilidad Consecuencia
del Proceso
Paso 1
DE EXCELENCIA Actualizacion
Riesgo 1-1
Riesgo 1-2
Controles de Ingeniería
Planes de Acción Auditoría
3
2
3
2
Riesgo
9
4
Riesgo 1-3 Controles de Ingeniería 5 4 20
Reisgo 1-4 Controles Administrativos 5 1 5
Paso 2 Riesgo 2-1 No Conformidad sin resolver 3 5 15
Riesgo 2-2 No exiate un control 3 3 9
Reisgo 2-3 Se acepta el riesgo 4 1 4
Paso 4 Riesgo 4-1 No exiate un control 4 4 16
Riesgo 4-2 Se acepta el riesgo 3 3 9
Riesgo 4-3 No se ha concretado control 5 2 10
Riesgo 4-4 Plan de Acci´´on en curso 2 2 4
Riesgo 4/5 No existe un control 1 3 3
46
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Cálculo de la Magnitud del Riesgo , Controles y Valoración
del riesgo
Valoración del Riesgo
ESCUELA EUROPEA
VALORACIÓN DEL RIESGO
DE
DesdeEXCELENCIA
0 Hasta 4 Bajo
Desde 5 Hasta 14 Medio
Desde 15 a 25 Alto
47
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Cálculo de la Magnitud del Riesgo , Controles y Valoración
del riesgo
Valoración del Riesgo
Ejemplo – Matriz
ESCUELA EUROPEA
5 5 10 15 20 25
DE EXCELENCIA
4 4 8 12 16 20
P ro b a b i l i d a d
3 3 6 9 12 15
2 2 4 6 8 10
1 1 4 3 4 5
1 2 3 4 5
Impacto 48
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Cálculo de la Magnitud del Riesgo , Controles y Valoración
del riesgo
Valoración del Riesgo
Ejemplo – Valoración
Etapa Critica
ESCUELA EUROPEA Feha de
Magnitud del
Nombre Fecha Inicial Riesgo Controles Probabilidad Consecuencia Riesgo y
del Proceso
Paso 1
DE EXCELENCIA Actualizacion
Riesgo 1-1
Riesgo 1-2
Controles de Ingeniería
Planes de Acción Auditoría
3
2
3
2
Valoración
9
4
Riesgo 1-3 Controles de Ingeniería 5 4 20
Reisgo 1-4 Controles Administrativos 5 1 5
Paso 2 Riesgo 2-1 No Conformidad sin resolver 3 5 15
Riesgo 2-2 No exiate un control 3 3 9
Reisgo 2-3 Se acepta el riesgo 4 1 4
Paso 4 Riesgo 4-1 No exiate un control 4 4 16
Riesgo 4-2 Se acepta el riesgo 3 3 9
Riesgo 4-3 No se ha concretado control 5 2 10
Riesgo 4-4 Plan de Acci´´on en curso 2 2 4
Riesgo 4/5 No existe un control 1 3 3
49
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Tratamiento del Riesgo
1. Aceptando el Riesgo
DE EXCELENCIA 2. Evitando el Riesgo
3. Transfiriendo el Riesgo
4. Mitigando el Riesgo.
50
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Tratamiento del Riesgo
Etapa Critica
del Proceso
Nombre
ESCUELA EUROPEA
Fecha Inicial
Feha de
Actualizacion
Riesgo Controles Probabilidad Consecuencia
Magnitud del Plan de Accion ó Plan
Riesgo y
Valoración
de Tratamiento del
Riego
DE EXCELENCIA
Paso 1 Riesgo 1-1 Controles de Ingeniería 3 3 9 ALARP*
Riesgo 1-2 Planes de Acción Auditoría 2 2 4 No se requiere Plan
Riesgo 1-3 Controles de Ingeniería 5 4 20 Verificar la Probabilidad
Reisgo 1-4 Controles Administrativos 5 1 5 Se requiere un Plan
Paso 2 Riesgo 2-1 No Conformidad sin resolver 3 5 15 ALARP*
Riesgo 2-2 No exiate un control 3 3 9 Vericiar la Probabilidad
Reisgo 2-3 Se acepta el riesgo 4 1 4 Se requiere un Plan
Paso 4 Riesgo 4-1 No exiate un control 4 4 16 ALARP*
Riesgo 4-2 Se acepta el riesgo 3 3 9 Verifiacr la Probabilidad
Riesgo 4-3 No se ha concretado control 5 2 10 No se requiere un Plan
Riesgo 4-4 Plan de Acci´´on en curso 2 2 4 No Se requiere un Plan
Riesgo 4/5 No existe un control 1 3 3 Se requiere un Plan
Desde 5 Hasta 14 Medio (en español, " tan bajo como sea razonablemente factible"),
Desde 15 a 25 Alto 51
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Tratamiento del Riesgo
Revisar el plan
Revisar el plan
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
53
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Tratamiento del Riesgo
Ejemplo
ESCUELA EUROPEA
Nombre Fecha Inicial Riesgo Controles Probabilidad Consecuencia Riesgo y de Tratamiento del Magnitud del
del Proceso Actualizacion Probbilidad Consecuencia
Valoración Riego Riesgo
Paso 1 Riesgo 1-1 Controles de Ingeniería 3 3 9 ALARP* 3 3 9
Riesgo 1-2 Planes de Acción Auditoría 2 2 4 No se requiere Plan 2 2 4
Riesgo 1-3 Controles de Ingeniería 5 4 20 Verificar la Probabilidad 4 3 12
Paso 2
DE EXCELENCIA Reisgo 1-4
Riesgo 2-1
Riesgo 2-2
Reisgo 2-3
Controles Administrativos
No Conformidad sin resolver
No exiate un control
Se acepta el riesgo
5
3
3
4
1
5
3
1
5
15
9
4
Se requiere un Plan
ALARP*
Vericiar la Probabilidad
Se requiere un Plan
5
3
2
4
1
3
3
1
5
9
6
4
Paso 4 Riesgo 4-1 No exiate un control 4 4 16 ALARP* 4 2 8
Riesgo 4-2 Se acepta el riesgo 3 3 9 Verifiacr la Probabilidad 3 3 9
Riesgo 4-3 No se ha concretado control 5 2 10 No se requiere un Plan 5 2 10
Riesgo 4-4 Plan de Acci´´on en curso 2 2 4 No Se requiere un Plan 2 2 4
Riesgo 4/5 No existe un control 1 3 3 Se requiere un Plan 2 3 6
Desde 5 Hasta 14 Medio (en español, " tan bajo como sea razonablemente factible"),
Desde 15 a 25 Alto
54
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Registro del Riesgo
• Cuando hablamos de crear un registro de riesgos, nos estamos
refiriendo al documento maestro que debemos crear desde el
comienzo de cualquier proyecto de implementación de un Sistema
de Gestión (y de cualquier proyecto en general).
ESCUELA EUROPEA
Se trata de una herramienta que juega gran importancia dentro de
la metodología para abordar los Riesgos, ya que ayudará a la
ACTIVIDADES RIESGOS CAUSAS CONSECUENCIAS EXPOSICIÓN PROBABILIDAD CxPxE VALORACION ACCIONES CORRECTIVAS
(C) (E) ( P) DEL RIESGO
QUE AGENTE
PROBABILIDAD
DESCRIBIR CADA ACTIVIDAD QUE ORIGINA
LESIONES
DE OCURRENCIA FRECUENCIA
ELOEVENTO
PERDIDAS DE
ORIGINADAS OCURRENCIADE
PROBABILIDAD QUE PERSONAS
FORMULA PARA Y CALCULO DE
ESCUELA EUROPEA
DE UN NO DESEADO
EVENTO O DE PORUNA LA•ALTO: DEL DEL
OCURRENCIA
REQUIERE EVENTO.ACCIONES
EVENTO
EQUIPOS
CORRECCIÓN A
A INMEDIATA.
MAYOR
UBICADOS SEGUIR PARA
EN DIFERENTES
CONFORMA LA EJECUCIÓN DE TRABAJO MAGNITUD DEL RIESGO, VALORES
ENFERMEDAD PROFESIONAL NO DESEADO
EMERGENCIA MINIMIZAR
EXPOSICIÓN MAYOR
AMBIENTES O
ES Y EL EVITAR
DISTANCIA LA
DEL EVENTO
(ORDEN SECUENCIAL) SEÑALAR EQUIPO O NUMÉRICOS/, ESTÁNDARES
•MEDIO: REQUIERE OCURRENCIA
RIESGO ASOCIADO
PUEDAN
ACCIÓN VERSE
CORRECTIVADELOEVENTO
AFECTADOS
HERRAMIENTA A USAR EN CADA UNIVERSALES QUE DETERMINAN EL
ACTIVIDAD, ELLO AYUDARA A IDENTIFICAR PREVENTIVA. URGENCIA NIVEL DE RIESGO (ALTO, MEDIO, BAJO)
POSIBLES •BAJO: DEBE ELIMINARSE O TOMARSE
DE EXCELENCIA
RIESGOS
PELIGRO: ES UN RIESGO
INACEPTABLE DEBIDO A SU ALTO
POTENCIAL DE PERDIDAS DE
ACUERDO A LOS ESTÁNDARES
ACCIONES PREVENTIVAS A LA BREVEDAD,
PERO LA
EMERGENCIA
SITUACIÓN NO ES UNA
VIGENTES
Operacionales Análisis
DE EXCELENCIA
ANÁLISIS DE
RIESGOS
identificación
Generales de la
Organización
(Financieros, de Análisis
Imagen, Legales
Evaluación
57
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Proceso de Identificación y Análisis de Riesgos
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA De calidad de
Gestión de Riesgos
Seguridad y Salud
Financiero Legal Imagen Estratégico Producto o Ambiente Otros
en el Trabajo
Servicio
58
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Cálculo de la Magnitud del Riesgo , Controles y Valoración
del riesgo
Oportunidad
Ejemplo – Matriz
ESCUELA EUROPEA
5
DE EXCELENCIA
5 10 15 20 25
Fact IbIlIdad
4 4 8 12 16 20
3 3 6 9 12 15
2 2 4 6 8 10
1 1 4 3 4 5
1 2 3 4 5
PosIbIlIdad
59
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Resumen
1.
2. ESCUELA EUROPEA
Analizar
Identificar los 3. 4. 5. 6.
riesgos y
Oportunidades
de la
DE EXCELENCIA
(Calcular
magnitud) y
priorizar los
riesgos y
Planificar
acciones
para cada
Implementar
un plan –
tomar
Verificar la
efectividad de
las acciones –
Aprender de
la
experiencia –
ABORDAR
LOS
RIESGOS
Organización oportunidades riesgo acciones funciona? Mejora
de la Continua
Organización
60
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Proceso de Identificación, Valoración y Tratamiento del Riesgo - Resumen
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
62
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Costo de la Oportunidad
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
63
Método para abordar los Riesgos
Identificación y Análisis de Riesgos
Metodología – Mejora Continua
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
64
Transición de
OHSAS 18001 a ISO 45001
ESCUELA EUROPEA
Tratamiento de los Riesgos
DE EXCELENCIA
https://www.educaplay.com/es/recursoseducativos/2956266/html
5/tratamiento_de_los_riesgos.htm
65
Transición de
OHSAS 18001 a ISO 45001
Solución EJERCICIO EN CLASE No. 7 Tratamiento de los Riesgos
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
66
Formación online especializada
en las áreas de QHSE y Estrategia
67
Parte G
Transición de OHSAS 18001 a
ESCUELA EUROPEA
ISO 45001 2018
DEdeEXCELENCIA
Análisis Brechas y Recomendaciones
Análisis de Brechas (Gap Analysis)
68
Contenido
Módulo 4
DE EXCELENCIA
– Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
– Benchmarking
69
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Definición de Análisis de Brechas
Definición
70
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Fundamentos Análisis de Brechas
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
71
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Fundamentos del Análisis de Brechas
DE EXCELENCIA 8. Operación
9. Evaluación de
Desempeño
Diagnóstico 10. Mejora
Estamos en este punto
(OSHAS 18001:2007)
Tiempo
72
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
Agenda
ESCUELA EUROPEA
- Introducción
- Antecedentes
DE EXCELENCIA
- Objetivos
- Desarrollo del Análisis GAP
- Conclusiones y - Recomendaciones
73
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
Metodología
ESCUELA EUROPEA
De los diferentes modelos
internacionales que
DE EXCELENCIA
existen, para nuestro
diseño y desarrollo,
nosotros usaremos la
metodología XXX, explicar
el funcionamiento, ventajas
y desventajas
74
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
Conclusiones
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
75
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
Conclusiones
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
76
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
Para el desarrollo del análisis de brechas nos planteamos preguntas
DE EXCELENCIA
77
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
Realizar Diagnóstico
Establecer
ESCUELA EUROPEA
• Establecer el plan y la ruta de la transición
A dónde
Queremos
Llegar
DE EXCELENCIA
• Definir los pasos a seguir – Plan de Acción
79
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
80
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
4.1 4.4 4.5
4.2 4.3 4.6
Requisitos Implementación y Verificación y Acción
Política de SySO Planificación Revisión Gerencial
Generales Operación Correctiva
Planificación para la
identificación de Estructura y Medición desempeño y
Peligros, evaluación de responsabilidad monitoreo
riesgos y control
DE EXCELENCIA Objetivos
Consulta y
comunicación
Registros y control de los
registros
Documentos y Control
de éstos
REQUISITOS GENERALES DE LA NORMA
OHSAS 18001:2007
Control operacional
Preparación y
respuesta ante 81
emergencias
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
1. Ámbito de Aplicación
2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones
ESCUELA EUROPEA
4. Contexto de la Organización
DE EXCELENCIA
6. Planificación
8. Operación
9. Evaluación de Desempeño
10. Mejora
82
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
Algunas Recomendaciones
Alinear la Política, Misión, Visión, Objetivos y Metas de la Organización
ESCUELA EUROPEA
posibles escenarios
DE EXCELENCIA
Basado en Riesgos)
Priorizar las brechas, teniendo en cuenta los cambios de todo orden que
ha sufrido la organización (Gestión del Cambio)
83
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Etapas del Proceso de Análisis de Brechas
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
4
5
ESCUELA EUROPEA
Contexto de la Organización
Liderazgo
Cumplimiento
10
40
6
7
7.5
8
Planificación
Apoyo
DE EXCELENCIA
Información Documentada
Operación
40
50
40
40
Evaluación de
Desempeño
Planificación
9 Evaluación de Desempeño 70
10 Mejora 30
40
Operación Apoyo
Información
Documentada
85
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Ejemplo de un Diagnóstico
10
No
Cumplimiento Conformidades
0
ESCUELA EUROPEA
Observaciones
0
Oportunidades
de mejora
0
No
Conformidades
0
Observaciones
0
Oportunidades
de mejora
0
Observaciones
6
0
Menores
DE EXCELENCIA
Menores
Menores
X
X
0
Menores
Menores
Menores
X
X
funcionamiento
Existe un sistema implementado, tiene no conformidades en el
funcionamiento
Mayores ó Mayores ó
4 Mayores X Mayores X Sistema deficiente, incompleto, no conformidades importantes
Menores Menores
2 Mayores Mayores X Mayores Mayores X Algunas nociones y/o bases para implementar el sistema
0 No hay sistema No hay sistema No hay sistema No hay sistema No hay sistema No hay sistema No hay sistema ni noción de él
86
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Ejemplo de un Diagnóstico
ESCUELA EUROPEA
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST 40
50
48
87
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Ejemplo de un Diagnóstico
Mejora Liderazgo
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA Evaluación de
Desempeño
Planificación
Operación Apoyo
Información
Documentada
88
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Ejemplo de un Diagnóstico
DE EXCELENCIA
89
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Ejemplo de un Diagnóstico
ESCUELA EUROPEA
permitan enetender los campos y ajustarse a ellos, entre algunos puntos relevantes. Se llevará a cabo como mínimo, una
auditorái previa a todo el sistema, para demostrar que dichos requisitos se han implementado adecuadamente, antes de
ejecutar la auditoría interna y solicitar la transición a ISO 45001
Se requieren cambios en los requisitos implementados bajo OHSAS 18001para ajustrlos a la ISO DIS 45001 , éstos pueden incluir:
45 - 75%
DE EXCELENCIA
revisión de información, análisis del contexo, determinación del reisgo, y oportunidades, definición de los mecanismos de
gestión del cambio, selección de los métodos para desarrollar y demostrar el liderazgo, controles operacionales, formación
especializada en temas técnicos y de gestión, tanto para los responsables del sistema, implementadores, auditores internos y
Fase Intermedia personal propio y asociados. Deben desarrollarse herramientas de interacción con clientes y proveedores externos, que
permitan enetender los campos y ajustarse a ellos, entre algunos puntos relevantes. Se llevará a cabo como mínimo, una
auditorái previa a todo el sistema, para demostrar que dichos requisitos se han implementado adecuadamente, antes de
ejecutar la auditoría interna y solicitar la transición a ISO 45001
Los requisitos de SST implementados por la organización se corresponden total o casi totalmente con los requisitos de la Norma
ISO DIS 45001 pudiendo generarse cambiosen la información documentada y mecanismos de control. Se dictará formación en
76 - 100% Fasa
temas de gestión y auditorías internas, se llevarán a cabo talleres para aclarar aspectos de la nrma a los implementadores, así
Avanzada
como charlas al personal propio, asociados y proveedores, críticos. Sólo será necesaria la ejecución de la auditoría interna, para
solicitar la certificación ISO 45001 90
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Ejemplo de un Diagnóstico
Proceso Unidad/ Capítulo Norma Evaluación Actual Brecha (s) Recomendación (es)
a A ESCUELA EUROPEA
Departamento ISO 45001:2018
6,7,8,9,10
(% de Cumplimiento)
c
B
C
DE EXCELENCIA
6,7,8,9,10
6,7,8,9,10
n …. 6,7,8,9,10
91
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Ejemplo de un Diagnóstico
Proceso Unidad/ Capítulo Norma Evaluación Actual Brecha (s) Recomendación (es)
a A
ESCUELA EUROPEA
Departamento ISO/DIS
45001.2:2017
6,7,8,9,10
(% de Cumplimiento)
60 djkfhkdjfhakñdsfhakdsfhasd dfoka{pofgaperf
c
B
C
DE EXCELENCIA
6,7,8,9,10
6,7,8,9,10
20
38
kdfjadlskfjañdlsfjlñasdjf
dñlsfkñdalsfkadlñs{kfg
adsofkñ{asofk
añdlskf{ñasf
92
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Ejemplo de un Diagnóstico
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
93
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Ejemplo de un Diagnóstico
DESCRIPCIÓN DE LA
ESTADO ACTUAL ESTADO IDEAL BRECHA
BRECHA
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
94
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Ejemplo de un Diagnóstico
95
Parte G
Transición de OHSAS 18001 a
ESCUELA EUROPEA
ISO 45001:2018
DEdeEXCELENCIA
Análisis Brechas y Recomendaciones
Benchmarking
96
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Benchmarking
Benchmarking - Definición
DE EXCELENCIA
2. El benchmarking implica aprender de lo que está haciendo el otro y entonces adaptar sus
propias prácticas según lo aprendido, realizando los cambios necesarios, no se trata
solamente de copiar una buena práctica, sino que debe de efectuarse una adaptación a las
circunstancias y características propias.
97
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Benchmarking
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
98
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Benchmarking
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
99
Análisis de Brechas y Recomendaciones
Benchmarking
Benchmarking
Gráfico Cierre
de las Brechas
Desempeño futuro:
ESCUELA EUROPEA
Se supera con el benchmarking
DE EXCELENCIA
Brecha
Actual
Prácticas de la Industria
Prácticas Internas
Presente Futuro 10
0
Formación online especializada
en las áreas de QHSE y Estrategia
101
Transición de
OHSAS 18001 a ISO 45001
ESCUELA EUROPEA
Análisis de Brechas y Benchmarking
DE EXCELENCIA
https://www.educaplay.com/es/recursoseducativos/2957022/html5/gap_analysis
_y_benchmarking.htm
102
Transición de
OHSAS 18001 a ISO 45001
Solución EJERCICIO EN CLASE No. 8 Análisis de Brechas y
Benchmarking
ESCUELA EUROPEA
DE EXCELENCIA
103
ESCUELA EUROPEA
Curso Online:
DE EXCELENCIA
Transición
de OHSAS 18001:2007 a ISO 45001:2018
Módulo 4
Verónica León Bravomalo
Profesional-Senior de Sistemas de Gestión de Seguridad & Salud en el Trabajo
Calidad, Ambiente y Riesgos