I) INTRODUCCIÓN

 Lugar y fecha de adopción: Nueva York, 15 de Noviembre de 2000

 La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

Organizada Transnacional se abrió a firma en Palermo, Italia, el 12
de diciembre de 2000; cuenta en la actualidad con 147 signatarios y
93 ratificaciones, entre ellas Venezuela, que la ratificó el 13 de mayo
de 2002 y publicada en Gaceta Oficial 37.357.
 II) JUSTIFICACIÓN Y PROPÓSITO

“El hecho de que los autores de delitos, las víctimas , los instrumentos y el
producto del delito se sitúen en varias jurisdicciones o circulen a través de
ellas, hace que el enfoque tradicional de aplicación coercitiva de la ley, centrado
en el nivel local, resulte infructuoso. Ya que parecen ir en aumento los tipos de
delitos transnacionales y el número de grupos delictivos, no hay ningún país que
sea inmune y los Estados deben, por consiguiente, prestarse asistencia en la
lucha contra delitos complejos que provocan daños graves.”
(…)

Prólogo de la Guía legislativa para la aplicación de la Convención de las Naciones Unidas contra
la Delincuencia Organizada Trasnacional
 II) JUSTIFICACIÓN Y PROPÓSITO

“Con la Convención, la comunidad internacional atiende la necesidad de un

enfoque verdaderamente global. El propósito de la Convención es promover la
cooperación para prevenir y combatir más eficazmente la delincuencia
organizada transnacional (artículo 1 de la Convención). La Convención tiene
por objeto ampliar el número de Estados que adoptan medidas eficaces contra
la delincuencia organizada transnacional así como forjar vínculos entre los
Estados y afianzarlos.
La Convención respeta las diferencias y las características específicas de los
distintos ordenamientos jurídicos y culturas, fomentando a la vez un idioma
común y ayudando a eliminar algunos de los obstáculos actuales para la
colaboración internacional eficaz.”

Prólogo de la Guía legislativa para la aplicación de la Convención de las

Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Trasnacional
III) DEFINICIONES

 La Convención consta de 41 artículos, forma parte del Derecho

Penal Internacional y su importancia se debe a que, por primera
vez, un instrumento penal internacional lograba unificar definiciones
y establecer tipos penales en común para todos los Estados Parte.

 “El artículo 2 define, para los fines de la Convención, una serie de

términos clave que se repiten a lo largo del texto. Los Estados
Parte no están obligados a introducir una definición jurídica en la
legislación interna. El objeto de las disposiciones del artículo 2 es
explicar los términos utilizados de manera obligatoria, a fin de
definir el alcance de la aplicación y los efectos jurídicos de las
disposiciones de la Convención.” Guía legislativa para la aplicación de la
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Trasnacional.
III) DEFINICIONES
 Las definiciones que aparecen en el artículo 2 de la Convención
son las siguientes: “grupo delictivo organizado”, “delito grave”,
“grupo estructurado”, “bienes”, “producto del delito”, “embargo
preventivo” o “incautación”, “decomiso”, “delito determinante”,
“entrega vigilada” y “organización regional de integración
económica”.

 Es importante destacar las definiciones de “grupo delictivo

organizado”, “delito grave” y de “grupo estructurado”.
III) DEFINICIONES
 La Convención define “grupo delictivo organizado” como un
grupo estructurado de tres o más personas que exista durante
cierto tiempo, cuyos miembros actúen concertadamente con el
propósito de cometer delitos graves con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden
material (artículo 2, apartado a)).
 La Guía legislativa para la aplicación de la Convención de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Trasnacional aclara que “la
definición de “grupo delictivo organizado” no incluye a los grupos que
no pretenden obtener algún “beneficio económico u otro beneficio de
orden material”. Esta definición no abarcaría a grupos tales como
algunos grupos terroristas o grupos insurgentes, siempre que sus
objetivos fueran exclusivamente de orden no material.
 No obstante, la Convención puede todavía aplicarse a los delitos
cometidos por esos grupos en el caso de que se trate de delitos
comprendidos en la Convención (por ejemplo, si se comete un
robo para obtener beneficios económicos y beneficios materiales).
Si bien la referencia al “beneficio económico u otro beneficio de
orden material” tenía por objeto excluir a los grupos con motivos
exclusivamente políticos o sociales, el término “beneficio de orden
material” no se limita a los beneficios económicos, monetarios o
equivalentes (…) dicha expresión debería entenderse de forma
amplia a fin de incluir beneficios personales tales como la
gratificación sexual. Con ello se pretende asegurar que las
organizaciones de trata de seres humanos o de pornografía infantil
por razones sexuales y no monetarias no queden excluidas.”
III) DEFINICIONES
 “Muchas disposiciones de la Convención pueden invocarse respecto de los
delitos “graves” en que interviene un grupo delictivo organizado. En el
apartado b) del artículo 2 se define delito grave el que es punible con una
pena máxima de al menos cuatro años de privación de libertad o más.
Esta definición no exige que los Estados Parte creen en su código penal
una definición de “delito grave”. Sin embargo, debe señalarse que si los
Estados Parte desean tener en su ordenamiento otros delitos relacionados
con un grupo delictivo organizado que estén comprendidos en la
Convención (es decir, además de los tipificados en los artículos 5, 6, 8 y
23), tal vez deseen asegurarse de que las penas previstas cumplan las
condiciones de la mencionada definición (véase el inciso b) del párrafo 1
del artículo 3).”

Guía legislativa para la aplicación de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Trasnacional
III) DEFINICIONES
 “La expresión “grupo estructurado” no responde necesariamente a las
características de un tipo oficial de organización, con una estructura,
continuidad en la condición de miembro y una definición de los papeles y
funciones de sus miembros. Sin embargo, debe ser algo más que un grupo
formado fortuitamente para la comisión inmediata de un delito (artículo 2,
apartado c)). Esta norma se aprobó a fin de evitar la inclusión de delitos
cometidos por grupos constituidos con un fin específico. No obstante,
abarca todos los casos de delitos que entrañen algún elemento de
preparación organizada.”

Guía legislativa para la aplicación de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Trasnacional
 III) ÁMBITO DE APLICACIÓN
Participación en un grupo delictivo organizado.

Blanqueo de dinero.
Delitos tipificados en los arts. 5,6,8 y 23.
Corrupción.

Obstrucción de la justicia.

Si se comete en más de un Estado.

Si se comete dentro de un solo Estado, pero

una parte sustancial de su preparación ,
Art. 3 Cuando sean de carácter
planificación, dirección o control se realiza en
otro Estado.
transnacional.
Si se comete dentro de un solo Estado, pero
Delitos graves. entraña la participación de un grupo delictivo
y organizado que realiza actividades delictivas en
más de un Estado.
Entrañen la participación de
un grupo delictivo organizado. Si se comete en un solo Estado, pero tiene
efectos sustanciales en otro Estado.

Los delitos tipificados en cualquiera de los Protocolos

de la Convención contra la Delincuencia Organizada (Artículo 1,
en los que los Estados son parte. párrafos 2 y 3 de cada Protocolo).
IV) PROTECCIÓN A LA SOBERANÍA

 Art. 4:

1. Los Estados Parte cumplirán sus obligaciones con arreglo a la

presente Convención en consonancia con los principios de
igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, así como
de no intervención en los asuntos internos de otros Estados.
2. Nada de lo dispuesto en la presente Convención facultará a un
Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro Estado,
jurisdicción o funciones que el derecho interno de ese Estado
reserve exclusivamente a sus autoridades.
IV) PROTECCIÓN A LA SOBERANÍA
 En otras partes de la Convención hay también disposiciones que protegen
las prerrogativas y la soberanía nacionales. Por ejemplo, según el párrafo 6
del artículo 11 (véase también el capítulo III, sección A.3, Sanciones y
disuasión), nada de lo dispuesto en la Convención afectará al principio de
que el derecho interno de los Estados Parte rige:
a) La descripción de los delitos tipificados con arreglo a la Convención;
b) Los medios jurídicos de defensa aplicables;
c) Los principios jurídicos que informan la legalidad de una conducta;
d) El enjuiciamiento y la sanción.

Guía legislativa para la aplicación de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Trasnacional
 Además, conforme al párrafo 1 del artículo 11, es de la incumbencia
del Estado Parte de que se trate determinar las sanciones
apropiadas teniendo en cuenta la gravedad del delito.
V) MEDIDAS LEGISLATIVAS Y ADM. PARA
MEJORAR LA ASISTENCIA JUDICIAL Y EL
CUMPLIMIENTO DE LA LEY Y OTRAS FORMAS
DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL

 Extradición (Art. 16)

 Asistencia judicial recíproca en cuestiones penales

(Art.18)

 Otras formas de cooperación internacional (Art.30)

VI) PROTOCOLOS ADICIONALES

 Protocolo contra el Tráfico Ilícito de migrantes por

tierra, mar y aire.

 Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de

personas, especialmente mujeres y niños.

 Protocolo contra la fabricación y el tráfico ilícitos de

armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones
MUCHAS GRACIAS