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03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número F-1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/15/2018
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
2 de 28
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su
aprobación
Cargo:
Dependencia:
3 de 28
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número F-1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/15/2018
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos regulatorios o normativos de implementar las modificaciones
normativas pertinentes que sean de aplicación pudiendo estas
modificaciones generar un impacto en costo o en plazo de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 deficiente capacitacion
Causa N° 3
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
4 de 28
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Cargo:
Dependencia:
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Fecha 3/15/2018
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas
causas no resultaran imputables a nunguna de las partes.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 caidas de objetos de altura
Causa N° 3
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Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
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Nombres y Apellidos del responsable de su
aprobación
Cargo:
Dependencia:
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Fecha 3/15/2018
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
Causa N° 3
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Aceptar Riesgo X
Riesgo
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8 de 28
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Dependencia:
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Fecha 3/15/2018
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo arqueologico que se traduce en hallasgoz de restos
arqueologicos significativos que generen la interrupcion del normal
desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos establecidos en el
contrato o sobrecostos en la ejecucion de las mismas.
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Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
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3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de inclumplimiento de la
normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas e la
aprobación de los estudios ambientales.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) No obtención/ aprobación del instrumento de
Causa N° 1
gestión ambiental correspondiente.
Causa N° 2 Incumplimiento de las medidas correctivas
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Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
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3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
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Causa N° 3
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Aceptar Riesgo
Riesgo
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3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo geológico/geotecnico que se ifentifica con diferencias en las
condiciones del medio o del procesos geologico sobre lo previsto en
los estudios de la fase de formulacion y/o estructuracion que redunde
en sobrecostos o ampliación de plazo de construccion en la
infraestructura.
Causa N° 2
Causa N° 3
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Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
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Cargo:
Dependencia:
17 de 28
Anexo N° 01
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NÚMERO Y FECHA DEL
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Fecha 3/15/2018
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
Causa N° 3
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Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
18 de 28
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Cargo:
Dependencia:
19 de 28
Anexo N° 01
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Número F-1
NÚMERO Y FECHA DEL
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Fecha 3/15/2018
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobre plazos
durante el periodo de construccion , los cuales se puedan originar por
diferentes causas que abarcan aspectos ténicos, ambientales o
regulatorios y decisiones adoptadas por las partes.
Causa N° 3
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Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
20 de 28
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Cargo:
Dependencia:
21 de 28
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número F-01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/15/2018
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el
costo o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan
provocar retrasos en la ejecución de la obra.
Causa N° 3
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Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Revaluación de los riesgos Monitorear y Controlar los Riesgos
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Cargo:
Dependencia:
23 de 28
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
25 de 28
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN EL COLEGIO NACIONAL
Número F-03 Nombre del Proyecto AGROPECUARIO INTEGRADO N° 53 ‘’SAN FRANCISCO DE ASIS’’ DISTRITO
2. DATOS GENERALES DE OXAPAMPA, OXAPAMPA - PASCO”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 3/15/2018 Ubicación Geográfica DISTRITO DE OXAPAMPA, OXAPAMPA- PASCO
Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, Asimilar ya que rara vez es posible eliminar todas las
9 cuyas causas no resultaran imputables a nunguna de las partes.
BAJA X X
amenazas de un proyecto.
Riesgos regulatorios o normativos de implementar las
modificaciones normativas pertinentes que sean de aplicación Trasladar a un tercero que es parte de la consultoria todo ó
10 MODERADA X X
pudiendo estas modificaciones generar un impacto en costo o en parte negativo de una amenaza.
plazo de la obra.
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a Reducir a un umbral aceptable la probabilidad y/o impacto a
11 ALTA X X
terceros. un evento adverso.
27 de 28
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03