MASTER EN GESTION DE RIESGOS EALDE

BUSINESS SCHOOL

“CASO PRÁCTICO MODELIZACION DE RIESGOS”

DOCENTE: SERGIO SIMÓN QUINTANA

DISCENTE: CÉSAR VILLANUEVA COZ

En el presente caso práctico vamos a diseñar la estructura del proceso

de apreciación del riesgo de una empresa y la forma en la que se
desarrollaría en el software de gestión Global Suite.
- Establecer y definir el contexto (interno y externo.)
- Definir el objetivo de una unidad de apreciación del riesgo.
- Definir los niveles de tolerancia.
- Identificar los riesgos asociados a dicha unidad.
- Caracterizar dichos riesgos y analizarlos de forma cualitativa.
- Realizar la evaluación como ejercicio de comparación.

Lima Octubre 2019

 SUMARIO

CASO PRÁCTICO MODELIZACION DE RIESGOS

A. - DESCRIPCIÓN DEL CONTEXTO EXTERNO

1.-Economía
2.- Principales Sectores Económicos
3. - Sector De Aguas Envasadas
4. - Comercio Exterior

B. - DESCRIPCION DEL CONTEXTO INTERNO

1. - Calidad De La Mano De Obra
2. - Conocimientos
3. - Capacidad Tecnológica
4. - Cultura, Valores Y Medio Ambiente
5. - Clima Laboral

C. - REALIZAR UNA DESCRIPCIÓN DE LO QUE ENTENDÉIS QUE REALIZA LA DIRECCIÓN

DE LOGÍSTICA Y CADA UNA DE LAS FUNCIONES DE SUS DEPARTAMENTOS, ASÍ COMO
QUE DEFINÁIS SU CORRESPONDIENTE RESPONSABLE.
1. – Descripción de las actividades que realiza
2. – Descripción de las funciones de Mantenimiento de Vehículos
3. - Descripción de las funciones de Gestión de Almacenes.
4. - Descripción de las actividades que realiza Gestión de Reparto

D.–CORRECCIÓN DEL OBJETIVO GENERAL Y ESPECÍFICO INTRODUCIDOS Y PONER

NOMBRE A UN SEGUNDO OBJETIVO ESPECÍFICO DE ESTA DIRECCIÓN Y HACER UNA
DESCRIPCIÓN DE ESTE.
1. - Objetivo General
2. - Objetivo General Corregido
5. - Objetivo Específico
6. - Objetivo Específico Corregido
5. - Nuevo Objetivo Específico
7. - Descripción del nuevo Objetivo Específico

E. - EL NRA, COMO VEIS EN LA AMPLIACIÓN, ESTÁ EN MEDIO, PUDIÉNDOSE

ELEGIR ENTRE LAS SIGUIENTES OPCIONES.
1. - De esta manera se os pide, definir el nivel de riesgo aceptable según vuestro criterio y
justificad dicha elección.
2. - Realizar igualmente una descripción de lo que interpretáis que será en este caso el apetito
al riesgo, en base a las clases ya realizadas y a información que podáis encontrar.

F. - ASOCIAR UN ACTIVO MÁS A CADA UNO DE LOS TRES PROCESOS QUE SE PUEDEN
VER EN LA PANTALLA (MANTENIMIENTO DE VEHÍCULOS, GESTIÓN DE ALMACENES Y
GESTIÓN DEL REPARTO).

G. - CALIFICAR LA PROBABILIDAD Y EL IMPACTO DE LOS EVENTOS RELACIONADOS,

AL ACTIVO RECURSOS HUMANOS. SELECCIONAR QUE RIESGOS ESTÁN ASOCIADOS
AL PERSONAL Y CALIFICAR LA PROBABILIDAD DE QUE SUCEDAN Y SU IMPACTO.

H. - I N T E R P R E T A R LA MATRIZ ANTERIOR Y EXPLICAR CÓMO ACTUARÍAIS A LA LUZ

DE LOS RESULTADOS QUE SE MUESTRAN.
 CASO PRÁCTICO MODELIZACION DE RIESGOS

A. - DESCRIPCIÓN DEL CONTEXTO EXTERNO

EMPRESA AQUARAPIDA, SL ESPAÑA

DESCRIPCION DEL CONTEXTO EXTERNO

España, también denominado Reino de España, es un país transcontinental,

miembro de la Unión Europea, constituido en Estado social y democrático de
derecho y cuya forma de gobierno es la monarquía parlamentaria. Su territorio,
con capital en Madrid,30 está organizado en diecisiete comunidades autónomas,
formadas a su vez por cincuenta provincias, y dos ciudades autónomas.
España se sitúa tanto al sur de Europa Occidental como en el norte de África. En
Europa, ocupa la mayor parte de la península ibérica, conocida como España
peninsular, y las islas Baleares (en el mar Mediterráneo occidental); en África se
hallan las ciudades de Ceuta (en la península Tingitana) y Melilla (en el cabo de
Tres Forcas), las islas Canarias (en el océano Atlántico nororiental), las islas
Chafarinas (mar Mediterráneo), el peñón de Vélez de la Gomera (mar
Mediterráneo), las islas Alhucemas (golfo de las islas Alhucemas) y la isla de
Alborán (mar de Alborán). El municipio de Llivia, en los Pirineos, constituye un
enclave rodeado totalmente por territorio francés. Completa el conjunto de
territorios una serve de islas e islotes frente a las propias costas peninsulares.

1.-Economía

España ha experimentado una recuperación económica equilibrada durante los

últimos cuatro años. En 2018, la economía creció a una tasa estimada del 2.7%
(FMI), principalmente debido a un sector de construcción activo y al aumento del
gasto público. Sin embargo, un menor consumo de los hogares y una caída en
las inversiones comerciales, junto con problemas estructurales como un
presupuesto nacional desequilibrado, un alto déficit fiscal y deuda pública,
dificultaron la tasa de crecimiento (que fue la más lenta desde 2014). El FMI prevé
una nueva desaceleración para la economía española en 2019 y 2020 (en 2,2%
y 1,9%, respectivamente), en medio de la incertidumbre política, un posible
aumento de la presión fiscal, un crecimiento mundial más débil y el nuevo
aumento del proteccionismo.
En lo que respecta a las finanzas públicas, el déficit presupuestario del país (2.7%
en 2018) debería mantenerse estable en los años siguientes (2,8%), mientras
que la deuda pública se estabilizó en 97,2% del PIB (casi tres veces más que
antes de la crisis financiera de 2008). Las reformas estructurales para dar a las
regiones autónomas una mayor estabilidad presupuestaria y financiera siguen
siendo las áreas de mayor importancia.
 Otras reformas pendientes incluyen la innovación tecnológica para diversificar la
economía española, fomentar mejores condiciones de empleo, un ecosistema
mejorado de R&D y programas sociales basados en el Pilar Europeo de
Derechos Sociales. La inflación se situó en el 1,8% en 2018 (FMI), aunque según
la Oficina Española de Estadística fue menor (1,2%, debido principalmente a una
caída en los precios del combustible).
La tasa de desempleo en España ha disminuido, pero sigue siendo muy alta, con
un 15,6% (con previsiones de una nueva reducción en 2019 y 2020, un 14,7% y
un 14,3% - FMI). Otro problema que enfrenta el mercado laboral español es el
bajo nivel de población activa en comparación con la fuerza laboral potencial, lo
que denota que muchas personas abandonaron la búsqueda de un empleo.
Además, España sigue siendo un país con fuertes desigualdades: según los
datos de la Oficina de Estadística de España, el 21,6% de la población vive por
debajo del umbral de la pobreza (establecido en 8.500 euros por año), y los
gastos sociales en el presupuesto público solo representan aproximadamente
17% del PIB, comparado con un promedio de la UE del 20% (Eurostat).

2.- Principales Sectores Económicos

La agricultura contribuye a alrededor del 2,6% del PIB español y emplea al 4%

de la fuerza laboral (Banco Mundial, 2017). El país alberga a casi un millón de
empresas agrícolas y ganaderas, que cubren 30 millones de hectáreas de tierra.
España es el mayor productor mundial de aceite de oliva y el tercer productor
mundial de vino. El país es también uno de los mayores productores de naranjas
y frutillas del mundo. Los principales cultivos son trigo, remolacha azucarera,
cebada, tomates, aceitunas, cítricos, uvas y corcho. La ganadería también es
importante, especialmente para los cerdos y el ganado.

El sector industrial representa el 21,6% del PIB y da empleo al 19,3% de la fuerza

laboral. La manufactura es la industria más importante, ya que representa
alrededor del 82% de la producción total. Está dominado por textiles,
procesamiento industrial de alimentos, hierro y acero, máquinas navales e
ingeniería. Los nuevos sectores, como la subcontratación de la producción de
componentes electrónicos, la tecnología de la información y las
telecomunicaciones ofrecen un alto potencial de crecimiento.

El sector terciario contribuye al 66,4% del PIB y emplea a más del 76,6% de la
población activa. El sector turístico es fundamental para la economía del país, ya
que es la principal fuente de ingresos de España, ya que es el segundo destino
turístico más popular del mundo (aproximadamente 82 millones de turistas cada
año). El sector bancario también es importante y está compuesto por doce grupos
bancarios que incluyen 59 bancos privados, 2 bancos de ahorro y 63 bancos
cooperativos.
Repartición de la actividad económica por
Agricultura Industria Servicios
sector

Empleo por sector (en % del empleo total) 4,0 19,3 76,4

Valor añadido (en % del PIB) 2,6 21,6 66,4

Valor añadido (crecimiento anual en %) 3,7 4,0 2,6

Fuente: World Bank, Últimos datos disponibles.

3. - Sector De Aguas Envasadas

En España hay alrededor de 100 empresas productoras y comercializadoras de
aguas envasadas, con una plantilla conjunta ligeramente por debajo de los 4.500
trabajadores. La reducción de las demandas está provocando una difícil situación
en algunos grupos que efectuaron grandes inversiones en los momentos de auge
y que ahora deben amortizar sus inversiones. Las marcas Blancas tienen una
gran importancia en este mercado y representan ya el 43.1% de todas las ventas
en volumen y el 29.6% en valor en el caso de las aguas sin gas. La primera oferta
con marca propia presenta porcentajes del 11% en volumen y del 17.2% en valor,
mientras que la segunda llega hasta el 7% y el 10,6% respectivamente y la
tercera ronda el 6,7% y el 8,1%. Entre las aguas con gas, las marcas de
distribución se sitúan también en el primer lugar, con unas cuotas del 44.1% en
volumen y del 20.8% en valor. Por su parte, la primera oferta con marca propia
llega hasta el 18.9% en volumen mientras que en valor se dispara hasta el 41%.
La segunda enseña de productor presenta unos porcentajes del 13.8% y del
14.5% y la tercera se queda en el 10,8% y el 5,2% respectivamente. La principal
envasadora de agua en nuestro país registra unos volúmenes de producción de
700 millones de litros y una facturación de 208 millones de euros, mientras que
la segunda llega a los 552 millones de litros y los 69 millones de euros y la tercera
se queda en los 455 millones de litros y los 77,5 millones de euros. La inversión
publicitaria del sector de aguas envasadas llegó durante 2012 hasta los 10.5
millones de euros.

Principales Empresas Competidoras del Sector De Aguas Envasadas

Ventas Mill. Euros
 Aguas Font Vella y Lanjarón, S.A. 218.00
 Grupo Leche Pascual, S.A. (División Bebidas) * 180.00
 Grupo Vichy Catalán 110.00
 Nestlé Waters España, S.A. 70.00
 Agua Mineral San Benedetto, S.A.* 65.50
 Aguas de Solán de Cabras, S.A. 60.00
 Aguas de Fuensanta, S.A. 32.70
 Viva Aqua Service Spain, S.A. 30.00
 Aguas Minerales de Firgas, S.A. 28.00
 Aguas de Teror, S.A. 20.57
4. - Comercio Exterior
Según datos del ICEX, las exportaciones españolas de aguas envasadas
llegaron durante 2012 hasta los 41.6 millones de litros, lo que apenas supone el
0.8% de la producción total del sector. El valor de ese comercio exterior llega a
los 10 millones de euros. Atendiendo al volumen exportado, se trata de la cifra
más baja de los últimos cinco años, desde los 94.4 millones de litros de 2008. El
valor general de ese comercio ha tendido, no obstante, a mantenerse más
estable, ya que su cifra más elevada se alcanzó en el mismo 2008, con algo más
de 12 millones de euros. La escasa importancia de las exportaciones españolas
de agua envasada contrasta con la situación de otros países como Bélgica o
Irlanda, orientados claramente hacia los mercados exteriores (en torno al 40%
de toda su producción). Las importaciones tampoco son importantes y parecen
reducirse a algunas aguas de calidad, especialmente francesas, que resultan
conocidas en todo el mundo respectivamente.
 B. - DESCRIPCION DEL CONTEXTO INTERNO

AQUARAPIDA es agua de Manantial envasada en su fuente de origen, que

contribuye con la salud y bienestar, con más de 20 años en el mercado, dedicada
al suministro de agua a domicilio que suministra, gratuitamente, el dispensador
de agua y que lleva cómodamente las botellas a tu casa o a tu empresa. Con más
de 250.000 clientes, nuestros 1.200 trabajadores se centran en la consecución
de un único objetivo: ofrecer el mejor servicio de agua a domicilio en España.

1.- Calidad De La Mano De Obra

Aquarapida busca que sus colaboradores mantengan un óptimo nivel de

desempeño que les permita realizar sus tareas, cumplir sus funciones y alcanzar
los objetivos esperados en el tiempo adecuado. Contamos con colaboradores de
alto rendimiento, personas que nos permitan llevar a cabo planes estratégicos
efectivos para lograr las metas de la compañia en el tiempo y la forma deseadas,
nuestros empleados tienen claras sus funciones y responsabilidades, establecen
sus propias metas y no se quedan únicamente con las que les asigna la
compañía. Buscan oportunidades para terminar antes del tiempo estipulado y
formas para optimizar los recursos y el presupuesto. Buscan identificar
oportunidades para aprovecharlas y superar sus propias expectativas, las de su
equipo y la empresa, están siempre dispuestos a asumir nuevos desafíos. Están
listos para resolver problemas, crear nuevas estrategias y enfocarse en lo
verdaderamente importante. Estos colaboradores aprenden algo cada día, no
necesariamente siempre algo deslumbrante, pero saben que el aprendizaje está
formado de pequeñas acciones. Todo esto configura un empleado de alto
desempeño y proyección y reflejan que esa persona está feliz y comprometida
con su trabajo y con el equipo que lo rodea.

2.- Conocimientos

Las actividades básicas de la gestión del conocimiento en AQURAPIDA son:

identificar, adquirir, desarrollar, compartir, utilizar y retener el conocimiento.

Identificar el conocimiento: La empresa debe pensar qué es lo que quiere lograr

y el conocimiento que necesita para ello. Enfocamos brechas para identificar el
conocimiento que no se ha adquirido a todos los niveles. (Estratégico, funcional,
de procesos, personal).

Adquirir el conocimiento: La empresa adquiere conocimiento que se pueda

utilizar directamente y aquel que puede ser útil en el futuro. La adquisición del
conocimiento “externo” casi siempre genera reacciones de defensa; el
conocimiento adquirido debe ser tan compatible con la empresa como sea
posible, y para obtenerlo existen muchos sistemas y métodos; por ejemplo,
mediante el reclutamiento de consultores especializados y la administración
selectiva y cuidadosa de los tipos de clientes que vienen a la empresa.
Desarrollar el conocimiento: Es importante descubrir cómo se desarrolla el
conocimiento en la empresa, teniendo en cuenta los individuos y los grupos, con
el fin de considerar el flujo de ideas en procesos de innovación y mejora.

Compartir el conocimiento: El objetivo de esta etapa es transferir el conocimiento

al lugar donde sea necesario, en el momento adecuado y con la calidad
requerida. Por lo tanto, el conocimiento se debe distribuir para que otras
personas puedan encontrarlo y lo utilicen en procesos que añadan valor. La
mayoría del conocimiento se transmite de mejor forma de persona a persona,
mediante la colaboración de talleres, aprendizaje en el trabajo diario. Las
herramientas que facilitan este proceso son la internet, la intranet,
webconference (sistemas de aprendizaje de cursos en línea), Skype, cursos bajo
el concepto de e-learning, bancos de datos, centros de documentación, rotación
del personal, sesiones grupales, reuniones de áreas, teletrabajo, correo
electrónico, páginas web, grupos de experiencia, arenas de aprendizaje, entre
otros.

Utilizar el conocimiento: El conocimiento añade valor solamente cuando se utiliza

en la empresa; el exceso de este no se utiliza a plenitud. El uso del conocimiento
determina las necesidades de la empresa a este respecto, y debe servir como
referencia para la creación, almacenamiento y las formas de compartir
conocimiento.

3.- Capacidad Tecnológica

Tratamientos de reactivos:
De la toma de agua se bombea el agua a una cisterna de tratamiento. En esta
cisterna se realiza un penetramiento bacteriológico a base de gas ozono por
medio del cual se efectúa un desprendimiento de moléculas de oxígeno,
posteriormente para su esterilización, se pasa a una cámara hermética de tres
lamparas de radiación ultravioleta.
Después se deja el agua en reposo por un periodo de 8 horas aproximadamente,
tiempo en el que se calcula que se lleva a cabo la coagulación de las partículas
y el asentamiento de los sólidos que se retiran, así como la muerte de todos los
microorganismos patógenos.
Filtración:
Transcurrido el tiempo de reposo, se inicia el proceso de filtración bombeando
agua a través de cada uno de los filtros; el primer filtro es de grava y arena, por
medio del cual se eliminan aquellos sólidos que aún quedan suspendidos en el
en el agua.
El segundo filtro es de carbón activado cuya función principal es la de eliminar el
sabor a cloro que le queda al agua, así como cualquier otro olor. En este filtro se
retiene las partículas que dan color al agua, si las hay presentes.
Suavizador:
Del filtro anterior se pasa al suavizador, el suavizador esta cargado con zeolitas.
Donde se efectúa un intercambio catiónico para convertir las sales en calcio y
magnesio por sodio.
Osmosis inversa:
Este último filtro retira todas las sales restantes por medio de membranas
cargadas con pulidores de intercambio catiónico.
Almacenamiento de agua tratada:
El agua ya purificada se almacena en un tanque elevado, forrado con azulejo
color blanco. Este tanque ésta tapado para evitar la contaminación del agua;
desde él se realiza por gravedad el llenado de envases.
Lavado de envases:
El lavado se lleva a cabo en las lavadoras automáticas, que se dividen en dos
secciones, una de lavado y una de enjuagado. Para el lavado se utiliza una
solución de sosa cáustica al 2% que se inyecta a presión por la boca del garrafón
invertido. Para el enjuague se usa la segunda sección de la lavadora en donde
las válvulas que inyectan agua tratada para retirar completamente la sosa. Los
garrafones limpios se pasan a la sección de llenado.
Llenado, tapado y etiquetado:
Se efectúa por medio de una máquina llenadora, el envase se coloca pobre una
mesa con rodillos debajo de las válvulas, se llena y luego se desliza sobre una
mesa fuera del área de llenado, donde se efectúa el tapado con capuchones de
plástico previamente desinfectados en solución clorada; posteriormente se
etiqueta y se traslada al almacén.

4.- Cultura, Valores Y Medio Ambiente

Los principales valores que buscamos en AQUARAPIDA en nuestros

profesionales son compromiso, responsabilidad, iniciativa, honestidad,
superación, optimismo, lealtad y respeto. Los recursos humanos, su formación,
capacitación, relaciones interpersonales, capacidad de trabajar en equipo,
creación de un clima favorable para el desarrollo de sus actividades basado en
el respeto, la amistad, el reconocimiento a sus méritos y sus resultados,
constituyen la principal fuente de competencia presente y futura para nosotros;
además, contribuyendo al desarrollo de valores positivos.
En este último aspecto, y dentro de nuestra política de reducir las emisiones,
somos el primer proveedor de agua embotellada en España que ha incorporado
a su flota los Nuevos modelos Fuso Carter Eco Hybrid. El primer camión ligero
eco que combina su propulsor turbodiésel con un motor eléctrico que permite
apostar por un modelo sostenible.
Con las nuevas incorporaciones, nuestra flota suma ya más de 400 vehículos
especializados en reparto.

5.- Clima Laboral

En AQUARAPIDA la existencia de una correlación entre la confianza y la

cooperación para caracterizar los niveles de comunicación, respetuosa es propia
de personas maduras, se respetan entre sí, pero quieren evitar la posibilidad de
confrontaciones desagradables, de modo que nos comunicamos con diplomacia.
Se logra sinergia en el grupo gracias a la comunicación efectiva y se estimula la
creatividad, la comunicación es un elemento clave para lograr un buen clima
organizacional y además puede incidir en el logro de los objetivos propuestos
para la empresa.
El líder organizacional estimula, a los otros a que le sigan, su función específica
es poner en movimiento, incitar a la acción, los individuos en una atmósfera
cálida, democrática son más productivos, viven satisfechos y menos frustrados,
hay compañerismo, cordialidad, cooperación, más pensamiento individual
facultad creativa y mejor motivación, el liderazgo transformational incremental la
identidad de los trabajadores con la organización y se traduce en un mejor
desempeño individual y organizacional.
El individuo siente que pertenece al grupo, que es parte de éste y que tiene un
interés común en él. Hay una relación entre la y la participación en el mismo,
pues una mayor identificación estimula la participación. La participación en el
proceso de análisis y de concertación de decisiones da como resultado una mejor
resistencia a los cambios, menor abandono de las funciones por parte de los
integrantes del grupo y genera una mayor productividad.
La motivación muestra lo que mueve a los trabajadores en su labor. Cuando
tienen una gran motivación, se eleva el clima y se establecen relaciones
satisfactorias de animación, interés y colaboración.

C. - REALIZAR UNA DESCRIPCIÓN DE LO QUE ENTENDÉIS QUE REALIZA LA

DIRECCIÓN DE LOGÍSTICA Y CADA UNA DE LAS FUNCIONES DE SUS
DEPARTAMENTOS, ASÍ COMO QUE DEFINÁIS SU CORRESPONDIENTE
RESPONSABLE.

1. - Descripción de las actividades que realiza la Dirección de Logística

La Dirección de Logistica; planea, organiza, derige y controla las actividades que

se llevan a cabo para ordenar los flujos de materiales y de información que
AQUARAPIDA require, para garantizar la provisión de insumos para la
producción, envasado y distribución de la producción de agua envasada para
consumo humano a nivel nacional en España.

2. - Descripción de las funciones que realiza el Departamento de Mantenimiento

de Vehículos

 Planear y programar la labor del mantenimiento.

 Llevar a cabo las labores de mantenimiento planeado.
 Escoger y proveer, en los plazos requeridos, los consumibles y las piezas
de recambio.
 Lograr la máxima disponibilidad de la infraestructura instalada.
 Preservar la calidad del servicio y el valor de los vehículos evitando el
deterioro prematuro.
 Minimizar los costos de mantenimiento.
 Minimizar los períodos de mantenimiento.
Responsable : Ingeniero Mecánico y de mantenimiento; Coordinar y planear
todas las actividades relacionadas con los vehículos para asegurar su
operatividad y disponibilidad.

3. - Descripción de las funciones que realiza el Departamento de Gestión de

Almacenes.
 Recepción de Materiales.
 Registro de entradas y salidas del Almacén.
 Almacenamiento de materiales.
 Mantenimiento de materiales y de almacén.
 Despacho de materiales.
 Coordinación del almacén con los departamentos de control de inventarios
y contabilidad.

Responsable: Ingeniero Industrial; Responsable de la recepción,

almacenamiento y dispensación de las materias primas, insumos y productos
finales en la empresa.

4. - Descripción de las actividades que realiza el Departamento de Gestión de

Reparto

 Recepción del Producto.

 Procesamiento de pedidos.
 Gestión de almacén.
 Embalaje.
 Transporte del producto.
 Entrega del producto al cliente.

Responsable: Administrador o Ingeniero Industrial; Coordinar y planear todas las

actividades relacionadas con la gestión del reparto, se encargan de organizar la
recepción, almacenamiento y entrega de la produccion a los clientes o puntos de
venta.

D.–CORRECCIÓN DEL OBJETIVO GENERAL Y ESPECÍFICO

INTRODUCIDOS Y PONER NOMBRE A UN SEGUNDO OBJETIVO
ESPECÍFICO DE ESTA DIRECCIÓN Y HACER UNA DESCRIPCIÓN DE ESTE.

1. - Objetivo General
 Conocer los tipos y frecuencias de las causas que favorescan los errors
en la entrega en el último año.

2. - Objetivo General Corregido

 Conocer los tipos y las frecuencias de las causas que propiciaron los
errores en las entregas de suministros en los últimos doce (12) meses.

3. - Objetivo Específico
 Conocer las causas que han motivado todos y cada una de las quejas y
reclamaciones recibidas en los ultimos seis (06) meses.
4. - Objetivo Específico Corregido
 Conocer las causas que han motivado todas y cada una de las quejas y
reclamaciones recibidas por demora en la entrega y recepción de los
productos en los últimos tres (3) meses.

5. - Nuevo Objetivo Específico

 Conocer las causas que han motivado la devolucion de mercaderia por
defecto del producto en los ultimos seis (06) meses.

6. - Descripción del nuevo Objetivo Específico

 Refierese a la situación en la cual el cliente se niega a recibir la mercaderia
o que posteriormente la devuelve, en los casos en que la envoltura que
proteje los envases sufre deterioro y por ese motivo es rechazado; asi
como por circunstancias de defecto del producto, al presentar signos de
contaminacion o deterioro del mismo, también es rechazado.

E.- EL NRA, COMO VEIS EN LA AMPLIACIÓN, ESTÁ EN MEDIO,

PUDIÉNDOSE ELEGIR ENTRE LAS SIGUIENTES OPCIONES:

1. - De esta manera se os pide, definir el nivel de riesgo aceptable según

vuestro criterio y justificad dicha elección.

Comparando los valores estimados con los valores de tolerancia, de

acuerdo a los eventos o sucesos; el nivel de riesgo aceptable es aquel
riesgo que nosotros vamos a definir como tal, al considerar que estamos
en condiciones de asumirlo.
Para el caso de Global Suite, es aquel riesgo que nosotros vamos a definir
como aceptable, que de acuerdo al inventario de catálogo de riesgos y a
la evaluación realizada a la probabilidad e impacto, estamos dispuestos y
en condiciones de asumirlo.
NOTA: Muy bajo implica que cualquier riesgo que se identifique, deberá
ser tratado y muy alto querrá decir que haría falta que el riesgo que se
identifique tenga una enorme probabilidad y unas enormes consecuencias
para tener que tratarlo.
 2. - Realizar igualmente una descripción de lo que interpretáis que será
en este caso el apetito al riesgo, en base a las clases ya realizadas y a
información que podáis encontrar.

Apetito es el nivel de riesgo que la empresa quiere aceptar y su

tolerancia sera la desviación respecto a este nivel. La capacidad será el
nivel máximo de riesgo qure una organización puede soportar, en la
persecusión de sus objetivos.
La determinación del apetito de riesgo, debe contemplar además otros
aspectos como la tolerancia y la capacidad de la empresa. (Instituto de
Auditores Internos de España - La Fábrica del Pensamiento)

F. - ASOCIAR UN ACTIVO MÁS A CADA UNO DE LOS TRES PROCESOS QUE

SE PUEDEN VER EN LA PANTALLA (MANTENIMIENTO DE VEHÍCULOS,
GESTIÓN DE ALMACENES Y GESTIÓN DEL REPARTO).

 Mantenimiento de Vehiculos: Mantener un 80% de la flota vehicular en

condiciones de operatividad y disponibilidad permanentemente.

 Gestión de Almacenes: Control de inventarios en tiempo real mediante el

empleo de programas de gestión y control de riesgos.

 Gestión de Reparto: Control de entregas en tiempo real mediante el

empleo de GPS vehicular.

G. - CALIFICAR LA PROBABILIDAD Y EL IMPACTO DE LOS EVENTOS

RELACIONADOS QUE SE MUESTRAN EN LA SIGUIENTE PANTALLA 6 PERO
QUE AFECTEN ÚNICAMENTE AL ACTIVO RECURSOS HUMANOS.
SELECCIONAR QUE RIESGOS ESTÁN ASOCIADOS AL PERSONAL Y
CALIFICAR LA PROBABILIDAD DE QUE SUCEDAN Y SU IMPACTO.

Interrupciones e Incidentes en El Suministro

RIESGO RESPONSABLE PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO

1.-Abusos de confianza RRHH. Bajo Medio Medio
2.-Actividades no autorizadas RRHH. Bajo Medio Medio
3.-Acusaciones de discriminacion RRHH. Bajo Alto Alto
4.-Incumplimiento de plazos RRHH. Medio Medio Medio
5.-Manejo inadecuado de los recursos RRHH. Alto Alto Alto
6.-Pérdida por incumplimiento frente
a clientes RRHH. Alto Muy alto Alto
 H. - I N T E R P R E T A R LA MATRIZ ANTERIOR Y EXPLICAR CÓMO
ACTUARÍAIS A LA LUZ DE LOS RESULTADOS QUE SE MUESTRAN.

RIESGO
Interrupciones / incidencias en el suministro

1.-Abusos de confianza 5.-Incumplimiento de plazos

2.-Actividades no autorizadas 6.-Incumplimiento de procedimientos

3.-Acusaciones de discriminacion 7.-Manejo inadecuado de los recursos

4.-Defectos de producto 8.-Pérdida por incumplimiento frente a
clientes

Matriz del Ejercicio

Muy alto 0 0 1 0 0
Alto 0 0 1 1 0
Medio 0 1 1 0 0
Bajo 0 0 0 0 0
Muy bajo 1 2 0 0 0
Impacto/Probabilidad Muy bajo Bajo Medio Alto Muy alto

Interpretación de la Matriz del Ejercicio

RIESGO RESPONSABLE PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO

1.-Abusos de confianza RRHH. Muy bajo Muy bajo Muy bajo
2.-Actividades no autorizadas RRHH. Muy bajo Bajo Bajo
3.-Acusaciones de discriminacion RRHH. Muy bajo Bajo Bajo
4.- Defectos de producto RRHH. Medio Bajo Medio
5.- Incumplimiento de plazos RRHH. Medio Medio Medio
6.-Incumplimiento de procedimientos RRHH. Alto Medio Alto
7.-Manejo inadecuado de los recursos RRHH. Muy alto Medio Alto
8.-Pérdida por incumplimiento frente a
clientes RRHH. Alto Alto Alto
1.-Abusos de confianza : Probabilidad muy baja, impacto muy bajo: Riesgo muy bajo.
2.-Actividades no autorizadas: Probabilidad muy baja, impacto bajo: Riesgo bajo.
3.-Acusaciones de discriminacion: Probabilidad Muy baja, impacto bajo: Riesgo bajo.
4.-Defectos de producto: Probabilidad Medio, impacto Bajo: Riesgo medio.
5. - Incumplimiento de plazos: Probabilidad medio, impacto medio: Riesgo medio.
6. - Incumplimiento de procedimientos: Probabilidad alto, impacto medio: Riesgo alto.
7. - Manejo inadecuado de los recursos: Probabilidad muy alto, impacto medio: Riesgo
alto.
8.-Pérdida por incumplimiento frente a clientes: Probabilidad alto, impacto alto: Riesgo
alto.

La organización empleando tecnología para la gestión de riesgos, como lo es

Global Suite, de acuerdo al inventario de catálogo de riesgos y a la evaluación
realizada a la probabilidad e impacto; estamos dispuestos y en condiciones de
gestionarlos, empezando por los que más nos pueda afectar. Hasta la
eliminación, reducción, traslado o aceptación de los mismos.

Gracias por la atención prestada.