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Doctor:
PEDRO JOSÉ LÓPEZ MOSQUERA
Secretario Jurídico y de Contratación
E.S.D
De conformidad a las facultades de la oficina de Control Interno, señaladas en el artículo 267 de la Constitución Política, en la
modificatorios, en cumplimiento de sus roles de evaluación, seguimiento, asesoría y acompañamiento que enmarcan el plan de
Comité Institucional de Coordinación de Control Interno, se realice la Auditoria Interna No 002/2020 - a la Secretaría Jurídica y
cual me permito convocarlo a la reunión de apertura el día 04 de mayo de 2020 en el despacho de Control Interno, cuyos obje
Confirmar que todas las partes están de acuerdo con el plan de auditoría (auditado, equipo auditor).
Presentar al equipo auditor.
Asegurar que se pueden llevar a cabo todas las actividades de auditoría planeadas.
Proceso Auditado
Responsable del Proceso
Auditados
Equipo Auditor
CARATE
ELEMENTO
DEFINICION
ALCANCE
OBJETIVO GENERAL
REUN
CRITERIOS
VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN
PRO
ACTIVIDAD
DE
ELEMENTO
NOMBRE
CARATERIZACION DE LA AUDITORIA
DESCRIPCION
Enfoque de procesos
Manual de Contratación
Manual de Supervisión e interventoría
ISO 9001:2015
Ley 80 de 1993 - Estatuto General de Contratación de la Administración Púb
Ley 1150 de 2007 - Por medio de la cual se introducen medidas para la efici
de 1993 y se dictan otras disposiciones generales sobre la contratación con
Ley 1882 de 2018 - Por la cual se adicionan, modifican y dictan disposicione
contratación pública en Colombia, la ley de infraestructura y se dictan otras d
Lista de chequeo
PROGRAMACION DE ACTIVIDADES
DESCRIPCION
DETERMINACION DE MUESTREO
CRITERIO MUESTREO
DE FORMA SELECTIVA
ALCALDIA MUNICIPAL
ASISTENTES
CARGO
JEFE DE CONTRATOS
F:01.EVA.GE
ICIPAL
VERSION: 0.0
RA AUDITORÍA
FECHA: 01.02.20
der
a Sanabria- Auditor
Matias Emiliano Arias Acosta - Auditor
AUDITORIA
DESCRIPCION
VIDADES
DESCRIPCION
ma de Gestión de Calidad
s durante la vigencia a auditar, se procede a verificar carpeta por carpeta, el
que reposa en cada una de ellas.
ESTREO
DETERMINACION DE LA MUESTRA
FIRMA
No. Documento revisado
2 CERTIFICACION DE SUPERVISION
3 ACTA DE LIQUIDACIÓN
IDENTIFICACIÓN DE LA
4
NECESIDAD
5 ESTUDIOS PREVIOS
Observaciones del documento
Doctor:
PEDRO JOSÉ LÓPEZ MOSQUERA
Secretario Jurídico y de Contratación
E.S.D
De conformidad a las facultades de la oficina de Control Interno, señaladas en el artículo 267 de la Constitución Política, en la
ley 87 de 1993 y sus decretos reglamentarios y modificatorios, en cumplimiento de sus roles de evaluación, seguimiento,
asesoría y acompañamiento que enmarcan el plan de acción 2020 y con la aceptación por parte del Comité de Control Interno
se da inicio la Auditoria Interna No 002/2020 - a la Secretaría Jurídica y de Contratación (Contratación Pública y sus
modalidades), para que inicialmente allegue lo siguiente:
• Copia de la relación total de los contratos celebrados en sus diferentes modalidades para la vigencia 2019.
En consecuencia, se solicita el envío de los documentos relacionados para el desarrollo de la Auditoría durante el periodo ya
señalado, cuya apertura se realizó el día 4/05/2020.
Cordialmente,
7
NCM: No
C: Conformidad NCm: No Conformidad Menor
Conformidad Mayor
C NCM NCm
X
CONCLUSIONES DE AUDITORÍA
La auditoría interna realizada a la Secretaría Jurídica y de Contratación, cuyo objetivo fue Evaluar
la gestión y el cumplimiento de requisitos exigidos por la ley y el Manual de Contratación , por
parte de la Secretaría Jurídica y de Contratación dentro del trámite de Contratación Pública,
arrojó un concepto DESFAVORABLE ya que esta dependencia no está llevando de manera
adecuada el Sistema de Gestión de Calidad. Así mismo, presenta falencias en el desarrollo de los
procedimientos en cada una de las etapas: Planeación, Selección, Contratación, Ejecución y
Liquidación.
ALCALDIA MUNICIPAL F:02.EVA.GE
VERSION: 0.0
FECHA: 01.02.20
ACTA DE CIERRE AUDITORIA INTERNA
AGRADECIMIENTO
Agradecimiento al (los) líder (es) del proceso(s) y a los funcionarios de la(s) dependencia(s) auditada (s), por la disponibilidad de los recursos físicos y
logísticos que fueron solicitados para realizar el trabajo y por disposición del personal que fue requerido en las evaluaciones que fueron realizadas.
HECHOS RELEVANTES
El auditor presenta los hechos más relevantes (fortalezas y debilidades), encontrados en desarrollo de la auditoria:
Actualizar el manual de contratación o los procedimientos para que estén acorde y de esta manera tener los mismos lineamientos para la contratación
de la entidad.
Incluir en la relación de contratos la información faltante (fecha fin del contrato, adiciones, contacto, correspondencia) que es de gran importancia a la
hora de realizar verificaciones, ya sea para un organismo de control como para la misma dependencia a la hora de expedir certificaciones y demás
actividades
Diligenciar laque requieran
totalidad la información
de los completa.
campos en cada uno de los documentos (incluidas las firmas) y así mismo verificar que la información presentada en los
documentos sea coherente con el contrato.
RESPUESTA A OBSERVACIONES
El (los) responsable (s) del (los) proceso (s) evaluado (s) tendrá derecho a desvirtuar el informe preliminar dentro de los diez(10) días hábiles a la
entrega del mismo, es decir el día treinta (30)del mes Agosto del año 2019, con derecho a solicitud de única prórroga equivalente a la mitad del tiempo
inicial.
Esto se logra a través de objetivos especificos, tales como, supervisión del funcionamiento
adecuado del control interno y confiabilidad de la información generada por todos los niveles
y departamentos de la organización