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RAMOS MÉNDEZ expresa, a la hora de realizar una definición del sobreseimiento que una
vez realizada la valoración de las diligencias de investigación llevadas a cabo en la fase de
instrucción para fundar la acusación cuando ésta sea negativa, no habrá base para seguir
adelante por lo que "el proceso penal concluye su historia, opción que se conoce con el
nombre de sobreseimiento".
Este mismo autor añade que no solo podrá acordarse en la fase intermedia, sino más adelante
en fase de juicio oral, "a raíz de otras hipótesis como, por ejemplo, los artículos de previo
pronunciamiento”. Esta definición no está completa, pues lo único que nos señala es una de
las maneras por las que puede concluir el procedimiento, sin nombrar la resolución mediante
la cual se acuerda el sobreseimiento ni hacer referencia a las clases de éste.
En nuestra opinión, la definición debe recoger la resolución judicial por la que se acuerda las
distintas clases de sobreseimiento los momentos en que puede adoptarse y los motivos en los
que puede apoyarse, así como sus efectos. Por todo ello, podría definirse como la resolución
judicial en forma de auto por la que se pone fin de manera anticipada con efectos de cosa
juzgada o se suspende el proceso penal, por todos o parte de los hechos enjuiciados o por
todas o parte de las personas procesadas al no concurrir los presupuestos procesales
necesarios para la apertura del juicio oral, por no poder formularse acusación, o por no ser el
hecho constitutivo de delito.
NATURALEZA JURÍDICA Y FINALIDAD
Para que el Tribunal acuerde la apertura del juicio oral han de concurrir tres requisitos. Estos
son:
c) Que el Ministerio Fiscal o alguna parte acusadora solicite la apertura del juicio oral.
El proceso penal, según expresa FENECH NAVARRO, se encuentra dividido en dos etapas:
la etapa en la que se realiza la investigación de los hechos y la etapa en la cual se lleva a cabo
el juicio oral. Pero entre éstas dos nos encontramos con una intermedia, con doble finalidad:
se ha de examinar si el sumario ha concluido correctamente y, en caso en que lo esté, decidir
si concurren los tres requisitos necesarios para la apertura del juicio oral.
Cuando se trate de un auto de sobreseimiento libre, éste será definitivo pues no concurren los
presupuestos necesarios para continuar con el procedimiento; pero en el caso del provisional,
cuando haya nuevos elementos probatorios diferentes a los que motivaron el auto si podrá
reabrirse la causa.
LA ACUSACION
Como cuestión previa hemos de reconocer que en la actualidad coexisten dos modelos
procesales plasmados en el Código de Procedimientos Penales de 1940 y el Código Procesal
Penal del 2004 por lo que un estudio doctrinal y jurisprudencial se debe mover dentro de
ambos sistemas. El problema consiste en establecer como se desarrolla el control de la
acusación en ambos modelos dentro de la etapa intermedia.
Para tal efecto hay que establecer la naturaleza de la acusación, las formas de control de ésta
y los efectos de la decisión jurisdiccional enfocándola desde la doctrina y la jurisprudencia
vinculante.
LA ACUSACION (NATURALEZA)
Es una facultad del Ministerio Público a efectos de solicitar el procesamiento de una persona
desarrollando en su contenido la individualización del acusado, el hecho imputado, la
tipificación, los medios de prueba a actuarse en juicio, las circunstancias modificativas, y la
solicitud de pena y reparación civil. La acusación delimita el objeto del proceso haciendo con
ello posible una adecuada defensa y fijando los límites de la sentencia. Por eso la acusación
debe ser concreta pues sino se prestaría a la injusticia y arbitrio judicial.
Para Alberto Binder la fase intermedia se funda en la idea que los juicios deben ser preparados
convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable. Esta es una
fase de saneamiento de control de la acusación o del requerimiento de sobreseimiento. Ante
la petición de requerimiento el juez puede dictar auto de sobreseimiento o puede elevar al
fiscal superior, siendo esta regla un rezago del modelo inquisitivo. El fiscal superior puede
confirmar la abstención de la acción penal y allí termina todo. También puede ordenar acusar
y lo hace otro fiscal.
Y por mayoría se aprobó lo siguiente: “Producida la acusación Fiscal, la Sala Penal debe
ejercer facultades jurisdiccionales de control”; sin embargo, no se estableció si el control era
formal o material. El Pleno de Jueces Supremos en el acuerdo sobre control de la acusación
con carácter vinculante desarrolla control formal; y muy débilmente ha establecido pautas
para que se realice control material con el modelo del Código de Procedimientos Penales de
1940.
Los elementos sustanciales que debe contener la acusación conforme al artículo 225º del
Código de 1940 y el artículo 92º, inciso 4) de la Ley Orgánica del Ministerio Público, son
los siguientes:
- Calificación jurídica. - Los artículos pertinentes del Código Penal y en casos de penas
alternativas, la que fuera aplicable la duración de las penas principal y accesoria o la medida
de seguridad que sustituya a la pena esto comprende la subsunción de la conducta en el tipo
penal respectivo y la solicitud de pena principal o accesoria. En el caso de sujetos
inimputables absolutos o relativos la medida de seguridad el tiempo y las modalidades como
el internamiento o el tratamiento ambulatorio. En suma, la calificación jurídica del hecho y
las consecuencias penales.
- Órganos de Prueba ofrecidos. - Los Peritos y testigos que a juicio del Fiscal deben concurrir
a la audiencia. Si lo considera necesario a efectos de probar los cargos contra el acusado.
- El Fiscal indicara si éste se halla preso o libre y el tiempo exacto que ha estado detenido.
Esta es una facultad que tiene el acusador seguramente a efectos de poder cumplir con el
criterio de objetividad, sin embargo, el acusado no está obligado a declarar pues tiene garantía
de guardar silencio y al derecho a no auto incriminarse.
La descripción de sus elementos está en el artículo 349 del CPP que establece que esta deberá
estar fundamentada o motivada, conteniendo lo siguiente:
- Los datos. - Que sirvan para identificar al imputado, es decir que el acusado debe estar
debidamente invidualizado.
- Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal. - Estas tienen que ver con las
agravantes o atenuantes que estando fuera del delito y no siendo esenciales para su
realización tienen implicancia en la responsabilidad penal del acusado y de la graduación de
la sanción.
- Calificación jurídica. - El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, así como la cuantía
de la pena que se solicite.
- Fijación del monto de la reparación civil. - Además los bienes embargados o incautados al
acusado, o tercero civil que garantizaran su pago y la persona a quien corresponda percibirlo.
El agraviado sólo está autorizado a perseguir la indemnización y apelar cuando el acusado
sea absuelto.
- Los medios de prueba que ofrezca el Fiscal para actuación en Juicio. - El fiscal presentará
la lista de testigos y peritos, con indicación del nombre y domicilio y de los puntos sobre los
que declararán. Además, hará una reseña de los demás medios de prueba que ofrezca para
ser actuados en el juicio oral.
INTRODUCCIÓN
En el presente caso abordaremos los temas “La audiencia preliminar y el auto de enjuiciamiento” los
mismos que se desarrollan en el nuevo código procesal penal en la denominada etapa intermedia.
Para ponernos en contexto, podemos afirmar que la etapa intermedia es una etapa de análisis de las
pruebas, se podrá plantear mecanismos de defensa contra de la acción penal y a su vez se decidirá la
acusación; en conclusión, esta etapa tiene la función de establecer la viabilidad de convocar debate
penal en el juicio oral o si la acción concreta materia de análisis da a lugar al sobreseimiento del
proceso.
Finalmente, el director de esta etapa es el mismo juez que dirigió la etapa de investigación
preparatoria, el mismo que convocará y dictará las medidas correspondientes a pedido del
representante del Ministerio Público o de las partes involucradas en el proceso para que de esta
manera él emita un auto de enjuiciamiento o como ya hemos expresado en el párrafo anterior el de
sobreseimiento de la causa.
Una vez que el fiscal formula acusación, conocida esta por las partes, presentados los escritos
y requerimiento de los sujetos procesales o vencidos el plazo de diez días, el juez de la investigación
preparatoria señalará día y hora para la realización de audiencia preliminar, la que deberá fijarse en
un plazo no menor de cinco días ni mayor de veinte días, con el objetivo de debatir los fundamentos
de la acusación.
Asimismo, en la audiencia preliminar las partes podrán observar la acusación de fiscal por
efectos formales, requerido su corrección, deducir excepciones y otros medios técnicos de defensa,
cuando no hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos, solicitar la
imposición o revocación de una medida de coerción o la aplicación del principio de oportunidad,
ofrecer pruebas para ser actuadas en el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser
convocados al debate, presentar los documentos que no fueron presentados o señalar el lugar donde
se encuentran en el caso que deban ser requeridos, objetar la reparación civil o reclamar su
incremento o extensión, para lo cual se ofrecerán los medios de prueba pertinentes para su actuación
en el juicio oral.
Instalada la audiencia, el juez otorga la palabra por un tiempo breve y por su orden al fiscal,
a la defensa del actor civil, así como del acusado y de tercero civilmente responsable, los que debatirán
sobre la procedencia de la prueba ofrecida.
Si los defectos dela acusación requieren un nuevo análisis de Ministerio Publico, el Juez
dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por cinco días para que corrija el
defecto, luego de lo cual se reanudara la audiencia. En los demás casos, el Fiscal en la misma
audiencia, podrá hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con
intervención de los recurrentes. Si no hay observaciones los términos precisados por el Fiscal, en caso
contrario resolverá el Juez mediante resolución inapelable.
Es ese contexto una vez concluida la audiencia preliminar, el Juez deberá resolver
inmediatamente las acusaciones planteadas, salvo que por lo avanzado de la hora o lo complejo de
los asuntos por resolver, difiera la solución hasta por cuarenta y ocho horas improrrogables. En este
último caso, la decisión simplemente se notificará a las partes.
Una vez resueltas las cuestiones planteadas en la etapa intermedia, el juez dictara el auto de
enjuiciamiento. Dicha resolución no es recurrible, en ese sentido el auto de enjuiciamiento deberá
indicar bajo sanción de nulidad lo siguiente:
El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que en este último supuesto hayan
pedido ser identificados.
El delito o delitos materia de la acusación fiscal con la indicación del texto legal, y si se
hubiera planteado, las tipificaciones alternativas o subsidiarias.
Los medios de prueba, admitidos y, de ser el caso, el ámbito de las convenciones probatorias.
La identificación de las partes constituidas en la causa.
La orden de remisión de los actuados al juez encargado del juicio oral.
El juez, si resulta necesario, de oficio o según el pedido de parte se pronunciará sobre la
procedencia o subsistencia de las medidas de coerción o su sustitución, disponiendo en su caso la
libertad del imputado.
Una vez dictado el auto de enjuiciamiento se notificará al Ministerio Publico y a los demás
procesales y dentro de las cuarenta y ocho horas de la notificación, el Juez de la investigación
preparatoria hará llegar al Juez penal que corresponda dicha resolución y los actuados
correspondientes, así como los documentos y los objetos incautados y se pondrá a su orden a los
procesos preventivos.
La Coerción Procesal Penal
1. Importancia.
Son aquellas medidas judiciales que tiene por finalidad asegurar la presencia del
imputado a la sede judicial y la efectividad de la sentencia, tanto en el ámbito
punitivo como resarcitorio. Las medidas cautelares o coercitivas cumplen
función de aseguramiento de los objetivos del proceso penal, que se aplica para
casos taxativamente revistos en la ley y bajo determinados principios,
principalmente los de necesidad, provisionalidad y proporcionalidad.
2. Características.
Para la doctrina son 6 las características que tiene la coerción procesal penal:
4.1.1 La Detención.
Mario Rodríguez Hurtado señala que “es aquella que despacha el juez, por
requerimiento del fiscal, antes que el representante del Ministerio Público
emita la disposición que formaliza la continuación de la investigación”.
4.1.4 La Comparecencia.
4.2.1 El Embargo.
4.2.2 La orden de inhibición.
4.2.3 El desalojo preventivo.
4.2.4 Medidas anticipadas.
4.2.5 Medidas preventivas contra personas jurídicas.
4.2.6 Pensión anticipada de alimentos.
4.2.7 La incautación.
No olvidemos, el marco general, establecido en nuestro nuevo proceso penal, con relación a
las medidas cautelares que restringen derechos fundamentales, por el Artículo 253 numeral
3 del CPP; que a la letra dice:
—-El TC ha reiterado que la PRISION PREVENTIVA para que sea reconocida como
constitucional debe cumplir tales principios, precisando que las causas que justifican esta
medida son: a) La presunción (sólida) de que el imputado habría cometido un delito, b) El
peligro de fuga y la posibilidad de perturbación de la actividad probatoria. (EXP. Nº 1091-
2002-HC/TC, criterio reiterado en el EXP. Nº2915-2004-HC-/TC)
El ARTICULO 268 del nuevo CPP ha establecido los presupuestos materiales para poder
solicitar la medida coercitiva personal de PRISION PREVENTIVA, la cual solo la puede
dictar el JUEZ a pedido del Ministerio Público; cuando se den en forma conjunta las
siguientes condiciones o requisitos:
3) Que el imputado, en razón a sus antecedentes y otras circunstancias del caso particular
permita colegir razonablemente que tratará de eludir la acción de la justicia (peligro de
fuga) o de obstaculizar la averiguación de la verdad (peligro de obstaculización). Lo que se
conoce también como la existencia de PELIGRO PROCESAL o PERICULUM IN MORA.
PELIGRO DE FUGA:
PELIGRO DE OBSTACULIZACION.
Es importante saber, para los casos en que se produce una detención policial, que:
Es obvio, que en los casos que no confluyan o no se perciban los tres prerrequisitos
demarcados por la ley: esto es, que no existan suficientes elementos de convicción respecto
a la presunta responsabilidad del imputado (fumus bonus comissi), que la pena probable no
sea superior a 4 años y que no haya peligro procesal: peligro de fuga o de entorpecimiento a
la investigación (periculum in mora); el Ministerio Público no podrá ni deberá solicitar la
imposición de una medida cautelar tan gravosa y extrema. Por el contrario, en los casos en
que se advierta la existencia de las tres condiciones ò presupuestos mencionados: el
Ministerio Público tiene no solo la facultad, sino que tiene la obligación, el deber, de solicitar
la imposición de esta medida cautelar, en cumplimiento de sus funciones. Ello, con la única
finalidad de garantizar el desarrollo del proceso y la sujeción de los imputados al mismo.
INTRODUCCIÓN
En el presente caso abordaremos los temas “La audiencia preliminar y el auto de enjuiciamiento” los
mismos que se desarrollan en el nuevo código procesal penal en la denominada etapa intermedia.
Para ponernos en contexto, podemos afirmar que la etapa intermedia es una etapa de análisis de las
pruebas, se podrá plantear mecanismos de defensa contra de la acción penal y a su vez se decidirá la
acusación; en conclusión, esta etapa tiene la función de establecer la viabilidad de convocar debate
penal en el juicio oral o si la acción concreta materia de análisis da a lugar al sobreseimiento del
proceso.
Finalmente, el director de esta etapa es el mismo juez que dirigió la etapa de investigación
preparatoria, el mismo que convocará y dictará las medidas correspondientes a pedido del
representante del Ministerio Público o de las partes involucradas en el proceso para que de esta
manera él emita un auto de enjuiciamiento o como ya hemos expresado en el párrafo anterior el de
sobreseimiento de la causa.
Una vez que el fiscal formula acusación, conocida esta por las partes, presentados los escritos
y requerimiento de los sujetos procesales o vencidos el plazo de diez días, el juez de la investigación
preparatoria señalará día y hora para la realización de audiencia preliminar, la que deberá fijarse en
un plazo no menor de cinco días ni mayor de veinte días, con el objetivo de debatir los fundamentos
de la acusación.
Asimismo, en la audiencia preliminar las partes podrán observar la acusación de fiscal por
efectos formales, requerido su corrección, deducir excepciones y otros medios técnicos de defensa,
cuando no hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos, solicitar la
imposición o revocación de una medida de coerción o la aplicación del principio de oportunidad,
ofrecer pruebas para ser actuadas en el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser
convocados al debate, presentar los documentos que no fueron presentados o señalar el lugar donde
se encuentran en el caso que deban ser requeridos, objetar la reparación civil o reclamar su
incremento o extensión, para lo cual se ofrecerán los medios de prueba pertinentes para su actuación
en el juicio oral.
Si los defectos dela acusación requieren un nuevo análisis de Ministerio Publico, el Juez
dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por cinco días para que corrija el
defecto, luego de lo cual se reanudara la audiencia. En los demás casos, el Fiscal en la misma
audiencia, podrá hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con
intervención de los recurrentes. Si no hay observaciones los términos precisados por el Fiscal, en caso
contrario resolverá el Juez mediante resolución inapelable.
Es ese contexto una vez concluida la audiencia preliminar, el Juez deberá resolver
inmediatamente las acusaciones planteadas, salvo que por lo avanzado de la hora o lo complejo de
los asuntos por resolver, difiera la solución hasta por cuarenta y ocho horas improrrogables. En este
último caso, la decisión simplemente se notificará a las partes.
El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que en este último supuesto hayan
pedido ser identificados.
El delito o delitos materia de la acusación fiscal con la indicación del texto legal, y si se
hubiera planteado, las tipificaciones alternativas o subsidiarias.
Los medios de prueba, admitidos y, de ser el caso, el ámbito de las convenciones probatorias.
La identificación de las partes constituidas en la causa.
La orden de remisión de los actuados al juez encargado del juicio oral.
El juez, si resulta necesario, de oficio o según el pedido de parte se pronunciará sobre la
procedencia o subsistencia de las medidas de coerción o su sustitución, disponiendo en su caso la
libertad del imputado.
Una vez dictado el auto de enjuiciamiento se notificará al Ministerio Publico y a los demás
procesales y dentro de las cuarenta y ocho horas de la notificación, el Juez de la investigación
preparatoria hará llegar al Juez penal que corresponda dicha resolución y los actuados
correspondientes, así como los documentos y los objetos incautados y se pondrá a su orden a los
procesos preventivos.
BIBLIOGRAFIA
RAMOS MÉNDEZ, F.: El proceso penal. Sexta lectura constitucional, Edit. Bosch,
Barcelona, 2000, pág. 164- 165.
http://blog.pucp.edu.pe/blog/nuevoprocesopenal/2013/11/17/la-prision-preventiva/
https://www.minjus.gob.pe/defensapublica/contenido/actividades/docs/161_6_laminas___medi
da_de_coercion.pdf.
http://www.laultimaratio.com/14-derecho-penal/51-que-son-las-medidas-de-coercion-personal-
peru.
https://www.academia.edu/34764342/NEYRA_FLORES-MANUAL_DEL_NUEVO_PROCESO_PENAL
ARAUJO REYES, L.: Los procesos en el nuevo sistema procesal penal, Edit. Inversiones generales
Thempus editores E.I.R.L, Perú, 2017, pág. 70- 80.