Estudio de caso

Ir a la navegaci�nIr a la b�squeda
Spanish Language Wiki.svg
Este art�culo o secci�n sobre ciencia necesita ser wikificado, por favor, ed�talo
para que las cumpla con las convenciones de estilo.
Este aviso fue puesto el 27 de octubre de 2010.
El estudio de caso o an�lisis de caso es un instrumento o m�todo de investigaci�n
con origen en la investigaci�n m�dica, psicol�gica y educativa que se enfoca en un
caso en espec�fico de una sola persona o grupo el cual es exclusivo dentro de esa
persona o grupo 1? y que ha sido utilizado en la sociolog�a por autores como
Herbert Spencer, Max Weber, Robert Merton e Immanuel Wallerstein.2? Se sigue
utilizando en �reas de ciencias sociales como m�todo de evaluaci�n cualitativa. El
psic�logo educativo Robert E. Stake es pionero en su aplicaci�n a la evaluaci�n
educativa.

Los estudios de casos incluyen una variedad de grupos de presi�n como movimientos
de paz, movimientos sociales, derechos de las mujeres, exiliados, tratados
internacionales y grupos extremistas de derecha. Los asuntos que se abordan
incluyen la relaci�n de los espacios p�blicos y privados en el contexto de la
actividad pol�tica, la interrelaci�n entre cambio social y cambio dentro de la
familia, as� como la relaci�n entre generaciones en t�rminos de pol�ticas y de
procesos que ofrecen la motivaci�n para que un individuo participe en movimientos
sociales. Esta t�cnica intenta contribuir al cambio de paradigma en la
investigaci�n de los movimientos sociales.

Seg�n Daniel D�az (1978), es un �examen completo o intenso de una faceta, una
cuesti�n o quiz�s los acontecimientos que tienen lugar en un marco geogr�fico a lo
largo del tiempo�. Otros como Mcdonald y Walker (1977) hablan de un examen de un
caso en acci�n. Muchos otros lo definen tambi�n, pero todos coinciden en que es una
investigaci�n procesual, sistem�tica y profunda de un caso en concreto.

Un caso puede ser una persona, organizaci�n, programa de ense�anza, un

acontecimiento, etc. En educaci�n, puede ser un alumno, profesor, aula, claustro,
programaci�n, colegio�

Destacamos a Merrian (1988), quien define el estudio de caso como particularista,

descriptivo, heur�stico e inductivo. Es muy �til para estudiar problemas pr�cticos
o situaciones determinadas. Al final del estudio de caso encontraremos el registro
del caso, donde se expone este de forma descriptiva, con cuadros, im�genes,
recursos narrativos, etc.

Algunos consideran el estudio de caso como un m�todo, y otros como un dise�o de la

investigaci�n cualitativa. Como dice Yin (1993), el estudio de caso no tiene
especificidad, pudiendo ser usado en cualquier disciplina para dar respuesta a
preguntas de la investigaci�n para la que se use.

El estudio de caso cuenta con distintas categor�as: cr�nico, descriptivo,

pedag�gico, y para contrastar una teor�a seg�n el objetivo de la investigaci�n y
los tipos del estudio de caso: factual, interpretativo y evaluativo . Tambi�n
destaca la clasificaci�n de Stake (1994), en estudios de caso intr�nsecos (para
comprender mejor el caso), instrumentales (para profundizar un tema o afirmar una
teor�a) y colectivos (el inter�s radica en la indagaci�n de un fen�meno, poblaci�n�
se estudian varios casos). Son mucha las clasificaciones de estudio de caso.
Destaca tambi�n la de Yin (1993). Seg�n este, encontramos el estudio de caso �nico,
que se centra en un solo caso, justificando las causas del estudio, de car�cter
cr�tico y �nico, dada la peculiaridad del sujeto y objeto de estudio, que hace que
el estudio sea irrepetible, y su car�cter revelador, pues permite mostrar a la
comunidad cient�fica un estudio que no hubiera sido posible conocer de otra forma.
Tambi�n encontramos el estudio de caso m�ltiple, donde se usan varios casos a la
vez para estudiar y describir una realidad. Ahora, ya sea el estudio de caso �nico
o m�ltiple, adem�s puede tener una o m�s unidad de an�lisis, considerando la
realidad que se estudia de forma global o en subunidades de estudio,
independientemente de si se trata de uno o m�s casos.

En cuanto a los objetivos del estudio de caso, trata:

Producir un razonamiento inductivo. A partir del estudio, la observaci�n y

recolecci�n de datos establece hip�tesis o teor�as.
Puede producir nuevos conocimientos al lector, o confirmar teor�as que ya se
sab�an.
Hacer una cr�nica, un registro de lo que va sucediendo a lo largo del estudio.
Describir situaciones o hechos concretos
Proporcionar ayuda, conocimiento o instrucci�n a caso estudiado
Comprobar o contrastar fen�menos, situaciones o hechos.
Pretende elaborar hip�tesis
Es decir, el estudio de caso pretende explorar, describir, explicar, evaluar y/o
transformar.
Para la selecci�n de un caso, puede atenderse al car�cter representativo de un caso
concreto, aunque la intenci�n del estudio de caso no sea precisamente la de
generalizar datos (puede ser que la intenci�n sea transformar esa realidad, y no
generalizar a otros casos).

�ndice
1 Identificaci�n del problema a investigar
2 Revisi�n de Literatura
2.1 Dise�o de investigaci�n
2.2 Recolecci�n de Datos
2.2.1 Historia de casos
2.2.2 Observaci�n de campo o natural
2.2.3 Observaci�n no restringida v/s observaci�n restringida
2.2.4 Observaci�n participativa
2.2.5 Observaci�n reactiva v/s observaci�n no reactiva
2.2.6 Observaci�n con intervenci�n
2.2.7 Encuestas
2.2.8 Cuestionarios
2.2.9 Test psicol�gicos
2.2.10 Experimentos
2.3 T�cnicas de Correlaci�n
3 V�ase tambi�n
4 Referencias
5 Bibliograf�a
Identificaci�n del problema a investigar
Para Yin (1994: 20) los interrogantes de investigaci�n o preguntas de estudio, son
el primer elemento del dise�o de cualquier investigaci�n. Estos interrogantes
identifican el problema central de la investigaci�n e indican qu� metodolog�a de
investigaci�n ser� la m�s adecuada. Seg�n este autor los interrogantes "c�mo" y
"por qu�" son los m�s indicados para una metodolog�a de estudio de caso.

Stake (1975) propone identificar aquello que constituye un caso analizando si el

fen�meno susceptible de estudio es un sistema integrado y relativamente
independiente de su entorno. Por otro lado, cuando Merriam (1988) analiza los
factores a tener en cuenta para aplicar una metodolog�a de estudio de caso, resalta
la importancia de que el foco de la investigaci�n sea un sistema integrado, como
una persona, un proceso, una instituci�n o un grupo social.

Revisi�n de Literatura
Yin (1994) propone que es necesario plantear previamente al dise�o de la
investigaci�n c�mo ser� la relaci�n l�gica de los datos obtenidos con las
proposiciones definidas ("the logic linking the data to the propositions") y qu�
criterios ser�n utilizados para interpretar los resultados ("the criteria for
interpreting the findings")

Englobando estos componentes Yin (1994) propone definir un marco te�rico preliminar
sobre el problema estudiado a partir de los conocimientos previos disponibles en la
bibliograf�a cient�fica. Es necesario hacer esta definici�n te�rica antes de
iniciar la recolecci�n de datos porque ayudar� en el dise�o de la investigaci�n y
en la interpretaci�n de los resultados.

Tambi�n ser� necesario definir este marco te�rico en los estudios de caso sobre
dominios o temas donde los conocimientos cient�ficos sean poco s�lidos o
inexistentes y se opte para realizar un estudio de caso exploratorio.

= Metodolog�a de Investigaci�n

Dise�o de investigaci�n
Yin (1994) propone sofisticar el dise�o de investigaci�n aplicando diferentes
unidades de an�lisis sobre el mismo caso. Seg�n este autor las unidades de an�lisis
permiten definir qu� es el caso. Cuando el estudio de caso se realiza sobre un
objeto concreto, por ejemplo una persona (pacientes, l�deres, estudiantes...), la
unidad de an�lisis est� muy clara porque es el propio objeto investigado. En
cambio, en estudios de caso sobre fen�menos o acontecimientos m�s complejos de
definir, es necesario considerar una o varias unidades de an�lisis que permitan dar
un paso m�s en la concreci�n de la investigaci�n. Las unidades de an�lisis permiten
definir los l�mites del caso para diferenciarlos de su contexto y orienten la
elaboraci�n de los resultados estableciendo los l�mites de la argumentaci�n.

Por lo tanto, sintetizando estas aportaciones, los interrogantes "c�mo" y "por qu�"
permiten concretar el problema inicial de una investigaci�n de estudio de caso
donde ser� necesario identificar un sistema integrado que constituir� el fen�meno
objeto de estudio. Una investigaci�n de estudio de caso, seg�n el dise�o de Yin
(1994), contiene una fase donde se enuncian las proposiciones de investigaci�n
(study's propositions). Se trata de afirmaciones sobre el problema identificado a
partir de las bases te�ricas de la investigaci�n. Su funci�n es encaminar la
investigaci�n en la direcci�n correcta mostrando aquello que es necesario observar
para obtener evidencias y evitar "recogerlo todo".

El an�lisis de los datos no se produce nunca a partir del vac�o. Es necesario un

marco te�rico d�nde situar las proposiciones provisionales de soluci�n del problema
detectado o, como m�nimo, algunas presuposiciones sobre c�mo tratarlo. Tal y como
hemos indicado, la teor�a juega un papel esencial en el desarrollo de las
investigaciones de estudio de caso para contrastar una teor�a o para desarrollar
una nueva (Reigeluth y Frick, 1999: 638; Merriam, 1988: 58), ya sea en un dominio
con una s�lida base te�rica o en relaci�n a un tema con pocos conocimientos
establecidos.

En cualquiera de estas circunstancias el procedimiento es el mismo: comparar los

datos recogidos con las implicaciones que se deducen de la teor�a. La investigaci�n
depender� m�s de la deducci�n si la base te�rica disponible est� lo suficientemente
desarrollada.

Stake (1995), en cambio, propone aplicar un dise�o de investigaci�n menos

estructurado y mucho m�s inductivo utilizando una estructura conceptual por temas
que estar� presente en las cuatro fases de un dise�o cl�sico ayudando a concretar
los problemas, guiando la recolecci�n de datos y proponiendo soluciones.

Inicialmente se identifican 10 � 12 temas que pueden tomar la forma de

afirmaciones, preguntas, relaciones de causa y efecto o simplemente posibles
problemas. Esta lista inicial cumple la funci�n de concretar el problema a
estudiar, pero r�pidamente quedar� reducida a dos o tres �tems que "ayudar�n a
estructurar las observaciones, las entrevistas y la revisi�n de documentos" (Stake,
1995: 29)

Conforme la investigaci�n avanza, los temas que inicialmente fueron propuestos de

forma provisional, cumpliendo la misma funci�n que las hip�tesis, van cogiendo
forma y poco a poco se van convirtiendo en proposiciones de una teor�a que, en
funci�n de cada investigaci�n, tendr� un determinado alcance.

Stake (1995) utiliza un dise�o alternativo de la investigaci�n de estudio de caso

en el cual la fase de establecimiento de proposiciones o soluciones provisionales
est� fuertemente integrada con la fase anterior (concreci�n del problema) y las
posteriores (recolecci�n y an�lisis de datos) por medio de una estructura
conceptual por temas que van evolucionando y cambiando en su formulaci�n y funci�n.

Aun as�, la fase de establecimiento de soluciones provisionales es el elemento

central sea cual sea la orientaci�n del dise�o de la investigaci�n. Esta fase
facilita la posterior evoluci�n de la investigaci�n orientando la recolecci�n de
datos y marcando las pautas en su an�lisis. No obstante, el establecimiento de
soluciones provisionales est� condicionada por el grado de desarrollo te�rico del
�rea de conocimiento implicada y por los objetivos finales de la investigaci�n.

Las proposiciones o soluciones provisionales podr�n apoyarse m�s o menos en la base

te�rica de la investigaci�n en funci�n de su grado de desarrollo. As�, en �reas de
conocimiento con teor�as s�lidas podr�n realizarse estudios de caso para
contrastar, clarificar, redefinir o ampliar esta teor�a. En cambio, en dominios
d�nde el desarrollo sea todav�a incipiente ser� necesario crear la teor�a.

Por otro lado, hay diferentes objetivos que se pueden lograr con una investigaci�n
de estudio de caso: ofrecer explicaciones o interpretaciones sobre el fen�meno
investigado, simplemente hacer una descripci�n, explorar sus caracter�sticas y
funcionamiento o hacer una evaluaci�n (Merriam, 1988: 28-29; Yin 1994: 38). La
formulaci�n de las soluciones provisionales y su papel cambiar� en funci�n de estos
objetivos.

En las investigaciones explicativas es necesaria una base te�rica s�lida que

permita derivar soluciones provisionales para el problema que se ha planteado. Los
resultados de este tipo de investigaciones permitir�n contrastar la teor�a y a�adir
nuevas pruebas de su adecuaci�n a los hechos o, al contrario, ponerla en cuesti�n.

El papel de las proposiciones o soluciones provisionales en investigaciones

descriptivas es pr�cticamente nulo, puesto que el objetivo no es dar una soluci�n
sino presentar una narraci�n detallada de las caracter�sticas y funcionamiento del
fen�meno investigado, dejando para posteriores estudios la generaci�n de hip�tesis
para contrastar la teor�a (Merriam, 1988: 28-29).

Los estudios de caso exploratorios parten de �reas de conocimiento poco

desarrolladas, en las que se tienen que crear nuevas teor�as y donde la
investigaci�n debe avanzar de forma inductiva generando hip�tesis que posteriores
estudios intentar�n confirmar (Merriam, 1988: 13). Pese a estas circunstancias,
tambi�n son necesarias las hip�tesis, por muy tentativas o provisionales que sean,
para conseguir una posible soluci�n al problema detectado.

Finalmente, una investigaci�n evaluativa contiene descripci�n, explicaci�n y

juicio. Por lo tanto, la funci�n de las proposiciones en estas investigaciones ser�
la misma que en los estudios explicativos.
En resumen, el dise�o de una investigaci�n de estudio de caso gira alrededor de la
fase de establecimiento de proposiciones o soluciones provisionales. En esta fase
se formulan afirmaciones sobre el problema planteado con la funci�n de guiar la
investigaci�n en la direcci�n correcta. Esta fase est� condicionada por el grado de
desarrollo te�rico del �rea de conocimiento implicada y por los objetivos finales
de la investigaci�n.

Recolecci�n de Datos
Las t�cnicas m�s utilizados para la recolecci�n de datos en las investigaciones
cualitativas por lo general, y el estudio de caso en particular, son el an�lisis de
documentos, la observaci�n, y las encuestas.

Yin (1994) establece hasta seis t�cnicas de obtenci�n de datos o "fuentes de

evidencias", como �l lo denomina: documentaci�n, documentos de archivo,
entrevistas, observaci�n directa, observaci�n participante y objetos f�sicos. Aun
as�, se pueden resumir en los tres tipos antes apuntados puesto que los documentos
de archivo, los objetos f�sicos, los papeles personales y las fotograf�as se pueden
considerar dentro del apartado de documentos.

Historia de casos
Los estudios de caso se basan en la recopilaci�n de informaci�n detallada sobre el
mismo individuo o grupo a lo largo de un tiempo considerable; el material proviene
principalmente de entrevistas, observaciones directas y otras herramientas
descriptivas. Generalmente es usado en los ambientes de salud mental. Entre sus
ventajas encontramos el que proporcionan m�s informaci�n sobre procesos �ntimos y
complejos que cualquier otro m�todo y posibilitan formular ideas sobre el
desarrollo durante el ciclo vital; entre sus deficiencias encontramos el que sus
resultados son poco generalizables y es dif�cil lograr la objetividad.

Observaci�n de campo o natural

Consiste en la observaci�n de la conducta humana en el ambiente natural donde ellos
se desenvuelven. Se realiza un registro meticuloso de las observaciones, que pueden
consistir en grabaciones, registros escritos o descripciones de lo observado.

Observaci�n no restringida v/s observaci�n restringida

La observaci�n no restringida en la observaci�n de los fen�menos conductuales de
manera libre. Este tipo de observaci�n nos permite descubrir ciertas pautas en el
comportamiento de las personas, lo que puede llevar a la formulaci�n de preguntas e
hip�tesis, las cuales podr�an ser respondidas por otros m�todos de investigaci�n.
Observaci�n restringida es aquel tipo de observaci�n en la cual se ha definido
operacionalmente las variables a observar y se procede a su registro exhaustivo,
sin preocuparse de otros factores. Este tipo de observaci�n permite obtener
resultados m�s exactos que la observaci�n libre, pero tiene el riesgo de que en
ocasiones se pierdan de vista otras variables que podr�an ser importantes.

Observaci�n participativa
Observaci�n participativa es aquella en que el investigador participa de las
actividades que est� investigando. Si son aceptados dentro del grupo, es poco
probable que su presencia genere incomodidad y deforme la conducta a estudiar.

Observaci�n reactiva v/s observaci�n no reactiva

Observaci�n reactiva es aquella en que las personas saben que est�n siendo
estudiadas por el investigador. Es recomendable en aquellos casos donde se requiere
la participaci�n activa de las personas en el proyecto. Observaci�n no reactiva es
aquella en que las personas no saben que est�n siendo estudiadas, ya sea porque el
investigador se encuentre oculto o, si es una observaci�n participativa, oculta su
identidad. Tiene la ventaja de que las conductas de los individuos no se ven
afectadas por la conciencia de ser observados, pero tiene el problema �tico del
desconocimiento de las personas de su condici�n de estudiados.
Observaci�n con intervenci�n
Hay situaciones en las cuales el investigador desea conocer las reacciones de la
gente ante un determinado hecho en su ambiente natural. Para ello, el investigador
puede "crear" una situaci�n determinada (por ejemplo. puede contratar a una persona
para que simule haber sido atropellada y observar las reacciones de la gente). Por
lo general, este tipo de observaciones trata de ser no reactiva.

Encuestas
Consisten en la recopilaci�n cara a cara de autoinformes. Existen tres grandes
tipos de encuestas: abiertas o no estructuradas (entrevistas), en las que el
entrevistador construye las preguntas que sean necesarias para explorar los temas a
investigar; semiestructuradas, donde solo est�n definidas las �reas globales a
abordar y, finalmente, estructuradas (cuestionarios), donde se presentan preguntas
con respuestas definidas a las que se espera que todos respondan. Entre las
ventajas de las entrevistas, encontramos que ellas permiten recabar m�s informaci�n
que los cuestionarios y permiten obtener mejores muestras, ya que la gente no suele
rehusarse a realizar una entrevista. Entre las desventajas, encontramos que son
relativamente costosas, ya que requieren mucho m�s tiempo y personal calificado, y
presentan los mismos problemas de los cuestionarios en lo referente a la veracidad
de los autoinformes.

Cuestionarios
Los cuestionarios consisten en formas que contienen gran cantidad de preguntas con
respuestas que pueden ser respondidas r�pidamente. Constituyen una forma de
recopilar gran cantidad de informaci�n de una cantidad considerable de individuos
gastando poco tiempo y dinero, pero tienen el defecto de que los resultados no son
siempre precisos (la gente puede falsear los resultados) y requiere determinar si
la muestra utilizada es representativa de la poblaci�n, tambi�n puede presentarse
una delimitaci�n del problema de resultados y as� poder generar preguntas de tipo
textual.

Test psicol�gicos
Las pruebas son cuestionarios cuyo contenido ha sido validado mediante diversas
t�cnicas de estandarizaci�n. El resultado que arroja una prueba nos permite
comparar a un individuo con respecto al resto de la poblaci�n. Entre las ventajas
de la pruebas encontramos, si esta est� bien construida y aplicada, la confianza
que nos dan sus resultados. Entre sus desventajas, encontramos el que algunas
requieren personal entrenado y que su validez dependa de si est� adaptada a la
poblaci�n a la cual se le va a aplicar.

Experimentos
Los experimentos son tambi�n una forma de determinar causalidad. A grandes rasgos,
consiste en manipular una determinada situaci�n (la variable independiente) y
observar qu� cambios se producen en determinados comportamientos de la gente, los
cuales constituir�an la variable dependiente. En general, un estudio experimental
cuenta con dos grupos: el grupo experimental y el grupo control. Estos dos grupos
ser�an iguales en todos los aspectos, menos en la exposici�n a la variable
independiente; con esto se busca eliminar el efecto de las variables intervinientes
o extra�as al experimento. Si el grupo experimental presenta una diferencia
significativa en el nivel de la variable dependiente en relaci�n al grupo control,
se podr�a asumir que el tratamiento es causa del cambio. Si bien los experimentos
nos permiten establecer relaciones de causa y efecto, tienen el problema de la
dudosa generalizaci�n que se puede hacer de sus resultados a la vida real, donde no
se presentan tan especiales caracter�sticas situacionales de un experimento.

T�cnicas de Correlaci�n
Aunque hay casos en que no se puede determinar las relaciones causa efecto entre
dos fen�menos, se puede establecer el grado de relaci�n que existe entre ellas a
trav�s de los an�lisis de correlaci�n. A grandes rasgos, los an�lisis de
correlaci�n se basan en la medici�n de dos o m�s variables, para despu�s
establecer, a partir de determinadas pruebas matem�ticas, el grado de relaci�n que
existe entre las variables. El coeficiente de correlaci�n es entonces un �ndice que
nos permite determinar en que grado un cambio en el valor de una de las variables
influir� en la(s) otra(s); el signo del coeficiente nos dir� si la relaci�n es
directa (valor positivo) o inversa (valor negativo) entre las variables, en tanto
que el valor absoluto (que va entre 0 y 1) nos dar� cuenta de la fuerza de la
correlaci�n.

V�ase tambi�n
Caso cl�nico
Caso de estudio
Referencias
Becker, Howard, Observaci�n y estudios de casos sociales�� en David Sills
Enciclopedia internacional de las Ciencias Sociales, T.3, Mauhnundrid, Aguilar,
pp.384-389
Arzaluz Socorro, La utilizaci�n del estudio de caso en el an�lisis local, Regi�n y
sociedad, ISSN 0188- 7408, Vol. 17, n� 32, 2005, p�g. 111
Bibliograf�a
Merriam, Shara B. (1998). Qualitative research and case study applications in
education. San Francisco: Jossey-Bass, 1998
Merriam, Shara B. (1988). Case Study research in education. A Qualitative Approach.
San Francisco: Jossey � Bass, 1988
Stake, R. E. (1995). Investigaci�n con estudio de casos. Madrid: Morata, 1995.
Durany Castrillo, M� Pilar (1981) "Case estudi metodologi : An epistemoloyical
adbocaci." A W.W. Welsh (ed.) Case study Methodology in Educational Evaluation.
Proceedings of the 1981 Minnesot Evaluation Conference. Menneapolis: Minnesota
Research and Evaluation Center, 1981.
Walker, R (1983). "La realizaci�n de estudios de casos en educaci�n. �tica, teor�a
y procedimientos". A: W. Dockrell i D. Hamilton (Eds.) Nuevas reflexiones sobre la
investigaci�n educativa. Madrid: Narcea, 1983.
Yin, Robert K. (1994). Case Study Research. Design and Methods. London: SAGE, 1994.
Yin, Robert K. (1993). Applications of Case Study Research. London: SAGE, 1993.