PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIA INTERNAS

JOHN WILMAR BUCHELI PINO

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

CENTRO DE ENSAYOS Y MATERIALES BOGOTÁ
2019
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS FECHA VIGENCIA:
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS

1. OBJETO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN

El presente procedimiento documentado define el modo llevar a cabo con eficacia el proceso
de auditorías internas, desde la planificación y diseño hasta su ejecución e información de
resultados. El tratamiento de las deficiencias y/o propuestas de mejora derivadas de este
proceso se recoge en el MDP-Gestión de Incidencias y MDP-Acciones de Mejora, por lo que
se excluye del presente procedimiento con el fin de no duplicar información.

Las auditorías internas de la calidad verifican si los diversos elementos del sistema de gestión
de la calidad de la organización son conformes con los requisitos dictados por la norma ISO
9001:2000 Y la norma ISO/IEC 17025 con los requeridos por el sistema de gestión y con los
objetivos de calidad fijados de la empresa.

2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicable para todos los procesos del Sistema Integrado de Gestión de
Calidad, inicia desde la elaboración del Programa de Auditoría y el Plan de Auditoria hasta
el seguimiento a las acciones correctivas, preventivas y de mejora identificadas.

3. DEFINICIONES

Auditor: Persona cualificada para realizar auditorías de sistemas de gestión.

Auditoría: La auditoría de calidad es un examen metódico que se realiza para determinar si

las actividades y resultados relativos a la calidad satisfacen las disposiciones previamente
establecidas y que realmente se llevan a cabo, además de comprobar que son adecuadas para
alcanzar los objetivos propuestos.
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Auditoría interna: Auditorías llevadas a cabo por la organización a intervalos planificados

para determinar si el sistema de gestión de la calidad, por un lado, es conforme con las
disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma y con los requisitos del sistema
establecidos por la organización; y, por otro lado, si el sistema de gestión de calidad se ha
implementado y se mantiene de manera eficaz.

Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.

No Conformidad: Falta de cumplimiento de los requisitos fijados por el sistema de gestión

de calidad de la empresa. Comprende la ausencia o separación, en relación con los requisitos
especificados, de una o más características de la calidad de uno o más elementos del sistema
de gestión de calidad, ya sean materiales o procesos (actividades).

Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar
conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría, u oportunidades de mejora.

Conclusiones de la auditoría: Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor

tras considerar los hallazgos de la auditoría.

4. REFERENCIAS

ISO/IEC 17025:2005, Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo

y de calibración.

ISO 19011:2002. Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o
ambiental.
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5. Modo de Actuar

5.1.- Requisitos para la figura del auditor interno

El perfil requerido para la figura del auditor interno queda definido en las fichas de puestos
de trabajo según el MDP-Formación. El motivo por el que los auditores no deban auditar su
propio trabajo, se debe a que las personas que están realizando constantemente una tarea, la
conocen tan bien que pueden pasar por alto cosas en las que nunca han pensado y que un
tercero puede detectar mejor y, por otra parte, su implicación puede impedirles una
ponderación objetiva.

5.2 Frecuencia de las Auditorías Internas

Las auditorías internas se realizan generalmente una vez al año, y son planificadas por el
responsable de Gestión de Calidad de modo que los informes de los resultados obtenidos
estén preparados con tiempo suficiente para su presentación en la Revisión del Sistema de
Gestión de Calidad de la empresa. (Ver MDP-Planificación y Revisión del Sistema).

Durante esta revisión se analiza, en base a las evidencias de las auditorías, si el periodo
establecido para la realización de las auditorías internas programadas asegura la eficacia
continua del sistema.

Además de estas auditorías internas anuales, pueden programarse auditorías internas

extraordinarias por alguna de las razones siguientes:

 Cuando se han realizado cambios significativos en las áreas funcionales, como, por
ejemplo, reorganizaciones y revisión de procedimientos, nuevos procesos, etc.
 Ante la necesidad de verificar que las acciones correctivas requeridas han sido tomadas
y puesta en marcha con eficacia.
 La frecuencia de la auditoría anual no es suficiente para algún proceso concreto y precisa
de auditorías más frecuentes. Estas frecuencias dependen de las actividades y su
importancia.
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5.3 Criterios de auditoría

Los criterios de auditoría son los especificados en la norma de referencia ISO 9001, en la
versión que se audite en cada momento, además de los requisitos establecidos por la
organización para cada proceso, son reflejados en la hoja de ruta.

5.4 Diseño de la auditoría

La auditoría interna anual se divide en diversas auditorias. Una auditoria general dirigida al
sistema de gestión de calidad para verificar que cumple con cada uno de los requisitos
dispuestos por la norma de referencia y, otras dirigidas a cada uno de los procesos que forman
parte de dicho sistema. El responsable del departamento de Gestión de Calidad elabora, revisa
y actualiza si es necesario (en este mismo procedimiento), cada una de estas hojas de ruta,
para verificar que recogen cualquier aspecto que precise ser auditado. Esta labor es a su vez
revisada o auditada cada tres años durante la auditoría de tercera parte, de certificación o
renovación, por parte de una entidad independiente.

Para la auditoria general del sistema se sigue la hoja de ruta adjunta en el Anexo 4 y para las
auditorias dirigidas a cada uno de los procesos del sistema, se siguen las hojas de ruta
mostradas en los Anexos 5 a X.

5.5 Planificación y Programación de Auditorías Internas

La ejecución de las auditorías ha de preverse con suficiente anticipación como para que los
resultados de las mismas (Ver Anexo 3), estén preparados para su presentación en la revisión
anual programada del sistema de gestión de calidad.

El responsable de Gestión de Calidad elabora y aprueba con suficiente antelación un Plan

Anual de Auditorías Internas (Ver Anexo 1), donde se recogen, además de la auditoría
general, cada uno de los procesos que han de ser auditados en este periodo en curso, las hojas
de ruta que han de seguirse para cada uno de ellos, el/los auditor/es responsable/s y el rango
de tiempo dentro del cual ha de ejecutarse cada auditoría.
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Dentro de este rango de tiempo y por tanto antes de la revisión del sistema, las fechas de cada
una de las sub auditorias son concretadas por el auditor interno y por los responsables de las
áreas a auditar. Tras consensuar estas fechas, el auditor interno planifica cada sub auditoria
y antes de ejecutarla pasa el Programa de Auditoria Interna al responsable del área a auditar,
según el formato del Anexo 2, en el que se indica la fecha acordada, los documentos, archivos
y registros que han de prepararse, y el horario a seguir.

5.6 Ejecución

Llegada la fecha de la auditoria, el auditor interno informa al responsable del área a auditar
sobre la finalidad de la auditoria y sus fases. Tras esto procede a ejecutar la auditoria en
compañía del responsable del área. Irá chequeando y valorando con ayuda de la hoja de ruta,
cada uno de los requisitos indicados. Conforme se descubran evidencias de incumplimientos
o posibles mejoras, estas serán anotadas por el auditor en la hoja de ruta y comentadas con el
responsable del área.

5.7 Conclusiones de la auditoría interna

Posteriormente, el auditor elabora el Informe de la Auditoría Interna donde registra las

deficiencias encontradas. (Ver Anexo 3).

El informe de la auditoría será consensuado con el responsable del área auditada y sus
colaboradores de manera que se produzca un reconocimiento colectivo de la situación y una
aceptación de la necesidad de aplicar las medidas correctivas que sean precisas.

El responsable del área, tras firmar el informe, se queda con una copia que utiliza para ir
estudiando posibles acciones correctivas, que se presentarán para su aprobación en la
Revisión del Sistema tras ser debatidas según se establece en el MDP-Planificación y
Revisión del Sistema.

Las No Conformidades encontradas se tratarán tal y como se dispone en el MDP-Gestión de

Incidencias, según el cual se estudian las acciones necesarias para solventar dichas no
conformidades.
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5.8 Seguimiento de las acciones acordadas

Para cada una de las acciones acordadas (derivadas de la detección de no conformidades o

de acciones de mejora) se seguirá lo establecido en el MDP-Gestión de Incidencias.

6. NO CONFORMIDADES DE ESTE PROCESO

Las no conformidades más fáciles de detectar para este proceso en concreto, pueden ser el
incumplimiento de plazos de las auditorías programadas, la falta de alguna sub auditoria al
llegar la fecha de la revisión del sistema, la falta de informes, y en definitiva cualquier
incumplimiento de lo establecido en este procedimiento documentado. Pueden ocurrir otro
tipo de no conformidades más difíciles de detectar, como incumplimiento de algún requisito
de la norma, o incompleta definición de las hojas de ruta. Esto delataría una falta de
formación e información en la figura del auditor interno y/o del responsable de gestión de
calidad, pero al ser las personas que más dominan la norma y el sistema dentro de la empresa,
probablemente estas deficiencias o errores no podrán ser identificadas más que durante las
auditorías de tercera parte, es decir, auditorias de seguimiento y renovación.

Por tanto, se entiende y acepta que sean las entidades externas las que auditen el proceso de
auditorías internas, aunque esto no descarta que tanto el auditor interno como el responsable
de gestión de calidad puedan abrir las no conformidades comentadas al principio de este
apartado. Para las no conformidades encontradas y relativas a este y otros procesos, se siguen
las pautas establecidas en el MDP-Gestión de Incidencias.

7. RESPONSABILIDADES

 Responsable de Gestión de Calidad: Revisa y mantiene actualizadas (como anexos a

este procedimiento documentado) y acordes a la versión de la norma de certificación
vigente y a los requisitos de la organización, las hojas de ruta para las auditorías internas.
Acompaña a los auditores externos durante las auditorías de certificación y/o renovación
y las realizadas por los clientes de la empresa. Determina la frecuencia de las auditorías
y la necesidad de realizar auditorías extraordinarias. Nombra el equipo auditor. Presenta
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en la revisión del sistema los informes de las auditorías realizadas. Colabora con los
responsables de las áreas auditadas en la determinación de acciones correctivas y
preventivas para paliar las deficiencias encontradas. Mantiene los registros requeridos
por este procedimiento.
 Auditores Internos: Concretan y comunican al responsable del área auditada el horario
y contenido de la auditoría. Auditan las áreas asignadas según se establece en este
procedimiento. Elaboran un informe de la auditoría realizada y colaboran en la
proposición de las acciones necesarias para solucionar las deficiencias encontradas.
 Responsables de las áreas auditadas: Se asegura de comprender los motivos de las
observaciones y/o no conformidades encontradas en su área. Sugiere las acciones
necesarias oportunas y se asegura de que las acciones aprobadas durante la revisión del
sistema son ejecutadas correctamente.
 Para todo el personal: En su caso, cumplimentan y/o mantienen los registros necesarios
para evidenciar el seguimiento de las acciones acordadas.

8. ARCHIVOS Y REGISTROS GENERADOS

Otros registros relacionados indirectamente con este proceso quedan recogidos en sus
correspondientes procedimientos documentados (P. Ej., registro de acciones de mejora, etc.).

9. DOCUMENTOS QUE SE DEBEN UTILIZAR

 Programa de Auditoría (vigencia anterior)

 Planes de Auditoría (vigencia anterior)
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 Informes de Auditoría Interna (vigencia(s) anterior(es))

 Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas
 Informes de Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias y Felicitaciones
 Requisitos legales y contractuales (Nomograma)
 Necesidades y expectativas del beneficiario y las partes interesadas.
 Mapa de Riesgos o Matriz de Riesgos por Proceso
 Procedimientos, instructivos, guías, formatos etc.

10. PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS

 Pueden efectuarse solicitudes Internas o externas

 Es recomendable preparar un programa de auditorías
 En todos los casos se deben cubrir todos los requisitos elegidos o contractuales y las
funciones que tienen mayor incidencia en la calidad
 Es recomendable que las auditorías se realicen semestralmente según la naturaleza de las
actividades
 El programa debe revisarse como mínimo trimestralmente

EL PROPÓSITO DE UN PROGRAMA ES PLANEAR EL TIPO Y NÚMERO DE

AUDITORÍAS E IDENTIFICAR Y SUMNISTRAR LOS RECURSOS NECESARIOS
PARA REALIZARLAS.

La alta dirección debería conceder la autoridad para dirigir el programa de auditoría.

Los responsables de dirigir el programa de auditorías deberían:

 Establecer objetivos y amplitud del programa de auditoría

 Establecer la responsabilidad, recursos y procedimientos
 Asegurar la implementación del programa de auditoría
 Realizar seguimiento, revisar y mejorar el programa
 Asegurar que se mantienen los registros pertinentes
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Quién solicita la auditoría, Define el objetivo de la misma.

Establecer razones o expectativas globales del cliente y/o los propósitos o resultados a
alcanzar con la ejecución de la auditoría interna
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Quién solicita la auditoría, Define el alcance de la misma.

Definir límites para el desarrollo de la auditoría interna expresado en términos de áreas,

documentos, numerales o secciones de un documento, registros o una combinación de las
anteriores.

Objetivo de la auditoria

 Verificar cumplimiento de los requisitos exigidos en el numeral control de registros de la

Norma ISO 17025 aplicable.
 Establecer la efectividad del entrenamiento impartido al personal

Objetivo del alcance de la auditoria

 Verificar el control de registros emitidos en el último trimestre derivados de los

procedimientos A, B, y C.
 Verificar el proceso seguido para la selección, clasificación y calificación de proveedores
de cierto servicio, efectuado en el último año.
 Verificar la relación existente entre el proceso de análisis de causas de no conformidad
en una sección y el proceso seguido para identificar necesidades de entrenamiento.

Objetivo de la auditoria

 Determinar el grado de consistencia de los documentos emitidos a la fecha frente a los

requisitos aplicables de la Norma ISO 17025

PREPARACION HOJA DE VERIFICACION

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 Debe elaborarse en concordancia con la actividad a auditar

 Debe utilizarse como soporte para la preparación de entrevistas
 Permite estructurar el proceso de evaluación a realizar
 No debe utilizarse como herramienta para un interrogatorio
 Es solo una guía para determinar si las actividades ejecutadas corresponden a las
disposiciones adoptadas

Partir de los documentos aplicables para el alcance seleccionado

 Identificar los cargos que se relacionan con el alcance de la auditoría

 Identificar afirmaciones en los documentos aplicables
 Identificar registros que se deriven de las disposiciones o documentos a auditar
 Analizar actividades con posibles riesgos de generar no conformidades
 las preguntas, actividades o registros a verificar no necesariamente se deben preparar en
el orden que serán verificados en campo
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 Considerar la verificación de las siguientes acciones, al menos en las dos primeras

auditorías: Disponibilidad del procedimiento documentado, evaluación del grado de
conocimiento, consistencia de la información en registros.
 Siempre centrarse en el alcance de la auditoría

11. PROCEDIMIENTOS

Registro
No Actividad Descripción de la actividad Responsable
aplicable

Anualmente el Coordinador de Calidad realiza un

programa anual de auditorías y lo registra en PCEV-
01-F-01 Formato Programa de auditoría en el que
se establecen:
 El objetivo de la auditoria
Programa anual
 Criterios de evaluación Coordinador de Formato Programa
de auditorías Calidad de auditoría
1  Alcance de la auditoria
Director Técnico (PCEV-01-F-01)
 Duración de la auditoria
 Procesos a auditar, donde se indique la
periodicidad y la fecha de las auditorías.
 Referencia del equipo auditor
Las personas que realizan dichas auditorías
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Registro
No Actividad Descripción de la actividad Responsable
aplicable
(auditores), deben ser personas calificadas y ajenas
del área a auditar.
El programa es aprobado por el Director Tecnico.

Para la ejecución de cada auditoría se debe

seleccionar uno o más auditores, que deben tener la
experiencia, los conocimientos y las competencias
suficientes para la realización de las auditorías, de
acuerdo con los requisitos establecidos en la norma
ISO 19011. En lo posible la(s) persona(s)
designada(s) como auditor(es) no deberán estar
involucrado(s) con en el desarrollo de las actividades
del proceso a auditar y deben cumplir los requisitos
establecidos en la norma ISO 19011.

Con la antelación suficiente a la fecha prevista para

cada auditoría, el auditor o auditores que vayan a
preparar y realizar la auditoria describen las
actividades a realizar en el formato PCEV-01-F-02
Formato Plan de Auditoría y se deben incluir
como mínimo los siguientes puntos:
Preparación y
realización de la  Objetivo y Alcance de la auditoría
Formato Plan de
auditoría  Criterios de la auditoría (referencia frente a la Equipo Auditor Auditoría (PCEV-
2
cual se determina la conformidad como leyes, 01-F-02)
normas, políticas, procedimientos u otros
requisitos preestablecidos.).
 Responsabilidades de ejecución de la auditoría
 Procedimiento de verificación a emplear
(observación de procesos, revisión de registros,
revisión de documentos, entrevistas al persona,
etc.).
 Procesos a auditar
 Fecha exacta de ejecución de la auditoría
 Lugar de ejecución de la auditoría
 Tiempo previsto de la auditoría
Este plan debe ser conocido por el Coordinador de
Calidad y por el Director Técnico, quienes lo
aprueban con su firma y lo comunican al personal
implicado con anticipación.

Reunion de En la fecha de inicio de la auditoría se efectúa la Director Técnico Formato Planilla

3
reunión de apertura, el Director Técnico, el Asistencia (PCE-
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Registro
No Actividad Descripción de la actividad Responsable
aplicable
apertura Coordinador de Calidad, el grupo de auditores y las 02-P-07)
personas responsables y/o ejecutoras de los
procesos a ser auditados. Todos los asistentes
firman el PCE-02-F-07 Formato Planilla Asistencia, Coordinador de Formato Acta de
registrando que se trata de la reunión de apertura de Calidad Reunión (PCE-02-
auditoría y se genera un acta asociada. F-08)
Director Técnico

Cada asistente se presenta y luego el auditor expone Auditados

a los asistentes el plan de auditoría, explica la Equipo Audit or
manera en que efectuará la auditoría (entrevistas,
revisión de registros, observación de procesos, etc.),
se confirman los canales de comunicación entre el
auditor y los auditados y resuelve las inquietudes que
manifieste el auditado.

Después de la reunión de apertura, el auditor ejecuta

las actividades de verificación previstas en el plan de
auditoría, incluyendo revisión de documentación,
revisión de registros, recorrido a las instalaciones,
entrevistas al personal u observación de la ejecución
de procesos, según sea necesario.
Las revisiones están orientadas a determinar si se
cumplen los criterios de la auditoría (normas,
procedimientos, requisitos, etc.), mediante la
recolección de evidencia objetiva, que se registra en
una lista de chequeo de auditoría interna preparada
previamente por el auditor; cuando el auditor no
pertenece al laboratorio y es contratado, puede hacer
Ejecución de la uso de su propia lista de chequeo.
auditoría El auditor evalúa la evidencia frente a los criterios de
4 la auditoría para generar los hallazgos, que pueden Equipo Auditor Lista de chequeo
indicar conformidad, no conformidad u oportunidad
de mejora. Solo la información que sea verificable
puede constituirse en evidencia de la auditoría.

Cuando el auditor encuentre alguna no conformidad

debe comunicarla y explicarla al auditado para
obtener reconocimiento de que la evidencia es
exacta y que se han comprendido las no
conformidades. Si se presentan opiniones
divergentes relacionadas con los hallazgos el auditor
debe tratar de resolverlas; si no existe acuerdo,
registrar tal situación con las explicaciones del caso
y la mención a la evidencia que sustenta su posición.

El auditor debe revisar todos los procesos o

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Registro
No Actividad Descripción de la actividad Responsable
aplicable
componentes del sistema de gestión de calidad que
hacen parte del alcance de la auditoría. Cuando sea
necesario, el auditor se reúne con el Coordinador de
Calidad para comunicarle los avances o las
dificultades encontradas.
Los aspectos que se deben evaluar en una
auditoría entre otros son:
 Organización
 Documentación del Sistema según el alcance
 Áreas de trabajo
 Personal calificado para cada tarea
 Operaciones y Procesos
 Registros
 Implementación del Sistema de Gestión
 Eficacia del Sistema de Gestión

Cuando el equipo auditor ha culminado la

recolección de la evidencia objetiva, revisa los
hallazgos identificados durante la auditoría y
consolida un informe de hallazgos de auditoria, en el
Informe de
hallazgos de cual se describen los hallazgos detectados, la Informe de
5 Equipo Auditor
auditoria evidencia objetiva que sustenta las no Hallazgos
conformidades o hallazgos, los requisitos
incumplidos, el funcionario o proceso evaluado y las
recomendaciones y sugerencias para ser divulgadas
en la reunión de cierre.

Al final de la auditoría se realiza la reunión de cierre

a la cual en la medida de lo posible deben asistir las
mismas personas que asistieron a la reunión de Formato Planilla
apertura, especialmente todos aquellos que hayan Director Técnico Asistencia (PCE-
Reunión de 02-P-07)
cierre sido auditados, y deben registrar su asistencia en el Coordinador de
formato PCE-02-F-07 Formato Planilla Asistencia, Calidad
6
registrando que se trata de la reunión de cierre de la
Formato Acta de
auditoría y generando un acta asociada a la reunión. Reunión (PCE-02-
Equipo Auditor
F-08)

El auditor, hace la presentación de los hallazgos (no

conformidades, opciones de mejora, observaciones)
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Registro
No Actividad Descripción de la actividad Responsable
aplicable
de la auditoría, leyendo cada hallazgo, la evidencia
encontrada y el requisito incumplido y entrega copia
del reporte.

El grupo auditado debe definir, elaborar y presentar

un plan de mejoramiento para solucionar las no
conformidades registradas en la auditoría.

Cuando los hallazgos de las auditorías pongan en

duda la eficacia de las operaciones o la exactitud o
validez de los resultados de los ensayos, se deben
Plan de
tomar las acciones correctivas oportunas y, si las
mejoramiento
investigaciones revelaran que los resultados del Auditado Formato Plan de
ante los
SVCADC pueden haber sido afectados, se debe Mejoramiento
7 hallazgos Coordinador de (PCEV - 01 - F –
notificar por escrito a los o usuarios. Calidad 06)
El Coordinador de Calidad debe hacer posteriores
seguimientos a la solución de las no conformidades
identificadas en las auditorías, para verificar que las
acciones correctivas se hayan implementado y
hayan sido eficaces. Esta verificación puede hacerse
en acompañamiento del auditor interno cuando el
coordinador de calidad así lo considere.

12. ANEXOS

 Formato Plan Anual de Auditorías Internas (FORMATO-AUDI-01)

 Formato Programa de la Auditoría Interna (FORMATO-AUDI-02)
 Formato Informe de la Auditoría Interna (FORMATO-AUDI-03)
 Formato Hoja de Ruta (FORMATO-AUDI-04)
 Diagrama del proceso
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Formato Plan Anual de Auditorías Internas (FORMATO-AUDI-01)

MDP-AUDITORÍAS REGISTRO-AUDIT-01- PAG. DE

PLAN ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS
PERIODO DESDE: HASTA:
AUDITORÍA HOJA DE EJECUTAR EJECUTAR ANTES DE
ALCANCE DE LA AUDITORÍA AUDITOR DESPUÉS DE
NÚMERO RUTA

APROBACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍAS

Observaciones: APROBADO POR:

Firma:

Fecha:
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Formato Programa de la Auditoría Interna (FORMATO-AUDI-02)

MDP-AUDITORÍAS REGISTRO-AUDIT-02- PAG. DE

PROGRAMA DE LA AUDITORÍA INTERNA
AUDITORÍA FECHA DE
ALCANCE DE LA AUDITORÍA HOJA DE RUTA AUDITOR
NÚMERO EJECUCIÓN

PROGRAMACIÓN DE LA AUDITORÍA
DÍA/HORA ACTIVIDAD DOCUMENTOS/REGISTROS REQUERIDOS

REVISIÓN Y APROBACIÓN DEL PROGRAMA DE LA AUDITORÍA

Observaciones: REVISADO POR: APROBADO POR:

Firma: Firma:

Fecha: Fecha:
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Formato Informe de la Auditoría Interna (FORMATO-AUDI-03)

MDP-AUDITORÍAS REGISTRO-AUDIT-03- PAG. DE

INFORME DE LA AUDITORÍA INTERNA
Área Auditada Documentos de Referencia Auditor

Responsable del Área Auditada Hoja de Ruta Auditoría Número

Fecha:
Nº de No
Documento del Apartado de la Norma
Conformid Descripción de la No Conformidad Gravedad
Sistema
ad
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Formato de Hoja de Ruta

MDP- AUDITORÍAS REGISTRO-AUDIT-04- PAG. DE

HOJA DE RUTA
PROCESO A AUDITAR: NÚMERO DE FICHA:

AUDITOR: FECHA AUDITORÍA:

LEYENDA: 1=CORRECTO 2=PUNTO DE MEJORA 3=NO CONFORMIDAD 4=OBSERVACIÓN

PUNTO
NORMA REQUISITO 1 2 3 4 NO CONFORMIDAD