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AUDITORIA DE SISTEMAS
90168_12
TUTOR:
FRANCISCO NICOLAS SOLARTE
Objetivos Específicos
REF
FUENTES DE CONOCIMIENTO, PRUEBAS DE ANALISIS DE AUDITORIA
PAGINA
ENTIDAD AUDITADA Entidad
1 DE 1
PROCESO AUDITADO Funcionamiento Del Aspecto Físico De La Red De Datos
RESPONSABLE GIOVANNI MARTINEZ
MATERIAL DE
COBIT
SOPORTE
DOMINIO PO Planear y Organizar
PROCESO PO2: Definir la arquitectura de la información
AUDITOR RESPONSABLE:
Auditor
LISTA DE CHEQUEO
LISTA CHEQUEO
OBJETIVO DE CONTROL
PO2.3 Esquema de Clasificación de Datos
ENTREVISTA
ENTREVISTADO
CARGO
Cuestionario de Control: C1
Pregunta Si No OBSERVACIONES
Fecha
Ubicación
Responsable
Falla reportada
Fecha
Hora
Número de registro
Inmediata
De una a 24 horas
De un día a 5 días
Más de 5 días
Mantenimiento preventivo
Mantenimiento correctivo
TOTALES 19 20
CUADRO DE DEFINICION DE FUENTES DE CONOCIMIENTO y
PRUEBAS DE ANALISIS Y EJECUCCIÓN
REF
FUENTES DE CONOCIMIENTO, PRUEBAS DE ANALISIS DE AUDITORIA
PAGINA
ENTIDAD AUDITADA Entidad
1 DE 1
PROCESO AUDITADO Funcionamiento Del Aspecto Físico De La Red De Datos
RESPONSABLE Hernán Andres Anacona
MATERIAL DE
COBIT
SOPORTE
DOMINIO AI Adquirir e Implementar
PROCESO AI3: Adquirir Y Mantener La Arquitectura Tecnológica
AUDITOR RESPONSABLE:
Auditor
LISTA DE CHEQUEO
LISTA CHEQUEO
OBJETIVO DE CONTROL
AI3.2 Protección y Disponibilidad del Recurso de Infraestructura
OBJETIVO DE CONTROL
AI3.3 Mantenimiento de la infraestructura
OBJETIVO DE CONTROL
AI3.4 Ambiente de Prueba de Factibilidad
FORMATO ENTREVISTA
ENTREVISTADO
CARGO
Cuestionario de Control: C1
Pregunta Si No OBSERVACIONES
Fecha
Ubicación
Responsable
Falla reportada
Fecha
Hora
Número de registro
Número del computador
Encargado
Inmediata
De una a 24 horas
De un día a 5 días
Más de 5 días
Mantenimiento preventivo
Mantenimiento correctivo
TOTALES 19 20
CUADRO DE DEFINICION DE FUENTES DE CONOCIMIENTO y
PRUEBAS DE ANALISIS Y EJECUCCIÓN
REF
FUENTES DE CONOCIMIENTO, PRUEBAS DE ANALISIS DE AUDITORIA
PAGINA
ENTIDAD AUDITADA Entidad
1 DE 1
PROCESO AUDITADO Funcionamiento Del Aspecto Físico De La Red De Datos
RESPONSABLE Jairo Efrain Rodriguez
MATERIAL DE
COBIT
SOPORTE
DOMINIO AI Adquirir e Implementar
PROCESO AI6: Administrar los cambios
AUDITOR RESPONSABLE:
Auditor
LISTA DE CHEQUEO
LISTA CHEQUEO
OBJETIVO DE CONTROL
AI6.2 Evaluación de Impacto, Priorización y Autorización
OBJETIVO DE CONTROL
AI6.3 Cambios de Emergencia
OBJETIVO DE CONTROL
AI6.4 Seguimiento y Reporte del Estatus de Cambio
FORMATO ENTREVISTA
ENTIDAD AUDITADA DISPROPAN S.A.S. PAGINA
1 DE 1
OBJETIVO Conocer los problemas relacionados con el hardware y software en las aulas
AUDITORÍA de informática
PROCESO
AUDITADO
RESPONSABLE Nombre Auditor Responsable
MATERIAL DE SOPORTE COBIT
DOMINI Adquirir e Implementar (AI) PROCES
AI6: Administrar los cambios
O O
ENTREVISTADO
CARGO
FORMATO
Cuestionario de Control: C1
Pregunta Si No OBSERVACIONES
Fecha
Ubicación
Responsable
Falla reportada
Fecha
Hora
Número de registro
Encargado
Inmediata
De una a 24 horas
De un día a 5 días
Más de 5 días
Mantenimiento preventivo
Mantenimiento correctivo
TOTALES 19 20
CUADRO DE DEFINICION DE FUENTES DE CONOCIMIENTO y
PRUEBAS DE ANALISIS Y EJECUCCIÓN
REF
FUENTES DE CONOCIMIENTO, PRUEBAS DE ANALISIS DE AUDITORIA
PAGINA
ENTIDAD AUDITADA Entidad
1 DE 1
PROCESO AUDITADO Funcionamiento Del Aspecto Físico De La Red De Datos
RESPONSABLE Johan Andres Bolaños
MATERIAL DE
COBIT
SOPORTE
DOMINIO DS Entregar y dar soporte
PROCESO DS4 Asegurar el servicio continuo
AUDITOR RESPONSABLE:
Auditor
LISTA DE CHEQUEO
LISTA CHEQUEO
OBJETIVO DE CONTROL
DS4.2 Planes de Continuidad de TI
OBJETIVO DE CONTROL
DS4.3 Recursos Críticos de TI
OBJETIVO DE CONTROL
DS4.4 Mantenimiento del Plan de Continuidad de TI
5
ENTREVISTA
ENTREVISTADO
CARGO
CUESTIONARIO
Cuestionario de Control: C1
Proceso
DS4 Asegurar el servicio continuo
Pregunta Si No OBSERVACIONES
Fecha
Se cuenta con los
Ubicación 5
ítems planteados
Responsable
Fecha
Hora
5
Número de registro
Encargado
Inmediata
5 De 1 a 5 dias
De una a 24 horas
De un día a 5 días
Más de 5 días
Mantenimiento correctivo
TOTALES 39 23
CUADRO DE DEFINICION DE FUENTES DE CONOCIMIENTO y
PRUEBAS DE ANALISIS Y EJECUCCIÓN
REF
FUENTES DE CONOCIMIENTO, PRUEBAS DE ANALISIS DE AUDITORIA
PAGINA
ENTIDAD AUDITADA Comtrolex
1 DE 1
Mantenimiento y adquisición de servidores, terminales,
PROCESO AUDITADO
dispositivos de red.
RESPONSABLE Patricia Sánchez
MATERIAL DE
COBIT
SOPORTE
DOMINIO ME Monitorear y evaluar
PROCESO ME1 Monitorear y Evaluar el Desempeño de TI
AUDITOR RESPONSABLE:
Auditor
LISTA DE CHEQUEO
LISTA CHEQUEO
OBJETIVO DE CONTROL
ME1.2 Definición y Recolección de Datos de Monitoreo
OBJETIVO DE CONTROL
ME1.3 Método de Monitoreo
OBJETIVO DE CONTROL
ME1.4 Evaluación del Desempeño
Se cuenta con procesos de evaluación
4
de desempeño de los servicios TI
ENTREVISTADO
CARGO
Tema 1: SOFTWARE
R1 Las aplicaciones de X X
software entregadas, no
cumplirán con las normas
mínimas de calidad
R5 Clientes insatisfechos X X
Matriz De Riesgos