Iso14001 para El Examen Final

P
REQUISITOS NUMERAL 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AM

4.1 REQUISITOS GE
QUE
(Productos exigidos)
a) SGA establecido,
documentado,
implementado, mantenido
y mejorado de acuerdo
con los requisitos de ISO
14001, determinando la
manera como cumplirá
estos requisitos
b) Alcance del SGA

definido y documentado.
NUMERAL 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA).
4.1 REQUISITOS GENERALES.
PORQUE
(Razón de ser)
a-1) Establecer y mantener un plan sistemático de

gestión ambiental que posibilite la identificación
y reducción de los impactos ambientales
generados por las actividades y productos-
servicios propios de la organización = buenas
prácticas ambientales= P+L
a-2) Promover el mejoramiento en el desempeño
ambiental por parte de la organización, a partir de
una cultura fundamentada en:
1) El respeto por el medio ambiente,
2) El Cumplimiento de la reglamentación pertinente
3) La prevención y el control de los elementos
relacionados con los aspectos e impactos
ambientales ligados a la organización
b) Precisar el dominio geográfico, en líneas,

productos y área de influencia del SGA, teniendo en
cuenta la naturaleza de la organización y sus
Aspectos Ambientales
DE GESTION AMBIENTAL (SGA).
1 REQUISITOS GENERALES.
QUE
(Acciones requeridas)
a.1. DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO. Definición/Identificación de las

declaraciones de orientación estratégica relacionadas con el SGA,
a.2. DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO. Diagnóstico ambiental preliminar.
Determinación de aspectos ambientales, análisis de la reglamentación aplicable.
Análisis del Desempeño ambiental y Gestión de Indicadores vs Impactos ambientales
a.3. PLANEACION DIRECTIVA. Formulación de la Política y los Objetivos de
Gestión Ambiental. Identificación de prioridades, Identificación de prioridades,
metas y objetivos ambientales
a.4. PLANIFICACION. Despliegue de la Política ambiental y de la función de
Planificación ambiental en el ámbito del cumplimiento de los objetivos y de la
operación sistemática correspondiente a la administración y el control de los aspectos
ambientales, dentro del SGA. a.5.
IMPLANTACION. Puesta en aplicación de las disposiciones establecidas en la
planificación de la calidad, teniendo en cuenta los ciclos correspondientes a la
divulgación, ajuste y validación de las disposiciones establecidas.
a.6. VERIFICACION. Función de auditoría y retroalimentación, considerando los
elementos de monitoreo y control sobre las disposiciones planificadas.
a.7. DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO. Función gerencial correspondiente al
balance acerca de como va y hacia dónde se dirige el SGA, considerando
proyecciones, decisiones y la necesidad permanente de adaptarse a circunstancias y
reglamentaciones cambiantes.
b. Establecer la zona de influencia directamente relacionada con los AAS y la

naturaleza de la organización. Promover el cubrimiento integral de todas las áreas,
líneas y productos de la empresa
REQUISITOS NUMERAL 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
P
4.2 POLITICA AMBIENTAL
QUE
a.) Política Ambiental definida y establecida como

documento controlado en el que se incluya:
1) El compromiso con el mejoramiento continuo
2) El compromiso con la prevención de la contaminación,
3) El compromiso en cuanto al cumplimiento de los
requisitos legales aplicables, y de otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales;
b) Sustentación de la adecuación de la política con respecto

a la naturaleza y características particulares de la
organización en cuanto a productos-procesos,
reglamentación y otros requisitos, e impactos ambientales.
c) Sustentación acerca del enfoque y características de la

política ambiental, constituida en punto de referencia
fundamental para establecer y revisar los objetivos
ambientales.
d) Registros acerca de la divulgación, disponibilidad para

el público y todas las personas que trabajan para la
organización o en nombre de ella, implementación, revisión
y mantenimiento de la política ambiental.
ITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA).
4.2 POLITICA AMBIENTAL
PORQUE QUE
(Razón de ser) (Acciones requeridas)
a.1) Para declarar y formalizar el compromiso y

1. Identificar los aspectos ambientales, el alcance del
los principios y valores de la organización
relacionados con la gestión ambiental. SGA, la reglamentación y otros requisitos aplicables.
b.1) Para demostrar que se asegura la

consistencia permanente de la política con la 2. Formalizar el compromiso, con respecto a los puntos
naturaleza, entorno y particularidades de la señalados en a, b y c.
organización.
c.1) Para asegurar la coherencia de los principios

y valores de la organización, con respecto a las
acciones requeridas para hacer realidad las
3. Realizar el despliegue de la política
directrices y compromisos de la política.
d.1) Para demostrar que se realiza una efectiva

difusión de la política, asegurando su 4. Efectuar el monitoreo, y seguimiento al cumplimiento
entendimiento en los niveles adecuados de la de la política, y desarrollar las acciones requeridas para
organización y su puesta a disposición de todas asegurar su mantenimiento y vigencia
las partes interesadas.
REQUISITOS NUMERAL 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
4.3 PLANIFICACION
P 4.3.1 Aspectos Ambientales
QUE PORQUE
(Productos exigidos) (Razón de ser)
a.) Establecer, implementar y mantener uno o varios a.1) Para establecer la metodología y
procedimientos que permitan: responsabilidades en el proceso
1) Determinar los diferentes aspectos ambientales correspondiente a la determinacion y
propios de los procesos, productos, compras y ponderación del real impacto de las
actividades relativas a la organización. operaciones y actividades de la
2) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden organización sobre los Recursos Naturales,
tener impactos significativos sobre el medio ambiente. el Suelo, Aire, Agua, Fauna, Flora y las
(es decir, aspectos ambientales significativos) Personas.
b.) Evidencias acerca de que los aspectos ambientales b.1) Para demostrar la adecuada
significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, identificación, determinación de los AAS,
implementación y mantenimiento del sistema de como elementos fundamentales en la
gestión ambiental. determinación del alcance, cubrimiento,
implementación y mantenimiento del SGA
c.1) Para garantizar que los esfuerzos,

recursos y planes especificos establecidos
responden de manera coherente a las
c.) Argumentos y evidencias que sustenten la plena características propias de la naturaleza de la
consistencia entre los objetivos ambientales y los organización, determinadas en función de los
aspectos ambientales encontrados como significativos, AAS.
al igual que su actualización en función de la dinámica c.2) Para garantizar la permanente adecuación
propia de la organización. y vigencia del SGA en función de la dinámica
que pueden tener los aspectos ambientales, en
función de los cambios del entorno, los
procesos y la reglamentación.
TION AMBIENTAL (SGA).
ON
ntales
QUE
a.1) Seleccionar la metodología a aplicar en función de

las condiciones y complejidad propias de la operación
de la organización.
a.2) Asignar las responsabilidades y competencias
requeridas para la aplicación de la metodología y
documentarla en el procedimiento respectivo
b.1) Definir el alcance del SGA, en función de los

aspectos geográficos, de productos/servicios y de
tiempo ligados a la organización,
b.2) Identificar las partes interesadas relacionadas con
el SGA, al igual que sus necesidades particulares.
b.3) Aplicar la metodología establecida para determinar
los AAS (Considerar el análisis bajo condiciones
normales, anormales y de emergencia)
b.4) Considerar los AAS como el foco central y
columna vertebral en la gestión de implementación y
mantenimiento del SGA
c.) Considerar la información correspondiente a los

AAS como datos de entrada para el procesos
correspondiente a la definición de los objetivos
ambientales, para asegurar que por lo menos cada
aspecto esta considerado en un objetivo.
d.) Establecer los mecanismos y disposiciones que
permitan asegurar la permanente actualización de los
documentos en los que se definen los AAS.
REQUISITOS NUMERAL 4.3 PLANIFICACION
P
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
QUE PORQUE
a.1) Para asegurar que la organización conozca y

domine la reglamentación legal o similar,
a.) Establecer y mantener uno o varios
presente y futura (en proceso de legislación), al
procedimientos, con disposiciones que
igual que los compromisos relacionados con otros
permitan:
requisitos, que reflejen obligaciones, acuerdos,
1) Identificar y tener acceso a los requisitos
o en la traducción legal o reglamentaria de las
legales y otros requisitos suscritos por la
prioridades de la sociedad y del entorno.
organización, que sean aplicables a los
a.2) Para definir las reglas de juego y
aspectos ambientales de sus actividades,
responsabilidades concernientes al proceso de
productos o servicios.
conocimiento de la legislación y otros requisitos,
2) determinar como se aplican estos
al igual que la interacción con las autoridades
requisitos a sus aspectos ambientales
ambientales y/o las partes interesadas que
generan tal reglamentación.
b.1) Para demostrar el completo cubrimiento en

b.) Registros que hagan evidente que
cuanto al conocimiento y dominio de la legislación
estos requisitos legales aplicables y otros
vigente y otros requisitos, con respecto a cada
que la organización suscriba se tengan en
AAS.
cuenta en el establecimiento,
b.2) Para demostrar el manejo adecuado,
implementación y mantenimiento de su
distribución y actualización de la legislación y
sistema de gestión ambiental.
otros requisitos pertinentes.
PLANIFICACION
ros requisitos
QUE
1) Determinar los aspectos ambientales

y los AAS,
2) Identificar y contactar las partes
interesadas y autoridades ambientales
que generan reglamentación para los
diferentes Aspectos Ambientales, o que
determinan compromisos u obligaciones
asociados a otros requisitos.
3) Establecer las disposiciones para la
consecución, mantenimiento y manejo
de la legislación y otros requisitos, y
documentarlas en el procedimiento
4) Asegurar el despliegue y aplicación

efectiva de las disposiciones
5) Integrar la gestión de actualización de
la documentación asociada a los
requisitos legales y otros requisitos, con
la dinámica correspondiente a la
evaluación sistemática de su
cumplimiento.
6. Tener en cuenta que los permisos,
las licencias y los acuerdos con las
partes interesadas, llevan consigo
términos y compromisos sobre los cuales
se debe hacer seguimiento y control.
REQUISITOS NUMERAL 4.3 PLANIFICACIO
P
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
QUE
I OBJETIVOS Y METAS
a.) Objetivos y Metas Medibles establecidos,

documentados, implementados y mantenidos en las
diferentes funciones y niveles pertinentes dentro de la
organización.
b.) Evidencias acerca de los análisis que sustentan la

consistencia y correlación efectiva entre los objetivos,
y metas con respecto a:
- La política,
- El compromiso con la prevención de la
contaminación,
- El cumplimiento de los requisitos legales aplicables y
de otros requisitos que la organización suscriba,
- La mejora continua en el desempeño ambiental
c.) Evidencias acerca de que en el establecimiento y

revisión de los objetivas y metas, se tienen en cuenta:
- Los aspectos ambientales significativos,
- Los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba o que impliquen compromisos
corporativos,
- Los requisitos financieros, operacionales y
comerciales,
- Las opciones tecnológicas,
- Las opiniones de las partes interesadas
II. PROGRAMAS
a.) Documentos y Productos que ponen en evidencia

el establecimiento de uno o varios programas,
previstos para cumplir los objetivos y metas, en los
que se incluya:
a.1) La asignación de responsabilidades para

lograr los objetivos y metas en las funciones y
niveles pertinentes de la organización; y
a.2) Los medios y plazos para lograrlo
b.) Documentos, Competencias, Conocimientos,

Resultados y otras evidencias que permitan
demostrar la implementación efectiva del Programa o
Programas de Gestión Ambiental.
c.) Acciones de Seguimiento, Reformulación,

Documentos, Competencias, Conocimientos,
Definición y Medición de Indicadores de Gestión, u
otras evidencias que permitan demostrar el
mantenimiento del Programa de Gestión Ambiental.
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
PORQUE QUE
a.1) Establecer propósitos cualitativos y cuantitativos

alcanzables alrededor de la prevención de la contaminación,
a.1) Identificar los niveles y funciones de la
el respeto al medio ambiente y el mejoramiento en la gestión
organización comprendidos dentro del SGA .
ambiental
b.1) Asegurar que la formulación de el (los) Programa(s) de a.2) Realizar un inventario y síntesis de la
Gestión Ambiental, ha sido prevista a partir de un análisis información correspondientea AAS, requerimientos
corporativo que busca hacer explícito y concreto el legales, acuerdos y compromisos sectoriales,
compromiso establecido en la política en cuanto a prevenir, obligaciones a nivel corporativo y puntos de vista
cumplir y mejorar de las partes interesadas,
c.1) Garantizar la realización de un análisis integral que a.3) Formular en línea con los principios y
fundamente la formulación del Programa de gestión orientaciones estratégicas y con la información de
ambientla en el que se tenga en cuenta: los dos numerales anteriores, los objetivos con sus
- Cuáles son las prioridades y la jerarquía e importancia en correspondientes indicadores, metas asignación
cuanto a los aspectos ambientales en función de su de responsabilidades y condiciones de seguimiento
impacto en cuanto a afectación al medio ambiente, y evaluación.
sensibilidad pública, magnitud y condiciones aplicables de la
legislación.
- La investigación desde el punto de vista del SGA, acerca
de las posibilidades y obligaciones de la organización en
cuanto a posibilidades de tecnología, aspectos financieros,
de mercadeo y publicidad, o bien en aspectos de
manufactura u operaciones, con el propósito de asegurar su
cubrimiento dentro de la formulación de los objetivos,
indicadores y metas ambientales.
- El conocimiento en profundidad de los requisitos
reglamentarios y puntos de vista de las partes interesadas,
a.) Asegurar y Demostrar que el (los) Objetivos a ) Hacer oficial el lanzamiento del Programa y
Ambientales están alineados con los propósitos lograr la motivación y apropiación de cadaáreao
estratégicos de la organización y que se han integrado proceso en cuanto al logro de los objetivo,
en uno o varios Programas en donde para cada objetivo considerando:
se establecen objetivos específicos si se requiere, a.1 La visualización de cada responsable de
metas con sus respectivos indicadores y valores cumplir o hacr llegar en cuanto al cumpimiento del
esperados, al igual que los responsables (funciones o objetivo.
responsables de procesos), al igual que los recursos y a.2 Demostrar con hechos y con recursos, el
fechas límite establecidas, considerando, además, apoyo y compromiso de la gerencia en cuanto al
segúnn sea el caso, los mecanismos de seguimiento. cubrimiento de las necesidades propias de cada
área o proceso en el logro de los objetivos.
a.) Asegurar y Demostrar que el (los) Objetivos
Ambientales están alineados con los propósitos
estratégicos de la organización y que se han integrado
en uno o varios Programas en donde para cada objetivo
se establecen objetivos específicos si se requiere,
metas con sus respectivos indicadores y valores
esperados, al igual que los responsables (funciones o
responsables de procesos), al igual que los recursos y
fechas límite establecidas, considerando, además,
segúnn sea el caso, los mecanismos de seguimiento.
b ) Establecer mecanismos de seguimiento

sistemático para verificar el curso de
implementación de los objetivos, considerando
adicionalmente la formulación de acciones o la
redefinición de objetivos y metas, según sean las
condiciones o dinamica de la organización.
c) Reformular periódicamente el Programa o los

Programas, en función del desempeño previo, los
logros obtenidos, nuevos AAS, Legislación, o
condiciones del entorno. Esta actividad se
constituye en sim misma en parte fundamental de la
Revisión por la Dirección
P
4.3.4 Programa(s) de Administración Ambiental
QUE PORQUE
a.) Programa(s) de Gestión ambiental en el(los) 1. Formalizar desde la dirección y
que se de consideración a los siguientes aspectos: hasta los niveles pertinentes, los
a.1 Cumplimiento de los objetivos y metas mecanismos, responsabilidades,
ambientales
recursos y plazos establecidos
a.2 Prevención de la contaminación
a.3 Control de las variables relativas a los para asegurar el cumplimiento de
aspectos ambientales significativos los objetivos y metas ambientales.
a.4 Monitoreo de procesos, productos y elementos 2. Asegurar que los proyectos, y
ligados a los aspectos ambientales: "lo que se usa, nuevos desarrollos en curso,
lo que se hace o lo que se genera (Vertimientos, generen productos, servicios y
residuos, emisiones...) procesos enmarcados dentro de la
a.5 Control de equipos de apoyo y de medición política y las obligaciones
cubiertos dentro del SGA. ambientales.
a.6 Manejo de emergencias de caracter
ambiental.
b.) Asignación de responsabilidades, recursos y
tiempos para cumplir los objetivos y metas en cada
nivel o función
c.) Evidencias del cubrimiento de los aspectos
relacionados con proyectos y nuevos desarrollos
para servicios, productos o procesos, dentro del
(los) Programa(s) de Gestión Ambiental.
NOTA: Los planteamientos que aquí se formulan desde el punto de vista de tipos de planes que se integran y corre
en el PLAN DE GESTION AMBIENTAL, corresponden a un desarrollo técnico desde la perspectiva de ASTEQ, es
para facilitar la comprensión e implementación del modelo NTC ISO 14001 dentro de la empresa, y no se constituy
requisito obligatorio para poderse certificar. El requisito básico corresponde a tener procedimientos específicos y e
plan que se exige formalmente desde la norma es el Plan de Gestión Ambiental.
PLANIFICACION
tración Ambiental
QUE
* Configurar el Plan de Gestión
Ambiental, a partir del despliegue y
operacionalización de la política y los
objetivos ambientales, en función de las
áreas y procesos, desde la planificación,
el mercadeo, diseño y la producción,
hasta la disposición de residuos. (Qué,
quién, cuándo, con qué recursos...).
* Asegurar la integración efectiva entre
el "Plan de Gestión Ambiental" (Orientado
hacia el cumplimiento de la política, los
objetivos y las metas), y los otros planes
comprendidos de manera explícita o
implícita dentro de los requisitos ISO
14001.
- "El Plan de Prevención" (Donde se
plantean las prácticas, objetivos y
disposiciones enfocadas hacia la
disminución de los riesgos y la variación),
- "El "Plan de Regulación" (Para
valorar, comparar y ajustar, según se
requiera, las variables correspondientes a
las etapas directamente relacionadas con
los AAS),
- El "Plan de Comprobación" (Para
verificar la conformidad y el desempeño
de las características claves en las
operaciones y actividades que tengan
impacto significativo, y para evaluar el
cumplimiento de la legislación),
- Planes de Manejo de Residuos,
- Plan de Emergencia,
- Planes de Apoyo (Mantenimiento,
Metrología...)
tipos de planes que se integran y correlacionan
co desde la perspectiva de ASTEQ, establecido
dentro de la empresa, y no se constituyen en un
a tener procedimientos específicos y el unico
ntal.
REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
H
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
QUE PORQUE
a.) Evidencias acerca de de la

disponibilidad de recursos esenciales
para establecer, implementar, mantener
a.) Para establecer la estructura y
y mejorar el sistema de gestión
dinámica organizacional
ambiental. Estos incluyen los recursos
b.)
humanos y habilidades especializadas,
Para facilitar la planificación,
la infraestructura de la organización y los
operación, control, control de no
recursos financieros y tecnológicos.
conformidades, manejo de
acciones correctivas y
b.) Evidencias acerca de la definición
preventivas y mejoramiento
de las funciones, las responsabilidades
contínuo, dentro de los procesos
y la autoridad, para facilitar una gestión
propios del sistema de gestión
ambiental eficaz.
ambiental.
c.) Para asegurar el conocimiento
c.) Evidencias acerca de la
del enfoque estructurar del SGA
documentación de las funciones, las
en los diferentes niveles de la
responsabilidades y la autoridad, para
organización.
facilitar una gestión ambiental eficaz.
d.) Para demostrar y garantizar el
cubrimiento de las necesidades
d) Evidencias acerca de la
del SGA en materia de recursos
comunicación de las funciones, las
humanos, técnicos y económicos.
responsabilidades y la autoridad, para
facilitar una gestión ambiental eficaz.
e.) Evidencia acerca de la designación

de uno o varios miembros de la
organización, como representantes de
la alta dirección para el SGA e.) Para establecer a nivel de la
dirección con responsabilidad y
autoridad por el establecimiento,
f.) Evidencia acerca de la definición de implementación y mantenimiento de
las responsabilidad y autoridad del los procesos propios del sistema de
representante de la dirección, en cuanto gestión de la calidad
al cumplimiento, mantenimiento y f.) Para
proyecciones de los requisitos relativos asignar la responsabilidad
al SGA y a la retroalimentación a la alta correspondiente a: 1) El reporte y la
dirección acerca de su desempeño retroalimentación a la alta dirección
acerca del desempeño y necesidades
de mejoramiento propias del SGA, 2)
La promoción en los diferentes
niveles de la empresa, en cuanto al
conocimiento, comprenisón y
cumplimiento de los requisitos del
cliente, 3) La interrelación con
entidades externas a la organización
en lo relacionado con el SGA
MENTACION Y OPERACION
ponsabilidad y autoridad
QUE
Designar el representante de la alta

dirección
Definición y asignación de la
responsabilidad y autoridad propias de
esta designación, independientemente de
otras establecidas para su cargo.
H
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia.
QUE PORQUE
a.) Identificación del personal que potencialmente a.) Para identificar cual es el personal
pueda causar uno o varios impactos ambientales comprendido dentro del SGA de la
significativos identificados por la empresa (Se organización, en lo que tiene que ver con
hace referencia a la determinación de cuales son los AAS.
los cargos, contratistas, personas que realicen b.) Para demostrar la identificación efectiva
actividades para ella, o en su nombre.) y sistemática de las necesidades en
materia de entrenamiento para el personal
b.) Evidencias de la competencia de estas directamente relacionado con AAS
personas, tomando como base una educación, c.) Para demostrar la efectiva realización
formación o experiencia adecuados (Tener los del entrenamiento.
registros asociados.)
b.) Evidencias acerca de la identificación de las

necesidades de formación en la organización,
en lo relacionado con sus aspectos ambientales y
su sistema de gestión ambiental.
c.) Evidencias acerca de que se proporciona la

formación o se desarrollan las acciones
pertinentes para satisfacer estas necesidades.
(Mantener los registros asociados.)
d.) Evidencias acerca de que se ha establecido y d.) Para establecer los requerimientos
que se mantiene uno o varios procedimientos específicos en materia de competencia por
para que los empleados de la organización o parte del personal que realiza actividades
quienes trabajan en su nombre, en cada nivel o que afectan la calidad y para asegurar y
función pertinente, tomen conciencia de: demostrar el desarrollo de la formación
(entrenamiento) del personal como punto
- la importancia de la conformidad con la política de partida para asegurar la toma de
ambiental,, los procedimientos y requisitos del conciencia del personal del SGA, acerca
sistema de gestión ambiental; de la importancia de su trabajo, en cuanto a
AAS, prevención de la contaminación, y
- los aspectos ambientales significativos, los respeto por el medio ambiente.
impactos relacionados reales o potenciales e.) Para demostrar la competencia del
asociados con su trabajo, de y los beneficios personal a quien se le han asignado
ambientales de un mejor desempeño personal; responsabilidades directamente
relacionadas con AAS dentro del SGA
- sus funciones y responsabilidades en el logro de
la conformidad con los requisitos del sistema de
gestión ambiental.
- las consecuencias potenciales en caso de

desviarse de los procedimientos especificados.
N
y toma de conciencia.
QUE
1) Determinar el personal y los cargos
con responsabilidades ligadas a AAS,
en el SGA
2) Identificar las
necesidades de competencia de este
personal,
3) Desarrollar las acciones de
formación (entrenamiento) requeridas
para cubrir las necesidades
detectadas de manera paralela con
acciones de comunicación y refuerzo
de valores alrededor de una cultura
de respeto y protección del medio
ambiente,
4) Evaluar la formación
(entrenamiento) suministrada y las
acciones relativas al despliegue de
comunicaciones.
5) Desarrollar las acciones necesarias
para reforzar la toma de conciencia y
empoderamiento con respecto al
cumplimiento de la política y objetivos
ambientales, al igual que con
respecto al reconocimiento del rol
particular de cada quien en su puesto
de trabajo y en su vida propia, en
cuanto a los aspectos e impactos
ambientales.
6) Mantener y controlar los registros
relacionados con competencia y
calificación del personal.
H
4.4.3 COMUNICACIÓN
QUE PORQUE
a.) Evidencias acerca de que en a.) Para asegurar la
relación con sus aspectos ambientales comunicación interna efectiva
y su sistema de gestión ambiental, la entre los diferentes niveles y
organización ha establecido, áreas de la organización.
implementado y mantiene uno o
varios procedimientos para
- la comunicación interna entre los

diversos niveles y funciones de la
organización;
- recibir, documentar y responder a las

comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas.
b.) Para asegurar la efectiva

gestión de la organización , en
b.) Determinación de los criterios para cuanto a la recepción,
que la organización decida si documentación y respuesta a
comunica o no externamente comunicaciones del exterior por
información acerca de sus aspectos parte de las partes interesadas.
ambientales significativos.
c.) Evidencias acerca de la

documentación de las decisiones que
se tomen en este sentido, al igual que
del establecimiento e implementación
de uno o varios métodos para realizar
esta comunicación externa.
Y OPERACION
.4.3 COMUNICACIÓN
QUE
a.1) Definir y asegurar el proceso para
comunicar de manera efectiva la
política, los principios y elementos
fundamentales del SGA, y los
resultados /indicadores relacionados
con el desempeño del SGA y los AAS.
a.2) Definir y asegurar los procesos
para comunicar los resultados de
revisiones y auditorías del SGA.
a.3) Definir y asegurar los procesos de
comunicaciones para registrar, analizar
y atender las inquietudes de los
empleados de la organización y para
apoyar el mejoramiento continuo, en
cuanto al SGA y los AAS.
b.1) Definir y asegurar el proceso para

poner a disposición del público la
política ambiental y el enfoque del SGA.
b.2) Definir y asegurar los procesos
para registrar, analizar y atender las
inquietudes de las otras partes
interesadas (Vecinos, Comunidad,
Proveedores, Autoridades...) en
cuanto al SGA y los AAS.
H
4.4.4 DOCUMENTACION AMBIENTAL
QUE PORQUE
a.) Información escrita o en forma electrónica, Para presentar y describir el SGA, en
propia del Sistema de Gestión Ambiental, en términos de alcance, aspectos
donde formalmente se considere: fundamentales de enfoque y orientación y
a) la política, objetivos y metas ambientales documentación de referencia.
b) la descripción de los elementos
principales del sistema de gestión ambiental y
su interacción, así como la referencia a los
documentos relacionados;
c) los documentos, incluyendo los registros,
requeridos en esta norma internacional; y
d) los documentos incluyendo los registros
determinados por la organización como
necesarios para asegurar la eficacia de la
planificación, control y operación de los
procesos relacionados con sus aspectos
ambientales significativos

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
H
QUE PORQUE
a.) Evidencias acerca del control sobre los a) Para definir y unificar los criterios y
documentos requeridos por el sistema de métodos que se deben aplicar en la
gestión ambiental y por esta norma administración y el control de los
internacional. documentos del SGA, incluyendo los
documentos contenidos en cualquier tipo
b.)Evidencias acerca del control de los de medio, al igual que los documentos de
registros, considerándolos como un tipo origen externo
especial de documentos que se controlan de b) Para lograr con la aplicación del
acuerdo con los requisitos establecidos en el procedimiento, el control de la
apartado 4.5.4 documentación que soporta el SGA.
c.) Evidencias acerca del establecimiento,

implementación y mantenimiente de uno o
varios procedimientos para:
1) aprobar los documentos con relación a su

adecuación antes de su emisión
2) revisar y actualizar los documentos cuando
sea necesario, y aprobarlos nuevamente
3) asegurarse de que se identifican los
cambios y el estado de revisión actual de los
documentos
4) asegurar de que las versiones pertinentes
de los documentos aplicables están
disponibles en todos los puntos de uso.
5) asegurarse de que los documentos

permanecen legibles y fácilmente
identificables
6) asegurarse de que se conservan los
documentos de origen externo que la
organización ha determinado que son
necesarios para la planificación y operación
del sistema de gestión ambiental y de que se
controla su distribución
7) prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos y aplicarles una
identificación adecuada, en el caso de que se
mantengan por cualquier razón.
OPERACION
UMENTACION AMBIENTAL
QUE
a.) Establecer el documento que resume, describe y

referencia el SGA..
b.) Mantener actualizado el documento antes
mencionado, como documento controlado del SGA y
parte de la documentación general de la organización.
NOTA: Si bien el requisito no exige de manera explícita un
manual, la naturaleza y características del documento
exigido corresponden a lo que normalmente se conoce
como MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL.
OPERACION
NTROL DE DOCUMENTOS
QUE
a.1) Definir los criterios para la administración y el
control de los documentos, teniendo en cuenta: los
documentos de origen externo y la reglamentación
aplicable, al igual que la naturaleza del medio en que
estan contenidos (impresos, magnéticos...)
a.2) Documentar formalmente los criterios,
responsabilidades, requisitos, actividades y registros
que se deben generar durante las actividades
correspondientes a la administración y el control de
los documentos.
b.) Aplicar las disposiciones para el control de
documentos en el ámbito del SGA.
CONTROL OPERACIONAL
H
QUE
a.) Documento o evidencia en donde se demuestra la
identificación de las operaciones y actividades claves
asociadas con los AAS, en línea con las políticas, objetivos y
metas ambientales.
b.) Planificación del control operacional de estas actividades
claves, considerando el cumplimiento de la política y objetivos
ambientales, al igual que las siguientes condiciones
específicas:
1) Establecimiento de procedimientos documentados, para
aquellas casos en los que su ausencia puedan generar
desviaciones potenciales de la política, los objetivos y las
metas ambientales.
2) Establecimiento de los criterios de operación dentro de los
procedimientos pertinentes
3) Establecimiento de los procedimientos y requisitos
relacionados con la gestión de los AAS de los bienes y
servicios de entrada, considerando en este sentido, la
comunicación e interacción con proveedores y contratistas.
c.) Evidencias de la aplicación de los planes para el control
operacional, al igual que la actualización y mantenimiento de
los procedimientos antes mencionados.
d.) Planificación del mantenimiento de los equipos.
TACION Y OPERACION 4.4.6
CONTROL OPERACIONAL
PORQUE QUE
a.) Identificar y definir la red de procesos y

macroprocesos de la organización, y su
1.) Para garantizar que las operaciones y
correlación con los AAS.
actividades claves de la organización
b.) Establecer e implementar la función de
asociadas a sus AAS, se realizan en
planificación de la calidad (Ver los
condiciones de desempeño ambiental
planteamientos y la nota del numeral 4.3.4),
consistentes con las políticas, objetivos y
dentro del ámbito del control operacional,
metas ambientales.
considerando:
2.) Para establecer disposiciones formales
- La aplicación de los procedimientos y
orientadas hacia:
aspectos del Plan de Prevención
- Los criterios para desarrollar las
contenidos dentro del control operacional
actividades operacionales que permitan
prevenir la contaminación y conservar los
aspectos del Plan de Regulación
recursos.
- La realización de actividades de manejo
diario orientadas hacia el cumplimiento de
aspectos del Plan de Comprobación,
los requisitos ambientales específicos.
- La gestión de prevención, y respeto del
- Las actividades de interrelación con los
medio ambiente, en la interrelación con los
proveedores y contratista, al igual que el
proveedores y contratistas
Manejo de Residuos.
- La realización de actividades estrategicas
c.) Desarrollar la planificación del
para anticipar y responder a la dinámica
mantenimiento de los equipos y asegurar el
cambiante de los requisitos ambientales.
cumplimiento de las disposiciones que allí
se establezcan.
H
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
QUE PORQUE
a.) Evidencias acerca del establecimiento, implementación y Para asegurar que:
mantenimiento de uno o varios procedimientos para emergencias 1) Se identifiquen los riesgos y posibles emergencias
ambientales en los que se asignen responsabilidades y se establezcan relacionadas con los aspectos ambientales propios
disposiciones y directrices para: de la organización.
1) Dar respuesta a accidentes o incidentes inesperados, 2) Se planifique, estructure y prepare la organización
2) Prevenir y/o mitigar el impacto ambiental directamente relacionado con para dar una respuesta coherente y organizada ante
las emergencias, accidentes o incidentes. una eventual emergencia.
3) Se reduzcan o minimicen los posibles daños al
b.) Evidencias de la divulgación y entrenamiento del personal en cuanto al medio ambiente o a las personas en el caso de
manejo de emergencias, según las disposiciones contempladas en los suceder una emergencia eventual
procedimientos y en el plan. 4) Se identifiquen las técnicas y se asignen los
recursos relativos, entre otros, a los siguientes
c.) Evidencias de la realización de simulaciones o ensayos en la aplicación aspectos, en la medida que la naturaleza,
del plan y los procedimientos, bajo una frecuencia establecida. particularidades de la organización y los aspectos
ambientales lo requieran:
d.) Disposiciones acerca de la revisión y actualización del Plan y los - La investigación de riesgos y tecnología
Procedimientos de emergencia, con énfasis en su aplicación después de relacionada,
haber ocurrido accidentes o situaciones de emergencia. - El entrenamiento,
- La interacción con la comunidad ,
- La preparación de procedimientos específicos,
- La provisión de equipos de emergencia y de
elementos de protección del personal,
- Los sistemas y condiciones de evacuación.
4.4.7
ENCIAS
QUE
a. Identificar los aspectos ambientales y las
situaciones o actividades relacionados con
riesgos potenciales de accidentes, incidentes
o emergencias ambientales.
b. Formular los planes o procedimientos
orientados hacia la estructuración de una
respuesta organizada ante la presentación de
una emergencia ambiental, determinando
responsabilidiades, directrices y acciones
específicas, según sea posible.
c. Consolidar el enfoque y planteamientos de
los planes y procedimientos a partir de la
información que puede generarse con la
realización de simulacros, la divulgación, y el
desarrollo de las actividades de entrenamiento
en cuanto a la aplicación de los procedimientos
y la operación del plan.
d. Revisar y actualizar periódicamente, según
se requiera, los planes y procedimientos de
emergencias ambientales, teniendo en cuenta
la dinámica cambiante de las situaciones, o
bien, la ocurrencia de incidentes, accidentes o
emergencias.
REQUISITOS NUMERAL 4.5 VERIFICACIO
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICION
V
QUE
a.1) Evidencias acerca del establecimiento, implementación
y mantenimiento de uno o varios procedimientos
documentados en los que se considere el seguimiento, y la
medición o valoración periódica de las características
claves de las operaciones y actividades ligadas a AAS,
teniendo en cuenta:
1. El seguimiento a traves del tiempo en cuanto a su

desempeño
2. La valoración/medición de la conformidad con los objetivos
y metas ambientales
3. Los controles operativos relevantes.
a.2) Evidencias de la aplicación de las disposiciones

contenidas en los procedimientos antes señalados.
b.1) Procedimientos para la calibración y el mantenimiento

de los equipos de monitoreo.
b.2) Registros acerca del cumplimiento y aplicación de las

disposiciones contenidas en c.1
REQUISITOS NUMERAL 4.5 VERIFICACION
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICION
PORQUE QUE
a.) Establecer e Implantar las disposiciones y a.) Determinar las características claves de las operaciones y
responsabilidades relativas a: actividades de la organización, directamente ligadas con los
- El seguimiento a los indicadores de AAS.
desempeño, b.) Documentar e implementar la función de planificación de la
- La determinación de la conformidad con los calidad (Ver los planteamientos y la nota del numeral 4.3.4),
objetivos, metas ambientales y/o requisitos dentro del ámbito correspondiente a la Valoración/Medición y el
internos definidos en este orden, Seguimiento, considerando:
- La gestión de los controles operativos
relacionados con las características claves - La aplicación de los procedimientos y disposiciones que
objeto de Medición y Seguimiento corresponden a la función de medición y seguimiento y que
b.) Definir, formalizar y aplicar las están contenidos dentro del Plan de Comprobación.
disposiciones concernientes al mantenimiento y
control metrológico de los equipos de medición c.) Desarrollar la planificación e implantación de la función de
y seguimiento. aseguramiento metrológico para los equipos de medición y
seguimiento
4.5.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
V
QUE PORQUE
a.1) Evidencias acerca del establecimiento, Establecer e implantar las
implementación y mantenimiento de uno o varios disposiciones que permitan evaluar y
procedimientos para evaluar periódicamente el determinar la capacidad de cumplir
cumplimiento de los requisitos legales aplicables. la legislación ambiental pertinente u
otros requisitos que la organización
a.2) Evidencias acerca del mantenimiento de lo registros haya suscrito ante las partes
de los resultados de las evaluaciones periódicas interesadas.
b-1) Evidencias acerca de la evaluación del cumplimiento

de otros requisitos que la organización suscriba.
(integrados o no a la evaluación mencionada en el párrafo
anterior)
b.2) La organización debe mantener registros de los

resultados de las evaluaciones periódicas
LIMIENTO LEGAL
QUE
a.) Determinar cuáles son los requisitos
legales y otros requisitos que en materia
ambiental le aplican a la empresa
b.) Establecer las responsabilidades,
métodos, frecuencias, registros generados y
mecanismos de seguimiento.
c.) Asegurar que se disponga de proveedores
trazados y reconocidos
d.) Implementar efectivamente las
disposiciones previstas y asegurar su
aplicación a través del tiempo
A
4.5.3 No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preve
QUE
a) Evidencias acerca del establecimiento,
implementación y mantenimiento de uno o varios
procedimientos para tratar las no conformidades reales
y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones
preventivas, considerando disposiciones relacionadas
con:
1) la identificación y corrección de las no
conformidades y tomar las acciones para mitigar sus
impactos ambientales;
2) la investigación de las no conformidades,
determinado sus causas y tomando las acciones con el
fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
3) la evaluación de la necesidad de acciones para
prevenir las no conformidades y la implementación de
las acciones apropiadas definidas para prevenir su
ocurrencia.
4) el registro de los resultados de las acciones
preventivas y de las acciones correctivas tomadas, al
igual que la revisión sobre la eficacia de las acciones
tomadas
b) Evidencias acerca de la adecuación de las acciones
tomadas en relación a la magnitud de los problemas e
impactos ambientales encontrados.
c) Evidencias acerca de la aplicación de disposiciones
para asegurar que cualquier cambio necesario se
incorpore a la documentación .
3 No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva
PORQUE QUE
Para: a.) Establecer las disposiciones para el tratamiento de no
a.1) Garantizar que en una eventual no conformidad conformidades, acciones correctivas y preventivas, en
ambiental, se de una respuesta estructurada bajo donde se considere:
criterios y disposiciones unificadas, considerando 1) Identificación de las no conformidades internas o
acciones específicas en cuanto a manejo, investigación externas,
y reducción del impacto generado. 2) Investigación y tratamiento de las no conformidades.
a.2) Establecer las disposiciones, responsabilidades y 3) Acciones de reacción para mitigar el impacto
reglas de juego para el desarrollo de las acciones 4) Criterios para dar inicio a la gestión de acciones
correctivas y preventivas. correctivas y preventivas
a.3) Asegurar la actualización inmediata de las 5) Disposiciones para la Investigación de riesgos o causas
disposiciones, y su implementación, ante las posibles y para la formulación de alternativas de acción.
modificaciones que se pueden generar con el 6) Disposiciones para el desarrollo de las acciones
desarrollo de acciones correctivas y preventivas. propuestas, la administración general del curso de las
a.4) Investigar, determinar y desarrollar acciones para acciones correctivas y preventivas, y el seguimiento a su
atacar las causas que generan no conformidades efectividad.
reales o potenciales, con el fin de evitar su recurrencia b) Estructurar los registros correspondientes al tratamiento
o disminuir/eliminar el riesgo potencial de su presencia. de no conformidades, y las acciones correctivas y
preventivas, como soporte para la determinación y
a.5) Administrar de manera efectiva y consistente la valoración de indicadores de desempeño del SGA.
dinámica de las acciones correctivas y preventivas.
b.1) Demostrar la aplicación de las disposiciones y
cimentar un registro consecutivo como información que
soporte el análisis y toma de decisiones.
A
4.5.4 Control de los Registros
QUE PORQUE
a.) Procedimiento(s) documentado(s) para el control de Para definir, unificar e implementar los criterios y
los registros del SGA, con disposiciones para asegurar: métodos que se deben aplicar en la administración y
el control de los registros del SGA, incluyendo los
1) La legibilidad, al igual que la identificación y registros contenidos en cualquier tipo de medio, al
condición de rastreabilidad, según la naturaleza de las igual que los registros de origen externo.
actividades, productos o servicios relacionados,
2) El mantenimiento, considerando las condiciones de
almacenamiento, la protección contra deterioro o
pérdida y los tiempos de consevación, ligados a los
requerimientos y necesidades en cuanto a la
demostración de la conformidad contra los requisitos de
ISO 14001.
3) El facil acceso y la disponibilidad
4) La disposición final para su eliminación.
b.) Evidencias acerca de la aplicación de las

disposiciones establecidas en el procedimiento señalado
en el numeral a.)
ERIFICACION
os
QUE
a.1) Definir los criterios para la administración y
el control de los registros del SGA,
a.2) Documentar formalmente los criterios,
responsabilidades, requisitos, actividades y
registros que se deben generar durante las
actividades correspondientes a la
administración y el control de los registros,
a.3) Aplicar las disposiciones para el control de
documentos en el ámbito del SGA.
REQUISITOS NUMERAL 4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA
4.5.5 Auditoría interna
V
QUE PORQUE
a) Programa de auditorías
a) Para evaluar de manera

planificada la conformidad y
efectividad del SGA, al igual que su
apropiado mantenimiento e
implementación.
b) Para definir las responsabilidades

y unificar los criterios y métodos que
b) Procedimiento para la función de auditorías
se deben aplicar en la planificación,
periódicas al SGA, incluyendo los criterios
dirección, ejecución y presentación
para formular el programa de auditoría.
de los resultados, en las auditorías
sobre el SGA
c) Registros del desarrollo de auditorías

internas y de la aplicación de las disposiciones c) Para demostrar el cumplimiento
contenidas en los procedimientos y el del programa de auditoría y la
programa antes mencionados. aplicación de las disposiciones
contenidas en el procedimiento.
d) Para presentar información y

d) Reporte de los resultados de la auditoría al
retroalimentación al nivel directivo
nivel directivo respectivo.
correspondiente.
CTIVA
terna
QUE
1) Definir los criterios para la planificación,
teniendo en cuenta: Resultados de
auditorías previas, Desempeño e
importancia de los procesos y/o funciones
del SGA,
2) Definir el alcance y frecuencia de las
auditorías,
3) Elaborar el programa.
4) Documentar los criterios,

responsabilidades, requisitos, actividades
y registros generados durante la
planificación y ejecución de las auditorías,
asegurando la independencia de los
auditores y el reporte de resultados al nivel
directivo
5) Generar los registros de las auditorías

de acuerdo con el procedimiento
establecido
6) Generar el informe a la dirección

auditada
REQUISITOS NUMERAL 4.6 REVISION POR LA DIRECCION
VA
QUE
a.) Disposiciones para la realización de la Revisión del SGA
en cuanto a aptitud, adecuación y eficacia, considerando
responsabilidades, información de entrada, frecuencia de
revisión y documentación de los resultados
b.) Revisión del SGA, por la alta dirección de la
organización.
c.) Información y registros relacionados con el desempeño

actual del SGA y a las oportunidades de mejora, que se
constituyen en datos de entrada para el proceso de revisión,
para lo cual pueden considerarse, entre otras las siguientes
fuentes, según se requiera:
1. Resultados de auditoría,
2. Puntos de vista de las partes interesadas,
3. Estadísiticas e información relativas al cumplimiento de la
legislación, los objetivos y metas, la conformidad y el
desempeño del SGA,
4. Indicadores relacionados con el avance y gestión de las
acciones correctivas (A-C) y preventivas (A-P),
5. Seguimiento al desarrollo y cumplimiento de las acciones
formuladas a partir de Revisiones previas efectuadas sobre
el SGA,
6. Cambios que puedan afectar el SGA
d.) Información y registros relacionados con las decisiones

resultantes de la Revisión, incluyendo acciones relativas
a:
1) La redefinición de la política objetivos y/o metas
ambientales, según se requiera
2) El Mejoramiento del SGA
L 4.6 REVISION POR LA DIRECCION
PORQUE QUE
1.) Definir la frecuencia y los criterios con los
a) Para definir los criterios, métodos y principios que se debe realizar la Revisión del SGA,
con los que se debe realizar la Revisión del SGA, 2.) Reunir la
b) información y registros correspondientes a los
Para evaluar las necesidades de cambios en el datos de entrada de la revisión,
SGA, tomar decisiones y asegurar su permanente 3.) Realizar el estudio y
consistencia, aptitud, adecuación y eficacia. análisis de la información y tomar las decisiones
que se constituyen en el fundamento de la
revisión, considerando la evaluación de las
necesidades de cambios en el SGA, la política,
los objetivos, y las metas ambientales
4.) Realizar un seguimiento al desarrollo de las
acciones establecidas, como información de
entrada para la siguiente revisión.
Para reunir la información y registros necesarios

para analizar el desempeño del SGA , al igual que
su dinámica y proyecciones.
a.) Para decidir el curso a seguir en el desarrollo

del SGA, en función de la información de entrada y
las proyecciones de la organización, las partes
interesadas y la dinámica del entorno.
b.) Para demostrar la realización consistente de

la Revisión del SGA por parte de la alta dirección,
como punto de partida para la generación de las
acciones y la asignación de los recursos
necesarios para materializar las decisiones
tomadas en la Revisión.
PROYECTO DE IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL FA
ACTIVIDAD DURACION
1. EL INICIO
Alcance, Partes Interesadas, Equipo de Trabajo
(Dos semanas)
1.1 El negocio. Identificar el Cubrimiento y Alcance del

Proyecto.
Etapa 0. Decisión y Sensibilización. Puntos básicos
1.2 Identificar cuales son los compromisos que en

materia ambiental y en el nivel directivo se tienen en LA
EMPRESA
1.4 Ratificar el alcance del SGA, con el grupo directivo.
1.5 Preparar un documento en el que se indiquen cuáles

son los beneficios de implantar un SGA.
1.6 Determinar cuáles son las partes interesadas en el

ámbito del SGA, sus necesidades y puntos de vista en
cuanto a la interacción de LA EMPRESA con respecto al
medio ambiente.
1.7 Establecer el equipo de trabajo para el desarrollo del

Proyecto y Consolidar el cronograma correspondiente a
las etapas de implantación.
1.8 Diseño, Elaboración y Diligenciamiento de la lista de

chequeo para evaluar el estado actual del SGA con
respecto a los requisitos de ISO 14001 .
2. EL ANALISIS PRELIMINAR (REVISION INICIAL DE
ESTADO)
Estudio inicial de los procesos
2.0 Definición de la metodología para el RIE
2.1. Determinar la ubicación y ámbito geográfico del

SGA. ECO-MAPAS y UBICACIÓN.
Se trata de ubicar sobre los planos de distribucion de la
Etapa 1. Revisión Inicial de estado
planta, los puntos críticos de emisiones, vertimientos,

residuos…
2.2 Análisis de los procesos operacionales.

Entradas, Salidas, Análisis y Valoración (Pesaje,
Muestreo, Dimensionamiento...) de Residuos,
Consumos, Emisiones, Vertimientos…
Matriz de caracterización y calificación.
2.3 Análisis de los procesos adicionales (apoyo,

recursos, retroalim, mejora, tratamiento de la
contaminación…) Entradas, Salidas, Análisis y
Valoración de Residuos, Consumos.
Matriz de caracterización y calificación.
2.4 Realizar el análisis histórico del desempeño ambiental

previo. (Uno o dos o tres años
RECOPILACION DE INFORMACION Y ESTADISTICAS
2.5 Análisis inicial de aspectos e impactos ambientales.

(Presentar listado ad hoc en función de los puntos
anteriores.
3. ANALISIS DE LA NORMATIVIDAD AMBIENTAL

APLICABLE
Legislación, Requisitos aplicables, Obligaciones.
Estado actual de cumplimiento.
3.1 Realizar el estudio de la normatividad ambiental

aplicable.
3.2 Configurar el listado de la reglamentación aplicable.

3.3 Establecer disposiciones para asegurar la
actualización y control de los documentos legales y
reglamentación aplicable, al igual que el conocimiento
previo de los proyectos de legislación en proceso.
4. ANALISIS DE PROCESOS Y VALIDACION DE LOS

(En este cronograma incluye actividades clásicas de Planificación Operacional)
ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
4.1 Definición de la metodología para la validación de los

AAS
Etapa 2. Direccionamiento Estratégico
4.2 Validación de los Aspectos e Impactos Ambientales

para cada proceso operacional. EN CONDICIONES
NORMALES, ANORMALES O DE EMERGENCIA. Con la
participación activa de todos los miembros del grupo base,
y de los responsables de cada proceso.

para los procesos de apoyo EN CONDICIONES
NORMALES, ANORMALES O DE EMERGENCIA .
(admin, apoyo, recursos…)

para los procesos restantes.
5. DETERMINACION DE INDICADORES
AMBIENTALES DE BASE
5.1 Preparar un documento sencillo en el que se defina

la metodología y tipo de indicadores ( ESTRATEGICOS,
OPERACIONALES O DE DESEMPEÑO, Y
NORMALMENTE ASOCIADOS A ASPECTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS)
5.2 Con la aplicación del método y el apoyo del grupo de

trabajo, preparar una propuesta general de indicadores
ambientales, incluyendo aspectos relacionados con
formación, toma de conciencia e interacción con las
partes interesadas.
5.3 Proponer unas metas básicas iniciales, considerando
la información tomada de cada proceso (muestreos de
residuos, consumos, vertimientos, emisiones...), al igual
que los supuestos que se puedan requerir en caso de no
tener información.
6. LOS COMPROMISOS AMBIENTALES (POLITICA

AMBIENTAL)
6.1 Establecer los posibles compromisos ambientales

(Prevenir vs AAS), (Cumplir vs Legislación y Requisitos),
(Mejorar vs Desempeño)
6.2 Redactar los compromisos ambientales,

considerando la política de calidad, las directrices
relativas a la propuesta de polìtica ambiental, de salud y
seguridad, la política social, las normas y convenios
aplicables, y la cobertura del SGA.
6.3 Revisar y aprobar la propuesta de compromisos

ambientales.
Etapa 3. Planificación Directiva
6.4 Estrategia de Comunicaciones para despliegue de

la política.
a) Diseño y Configuración de la estrategia general de
manejo de piezas de comunicación, eventos y medios,
orientada a divulgar los elementos claves del proyecto y
del SGA
b) Ejecución de la estrategia (Primer trimestre)
6.5 Revisar y mantener los compromisos ambientales,

asegurando su consistencia con la dinámica cambiante de
la organización.
7. LA PLANIFICACION MACRO. EL Programa de

Gestión Ambiental
7.1 Establecer los posibles objetivos que dan respuesta
concreta a los compromisos de la política ambientales
(Prevenir vs AAS), (Cumplir vs Legislación), (Mejorar vs
Desempeño, Problemas, Partes Interesadas)
7.2 Establecer los objetivos y metas ambientales,

teniendo en cuenta los 7 criterios de la sección 4.3.3 de
14001, al igual que los AAS.
7.3 Estructurar el Programa de Gestión Ambiental (PGA)
8. PLANIFICACION OPERACIONAL
8.1 Definir / Revisar y Validar el enfoque de procesos y

su interacción con el SGA.
Qué es, Qué Incluye y Para qué se implementa. Porqué
un enfoque de Procesos. Elaboración de la red de
procesos.
8.2 Validar el procedimiento para la elaboración y

control de los documentos y registros del SGC, en el
contexto del SGA
8.3 Consolidar la gestión para la identificación,

evaluación y actualización de AA e IA.
1. REVISAR EL PROCEDIMIENTO EMPLEADO

INCLUYENDO CONDICIONES NORMALES Y NO
NORMALES
2. CONSOLIDAR LA MATRIZ DE ASPECTOS E

IMPACTOS POR CADA PROCESO DE LA RED
3. ASEGURAR SU ACTUALIZACION.
8.4 Gestión de control operacional ambiental por

procesos.
1. DEFINIR LOS MODELOS DE FORMATOS PARA
ESTE PLAN. ESTABLECER LOS GRUPOS DE
TRABAJO PARA CADA PROCESO.
2. DAR PRIORIDAD A LOS PROCESOS CON AAS
3. DEFINIR CON LOS GRUPOS DE TRABAJO DE

CADA PROCESO, PARA CADA AAS LAS
CONDICIONES DE CONTROL, IDENTIFICANDO
SI YA SE TIENEN O SI HAY NECESIDAD DE
PREPARAR FICHAS, INSTRUCTIVOS O SI SE
REQUIERE ASIGNAR RESPONSABILIDADES Y
DISPOSICIONES PARTICULARES.
4. IDENTIFICAR LOS CASOS EN LOS QUE SE

REQUIERE HACER REFERENCIA A:
Maquinas o Equipos que tienen relación directa con
el impacto, razón por la cual su mantenimiento es
crítico (Referencia al programa de mantenimiento de
equipos).
Materiales o Insumos que tienen relación directa con
Planificación Operacional e Implantación
el impacto (Referencia al control ambiental de

materiales, y según sea el caso al control de
residuos)
La gestión de competencias del personal que tiene
que ver directamente con el aspecto / impacto.
La gestión con los contratistas, en el caso en que su
desempeño o actividades tenga relación directa con
Etapas 4 y 5.
el impacto.
5. REVISAR, VALIDAR Y APROBAR EL PLAN
6. ASEGURAR SU IMPLEMENTACION EFECTIVA
8.5 Plan de Contingencias. (Emergencias mayores)

Establecer los planes de gestión ambiental o
procedimientos requeridos para Atender lo imprevisto,
considerando no conformidades, incumplimientos de ley,
residuos contaminados, emergencias... (PLAN DE
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS)
8.6 Planes para emergencias menores
Establecer las disposiciones para el manejo de
derrames
8.7 Asegurar la competencia del personal:

a) Identificar el personal crítico
b) Elaborar perfiles de cargos críticos
c) Actualizar descripciones de cargos crìticos
d) Validar el procedimiento de calificación en función del
SGA
e) Validar los procedimientos de promoción, traslado o
cambio.
f) Asegurar la implementación y aplicación efectiva
8.8 Asegurar el control de las comunicaciones

a) Establecer sistema de información y comunicaciones
internas
b) Establecer sistema de comunicaciones externas
8.9 Establecer el plan para evaluar el cumplimiento de

la legislación, regulaciones y compromisos
establecidos
8.10 Monitorear y Medir Operaciones /actividades

asociadas con las actividades asociadas a los
impactos ambientales generados.
8.11 Asegurar la calidad de los medios de medición

(Validar con respecto al Sistema de Aseguramiento
Metrológico ISO 9001, en la cobertura del SGA)
8.12 Establecer las disposiciones para identificar y

responder no conformidades, quejas y reclamos
ambientales. (Validar con respecto al Sistema ISO 9001,
en la cobertura del SGA)
8.13 Establecer las disposiciones para aplicar y

desarrollar acciones correctiva, preventivas y de
mejora dentro de la gestión ambiental. (Validar con
respecto al Sistema ISO 9001, en la cobertura del SGA)
8.14 Establecer las disposiciones y reglas de juego
para desarrollar la gestión de auditorías al SGA.
(Validar con respecto al Sistema ISO 9001, en la
cobertura del SGA)
8.15 Elaborar el manual de gestión ambiental
9. RETROALIMENTACION
9.1 Consolidar la función de auditorías internas SGA

teniendo en cuenta el enfoque actual del SGC
Etapas 6. Verificación
a) Revisar el procedimiento de auditoría del Sistema de

Calidad, adecuándolo al enfoque de procesos y
características del Sistema de Gestión Ambiental.
Mes 5 al 8
b) Desarrollo de dos ciclos de auditoría.
9.2 Realizar seguimiento al desempeño del SGA con

respecto a los indicadores ambientales y al
cumplimiento de los objetivos
10. LA REVISIÓN GERENCIAL DEL SISTEMA DE

GESTIÓN AMBIENTAL
10.1 Aplicar planes de acción correctiva y preventiva

a) Primer ciclo de acciones correctivas del sistema de
gestión ambiental
Etapa 7. Revisión y Mejora
b) Segundo ciclo de acciones correctivas del sistema de

gestión ambiental
c) Acciones de Ajuste finales.
10.1 Establecer el procedimiento de revisión gerencial,

considerando su correlación con los otros sistemas de
gestión.
Etapa 7. Revisi
10.2 Investigar las oportunidades de mejoramiento
a) Analizar los datos
b) Evaluar los costos ambientales
c) Investigar necesidades internas
d) Investigar la competencia
e) Investigar la tecnología
Permanente
10.3 Revisar el sistema de gestión ambiental
\
11. PRE-AUDITORIA
ESTIÓN AMBIENTAL FASES PARA LA IMPLANTACIÓN
NOTAS
(Productos
Generados,
Comentario
s acerca de
RESP INICIO FIN las fechas
de
ejecuciòn,
Puntos
críticos
pendientes)
7
Elementos
de la ISO
14000
4.2 Política
4.3 Planificación
4.4
Implementación y
Operación
4.5 Verificación
4.6 Revisión por
la Dirección
PREGUNTAS
¿ Se ha establecido una política ambiental consistente con la naturaleza y características de

la empresa.?
La política ¿fue elaborada por la alta dirección y distribuida a los niveles pertinentes de la
empresa?
La política ambiental ¿se adecua a la naturaleza, escala e impactos ambientales del ITM?
¿Contiene la política compromisos con la prevención de la contaminación y apoyo el apoyo

a los procesos de mejora continua?
¿Respalda la política un compromiso para cumplir con las regulaciones ambientales y con
los requisitos de las partes relacionadas con el medio ambiente?
¿Existe una organización (método y responsabilidades asignadas), para definir los objetivos
y metas ambientales, de manera consistente con los aspectos ambientales significativos
determinados según el Procedimiento al que se hace referencia en la sección 4.2.?
¿Existe una organización para controlar los objetivos y metas ambientales?
¿Ha implementado, mantenido y comunicado la política a todos los empleados?
¿Está la política a disposición del público?
¿Se ha establecido uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales de
la organización.
Examine la lista de los aspectos ambientales de la compañía y de respuesta a las siguientes

preguntas:
¿Concuerdan los objetivos ambientales de la compañía con el nivel de riesgo relativo a la
lista de aspectos ambientales?
¿Esta al día la lista de aspectos y objetivos ambientales?
¿Se ha establecido uno o varios procedimientos para identificar y acceder a las

consideraciones ambientales legales y otros requisitos relacionadas con las actividades y
productos de la compañía?
¿Tiene cada uno de los niveles significativos de la compañía los objetivos y metas
ambientales adecuados a sus condiciones y características?
¿Son todos los objetivos y metas ambientales consistentes con la política ambiental?
¿Están documentadas las responsabilidades especificas de cada nivel de la organización

para cada objetivo y metas? ¿Se incluyen los medios y el plazo para su realización?
¿Se incluyen en el sistema de gestión medio ambiental y en el Programa de Gestión

ambiental, los nuevos procesos o productos y su desarrollo?
¿Existe un cuadro organizativo que exponga los roles, responsabilidades y autoridades del
sistema de gestión ambiental?
¿Existen los recursos adecuados para respaldar el sistema de gestión ambiental?
¿Hay evidencias con las que el representante de la dirección pueda asegurar el

establecimiento, implementación y mantenimiento de los requisitos relativos al sistema
ambiental?
¿Informa el representante de la dirección con regularidad acerca del funcionamiento del
sistema de gestión ambiental al cuerpo directivo de la empresa?
¿Están identificadas las necesidades de formación?
¿Con respecto a las personas cuyos trabajos tengan un impacto medioambienta, se

planifica y ejecuta alguna formación especial l? ¿Existen registros sobre esta preparación?
¿Hay algún programa de formación a la vista?
¿Se recalca en la formación la importancia del cumplimiento de la política y de los
procedimientos ambientales? ¿Son concientes los empleados del impacto ambiental de sus
trabajos? ¿Son concientes los empleados de que el modo de desempeñar sus trabajos
puede tener efectos medio-ambientales beneficiosos?
¿Existe un procedimiento para las comunicaciones internas entre los distintos niveles y
funciones, con respecto a la gestión ambiental?
¿Existe un procedimiento escrito para recibir, documentar y responder a comunicaciones
relevantes de partes externas en relación a temas ambientales?
¿Tiene la compañía un manual de gestión ambiental nivel I?
¿Existe un procedimiento escrito e implementado para el control de los documentos clave

dentro del sistema de gestión ambiental?
¿Incluye este procedimiento para el control de documentos una lista de donde se encuentran
los documentos controlados, de los documentos que se revisan periódicamente para
comprobar su suficiencia, de que la versión actual de un documento está en el lugar
adecuado, de que los documentos obsoletos se retiran rápidamente del sistema, y de que
algunos documentos obsoletos se conservan por cuestiones legales o de referencia?
¿Observando una muestra de documentos controlados de gestión ambiental, se pueden

leer, llevan la fecha correcta, se pueden identificar con facilidad, están archivados
correctamente y se guardan durante un periodo determinado de tiempo?
¿Se han definido procedimientos y responsabilidades para el establecimiento y el
mantenimiento de documentos nuevos o revisados?
¿Existe una lista de operaciones y actividades documentada directamente relacionada con

los impactos ambientales identificados por la compañía? ¿Entran estas operaciones y
actividades dentro del alcance de la política, objetivos y metas ambientales de la compañía?
¿Están estas operaciones planeadas y mantenidas con procedimientos e instrucciones de

trabajo que aseguren que no se producen desviaciones de las políticas, objetivos y metas
ambientales? En los procedimientos e instrucciones a seguir en las operaciones, ¿Se han
estipulado criterios operativos?
¿Ha redactado la compañía un procedimiento para identificar los aspectos ambientales
significativos de los bienes y servicios utilizados por la organización (por ejemplo, evaluación
del ciclo de vida)? Estos aspectos ambientales se comunican también a los proveedores y
clientes?
Se han establecido las disposiciones para asegurar la gestión oportuna y adecuada con los
proveedores y contratistas en cuanto a requisitos de productos y servicios asociados con
Gestión Ambiental y requisitos SGA.
¿Ha identificado la compañía situaciones en las que hay posibilidades de que se produzcan
accidentes o situaciones de emergencias que tienen impactos ambientales significativos?
¿Existen procedimientos escritos para la preparación y respuesta ante situaciones de
emergencia ambientales?
¿Revisa la compañía sus procedimientos de preparación y respuesta ante situaciones de

emergencia con regularidad? Después de un accidente o emergencia, ¿Revisa la compañía
el procedimiento de preparación y respuesta ante situaciones de emergencia? ¿Se
comprueba alguna vez este procedimiento?
¿Tiene la compañía uno o varios procedimientos escrito para controlar y medir las
características fundamentales que tiene impactos significativos en el medio ambiente? ¿Se
registran todas las mediciones y se compraran con los objetivos y metas?
¿Se mantiene y calibra el equipo de control? ¿Se toma nota de todos los registros relativos
al mantenimiento y calibración del equipamiento?
¿Existe un procedimiento para evaluar el cumplimiento de las regulaciones ambientales

relevantes?
¿Existe un procedimiento para investigar la no conformidad y tomar medidas para mitigar los
impactos ambientales que podrían resultar? ¿Se ha identificado un puesto de trabajo y una
autoridad responsable de este procedimiento?
¿Se toman las medidas correctivas y preventivas adecuadas en función de la magnitud del
problema y del nivel de riesgo implicado? ¿Existen registros de las acciones correctivas y
preventivas?
¿En lo que tiene que ver con la gestión ambiental, cambia la compañía sus procedimientos
y procesos basándose en recomendaciones correctivas y preventivas? ¿Están
documentados estos cambios?
¿Existe un procedimiento escrito para la identificación, mantenimiento y disposición de los

registros ambientales? ¿Son los registros ambientales legibles, identificables y fáciles de
seguir en relación a su actividad, producto o servicio? ¿Se archivan los registros
ambientales para prevenir su deterioro o perdida? ¿Hay un plazo de tiempo determinado?
¿Existe un procedimiento escrito para establecer y mantener un sistema de auditoria interna
del sistema de gestión ambiental? ¿Establece el procedimiento un sistema de auditoria
interna para asegurar que el sistema de gestión ambiental cumple con las actividades
planeadas, se ha implementado adecuadamente, se mantiene adecuadamente y se informa
de todas estas conclusiones a la dirección?
¿Existe un programa escrito de la auditoria del SGA, al cual se ajusta completamente la

compañía?
¿Documenta el procedimiento de auditoria interna el método para establecer el alcance de la

auditoria, la frecuencia de auditoria, la metodología a utilizar, como comunicar los resultados
y las responsabilidades del equipo de auditoria?
¿Revisa la dirección de la compañía con regularidad la globalidad del sistema de gestión
ambiental? ¿Se comprueba la conveniencia, suficiencia y efectividad del sistema de gestión
ambiental?
¿Está documentada la revisión de la dirección? ¿Tuvieron en cuenta las revisiones
anteriores los cambios en políticas y objetivos basados en los resultados de las auditorias,
en las circunstancias cambiantes o en la necesidad de mejora continua?
VALORA CION ESTADO (Con comentarios para la fecha 2)
Calificación
1 2 3 4 5 (1 mínimo, 5 máximo)
Fecha 1
Calificación
Fecha 2
Aunque existe una organización para

darle manejo a la planeación estratégica
corporativa, y a los objetivos de calidad,
esta no se ha hecho extensiva a la gestión
ambiental.
Está pendiente estructurar completamente

Plan Operativo de Gestión Ambiental,
divulgarlo, integrarlo a la planeación
estratégica y demostrar su gestión y
cumplimiento.
Pendiente la emisión de la nueva

Resolución colocarla en la web y a
disposición de la comunidad institucional
Pendiente oficializar, divulgar e

implementar efectivamente el
procedimiento (Falta terminar de realizar
el análisis de aspectos e impactos en
varios procesos, como por ejemplo los
relacionados con ...)
Se encuentra en inicio
Pendiente culminar su elaboración
Ya se elaboró el procedimiento y se viene

adelantando su implementación mediante
la matriz "Gestión de Requisitos Legales".
Esta pendiente su análisis, aprobación

por parte del área Jurídica y/o un
especialista externo.
Se encuentra en inicio
Se encuentra en inicio la formulación del
Programa con los Objetivos y Políticas


Existe una propuesta básica relacionada

con la estructura organizacional del SGA.
Pendiente su aprobación y divulgación
Si. Es una decisión de la Dirección.

Pendiente la oficialización de la
designación del representante de la
presidencia para el SGA, la actualización
del documento que define el cargo, y la
implementación de la función de
auditorías y acciones correctivas para el
SGA.
Pendiente establecer los informes de
retroalimentación al grupo directivo acerca
del desempeño del SGA. (Se ha hecho
un mayor énfasis en los informes
relacionados con la implementación, más
que con el desempeño, en la medida que
no se han implementado efectivamente
los indicadores, el PGA, las auditorías,
las AC, AP y las AM en el SGA
Se esta iniciando el proceso

correspondiente a la determinación de
necesidades de formación en el campo
ambiental, dentro del proyecto de gestión
de competencias y la definición del
programa de formación.
Se establecerá esta actividad, dentro de

la dinámica del Plan de Competencias.
Se avanzó en la estructuración e
implantación del plan de comunicaciones
para el SGA
Se tiene el diseño general de como se

estructurará el manual, pero no se ha
iniciado el trabajo. Se preve su
realización integrándolo al de calidad
Pendiente validar el procedimiento del
SGC dentro del contexto del SGA
No se ha implementado para la gestión

ambiental.
Los documentos que se han venido

elaborando estan contenidos dentro del
SGA.
Esta pendiente la revisión del
procedimiento actual, en cuanto a la
definición de responsabilidades para la
gestión ambiental
A partir del análisis de los procesos se ha
avanzado de manera significativa en la
identificación de las operaciones y
actividades directamente asociadas a
AAS.
En desarrollo, en función de la
determinación de los AAS. Hay
disposiciones ya documentadas, otras
faltan por analizar y documentar.
En inicio
Se ha avanzado en la determinación de
aspectos e impactos ambientales bajo
condiciones de emergencia, pero aún no
se ha estructurado el Plan de
contingencias
Si bien, se ha previsto la gestión de
contingencias, relacionadas con los
proyectos de la nueva planta y las
diferentes obras de construcción, aún no
se ha establecido formalmente un Plan de
Contingencias desde la perspectiva del
SGA
En inicio
Pendiente:
a. Revisar el listado de EIMVE (Equipos
de Inspección, Medición, Verificación y
Ensayo), teniendo en cuenta los
resultados del análisis de procesos vs
AA,IA y mediciones ambientales
b. Pendiente revisar las condiciones de
mantenimiento, calibración de equipos y
generación de registros.
c. Adelantar acciones de formación en
aseguramiento metrológico para el equipo
de apoyo, considerando además la
definición de disposiciones para la gestión
con los proveedores de servicios de
metrología.
Se ha avanzado en la definición de los

requisitos. Pendiente aprobar e
implementar efectivamente el plan de
evaluación con sus frecuencias, métodos
y registros respectivos.
Pendiente revisar el procedimiento actual

de Tratamiento de No Conformidades,
generado desde la perspectiva de calidad,
para asegurar su plena consistencia y
condiciones de aplicabilidad para el SGA.
Incluir quejas y reclamos ambientales.
Pendiente revisar los procedimientos de

acciones correctivas y preventivas,
teniendo en cuenta el enfoque y operación
del SGA.
Pendiente implementar efectivamente y a
todo nivel un enfoque de investigación y
manejo de causas y riesgos asociados a
impactos ambientales significativos.
Pendiente registrar los cambios como

implicación de las AC o AP, dentro del
SGA
Pendiente validar el procedimiento de
control de registros del SGC, teniendo en
cuenta el enfoque y operación del SGA.
Pendiente asegurar su implementación
efectiva.
Pendiente:
a. Asegurar las competencias del equipo
de auditores ambientales
b. Revisar, adecuar e implementar los
procedimientos de auditoría del SGA, a
partir de los del SGC
No se ha estructurado, se considerará su
integración con el programa de auditoría
del SGC
integración con el programa de auditoría
del SGC
integración con la revisión del SGC
integración con la revisión del SGC

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REQUISITOS NUMERAL 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AM

b) Alcance del SGA

a-1) Establecer y mantener un plan sistemático de

b) Precisar el dominio geográfico, en líneas,

a.1. DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO. Definición/Identificación de las

b. Establecer la zona de influencia directamente relacionada con los AAS y la

a.) Política Ambiental definida y establecida como

b) Sustentación de la adecuación de la política con respecto

c) Sustentación acerca del enfoque y características de la

d) Registros acerca de la divulgación, disponibilidad para

a.1) Para declarar y formalizar el compromiso y

b.1) Para demostrar que se asegura la

c.1) Para asegurar la coherencia de los principios

d.1) Para demostrar que se realiza una efectiva

c.1) Para garantizar que los esfuerzos,

a.1) Seleccionar la metodología a aplicar en función de

b.1) Definir el alcance del SGA, en función de los

c.) Considerar la información correspondiente a los

a.1) Para asegurar que la organización conozca y

b.1) Para demostrar el completo cubrimiento en

1) Determinar los aspectos ambientales

4) Asegurar el despliegue y aplicación

a.) Objetivos y Metas Medibles establecidos,

b.) Evidencias acerca de los análisis que sustentan la

c.) Evidencias acerca de que en el establecimiento y

a.) Documentos y Productos que ponen en evidencia

a.1) La asignación de responsabilidades para

b.) Documentos, Competencias, Conocimientos,

c.) Acciones de Seguimiento, Reformulación,

a.1) Establecer propósitos cualitativos y cuantitativos

b ) Establecer mecanismos de seguimiento

c) Reformular periódicamente el Programa o los

a.) Evidencias acerca de de la

e.) Evidencia acerca de la designación

Designar el representante de la alta

b.) Evidencias acerca de la identificación de las

c.) Evidencias acerca de que se proporciona la

- las consecuencias potenciales en caso de

- la comunicación interna entre los

- recibir, documentar y responder a las

b.) Para asegurar la efectiva

c.) Evidencias acerca de la

b.1) Definir y asegurar el proceso para

REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION

c.) Evidencias acerca del establecimiento,

1) aprobar los documentos con relación a su

5) asegurarse de que los documentos

a.) Establecer el documento que resume, describe y

a.) Identificar y definir la red de procesos y

1. El seguimiento a traves del tiempo en cuanto a su

a.2) Evidencias de la aplicación de las disposiciones

b.1) Procedimientos para la calibración y el mantenimiento

b.2) Registros acerca del cumplimiento y aplicación de las

b-1) Evidencias acerca de la evaluación del cumplimiento

b.2) La organización debe mantener registros de los

b.) Evidencias acerca de la aplicación de las

a) Para evaluar de manera

b) Para definir las responsabilidades

c) Registros del desarrollo de auditorías

d) Para presentar información y

4) Documentar los criterios,

5) Generar los registros de las auditorías