UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL

FACULTAD DE INGENIERÍA CIVIL

CURSO DE ACTUALIZACIÓN PROFESIONAL 2018- I PARA OPTAR EL TÍTULO

PROFESIONAL DE INGENIERO CIVIL BAJO LA MODALIDAD DE

SUFICIENCIA PROFESIONAL

TEMA:

“ANALISIS DE LA GESTION DE UN CONTRATO DE SUPERVISION

DE OBRA EN INSTITUCION PUBLICA – CASO PROVIAS

NACIONAL.”

PRESENTADO POR:
BACH. TALISA LI FERNANDEZ TERRES

LIMA-PERÚ
2018
2
 DEDICATORIA

A mis padres, por su apoyo y amor incondicional que fue el

impulso que me condujo a lograr culminar mis estudios.

3
 AGRADECIMIENTO

A los profesores de la Universidad Nacional Federico Villarreal, por su

aporte valioso en mi formación profesional y orientación en la elaboración
del presente informe académico.

4
 RESUMEN

El presente informe se elaboró ante la necesidad de analizar la gestión de un contrato

de supervisión de obras con una entidad pública, ya que los incumplimientos generan

penalidades siendo afectadas las empresas consultoras, esto es ocasionado por

factores internos y externos a las empresas.

Por ello el presente informe titulado “ANALISIS DE GESTION DE UN

CONTRATO DE SUPERVISION DE OBRAS EN INSTITUCION PUBLICA – CASO

PROVIAS NACIONAL” tiene por finalidad analizar la gestión del contrato de la

supervisión de obra “Rehabilitación y mejoramiento de la carretera Dv. Imperial –

Pampas”.

Para establecer la problemática se fundamentan los conceptos previos, para

relacionarse con el contrato de supervisión para evaluar la participación de los

involucrados y saber cómo se desempeñan en sus labores, así como identificar si es

preciso incorporar herramientas tecnológicas y operativas para evitar las penalidades.

Contando con la información previa obtenida del consorcio Supervisor Imperial

II, se analizará las causas que originan esta problemática, para luego proponer

alternativas de solución que dinamicen el trabajo evitando las moras que recaen en el

consorcio, siendo causal de pérdidas económicas.

Palabras Clave: Gestión de contrato de supervisión de obra

5
 ABSTRACT

This report was prepared in response to the need to analyze the management of a

works supervision contract with a public entity, since non-compliance generates

penalties for consulting firms, this is caused by internal and external factors to the

companies.

Therefore, the present report entitled "ANALYSIS OF MANAGEMENT OF A

CONTRACT FOR SUPERVISION OF WORKS WITH A PUBLIC INSTITUTION - CASE

PROVIAS NACIONAL" aims to analyze the management of the contract of supervision

of work "Rehabilitation and improvement of the road Dv. Imperial - Pampas "

In order to establish the problem, the previous concepts are based on the supervision

contract to evaluate the participation of those involved and know how they perform their

work, as well as to identify if it is necessary to incorporate technological and operational

tools to avoid penalties.

Counting on the previous information obtained from the Imperial II Supervisor

consortium, the causes that cause this problem will be analyzed, to then propose

solution alternatives that boost the work avoiding the arrears that fall in the consortium,

being the cause of economic losses

Palabras Clave: Management of construction supervision contract

6
 INTRODUCCIÓN

En la actualidad la infraestructura vial tiene importancia debido a que es el

medio de mantener conectada las regiones del país, siendo importante en

el desarrollo de las comunidades apartadas de la zona urbana.

La entidad encargada de los mencionados proyectos es el Ministerio de

Transportes y Comunicaciones, representado por Provías Nacional. Esta

última viabiliza los proyectos viales requeridos en diversos lugares del país.

Sin embargo, es complicado concretar algunos proyectos por que

presentan dificultades en la aprobación respectiva.

En tal sentido se propone el presente análisis con el fin de aportar a la

mejora de la gestión contractual y que se concrete en el tiempo establecido,

mediante el PMBOK y un mejor conocimiento de la ley de contrataciones y

su reglamentación para evitar pérdidas económicas al consorcio

Supervisor Imperial II.

Esto se logrará mediante una mejora del desempeño de los colaboradores

quienes son responsables directos de la revisión de la documentación de

cada proyecto, así como establecer capacitaciones permanentes para un

mejor conocimiento de las cláusulas de los contratos con el estado.

Es importante mencionar que uno de los fines del proyecto en el que se

basa el presente informe es la revisión correcta de los expedientes técnicos

que conlleven al cumplimiento de la obra.

7
 ÍNDICE

RESUMEN 5
ABSTRACT 6
INTRODUCCIÓN 7
CAPÍTULO I: GENERALIDADES
1.1 Antecedentes 10
1.2 Formulación del problema 12
1.3 Justificación e importancia 12
1.4 Objetivos 13
CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO
2.1 Teorías relacionadas al tema 14
2.2 Ley de contrataciones y adquisiciones con el estado 20
CAPÍTULO III: DESCRIPCIÓN DEL CASO
3.1 Descripción del problema 23
3.2 Análisis del problema 23
3.3 Descripción situacional del contrato 25
CAPÍTULO IV: DESARROLLO DEL PROYECTO
4.1 Propuesta de solución 32
4.2 Propuestas de solución respecto a la consultora 32
4.3 Puesta de solución respecto a PROVIAS NACIONAL 33
CONCLUSIONES 34
RECOMENDACIONES 35
BIBLIOGRAFÍA 36

ANEXOS 37
Anexo 01: Certificado de otorgamiento de buena pro al consorcio
Supervisor Imperial II 38

8
Anexo 02: Escritura Pública del consorcio Supervisión Imperial II 39
Anexo 03: Liquidación de contrato de rehabilitación y mejoramiento
de la carretera Desvío Imperial Pampas. 40

9
 CAPÍTULO I

GENERALIDADES

1.1. Antecedentes

Es preciso resaltar la importancia de las obras públicas para el crecimiento de las

diversas regiones del país. En América Latina estas obras en cuanto a su ejecución

tienen limitaciones por el bajo presupuesto asignado que no cubre la demanda.

Los países hacen todos los esfuerzos para tratar de cubrir la demanda y

realizan contratos con terceros para la ejecución de obras. En este sentido la

contratación de obra pública está compuesto por el contratista, el fiscal responsable

de la recepción de obras por parte de la entidad pública contratante y el supervisor

externo como figura emergente.

Es preciso remarcar que el supervisor externo se apoya en la intención de

contar con un equipo técnico con dedicación exclusiva y suficiente experiencia para

acompañar la ejecución de los proyectos, dado el déficit de capacidades en el sector

público, que permita la entrega de productos bajo alto desempeño.

Sin embargo, la incorporación de la supervisión externa en el esquema de

contratación pública, no ha sido garantía de la calidad de las obras ejecutadas por las

entidades públicas de la región.

Un estudio de Gorbaneff et al realizado en 2011 concluyó que la incorporación

de la supervisión externa en el esquema de contratación de obra pública no había

10
logrado mejorar el desempeño de su ejecución, ni la reducción oportuna y eficiente de

controversias contractuales. Por el contrario, habría promovido una fisura que permitió

la proliferación de conductas de búsqueda de rentas.

(Banco de Desarrollo de América Latina, 2017).

En el Perú, muchas obras públicas durante la ejecución han requerido de

ampliación de plazo, generando un sobre costo y al mismo tiempo no cumplieron con

el tiempo de vida útil y calidad esperada. A esto se suma la corrupción de funcionarios

que otorgaron la buena pro a empresas con poca experiencia.

1.2. Formulación del problema

1.2.1 Problema general

¿Cómo realizando el análisis de la gestión del contrato se logrará concretar

mejores prácticas en el desarrollo del contrato de la supervisión de la obra:

rehabilitación y mejoramiento de la carretera Dv. Imperial - Pampas?

1.2.2 Problemas específicos

¿Cómo realizando el análisis de gestión de un contrato de supervisión de obra

se logrará evitar las penalidades al consultor?

¿Cómo realizando el análisis de gestión de un contrato de supervisión de obra

se logrará implementar mejoras en la supervisión la obra y cumplir con los

entregables dentro del plazo previsto?

11
1.3. Justificación e importancia

1.3.1. Social

Hernández, Fernández y Baptista (2014), considera que es social “por su

trascendencia para la sociedad, quienes se beneficiarán con los resultados

obtenidos” (p.40)

El presente proyecto se justifica socialmente ya que mediante la

supervisión de la obra de rehabilitación y mejoramiento de la carretera Dv.

Imperial - Pampas, dado que se logra entregar en el plazo previsto.

1.3.2 Económica

Gonzales y Pina. (2013) considera que es “fundamental que los propietarios de

la empresa o sus gestores profesionales definan de manera clara y previa que

objetivos o metas se tienen que alcanzar, por lo que se refiere a la mejora del

nivel de beneficios, de la posición competitiva o la valoración de las acciones

de la empresa en el mercado de valores (p.121)

El presente informe académico se justificación económicamente, debido

a un buen análisis de gestión de contrato de supervisión de obras se minimiza

los gastos que ocasionan las penalidades al consorcio.

12
1.4. Objetivos

1.4.1. Objetivo general

Confrontar la gestión del contrato con las mejores prácticas en la gestión de

proyectos

1.4.2 Objetivos específicos

Describir la situación del contrato y de las partes involucradas.

Describir el problema del caso específico y plantear la solución del mismo.

13
 CAPÍTULO II

MARCO TEÓRICO

En el capítulo se desarrolla el fundamento teórico sobre el proceso de una licitación

pública para la supervisión de una carretera, así como el proceso interno del Consorcio

Imperial II para participar de la licitación y el desarrollo de la supervisión en caso sea

beneficiada con la Buena Pro.

Para el análisis se utiliza la metodología del PMBOK, que constituye un estándar en

la gestión de proyectos desarrollado por el Project Management Institute (PMI).

El PMBOK en la primera sección trata sobre los procesos y contextos de un proyecto

y la segunda sobre las áreas de conocimiento específico para la gestión de un

proyecto.

2.1 Teorías relacionadas al tema

2.1.1 Sobre el PMBOK

Es una guía de lineamientos para gestión de proyectos, siendo una de las más

aceptadas y con certificadoras en el mundo. Puede aplicarse y amoldarse a

cualquier tipo de proyecto de cualquier industria. El PMBOK es una guía o

lineamiento, que se debe personalizar a cada organización.

(Guía PMBOK, 2013, p. 2).

14
2.1.2 ¿Para que nace PMBOK?

Para estructurar el uso de los distintos tipos de conocimientos y procesos a

emplearse en un proyecto. Ello contribuye a los integrantes de la gestión de

proyectos a ordenarse en el desarrollo y registro de información de los distintos

requisitos recomendados por la guía, con el fin de llevar hacia la correcta

dirección los proyectos.

(Guía PMBOK, 2013, p. 1).

2.1.3 La Gestión de Proyecto

Según PMBOK, la gestión de proyectos es organizar y aplicar adecuadamente

conocimientos, habilidades, metodologías, herramientas y técnicas hacia las

actividades del proyecto de forma tal, de aportar y cumplir con los

requerimientos de este. Toda gestión de proyectos tiene un ciclo de vida,

pasando por fases o procesos naturales tales como: iniciación, planificación,

ejecución, control y término.

(Guía PMBOK, 2013, p. 3)

2.1.4 El Programa de Proyectos

Según PMBOK, es un conjunto de proyectos o sub proyectos subyacentes

relacionados o dependientes, deben ser ejecutados de manera secuencial,

traslapadas o paralelas de manera progresiva en el tiempo para cumplir un plan.

(Guía PMBOK, 2013, p. 9).

15
2.1.5 El Portafolio de Proyectos

Según PMBOK, es una agrupación de programas y proyectos individuales que

pueden estar o no interrelacionados, pero que ayudan en su conjunto a alcanzar

objetivos del negocio.

(Guía PMBOK, 2013, p. 9).

2.1.6 La Oficina de Gestión de Proyecto (PMO)

Según PMBOK, es la oficina encargada de estructurar la gestión y estándares

del gobierno de un proyecto o una cartera de proyectos en base al PMBOK.

Provee funciones, soporte, identificación de diferencias, responsabilidad,

integrador, evaluador, control e influencia y el enlace entre los interesados.

(Guía PMBOK, 2013, p. 11).

2.1.7 ¿Qué es un Proyecto?

Según PMBOK, un proyecto es una idea o empresa temporal con el objetivo de

brindar un producto o servicio único. Estos se definen con entregables y

requieren consolidarse en base a recursos, dentro de contextos o limitaciones

particulares.

(Guía PMBOK, 2013, p. 3).

El éxito de un proyecto suele medirse en función de 4 factores:

1. El alcance, es todo lo que debe hacerse para obtener la conformidad y

aceptación del cliente o usuario, acorde a los requisitos declarados al inicio

del proyecto.

16
2. El costo, es la cantidad que el cliente o usuario se compromete a

desembolsar para que el proyecto logre un aceptable desarrollo.

3. El tiempo, está dado por el cronograma que especifica el inicio y de las

actividades planificadas. El objetivo de un proyecto establece que este debe

culminarse en una fecha específica.

4. La calidad, la cual se comprende como la satisfacción del cliente.

5. Es así que el objetivo de un proyecto es terminar el alcance sin rebasar el

presupuesto, cumpliendo los plazos y con la entera satisfacción del cliente.

2.1.8 Áreas de Conocimiento de una Gestión

Las áreas de conocimientos para elevar las probabilidades del éxito en la

gestión de proyectos constan de los siguientes:

- Gestión de Integración de Proyectos: describe los procesos requeridos

para asegurar que se coordinen adecuadamente los distintos elementos del

proyecto.

- Gestión del Alcance del Proyecto: describe los procesos requeridos para

asegurar que el proyecto incluya todo el trabajo requerido, y sólo el trabajo

requerido, a fin de completar el proyecto exitosamente.

- Gestión del Tiempo del Proyecto: describe los procesos requeridos para

asegurar el término a tiempo del proyecto. Esta consiste en la definición de

las actividades, la secuencia de las actividades, estimación de duraciones

de las actividades, desarrollo del programa y control del programa.

17
- Gestión de Costos del Proyecto: describe los procesos requeridos para

asegurar la ejecución total del proyecto dentro del presupuesto aprobado.

- Gestión de Calidad del Proyecto: describe los procesos requeridos para

asegurarse de que el proyecto satisfará las necesidades para las cuales fue

ejecutado.

- Gestión de Recursos Humanos del Proyecto: describe los procesos

requeridos para realizar un uso más eficiente y eficaz de las personas

involucradas con el proyecto.

- Gestión de Comunicaciones del Proyecto: describe los procesos

requeridos para asegurar la generación, recopilación, diseminación,

almacenamiento y disposición y distribución final de la información del

proyecto en forma adecuada.

- Gestión de Riesgos del Proyecto: describe los procesos que tienen que

ver con la identificación, análisis y respuesta al riesgo del proyecto.

- Gestión de Logística de Proyectos: describe los procesos requeridos para

adquirir bienes y servicios desde fuera de la organización ejecutante.

- Gestión de Interesados: describe los procesos requeridos para relacionar

a las personas relacionadas al interés del éxito del proyecto.

A partir del año 2003 en la 3era Edición del PMBOK, se extiende esta guía

a cuatro gestiones adicionales con la finalidad de aplicar a la construcción.

- Gestión de Seguridad del Proyecto: describe los procesos requeridos

para políticas y procedimientos de seguridad e higiene.

18
- Gestión de Medioambiente del Proyecto: describe los procesos

requeridos para políticas de protección ambiental.

- Gestión de Finanzas del Proyecto: describe los procesos requeridos de

los ingresos periódicos y gastos constantes.

- Gestión de Reclamaciones del Proyecto: describe los procesos

requeridos para prevención, respuesta y mitigación de estos inevitables.

(Guía PMBOK, 2013, pp. 63-391)

2.1.9 Ciclo de Vida de un Proyecto

Conformado por cinco grupos de procesos para la dirección de proyectos, estos

grupos son fases de proyectos por las que tiene que transitar el proyecto para

lograr los objetivos propuestos. Según PMBOK se conceptualiza los siguientes

procesos:

- Procesos de Iniciación: Es donde se define el alcance inicial y se

comprometen los recursos financieros iniciales. Además, se identifican los

interesados internos y externos que van a participar y ejercer alguna

influencia sobre el resultado global del proyecto.

- Procesos de Planificación: Desarrollan el plan para la dirección del proyecto

y los documentos del proyecto que se utilizarán para llevarlo a cabo. La

naturaleza compleja de la dirección de proyectos puede requerir el uso de

reiterados ciclos de retroalimentación para un análisis adicional.

19
- Procesos de Ejecución: implica coordinar personas y recursos, gestionar las

expectativas de los interesados, así como integrar y realizar las actividades

del proyecto conforme al plan para la dirección del proyecto.

- Procesos de Monitoreo y Control: compuesto por aquellos procesos

requeridos para rastrear, analizar y dirigir el progreso y el desempeño del

proyecto, para identificar áreas en las que el plan requiera cambios y para

iniciar los cambios correspondientes.

- Procesos de Cierre: son aquellos procesos de fin para completar

formalmente el proyecto, una fase del mismo u otras obligaciones

contractuales.

(Guía PMBOK, 2013, pp. 38-41).

2.1.10 Fundamentos para la dirección de proyectos

Según la Guía PMBOK (2013), “la guía PMBOK constituye el estándar para

dirigir muchos proyectos, permitiendo dirigir el proyecto a un resultado exitoso.

El estándar se interrelaciona con la dirección de programas y dirección de

portafolios” (p.17).

2.1.11 Influencia de la organización y ciclo de vida del proyecto

Según la Guía PMBOK (2013), al respecto indica que:

La influencia de la organización afecta a los métodos utilizados para la

asignación de personal, la dirección y la ejecución del proyecto. Analiza

la influencia de los interesados del proyecto y su gobernabilidad y la

20
 relación entre actividades dentro del ciclo de vida del proyecto. Se tratan

las secciones principales: influencia de la organización en la dirección de

proyectos, interesados del proyecto y gobernabilidad, equipos del

proyecto y ciclo de vida del proyecto (p.19).

Respecto a la influencia de la organización en la dirección de proyectos

la Guía PMBOK (2013), indica que “la cultura, estilo y estructura de la

organización influyen en la forma como se conducen los proyectos, también

pudiendo influir el nivel de madurez de la dirección de proyectos de la

organización y sus sistemas de dirección de proyectos” (p. 21).

De los interesados y Gobierno del Proyecto la Guía PMBOK (2013),

considera que:

Los diversos interesados pueden tener expectativas contrapuestas que

generen conflictos dentro del proyecto, también pueden ejercer

influencia respecto al proyecto, entregables y el equipo del proyecto a

fin de lograr un conjunto de resultados que satisfagan los objetivos

estratégicos del negocio. La gobernabilidad del proyecto resulta

fundamental para la gestión exitosa de la participación de los

interesados y para el logro de los objetivos organizacionales. Es

importante la gobernabilidad del proyecto debido a que permite a las

organizaciones dirigir los proyectos de manera coherente, maximizando

21
 los valores de sus resultados y alinear los mismos con la estrategia del

negocio (p 30).

Por su parte del Equipo del Proyecto la Guía PMBOK (2013), indica que:

Participan el director del proyecto y grupo de personas que actúan

conjuntamente en la realización del proyecto con fines de alcanzar los

objetivos. Este equipo está compuesto por individuos procedentes de

diferentes grupos, con conocimiento de una materia especifica o un

conjunto de habilidades específicas para llevar a cabo el trabajo del

proyecto. Es importante que el director del proyecto ejerza liderazgo

sobre los miembros del equipo del proyecto (p.35).

Finalmente, respecto al ciclo de vida del proyecto la Guía PMBOK

(2013), considera:

Es la serie de fases por las que atraviesa un proyecto desde su inicio

hasta su cierre, siendo estas secuenciales y sus nombres y números se

determinan en función de las necesidades de gestión y control de la

organización u organizaciones que participan en el proyecto, la

naturaleza propia del proyecto y su área de aplicación. Las fases se

pueden dividir por objetivos funcionales o parciales, resultados o

entregables intermedios, hitos específicos dentro del alcance global de

trabajo o disponibilidad financiera. El ciclo de vida proporciona el marco

de referencia básico para dirigir el proyecto, independientemente del

22
 trabajo específico involucrado. Los enfoques de los ciclos de vida de los

proyectos pueden variar continuamente desde enfoques predictivos u

orientados a plan hasta enfoques adaptativos u orientados al cambio. En

un ciclo de vida predictivo el producto y los entregables se definen al

comienzo del proyecto y cualquier cambio es cuidadosamente

gestionado. En un ciclo de vida adaptativo el producto se desarrolla tras

múltiples iteraciones y el alcance detallado para cada iteración se define

solamente en el comienzo de la misma (p.37).

2.2 Ley de contrataciones y adquisiciones del estado

Las entidades del Estado cumplen función pública orientada

principalmente a la satisfacción de necesidades de los ciudadanos, tales

como brindar servicios de salud, seguridad, educación, administrar

justicia, ejecutar obras públicas relacionadas con el agua y desagüe,

construcción de carreteras, proveer energía eléctrica, entre otras; para

lo cual requieren contratar bienes, servicios y obras.

En ese sentido, las recientes modificaciones a la Ley de Contrataciones

del Estado (Decreto legislativo Nº 1017), realizadas a través de la Ley Nº

29873 y su Reglamento (aprobado mediante Decreto Supremo Nº 184-

2008-EF), modificado mediante Decreto Supremo Nº 1382012-EF,tienen

como objetivo fortalecer las funciones de supervisión, regulación y

solución de controversias del Organismo Supervisor de las

23
Contrataciones del Estado (OSCE), a efectos de asegurar la

transparencia y la competencia en los procesos de contratación.

Por lo expuesto, en la presente ley se tiene las disposiciones y

lineamentos que deben observar las entidades del sector público en los

procesos de contrataciones de bienes, servicios u obras y regula las

obligaciones y derechos que se derivan de los mismos.

2.2.1 Mecanismos de contratación

Procedimiento clásico:

✓ Adjudicación Abreviada

✓ Adjudicación de Menor Cuantía

✓ Adjudicación Directa Pública

✓ Adjudicación Directa Selectiva

✓ Adjudicación Simplificada

✓ Concurso Público

✓ Licitación Pública.

✓ Contratación Directa

✓ Exoneración

✓ Convenio

✓ Proceso por Competencia

✓ Régimen Especial

✓ Subasta Inversa

24
 Modalidades especiales de selección:

✓ Acuerdo Marco

✓ Clásico

✓ Procedimiento de Selección Abreviado

✓ Sin Modalidad

✓ Subasta Inversa Electrónica

✓ Subasta Inversa Presencial

2.2.2 Marco Legal de un proceso de servicio de consultoría de obra

Ley Nª 30114 - Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal

2014.

Ley Nº 30115 - Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector

Público del año fiscal 2014.

Ley N° 28411 - Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto.

Decreto Legislativo N° 1017, que aprueba la Ley de Contrataciones del

Estado y su modificatoria Ley N° 29873.

Decreto Supremo N° 184-2008-EF, la Ley de Contrataciones del Estado

y su modificatoria Decreto Supremo N° 138-2012-EF – Modificación del

Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

Directivas del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado

(OSCE).

Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.

Código Civil.

25
Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto.

Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y de Acceso a la Información

Pública.

Decreto Supremo Nº 007-2008-TR, Texto Único Ordenado de la Ley de

Promoción de la Competitividad, Formalización y Desarrollo de la Micro

y Pequeña y del acceso al empleo decente, Ley MYPE.

Decreto Supremo Nº 008-2008-TR, Reglamento de la Ley MYPE

Ley N° 29873- Ley que modifica el Decreto Legislativo 1017 que aprueba

la Ley de Contrataciones del Estado.

Decreto Supremo N° 138-2012-EF - Modifica el Reglamento de la Ley

de Contrataciones del Estado.

Decreto Supremo Nº 011-79-VC - Formulas Polinómicas.

Decreto Supremo Nº 011-89-VC - Sobre las Valorizaciones de Obra.

Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones

ampliatorias, modificatorias y conexas, de ser el caso.

Las referidas normas incluyen sus respectivas modificaciones, de ser el

caso.

26
 CAPÍTULO III

DESCRIPCIÓN DEL CASO

3.1 Descripción del problema

El caso tomado es la supervisión de la Obra: “Rehabilitación y mejoramiento de la

Carretera Dv. Imperial – Pampas”.

Finalizada la supervisión de la obra: “Rehabilitación y Mejoramiento de la

Carretera Dv. Imperial – Pampas, por parte del consultor, Provias Nacional aplicó al

consultor penalidades a su liquidación final por los retrasos que se presentaron en los

entregables.

Con RD N° 830-2016-MTC/20 de fecha 16 de noviembre del 2016 se aprueba

la liquidación del Contrato de Consultoría de Obra y se penaliza al CONSULTOR por

S/. 115,183.96 (Ciento Quince mil Ciento Ochenta y Tres con 96/100 soles) incluido

IGV debido a la demora de presentación de los informes de implementación de las

observaciones de la Fiscalización Vial – MTC y Ampliación de Plazo.

Los Componentes a analizar son el contrato y las partes involucradas.

3.2 Análisis del problema

En base a las nueve áreas del conocimiento de una gestión del PMBOK

procedimientos a identificar, factores del contrato y las partes involucradas que fueron

causales de la problemática, considerando falta de conocimiento de la ley de

contrataciones y adquisiciones con el estado y al mismo tiempo aspectos externos que

27
ocasionan dificultades al cumplimiento con los plazos previstos. Por ello, el consorcio

tuvo situaciones de contratos que ocasionaron penalidades, lo que ocasiona pérdidas

y al mismo tiempo dificultades para algunos compromisos económicos que cumplir.

3.2.1 Factores atribuibles al contrato

Se analizará el contrato de consultoría suscrito entre el Consorcio Supervisor

Imperial II y PROVIAS NACIONAL para el servicio de consultoría para la

supervisión de la obra “Rehabilitación y mejoramiento de la Carretera Dv.

Imperial – Pampas”, donde se puedan hacer la identificación de los factores que

han contribuido a generar la problemática.

3.2.2 Factores asociados a los términos de referencia

El contrato de supervisión de la obra “Rehabilitación y mejoramiento de la

Carretera Dv. Imperial – Pampas”, tiene divergencias respecto a los plazos que

para PROVIAS NACIONAL se consideran días hábiles y para el consorcio días

calendarios.

3.2.3 Factores asociados a sus clausulas

• Respecto a los antecedentes, el cálculo del valor referencial se basa en

cotizaciones

• De acuerdo a la vigencia, iniciación, duración, y terminación del contrato, el

plazo se ampliaría cuando se compruebe un trabajo adicional, sin embargo,

cuando ello ocurre PROVIAS NACIONAL no otorga ampliaciones.

28
• De las obligaciones de PROVIAS NACIONAL, en muchos casos hay

divergencias con los planos de las obras, porque no son de acuerdo a lo

que indica el expediente técnico.

• Según las penalidades y resolución de contrato, no es clara la forma de

cálculo de la penalidad aplicado al consorcio, por lo que la interpretación de

cada parte demora en ser conciliado y origina mayor inversión de recursos

para plantear un posible arbitraje.

3.2.4 Factores atribuibles al Consorcio

Se analizará el área de ingeniería, encargada de la coordinación de la

supervisión de la obra, del consorcio Supervisor Imperial II, en la etapa de

revisión del expediente técnico, supervisión, recepción y liquidación de la obra,

con la finalidad de identificar los factores que afectan la calidad y productividad

del área que tengan incidencia en la problemática generada.

3.2.5 Factores asociados a los procedimientos y la estructura

• Al ingresar un nuevo empleado a la empresa no se le entrega un manual

de funciones, ni se le comparte la misión y visión del consorcio, por lo que

los valores e intereses los trabajadores no necesariamente están alineados

con los del consorcio

• Se percibe insatisfacción en muchos trabajadores ya que no existe una

política de capacitación y actualizaciones para los trabajadores, ni tampoco

una política de línea de carrera e incremento remunerativo.

29
• La estructura del área no fomenta una adecuada gestión de proyectos,

buenos canales de comunicación ni un adecuado ambiente de trabajo.

3.2.6 Factores asociados al comportamiento de los trabajadores

• Existen evidencias de falta de compromiso con las responsabilidades

asignadas y cumplimiento con el horario de trabajo

• Si bien es parte del procedimiento del consorcio realizar reuniones de

trabajo para compatibilizar los avances, estos no se concretan.

• Las respuestas a las observaciones de PROVÍAS NACIONAL carecen de

un sustento técnico.

• Los informes y/o levantamiento de observaciones de los especialistas no

son entregados con anticipación para su revisión.

• Existe informalidad de trato y comunicación por parte de algunos

empleados.

3.2.7 Factores asociados a los recursos

• Los estudios de campo complementarios que son tercerizadas y no

cumplen con los plazos ofrecidos y calidad de los entregables.

• En ocasiones los entregables de los especialistas no están alineados con

los TDR.

• En algunas áreas hay exceso de trabajo por falta de recurso humano.

30
 • No se cuenta con un registro maestro de dibujos (detalles de cunetas,

bordillos, sardineles, muros, alcantarillas, entre otros) lo cual genera re-

trabajos.

• El mobiliario genera fatiga (sillas no ergonómicas, escritorios en mal

estado).

• El servicio de impresión y fotocopiado es limitado.

• Existen deficiencias en la red.

• La asignación de PCs no está alineada con las funciones de cada puesto y

su mantenimiento es deficiente.

• No hay una adecuada ventilación, iluminación y espacio. La cantidad de

personas que en la actualidad integran el área de ingeniería en campo

sobrepasan la capacidad de aforo de las oficinas.

3.3 Descripción situacional del contrato

3.3.1 Proceso de licitación que dio lugar al contrato

Convocatoria : 05 de abril de 2014

Registro de Participantes : 06 de mayo de 2014 – 15 de julio de 2014

Formulación de consultas a las bases : 06 al 12 de mayo del 2014

Absolución de Consultas a las Bases : 19 de mayo del 2014

Formulación de Observaciones a las Bases : 20 al 26 de mayo de 2014

Absolución de Observaciones a las Bases : 02 de junio de 2014

31
Integración de Bases : 14 de julio de 2014

Presentación de Propuestas : 21 de julio de 2014

Otorgamiento de la Buena Pro : 25 de julio de 2014

Consorcio Supervisor Imperial II

Firma del Contrato de Supervisión de Obra N° 098 – 2014 – MTC/20

Fecha : 25 de setiembre de 2014

Tiempo : 660 días calendario

Monto del Contrato: S/. 16´432,300.94 soles

3.3.2 Proceso de la supervisión de la obra

Inicio de Servicio : 07 de noviembre de 2014

Ampliación de Plazo N° 01 : 1.00 día

R.D. N° 1327-2015-MTC/20

16 de diciembre de 2015

Ampliación de Plazo N° 02 : 61.00 días

R.D. N° 043-2016-MTC/20

26 de enero de 2016

Ampliación de Plazo N° 03 : 25.00 días

32
 R.D. N° 044-2016-MTC/20

26 de enero de 2016

Ampliación de Plazo N° 04 : 29.00 días

R.D. N° 160-2016-MTC/20

11 de marzo de 2016

Consultor presenta Liquidación : Carta N° 021-2016-CSIII/RL

02 de febrero de 2011

Aprobación Administrativa : RD N° 830-2016-MTC/20

16 de noviembre de 2016

Costo Final del Servicio de Supervisión: S/. 13´662,293.30

Penalidad: S/. 115,183.96

3.3.3 Componentes del contrato

Los componentes del contrato para la Supervisión de la Obra “Rehabilitación y

Mejoramiento de la Carretera Dv. Imperial – Pampas”, que en adelante será

llamado SUPERVISIÓN, son los siguientes:

3.3.4 Entregables de la supervisión:

✓ Valorizaciones Mensuales por avances y reintegros de El Contratista

Ejecutor de Obra.

✓ Ficha Quincenal de Avance

33
✓ Informes Mensuales de la Obra

✓ Informes Especiales (en este grupo se encuentran comprendidos los

informes sobre solicitudes de Ampliación de Plazo que formule EL

CONTRATISTA EJECUTOR DE OBRA)

✓ Informe Final. Revisión y conformidad de la Liquidación del Contrato de

ejecución de Obra y Liquidación del Contrato de Supervisión de Obra.

34
Figura No 1: Valorizaciones contractuales
Fuente: Consorcio supervisor Imperial II

35
3.3.5 Penalidades

La penalidad según el contrato es aplicada en caso de retraso injustificado en

la ejecución de la SUPERVISIÓN DE OBRA, objeto del contrato a analizar, por

cada día de atraso hasta un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%)

del monto y plazo total del contrato. Esta penalidad fue deducida de los pagos

a cuenta, del pago final, o de la liquidación final; o si fuese necesario se cobrará

del monto resultante de la ejecución de las garantías de fiel cumplimiento o por

el monto diferencial de Propuesta (de ser el caso).

Este cálculo del monto de la penalidad, cuyo cálculo es determinado en

las bases desde el proceso de licitación y el contrato que es firmado por ambas

partes: ENTIDAD Y CONSULTOR.

En todos los casos la penalidad se aplicará automáticamente y se

calculará de acuerdo a la siguiente fórmula:

𝟎.𝟏𝟎 𝐱 𝐌𝐨𝐧𝐭𝐨
Penalidad Diaria = 𝐅 𝐱 𝐏𝐥𝐚𝐳𝐨 𝐞𝐧 𝐝í𝐚𝐬

Donde:

F = 0.25 para plazos mayores a sesenta (60) días calendario

Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad, PROVIAS

NACIONAL podrá resolver el contrato por incumplimiento.

36
 Tabla No 1: Etapas del proceso de supervisión con presupuesto y penalidades

MONTO SIN MONTO CON N° Penalidad

ETAPA IGV
IGV IGV Días Diaria
I ETAPA DE
S/.
REVISIÓN DEL S/. 455,922.50 S/. 82,065.87 S/. 537,987.37 30
7,173.16
ESTUDIO
II ETAPA DE
S/. S/. S/. S/.
SUPERVISIÓN 570
11´811,491.14 2´126,068.41 13´937,559.55 9,780.74
DE OBRA
III ETAPA DE S/.
S/. 266,898.25 S/. 47,825.69 S/. 313,523.94 60
LIQUIDACIÓN 2,090.16
MONTO DEL S/. S/. S/.
660
CONTRATO 12´533,110.89 2´255,959.96 14789,070.85
Fuente: Consorcio Supervisor Imperial II
Tabla No 2: Resumen de Penalidades

Penalidad
ETAPA N° Días Parcial
Diaria

I ETAPA DE REVISIÓN DEL

S/. 7,173.16
ESTUDIO
II ETAPA DE SUPERVISIÓN DE S/.
11 S/. 9,780.74
OBRA 107,588.14
III ETAPA DE LIQUIDACIÓN S/. 2,090.16
S/.
MONTO DEL CONTRATO 11
107,588.14
Fuente: Consorcio Supervisor Imperial II

37
1. Mediante Carta N° 1489-2015-MTC/20.5 recibido por el Consorcio Supervisor

Imperial II con fecha 22 de Setiembre de 2015, se solicita que implemente las

observaciones de la Fiscalización Vial – MTC, en un plazo perentorio de 15 días

calendario (venció el 07 de Octubre 2015), sin embargo el consorcio presenta

dicha información el 12 de Octubre de 2015 (E-047553-2015), es decir 5 días

posteriores, por lo que, corresponde aplicar una penalidad de cinco (05) días

en concordancia a la cláusula 13.12 del Contrato de Supervisión de Obra N°

098-2014-MTC/20.

2. La Solicitud de ampliación de plazo N° 05 ingreso incompleto el 07 de diciembre

de 2015 (E-058208), luego con fecha 09 de diciembre de 2015 (E-058338) la

supervisión complementa dicha solicitud, por lo que, corresponde aplicar una

penalidad por dos (02) días, en concordancia a la cláusula 13.12 del contrato

de Supervisión de Obra N° 098-2014-MTC/20.

3. La Ampliación de plazo N° 04 fue aprobado mediante RD N° 1327-2015-

MTC/20 y comunicado al Contratista con fecha 16 de Diciembre de 2015, luego

el Calendario de Avance de Obra Actualizado N° 01, debió ingresar a PROVIAS

NACIONAL el lunes 04 de Enero de 2016 (porque la fecha máxima de

presentación a PN debió ser el 02 de enero de 2016, es decir a los 17 días de

haberse comunicado la citada RD), pero ingreso a PN el 05 de Enero de 2016

(E-000703-2016), por lo que corresponde aplicar una penalidad de tres (03)

días, en concordancia a la cláusula 13.12 del Contrato de Supervisión de Obra

38
 N° 098-2014-MTC/20 y artículo 201° del reglamento de la Ley de

Contrataciones del Estado.

4. El Contratista con Carta 29840-CAR-C01-545/MAC de fecha 28 de Agosto de

2015, solicitó la opinión de necesidad de tramitar el PA N° 04, debió ingresar a

PN el 01 de Setiembre de 2015 (04 días de acuerdo al Artículo 196°) pero

ingresó el 02 de Setiembre del 2015, es decir ingreso con un (01) día de retraso,

por lo que, corresponde aplicar una penalidad de un (01) día en concordancia

a la cláusula 13.12 del Contrato de Supervisión de Obra N° 098-2014-MTC/20

y Artículo 201° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

39
 CAPÍTULO IV

DESARROLLO DEL PROYECTO

4.1. Propuesta de solución

Identificados los factores que ocasionaron la problemática, se plantearán acciones

correctivas, en busca de incrementar progresivamente la eficiencia en la gestión de un

contrato de consultoría o supervisión y así evitar la aplicación de penalidades por

presentación tardía de entregable y/o levantamiento de observaciones.

Es preciso remarcar el nivel de incidencia por el lado del contrato y de

PROVÍAS NACIONAL es bastante bajo debido a la realidad burocrática de esta

entidad estatal. Sin embargo, al presentar propuestas, para aplicarlas, tendrían

que cambiar otros factores que tienen incidencia y que corresponde a otras

áreas involucradas de la empresa consultora.

En tal sentido se propone:

• La existencia de una realimentación del área legal de PROVÍAS

NACIONAL, con fines de enmendar en futuros contratos los errores

generados en anteriores contratos.

• Documentar casos y generar un historial de contratos que fueron

realizados en condiciones favorables o desfavorables, con la finalidad de

minimizar los conflictos que generen penalidades a la consultora

• Reducir las asimetrías contractuales existentes respecto a los plazos

estipulados para ambas partes, así como las penalidades existentes.

40
• Es preciso que al aplicar las penalidades se eliminen los vacíos legales

existentes en los TDR que ocasionan diversas interpretaciones.

4.2 Propuesta de solución respecto a la consultora

La propuesta de solución estará enfocada a cambiar los factores que de

manera directa mejoría la gestión de un contrato de supervisión de obras,

basado en las mejores prácticas en la gestión de proyectos.

Por lo expuesto se propone:

• Conformar un equipo de trabajo que involucre a coordinadores,

especialistas y asistentes, asignando recursos que permitan el

cumplimiento de los objetivos y plazos contractuales.

• Delegar responsabilidad a un líder que sea responsable de la gestión

del contrato de supervisión de obras.

• Sensibilizar a los involucrados, previa capacitación a ser eficientes

con las labores encomendadas para evitar las penalidades que

ocasionan perdidas a la consultora. Esto debería reforzarse con

incentivos por el buen desempeño, ya sea mediante documentos de

reconocimiento para su legajo personal o mediante reconocimiento

económico, según amerite el caso.

• Incorporar al trabajo herramientas de sistemas, para el control de

avance del trabajo para identificar los desfases existentes y hacer los

ajustes necesarios para el cumplimiento de los plazos.

41
 • Incorporar políticas claras de línea de carrera dirigida a los

colaboradores e incrementar periódicamente sus haberes, para evitar

perdida de personal y de esta manera motivar su permanencia en la

empresa consultora.

4.3 Propuesta de solución en referencia a PROVÍAS NACIONAL

Son precisos algunos cambios importantes:

• Es preciso establecer reuniones con representantes de PROVÍAS

NACIONAL en la búsqueda de una única interpretación del contrato.

• Implementar un mecanismo formal en los TDR para que el consultor

genere mejoras en beneficio del proyecto.

• Incrementar el presupuesto para viajes y visitas de campo a los

especialistas de PROVIAS NACIONAL, con el fin de realizar revisiones y

dar soluciones in situ.

• La existencia de un área legal, y así brindar un soporte legal a los

especialista, estableciendo mecanismos de mejora en la revisión de los

entregables que reduzcan los tiempos por las demoras constantes.

42
 CONCLUSIONES

• Se evidencia una asimetría de condiciones contractuales entre las

partes respecto al cumplimiento de los plazos y sus implicancias, esto

implica la existencia de un riesgo jurídico que podría ser aprovechado

negativamente en perjuicio del consultor, quedando en desventaja

contractual.

• Dicha asimetría rompe la seguridad jurídica de los contratos y tiene

efecto directo en la aplicación de penalidades en perjuicio del Consultor.

• Si bien los cambios sugeridos asociados al consorcio son bastante

viables y generarían una mejora significativa en su gestión de proyectos,

hasta que no se incorporen mejoras en los procesos de PROVIAS

NACIONAL y mejoras en las condiciones contractuales, seguirá

existiendo una probabilidad media de incurrir en penalidades, producto

de las malas prácticas de los especialistas de PROVÍAS NACIONAL y

de las incompatibilidades entre el Reglamento, el contrato y los TDR.

• La implementación de las mejores prácticas en la gestión de proyectos

permite un mejor manejo del contrato, facilitando el cumplimiento del

alcance, presupuesto y plazos del contrato, en busca de la entera

satisfacción del cliente.

43
 RECOMENDACIONES

• A pesar de que la problemática planteada es bastante común en empresas que

realizan actividad comercial con el estado, existe poca evidencia documentada

de casos de investigación contractual. Se recomienda promover mayores casos

de estudio sobre la gestión de contratos con entidades públicas, en busca de

mejorar las contrataciones con el estado.

• La empresa privada debe jugar un rol importante en fomentar la aplicación de

las mejores prácticas en la gestión de proyectos con el estado. En el largo plazo,

esta es una manera de contagiar una cultura de gestión de proyectos basado

en las mejores prácticas.

• Si bien, las bases de un concurso público, su contrato y sus TDR contienen

información suficiente para presupuestar un trabajo, en la realidad los montos

de concurso y de adjudicación no son necesariamente reales. Es por ello que,

al ganar la buena pro, el consultor debe reajustar su programación a la realidad

de los términos de referencia, para controlar sus tiempos.

• Para la estimación de costos y la programación de actividades en proyectos con

el estado, se recomienda a las empresas privadas que tomen en consideración

los factores atribuibles al contrato y a PROVÍAS NACIONAL contemplados en

el presente informe.

44
 RECOMENDACIONES ADICIONALES

• Así mismo, el consorcio para minimizar las penalidades, deberá incorporar un

programa de capacitación al personal nuevo y diseñar el manual de

organización y funciones para un mejor desempeño del mismo.

• Establecer un mecanismo de comunicación permanente con la entidad pública

para definir claramente las cláusulas del contrato que sirvan de respaldo al

consorcio en situaciones donde los atrasos son ocasionados por falta de

precisión en los expedientes técnicos otorgados.

• Establecer un plan de mejora continua integrando al personal para que se

identifique con la empresa, siendo vital incorporar reuniones permanentes para

evaluar los avances respecto de casos que el consorcio logra adjudicarse.

45
 BIBLIOGRAFÍA

1. ALFARO, GONZALES Y PINA.2013. Economía de la Empresa. Mc Graw

Hill, España. 2da Edición.

2. BANCO DE DESARROLLO DE AMÉRICA LATINA.2017. Efectiva

supervisión de obras públicas.

3. GUIA DEL PMBOK.2013. Guía de los fundamentos para la dirección de los

proyectos. Quinta edición.

4. HERNANDEZ, Roberto, FERNANDEZ, Carlos, BAPTISTA, María.2014

Metodología de la investigación. 6° ed. México D.F. Editorial McGraw-Hill.

5. REGLAMENTO DE LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO.2012.

Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado – OSCE.

46
ANEXOS

47
Anexo No 1: Certificado de otorgamiento de buena pro al consorcio Supervisor
Imperial II

Fuente: Consorcio Supervisor Imperial II

48
Anexo No 2: Escritura Pública del consorcio Supervisión Imperial II

Fuente: Consorcio Supervisor Imperial II

49
Anexo No 3: Liquidación del contrato

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53
54
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56
57
58
59
60
Fuente: Consorcio Supervisor Imperial II

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