FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

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CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y ISO 9001:15
seleccionado el proveedor de una 8.4.1
sustancia química, fundamental para la
fabricación del producto que tiene
incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han
seleccionado y adquirido los elementos
de protección personal relacionados al
riesgo identificado, los cuales aseguran
el control y mitigación del riesgo a
niveles aceptables. Para dar
cumplimiento a la gestión integral del ISO 14001:15
riesgo, se han realizado controles de 6.1.4
ingeniería para aislar a los operadores
de la exposición prolongada a la
sustancia química, se han determinado
los criterios operacionales ambientales
para controlar las emisiones
atmosféricas, se han documentado las 8.1
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo, y
se implementó el programa para el
manejo de los residuos, de acuerdo al
decreto 4741 de 2005.
9.1.2
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EVIDENCIA: En el proceso de
compras se ha estimado y
seleccionado el proveedor
de una sustancia química, la
norma dice que se deben
emplear controles a los
proveedores externos que
están propuestos a
incorporarse dentro de los
propios productos y
servicios de la organización.
EVIDENCIA:
6.1.4 se han determinado los
criterios operacionales ambientales
para inspeccionar las emisiones
atmosféricas, La forma de integrar e
implementar las acciones en los
procesos del Sistema de Gestión
Ambiental SGA.
8.1 Se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo.
La organización debe mantener la
información documentada en la
mesura necesaria para tener
confianza de que los procesos han
sido llevado a cabo como estaba
previsto.
9.1.2 se implementó el programa
para el manejo de los residuos, de
acuerdo al decreto 4741 de 2005.
(Evaluar el cumplimiento)
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ISO 45001:18 EVIDENCIA:

6.1.2 6.1.2 se han seleccionado y
adquirido los elementos de
protección personal relacionados al
riesgo identificado. (Identificación
de peligros y valoración de los
riesgos y las oportunidades)

8.1 se han realizado controles de

ingeniería para aislar a los
8.1 operadores de la exposición
prolongada a la sustancia química.
(Planificación y control
operacional)
8.2 8.2 se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo
(PREPARACIÓN Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS

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CASO No. 2

En una organización de prestación de EVIDENCIA:

servicios, se ha implementado un
sistema para la atención y tramite ISO 9001:15
de las quejas, reclamos, 7.4
sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al
SGI; la organización ha
determinado un proceso que
asegure la eficacia de las 8.2.1
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al
cliente, además para responder
a los asuntos relacionados con
los aspectos ambientales
significativos del servicio
prestado, y de igual forma para
recibir las sugerencias y
comentarios del personal ISO 14001:15
respecto a la seguridad y salud
ocupacional, tanto de los 7.4.1
trabajadores de la empresa
como los de los contratistas.
7.4 la organización ha determinado
un proceso que asegure la eficacia
de las comunicaciones
(comunicaciones)
8.2.1 se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las
quejas, reclamos, sugerencias y
peticiones de partes interesadas
referentes al SGI. (Comunicación
con el cliente)
EVIDENCIA:
7.4.1 la organización ha determinado
un proceso que asegure la eficacia
de las comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado (La empresa debe
establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios
para las comunicaciones internas y
externas pertinentes para el
Sistema de Gestión Ambiental)

EVIDENCIA:
Y de igual forma para recibir las
sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
ISO 45001:18 trabajadores de la empresa como los
5.4 de los contratistas. (CONSULTA Y
PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES)

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CASO No. 3
EVIDENCIA:
En una organización fabricante de sustancias En una organización fabricante de
químicas, se han modificado los componentes sustancias químicas, se han
de un producto de gran venta en el mercado modificado los componentes de un
Nacional, y se han realizado los controles del producto de gran venta en el
cambio en las especificaciones técnicas; ISO 9001:15 mercado Nacional, y se han realizado
siendo revisados, verificados y validados los los controles del cambio en las
cambios, además se establecieron las nuevas 8.3.6 especificaciones técnicas; siendo
disposiciones para controlar el riesgo laboral revisados, verificados y validados los
derivado, mediante el control en la fuente, cambios. (Cambios del diseño y
reemplazando el uso de un material tóxico en desarrollo)
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos EVIDENCIA:
biodegradables, estableciendo los criterios 7.4.2 Estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo ISO 14001:15 operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas. 7.4.2 comunicados a personal propio y
contratistas. (La comunicación
interna)
8.1 estableciendo los criterios
8.1 operacionales ambientales.
(Planificación y control
operacional)
EVIDENCIA:
se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo
laboral derivado, mediante el control
en la fuente, reemplazando el uso de
un material tóxico en la anterior
ISO 45001:18
versión del producto, por otro material
no tóxico para los trabajadores. (La
8.1.4
organización debe establecer,
implementar y mantener uno o
varios procesos para controlar la
compra de productos y servicios
de forma que se asegure su
conformidad con su SGSST)

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CASO No. 4
EVIDENCIA:
En una empresa de manufactura, se han
determinado y revisado los requisitos del
producto incluyendo los legales,
En una empresa de manufactura, se han ISO 9001:15 reglamentarios, los especificados por el
determinado y revisado los requisitos cliente y los establecidos por la
del producto incluyendo los legales, 8.2.2 organización para suministrar un producto
reglamentarios, los especificados por el conforme y que satisfaga las expectativas
cliente y los establecidos por la de los clientes. (Determinación de los
requisitos para los productos y
organización para suministrar un
servicios)
producto conforme y que satisfaga las
EVIDENCIA:
expectativas de los clientes, en
Se debe dar cumplimiento a los requisitos
concordancia con esto, se han legales medio ambientales y aquellos
ISO 14001:15
identificado y evaluado el cumplimiento otros requisitos a los que han se han
legal de los requisitos legales en suscrito voluntariamente en esta
9.1.2
seguridad y salud en el trabajo, así organización.
como los requisitos legales medio (Evaluar el cumplimiento)
ambientales y aquellos otros requisitos
a los que han se han suscrito EVIDENCIA:
voluntariamente en esta organización. Se han identificado y evaluado el
ISO 45001:18
cumplimiento legal de los requisitos
legales en seguridad y salud en el trabajo.
9.1.2 (Evaluación del cumplimiento)

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ISO 9001:15
FORMACIÓN AUDITOR INTERNO9.2.1
9.2.1
En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron
cinco (5) no conformidades, dos de
ellas atribuibles a incumplimiento en
procedimientos internos de atención
de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no
suministrar a las camareras
elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este
personal los riesgos ocupacionales
de la exposición continua al mismo,
así como las medidas de prevención
en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos
ordinarios y de la falta de separación
en la fuente de los diversos residuos
generados en los procesos de
prestación del servicio de alojamiento
y alimentación. A todas las no
conformidades se les iniciaron
solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas
las causas reales de su ocurrencia,
se les registró y estimó correcciones
en las que aplicaron y las acciones
correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de
gestión integrada, se asignaron
responsables de llevar a cabo las
actividades propuestas para evitar su
recurrencia, se les hizo seguimiento
al cumplimiento, se verificó eficacia
de las mismas y al determinarlo se
les dio cierre, quedando el registro de
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la 8secuencia, siendo parte integrante
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de las entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
CASO No. 5
EVIDENCIA:
HSEQ En un Hotel en la realización de
auditorías internas combinadas, se
identificaron cinco (5) no conformidades
(auditorías internas).
9.3.2 siendo parte integrante de las
9.3.2 entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó posteriormente,
donde se emitió un plan de
mejoramiento. (Entradas de la revisión
por la dirección)
9.3.3 Se asignaron responsables de
llevar a cabo las actividades propuestas
9.3.3 para evitar su recurrencia. (Salidas de
la revisión por la dirección)
10.2.1 A todas las no conformidades se
10.2.1 les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia. (No conformidad y acción
correctiva)
10.2.2 Se les registró y estimó
10.2.2 correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada. (La
organización debe conservar
información documentada)
EVIDENCIA:
ISO 14001:15
10.2 dos no conformidades fueron
asociadas a la incorrecta disposición de
residuos ordinarios y de la falta de
10.2 separación en la fuente de los diversos
residuos generados en los procesos de
prestación del servicio de alojamiento y
alimentación. (No conformidad y
acciones correctivas)
9.3 9.3, siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó posteriormente,
donde se emitió un plan de
mejoramiento. (Revisión por la
Dirección)
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
8.1 no suministrar a las camareras
8.1 elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal
los riesgos ocupacionales de la
exposición continua al mismo, así como
las medidas de prevención en su
utilización. (PLANIFICACIÓN Y
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