TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

AA3

PRESENTADO POR
ANGI MARIELA TORRES CORTES
APRENDIZ – SENA

PRESENTADO A
INGRID CAROLINA BARRIOS VELEZ

TUTORA SENA

VILLAVICENCIO META
OCTUBRE /6 /2019
 TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

DESARROLLO:

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

 EMPRESA: CONFECCIONES A Y M
 DIRECCION: car 9 # 15c-06 Villavicencio

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté

cumpliendo con el programa de sistema de gestión de calidad en la
planta de confección en los procedimientos de prestación de
servicios.

ALCANCE: Verificar la prestación de los servicios de la planta de

producción asegurando la calidad del centro industrial.
MEMORANDO
ACTA DE REUNION

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de procedimientos de FCHSEQ versión 1
producción
2 Instructivo de desarrollo en ICHSEQ versión 1 octubre 2019
planta de procesos
3 Documentación de calidad de FHSEQ versión 2 septiembre 2019
confecciones a y m
4 Formatos y registros de Varios
entradas y salidas en el área
de calidad
5 Tarjeta de inducción y re Varias
inducción a áreas de procesos
y producción
6 Políticas de calidad Hseq confecciones a y m
 b- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.

 Aplicar lista de chequeo dentro del proceso de auditoria

 Registros fotográficos los cuales se anexan a informe final

Manual de Calidad (Documentación nivel I):
Copias controladas del manual de calidad Se encuentran documentadas las
responsabilidades de cada puesto de trabajo
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados
No hay evidencia de la comunicación. Procedimientos operativos (Documentación
nivel II):
Existen manuales, instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la
realización de actividades?
Evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos y
procedimientos de producción?:
Se da por entendido que cada uno conoce sus funciones pero no se documenta
Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentación nivel III):
Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área de
control de calidad?:
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?:
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: noviembre 2019 Auditor (es): sonia rico

Proceso Auditado: producción Auditado (s):confecciones a y m

Evidencias de Criterios de Hallazgos de

No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Procedimientos Existen evidencias X
físicas
2 Libro de Hseq y Se evidencian X
recepción de calidad firmas de salidas y
muestras entradas
3 Aplicación de Sondeo a X
políticas de empleados de la
seguridad empresa
4 Elementos de No los usan X
protección completos
personal
5 Rutas de Se evidencian X
evacuación
6 Grupo de Se encuentra X
emergencias conformado por
integrantes de la
empresa
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

CONCLUSIONES:
Debe actualizar la política de gestión de recepción, registró y análisis de procesos
Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los
libros de registros.
Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las
tarjetas de datos y resultados de análisis.
Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el área de procesos
que permitan generar actividades de seguimiento, medición, análisis y mejora.
Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores
que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE
La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias
incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que
la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).
Las auditorías internas son el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y
para obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un
buen procedimiento para la realización de las mismas y contar con una frecuencia
adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos, garantizando así
la calidad de la labor que desempeña en su campo económico.