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Prólogo
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Compliance en México
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Compliance en México
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Introducción
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Compliance en México
Adriana Peralta
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Capítulo i.
¿Qué es la corrupción para los
mexicanos?
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Compliance en México
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Compliance en México
“Ayúdame a ayudarte”
“Ponte guapo”
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Compliance en México
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La conquista de México es el gran suceso histórico donde los españoles
someten a los pueblos: mexica, purépecha y maya entre otros, para apoderarse
de su territorio y de su población. Hernán Cortes desembarca en las costas
de Cozumel en febrero de 1519 para así llegar posteriormente a Yucatán y
de ahí proseguir su trayecto a lo que hoy es Veracruz, para continuar y llegar
al territorio Azteca, donde es recibido por Moctezuma quien muere a manos
de los españoles. Le sucede en el trono Cuitláhuac quien muere rápidamente a
consecuencia de que enferma de viruela, que fue introducida al nuevo mundo
por los españoles. Sube al poder posteriormente Cuauhtémoc, quien es hecho
prisionero de los españoles, esto significo la caída de la gran Tenochtitlán y fue
la pauta de inicio del periodo conocido como la colonia.
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Compliance en México
Cierto es que las dos referencias a las que hago alusión han
sido crisoles significativos en la comprensión de la mexicani-
dad en el siglo XX; sin embargo, en esta época de las redes
sociales como armas inobjetables de vida, el ser mexicano y
corrupto se teje en otra esfera: siempre como una compen-
sación que el mexicano cree merecer, el acto corrupto suele
verlo como algo justo, como algo equitativo.
Personalidades en la historia
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
- La estela de luz
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Organismo público descentralizado del Estado Mexicano, cuyo objetivo
es el de captar recursos destinados para la Asistencia Pública, donde una de sus
modalidades es el Sorteo Melate (https://www.gob.mx/pronosticos https://
www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/74317/Melate.pdf).
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
La “Estafa maestra”
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Compliance en México
Impunidad
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Compliance en México
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Compliance en México
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Transparencia Internacional. “Las Personas y la corrupción: América La-
tina y el Caribe. Barómetro Global de la Corrupción” (Octubre de 2017, Pág.
15).
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Compliance en México
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Compliance en México
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Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) (http://www.
inegi.org.mx/).
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Compliance en México
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Compliance en México
com/en-us/default.aspx).
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Compliance en México
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Compliance en México
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Capítulo ii.
¿Nacimos corruptos o aprendimos a
serlo?
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
La aseveración es nuestra.
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Compliance en México
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Compliance en México
La verdad y la libertad
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Compliance en México
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Compliance en México
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Recanses Siches, Luis. Tratado general de filosofía del Derecho (Editorial Por-
rúa, pág. 55 y 56).
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Compliance en México
¿Corrupción en México?
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Compliance en México
este mal. Debemos terminar no con los efectos, sino con las
causas que generan este tipo de comportamientos.
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Capítulo iii.
Compliance como antídoto a la
corrupción
¿Qué es Compliance?
FORBES MÉXICO).
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Compliance en México
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Compliance en México
1. El surgimiento: FCPA
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Empresa de aeronáutica estadounidense (https://www.lockheedmartin.
com/us.html).
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Times Magazine (18 de agosto de 1975; http://content.time.com/time/
magazine/article/0,9171,917751-1,00.html).
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Compliance en México
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Bonime-Blanc, Andrea. The Defense Industry Initiative: From business Conduct
Program Innovator to Industry Standard? Editorial Palgrave Macmillan (Págs. 123 y
124).
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The Defense Industry Principles (actualización al 2013: https://www.dii.
org/www/about/dii-principles).
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Compliance en México
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Compliance en México
4. La globalización
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https://www.ussc.gov/guidelines/archive/1991-federal-sentenc-
ing-guidelines-manual
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Compliance en México
5. Caso ENRON
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Compliance en México
http://www.applied-corporate-governance.com/enron-case-study.html
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Compliance en México
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Compliance en México
• Características de líder
• Discreto y persuasivo
• Independiente y objetivo
• Certificaciones en la materia…”17
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Mónica Ruiz Chimal (Pags. 74-75).
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http://www.dof.g ob.mx/nor masOficiales/6597/seeco11_C/
seeco11_C.html
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
• Ética y principios
• Ser proactivo
• Ser diligente
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Compliance en México
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Capítulo iv.
Un programa de compliance realista
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www.iac.com
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https://www.nytimes.com/2015/02/15/magazine/how-one-stupid-
tweet-ruined-justine-saccos-life.html
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Compliance en México
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Compliance en México
i. Alcance definido
iii. Auditable
1. Conociendo a la empresa
3. Identificando al liderazgo
5. Empleados
6. Políticas y procedimientos
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Compliance en México
8. Entrenamiento y comunicación
9. Validación
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
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1. Riesgos ambientales:
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5. Riesgos de calidad:
6. Riesgos de procesos:
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Compliance en México
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Dabin Jean en Preciado Hernández, Rafael. Lecciones de filosofía del Derecho
(pág. 200).
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Compliance en México
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Compliance en México
Habilitando
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
“Denunciante” (https://www.whistleblowers.gov/).
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Compliance en México
gov/laws/types/retaliation.cfm).
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Compliance en México
◦◦ aumentar el escrutinio
Monitoreo
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Compliance en México
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Capítulo v.
¿Valdrá la pena cumplir?
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Compliance en México
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Compliance en México
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Compliance en México
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Bibliografía
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Compliance en México
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